籌資管理制度

1、籌資管理制度一、目的本管理文件明確了公司通過證券市場或銀行籌集資金業(yè)務(wù)的管理要求與操作規(guī)范，以保證公司籌資活動符合相關(guān)法律法規(guī)，并符合成本效益原則。二、范圍本程序管理文件規(guī)范了公司制定籌資計劃、通過證券市場籌資及通過銀行信貸籌資的業(yè)務(wù)過程，適用于董事會秘書處、財務(wù)管理部、預(yù)算管理辦公室、投資管理辦公室、企業(yè)發(fā)展部等相關(guān)部門。三、相關(guān)程序及制度四、業(yè)務(wù)流程1、籌資計劃管理11 證券市場籌資計劃步驟完成時間涉及部門步驟說明1財務(wù)管理部財針對經(jīng)投資管理委員會審批的重大項目務(wù)分析員投資計劃，進行所需資金籌資分析。 根據(jù)成本效益原則，確定是否采取證券市場籌資方式，及可能的籌資方案，起草籌資報告23財務(wù)管

2、理部 / 討論財務(wù)管理部提出的籌資報告 ，修董事會秘書處 改后提交財務(wù)總監(jiān)/ 預(yù)算管理辦公室 / 投資管理辦公室/ 企業(yè)發(fā)展部財務(wù)總監(jiān) / 總 逐級審核籌資報告 ，董事會通過后形經(jīng)理 / 董事會 成董事會決議及提交股東大會的籌資議案步驟完成時間涉及部門步驟說明4董事會決議二董事會秘書處披露董事會決議，公告召開股東大會日內(nèi)5公告一月后股東大會審議批準董事會提交的籌資議案12 銀行貸款計劃步驟完成時間涉及部門步驟說明19月 30日財務(wù)管理部收到經(jīng)預(yù)算管理委員會批準的 部門預(yù)算目標(biāo)綱要，根據(jù)資金需求開始起草年度銀行貸款預(yù)算211月 10日財務(wù)管理部完成年度銀行貸款預(yù)算 ，提交預(yù)算管理辦公室311月

3、20日預(yù)算管理辦公起草完成包括銀行貸款在內(nèi)的年度預(yù)算，室提交財務(wù)總監(jiān)4 12 月 10 日財務(wù)總監(jiān) / 總 逐級審核，由董事會批準年度預(yù)算經(jīng)理 / 預(yù)算管理委員會 / 董事會5每月 23日財務(wù)管理部財務(wù)分析員6每月 25日財務(wù)管理部部長根據(jù)年度銀行貸款預(yù)算 及貸款到期情況，制定月度銀行貸款計劃 ，提交財務(wù)管理部部長審核月度銀行貸款計劃 ，提交財務(wù)總監(jiān)7每月 26 日財務(wù)總監(jiān)審核月度銀行貸款計劃 ，提交總經(jīng)理步驟完成時間涉及部門步驟說明8每月 30日總經(jīng)理召開公司月度資金協(xié)調(diào)會， 討論批準月度銀行貸款計劃2、籌資業(yè)務(wù)管理21 證券市場籌資業(yè)務(wù)步驟涉及部門步驟說明1董事會授權(quán)總經(jīng)理組成籌資項目小組， 其成員包括本次籌資項目相關(guān)各部門人員2籌資項目小組準備有關(guān)文件，開展本次籌資項目的具體工作22 銀行貸款業(yè)務(wù)步驟涉及部門步驟說明1 財務(wù)管理部部長 將公司月度資金協(xié)調(diào)會批準的 月度銀行貸款計劃 下發(fā)給結(jié)算中心各信貸員2 結(jié)算中心信貸員 與自己所負責(zé)的銀行協(xié)商貸款條件， 形成貸款申請報告，提交財務(wù)管理部部長3 財務(wù)管理部部長 審核貸款申請報告，提交給財務(wù)總監(jiān)4財務(wù)總監(jiān)審核貸款申請報告，提交給總經(jīng)理5總經(jīng)理審批貸款申請報告6 結(jié)算中心信貸員 依據(jù)總經(jīng)理審批的貸款申請報告所確定的貸款條件，準備貸款所需資料，到銀行辦理貸款手續(xù)7 總經(jīng)理簽署貸款合同8結(jié)算