企業(yè)的創(chuàng)新管理與專利管理

1、企業(yè)的創(chuàng)新管理與專利管理摘要： 創(chuàng)新活動與專利活動是兩個相關卻又不能等同的概念。過去人們常常將專利 申請量或授權量作為衡量企業(yè)創(chuàng)新程度的絕對標準。然而，事實上創(chuàng)新活動和專利之間 具有非線性關系。本文分析了創(chuàng)新與專利的內在動因，以及影響企業(yè)專利申請決策的因 素，進而提出企業(yè)實施創(chuàng)新管理和專利管理的建議。關鍵詞： 創(chuàng)新活動 專利 企業(yè)知識產(chǎn)權管理導言創(chuàng)新活動與專利活動是兩個相關卻又不能等同的概念。過去人們常常將專利申請量 或授權量作為衡量企業(yè)創(chuàng)新程度的絕對標準。然而，事實上創(chuàng)新活動和專利之間具有非 線性關系，其本質原因是因為創(chuàng)新活動和專利活動的內在動因不同。因此企業(yè)在進行技 術管理時應當針對創(chuàng)新活

2、動和專利活動自身的特點采取不同的管理策略，但同時又不能 忽略二者之間的內在聯(lián)系。二、創(chuàng)新活動與專利表現(xiàn)的非線性關系專利申請量或授權量不能作為衡量創(chuàng)新強度的標準是因為創(chuàng)新活動和專利活動本身 具有的差異。一）創(chuàng)新活動的內在動因技術創(chuàng)新的產(chǎn)生歸根結底起源于生產(chǎn)技術與人類需求之間的矛盾，而企業(yè)進行創(chuàng)新 活動是為了滿足不斷增長的技術需求，對原有技術系統(tǒng)的要素、作用方式進行調整，獲 取具有新功能的技術系統(tǒng)，其最終目的是為企業(yè)謀取利益。其中創(chuàng)新活動的內在動因又 可以細分為以下幾個方面：1. 企業(yè)發(fā)展的需求企業(yè)自身的發(fā)展的直接表現(xiàn)是實現(xiàn)擴大再生產(chǎn)，而擴大再生產(chǎn)需采用高技術以縮短 社會必要勞動時間，達到企業(yè)獲取

3、更高利潤的目的。因此，對利潤的追求是推動企業(yè)自 身發(fā)展的動力，也是企業(yè)技術創(chuàng)新的源泉。2. 市場和用戶的需求市場經(jīng)濟的核心是建立競爭機制，企業(yè)作為市場的主體，企業(yè)的技術創(chuàng)新需要遵循 市場經(jīng)濟的規(guī)律，適應市場的需求。市場的需求可以細化為用戶的需求，然而目前的市 場競爭日益激烈，用戶擁有了更大的選擇空間，而且用戶的需求也呈現(xiàn)出個性化、多樣 性的特征。企業(yè)需要形成以市場需求為導向的有利于自主創(chuàng)新的企業(yè)技術進步機制，建 立以客戶實際需求驅動的產(chǎn)品開發(fā)流程，縮短產(chǎn)品開發(fā)周，減少開發(fā)成本，集中研發(fā)資 源，提高產(chǎn)品競爭能力。3. 技術進步的內在的慣性機制的自發(fā)作用技術作為一個完整的系統(tǒng)，技術的發(fā)展受其內在的

4、慣性機制的自發(fā)作用的影響。技 術在落后的情況下，與當時的生產(chǎn)力產(chǎn)生了一定的差距，因此技術相對于生產(chǎn)力處于一 種滯后的狀態(tài)。由于科學水平和外界環(huán)境的限制，技術在短期內無法實現(xiàn)創(chuàng)新。技術系 統(tǒng)的內在慣性機制會自發(fā)的產(chǎn)生一種動力， 科技進步的內在的慣性機制推動著技術研究、 技術開發(fā)和技術應用的進程。（二）專利申請的內在動因專利制度是政府為提高創(chuàng)新激勵，鼓勵公開技術成果，防止重復開發(fā)而創(chuàng)設的一項 制度。其實質是一種社會契約，以賦予壟斷性權利為對價，換取發(fā)明人公開其發(fā)明的實 質內容。專利對于企業(yè)而言意義重大，企業(yè)申請專利的內在動因包含以下幾個方面：1. 提高創(chuàng)新回報的專有性程度技術創(chuàng)新需要資源投入，企業(yè)

