2勘探開發(fā)投資業(yè)務(wù)流程

1、6.2助探開發(fā)投資業(yè)務(wù)流程1、 業(yè)務(wù)目標(biāo)1 經(jīng)營目標(biāo)1.1 促進(jìn)油氣儲量、產(chǎn)能增長。1.2 選取最優(yōu)方案，降低和控制勘探開發(fā)投資成本， 提高投資效益。2 財務(wù)目標(biāo)2.1 保證勘探開發(fā)支由、 勘探費(fèi)用核算的真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整。3 合規(guī)目標(biāo)3.1 勘探開發(fā)投資符合國家及行業(yè)的法律、 法規(guī)、制度以及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。3.2 勘探開發(fā)投資項目設(shè)計、 采購、施工類合同符合合同法等國家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。2、 業(yè)務(wù)風(fēng)險1 經(jīng)營風(fēng)險1.1 項目投資決策計劃不恰當(dāng)，導(dǎo)致勘探開發(fā)投資失誤。1.2 對地質(zhì)條件認(rèn)識不足或工程技術(shù)運(yùn)用不當(dāng)， 導(dǎo)致勘探開發(fā)項目不能取得預(yù)期效果?？碧介_發(fā)業(yè)務(wù)，根據(jù)其特點(diǎn)

2、執(zhí)行 6.2勘探開發(fā)投資業(yè)務(wù)流程，但應(yīng)參照6.1資本支 出業(yè)務(wù)流程。2 財務(wù)風(fēng)險2.1 虛記錯記 漏記及賬務(wù)處理不規(guī)范，導(dǎo)致勘探開發(fā)支出勘探費(fèi)用不真實(shí)不準(zhǔn)確及不完整。3 合規(guī)風(fēng)險3.1 不遵守國家及行業(yè)的法律法規(guī) 制度以及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度，導(dǎo)致糾紛或受到處罰。3.2 未經(jīng)審核，變更項目設(shè)計采購 施工類合同示范文本中涉及權(quán)利義務(wù)的條款導(dǎo)致的風(fēng)險。3.3 未及時取得探礦權(quán)及采礦權(quán)，導(dǎo)致勘探開發(fā)工程受阻。三業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1 取得探礦權(quán)或采礦權(quán)1.1 新申請 變更及延續(xù)探礦權(quán)和采礦權(quán)應(yīng)由油田事業(yè)部分管副主任審核，經(jīng)總裁班子成員簽批，上報國土資源部審批。2 投資項目決策2.1 投資項目按勘探開

3、發(fā)和其它項目各自分類審批。一類項目的項目建議書或可行性研究報告地面骨干工程初步設(shè)計由發(fā)展計劃部按規(guī)定權(quán)限履行審批手續(xù)；二類項目的可行性研究報告由油田事業(yè)部組織評估，審查批復(fù)；三類項目的可行性研究報告由分（子）公司審批。各類審批項目均應(yīng)向上一級部 門抄報。2.1.1 研究院勘探規(guī)劃人員根據(jù)儲量要求和勘探區(qū)塊地質(zhì) 評價的結(jié)果編制分公司勘探部署計劃建議，經(jīng)分公 司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后上報油田勘探事業(yè)部。3 年度投資計劃的編制及下達(dá)3.1 油田事業(yè)部組織審查分（子）公司的年度勘探開發(fā)部署建議，提由勘探開發(fā)的年度部署意見。3.2 分（子）公司年度投資的建議計劃，由分（子）公司總經(jīng)理簽字后上報油田事業(yè)部。油田事

4、業(yè)部根據(jù) 勘探開發(fā)的年度部署意見，結(jié)合分（子）公司上報 的投資計劃建議，提由股份公司油氣勘探開發(fā)年度 投資的建議計劃，經(jīng)油田事業(yè)部主任簽字，報發(fā)展 計劃部；發(fā)展計劃部審核后，列入股份公司年度投 資建議計劃，逐級上報總裁辦公會、董事會審核后， 報股東大會審批。3.3 投資計劃實(shí)行分批下達(dá)。分批下達(dá)時由油田事業(yè)部與分（子）公司對接后提由建議，經(jīng)發(fā)展計劃部審 核后，按規(guī)定權(quán)限報批后下達(dá)。分（子）公司計劃 部門根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的計劃在 ERP系統(tǒng)分批次維護(hù)項 目，下達(dá)計劃。3.3.1 分公司計劃處牽頭，開發(fā)處、財務(wù)處配合，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的計劃在ERP系統(tǒng)分批次維護(hù)項目，下達(dá)計劃。4 項目管理4.1 項目管理應(yīng)按

5、照項目性質(zhì)分別成立相應(yīng)的勘探開發(fā)項目組。股份公司直接管理的重點(diǎn)項目組的項目經(jīng) 理由油田事業(yè)部建議、人事部組織選拔和確定；其 它項目的項目經(jīng)理由分（子）公司組織選拔和確定。 項目組成員則由項目經(jīng)理根據(jù)項目需要確定。5 勘探開發(fā)項目的設(shè)計、采購、施工5.1 石油地面工程項目的設(shè)計、施工、采購。參見6.3限上工程項目管理業(yè)務(wù)流程 或6.4限下工程項目 管理業(yè)務(wù)流程。5.2 石油專業(yè)工程項目的設(shè)計、施工招投標(biāo)工作由項目責(zé)任單位組織，采購招標(biāo)工作由分（子）公司物資 供應(yīng)部門組織。參加投標(biāo)的單位必須有相應(yīng)的資質(zhì)。 招標(biāo)結(jié)果按油田勘探開發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場管理 規(guī)定要求，經(jīng)招投標(biāo)管理部門批準(zhǔn)后方可簽訂合 同。

6、合同經(jīng)法律事務(wù)等部門審核后，按規(guī)定權(quán)限對 外簽訂。5.3 對目前不具備招標(biāo)條件的項目實(shí)行委托方式，由項目責(zé)任單位提由意見，設(shè)計委托由計劃部門及業(yè)務(wù) 主管部門審核、施工委托由石油專業(yè)工程主管部門審核。對不具備招標(biāo)條件的石油專業(yè)工程項目，由 分（子）公司石油工程造價管理部門審查施工預(yù)算, 由項目責(zé)任單位與施工單位按照經(jīng)法律事務(wù)部審定 的施工合同示范文本簽訂合同。5.4 合同審核、簽訂完成后，由相關(guān)部門在 ERP系統(tǒng)中錄入服務(wù)采購合同，形成訂單。6 勘探開發(fā)項目的工程監(jiān)督6.1 物探、鉆井、地質(zhì)錄井、測井、試油、井下作業(yè)等施工均應(yīng)由項目責(zé)任單位聘請有資格的工程監(jiān)督，監(jiān)督方式應(yīng)包括派駐現(xiàn)場、巡回檢查、

7、關(guān)鍵控制點(diǎn)檢 查等。工程監(jiān)督應(yīng)隨工程進(jìn)展在工程進(jìn)度報告上簽 宇，并在完工后由具工程監(jiān)督評定書。7 施工過程中資料的分析研究7.1 勘探開發(fā)部門及時掌握項目動態(tài)，組織科研單位對施工中取得的資料進(jìn)行分析研究，并由具分析研究 報告。分析研究報告應(yīng)由專家、勘探開發(fā)部門及科 研單位負(fù)責(zé)人審核。7.1.1 勘探開發(fā)研究院勘探人員和勘探處有關(guān)人員對正鉆 井和試油井進(jìn)行動態(tài)跟蹤.對所鉆層位在地震資料 七井行標(biāo)定.對試油階段成果講行分析.提出下步 措施。7.2 勘探開發(fā)部門通過分析研究，對與原掌握的資料有較大差異的項目要重新調(diào)整方案，并按規(guī)定權(quán)限逐 級上報審批。7.2.1 對鉆探過程中與原設(shè)計有較大變化的井，由

8、勘探開發(fā)研究院提由調(diào)整建議，由勘探處組織有關(guān)部門討論 決定下步方案后報分公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。7.2.2 由工程主管部門根據(jù)調(diào)整意見組織編寫工程設(shè)計，由計劃部門負(fù)責(zé)編制預(yù)算。8 項目驗收8.1 石油地面工程項目的驗收，參見6.3限上工程項目管理業(yè)務(wù)流程步驟“ 7.竣工驗收”或6.4限下工 程項目管理業(yè)務(wù)流程步驟“6.竣工驗收”。8.2 石油勘探開發(fā)項目的驗收按照項目分級管理權(quán)限，分別由股份公司、油田事業(yè)部、各分（子）公司組 織或委托項目竣工驗收工作，由項目竣工驗收委員 會簽字驗收。8.2.1 勘探項目成果由勘探處組織驗收。勘探處組織有關(guān)專業(yè)人員并有分公司領(lǐng)導(dǎo)參加.組成驗收委員會對照 設(shè)計和合

9、同對勘探成果進(jìn)行階段驗收和最終驗收.通過驗收的成果出具由驗收委員會主任簽字的驗收 意見書、按照資料歸檔的要求、勘探處出具資料歸8.3 、二類投資項目的竣工結(jié)算由各分（子）公司石油工程造價管理部門組織審查，或報石油工程造價 管理中心審查，審查結(jié)果由相關(guān)造價管理部門（或 中心）負(fù)責(zé)人簽字。三類投資項目的竣工結(jié)算由項 目責(zé)任單位組織初審，報石油工程造價管理部門復(fù) 審，復(fù)查結(jié)果由部門負(fù)責(zé)人簽字。8.3.1 項目驗收通過后方能辦理結(jié)算手續(xù)。項目承擔(dān)方憑驗收意見書和資料上交清單到勘探處辦理工作量確 認(rèn)，由勘探處處長簽字確認(rèn)工作量和質(zhì)量，報計劃 處結(jié)算。9 計劃調(diào)整9.1 計劃調(diào)整，參見6.1資本支由業(yè)務(wù)流

10、程控制點(diǎn)“1.4年度投資計劃管理”。10 項目付款10.1 項目付款參見6.1資本支由業(yè)務(wù)流程步驟“4.投資項目資金安排及付款”。11 勘探費(fèi)用確認(rèn)及核算11.1 各級財務(wù)部門根據(jù)審定的工程竣工結(jié)算書及竣工驗收意見，審核勘探開發(fā)支由后辦理竣工結(jié)算。11.2 會計期末，各級財務(wù)部門根據(jù)工程預(yù)算、造價或者工程成本等資料，對于尚未辦理竣工決算的工程， 按估計價值所確認(rèn)的探井成本，及待其辦理了竣工決算后對其價值所作的調(diào)整，均應(yīng)由同級生產(chǎn)部門 和財務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。11.3 勘探部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對報廢探井的技術(shù)審核結(jié)果確認(rèn)，財務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)報廢探井價值的確認(rèn)。11.3.1 每年終勘探處組織對報廢井審核。

11、由具報廢井報告， 詳細(xì)描述報廢井情況，報分公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由 財務(wù)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)報廢井價值。11.4 勘探部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對物化探技術(shù)結(jié)論的確認(rèn)，財務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)物化探合同及驗收報告、決算報 告等資料負(fù)責(zé)對物化探費(fèi)用支由進(jìn)行確認(rèn)。11.5 具備經(jīng)濟(jì)開采價值的探井、已達(dá)到可使用狀態(tài)的開發(fā)井及地面配套工程等轉(zhuǎn)入油氣資產(chǎn)或固定資產(chǎn)， 并由財務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字。11.6 探井報廢核銷由分（子）公司分管總經(jīng)理審查簽字后按照規(guī)定權(quán)限逐級報批。對于完鉆一年未核銷的 探井，必須由勘探主管部門給予審核意見，對沒有 結(jié)論的探井予以核銷，列入勘探費(fèi)用。11.6.1 探井報廢核銷由分公司土要領(lǐng)導(dǎo)簽字。首先由勘探處提出

12、核銷意見.列出核銷理由.報土管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。11.7 分（子）公司至少每半年進(jìn)行在建工程減值分析， 需計提減值準(zhǔn)備的，及時進(jìn)行賬務(wù)處理。減值準(zhǔn)備數(shù)額上報財務(wù)部會同事業(yè)部審核，按規(guī)定權(quán)限審批后，分（子）公司按批復(fù)數(shù)進(jìn)行調(diào)整。12 項目審計后評價及考核12.1 項目審計參見 6.3 限上工程項目管理業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn) 7.2 或 6.4 限下工程項目管理業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn) 6.1 ； 后評價及考核參見 6.1 資本支出業(yè)務(wù)流程步驟 “ 3.項目后評價”和 “ 5.年度投資計劃執(zhí)行檢查”。四相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號為內(nèi)控手冊相關(guān)規(guī)章制度匯編目錄索引號）1 中國石油化工股份有限公司固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法上

13、游投資管理實(shí)施細(xì)則（石化股份計 2004 6 號）1.4.42 中國石油化工集團(tuán)公司投資項目審計管理辦法（中國石化審2005615 號）-1.20.13 中國石化股份有限公司固定資產(chǎn)投資項目實(shí)施管理辦法 （ 石化股份發(fā)2002 141 號） 1.18.54 中國石油化工股份有限公司石油天然氣勘探項目管理辦法 （試行） （ 石化股份油2004 7 號） 1.13.35 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司內(nèi)部會計制度（ 2006 ） 的通知（石化股份財2006508 號）1.6.116 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司合同管理辦法 的通知 （石化股份法2009318 號） 1.12.17 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司油田勘探開發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場管理規(guī)定及相關(guān)管理辦法的通知（石化股份油2005444 號） （ 4 個管理辦法：中國石油化工股份有限公司油田勘探開發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場管理規(guī)定、 中國石油化工股份有限公司油田勘探開發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場準(zhǔn)入管理辦法、中國石油化工股份有限公司油田勘探開發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場招投標(biāo)管理辦法和中國石油化工股份 公 司 勘