5、以追求利益最大化為目的，因此希望能夠通過技術商 業(yè)化獲取利潤。如果企業(yè)擁有排他性的商業(yè)化特權，排除其他競爭對手的模仿，那么其 收益將是最為可觀的。而專利制度恰恰能夠保證專利權人對專利技術的壟斷性權利，從 而保證創(chuàng)新回報的專有性程度，因而這是企業(yè)申請專利保護的一大動因。2. 提高專業(yè)化程度，吸引合作伙伴 由于專利擁有量是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的標準，同時專利又是企業(yè)不可缺少的無形資 產(chǎn)，因而也是衡量企業(yè)綜合能力的指標，因此擁有更多的專利將提升企業(yè)的形象，吸引 更多包括員工、同業(yè)競爭者、投資者在內的合作伙伴。這一情況在技術集中度較高的行 業(yè)，比如生物工程領域、信息技術領域等尤為突出。企業(yè)可能在這一需求的

6、促使下開展 專利活動。3. 抑制競爭對手 從專利權的特性排他性就可以看出，專利權并不是保證發(fā)明人實施技術合法性 的權利，而是禁止他人未經(jīng)許可實施技術的權利。因此通過專利達到限制競爭對手實施 某項關鍵技術往往是企業(yè)專利戰(zhàn)略的一部分。除此之外，通過多項專利組合的確立，可 以實現(xiàn)專利包圍，限制競爭對手對其擁有的關鍵技術的使用。如果得當運用專利戰(zhàn)略， 實現(xiàn)專利封鎖，甚至可以將競爭對手逐出相關行業(yè)。三、專利行為的影響因素并非所有技術創(chuàng)新成果都會轉化為專利，除了受限于技術成果本身不能滿足專利三 性要求外，還取決于企業(yè)自身狀況、行業(yè)狀況以及企業(yè)的戰(zhàn)略考慮。本文從國外學者的 調研中總結出影響公司專利申請決策的

7、因素。（一）傳統(tǒng)意義上的因素1. 企業(yè)規(guī)模 有學者認為中小企業(yè)更傾向于專利保護。因為它們通常缺乏產(chǎn)品的制造能力以及市 場銷售網(wǎng)絡，能使其通過產(chǎn)品的銷售盡快收回投資成本。因此，它們會選擇申請專利以 獲得喘息的機會，進而加強制造和銷售能力。相比之下，那些大公司就不那么看重專利， 因為它們可以利用其市場能力創(chuàng)造一種競爭優(yōu)勢，并且巨大的市場能使它們從方法創(chuàng)新 中獲得回報。而也有學者認為大企業(yè)更傾向于專利保護，因為中小企業(yè)受限于研發(fā)資金，其創(chuàng)新成果的含金量可能無法達到專利保護的標準，此外中小企業(yè)也可能因難以負擔沉重的專 利申請和維持費用而放棄專利申請?？梢娖髽I(yè)規(guī)模對公司專利申請量的影響并不絕對，但不可否

8、認，大企業(yè)的創(chuàng)新能力 高于資源相對匱乏的中小企業(yè)，產(chǎn)出高質量技術的能力也較強。2. 市場支配力市場支配力將削弱公司的專利申請需求，正如 Gilbert 和 Newberry 所指出的那樣， 具有高市場支配力的企業(yè)在投資上的花費更多，因為他們在商業(yè)化研發(fā)成果時所面臨的 市場競爭較小。因而無需通過專利申請即可實現(xiàn)對市場的控制。另一方面，高市場支配力可能抑制企業(yè)的創(chuàng)新欲求，從而消減潛在的專利技術量。Arrow 認為存在替代效果， 具有高市場支配力的公司在創(chuàng)新上投入得比較少， 因為創(chuàng)新投 資帶來的潛在收益可能剛好只夠替代目前的可得收益。3. 行業(yè)特征企業(yè)的專利傾向度與行業(yè)狀況密切相關。當企業(yè)銷售的產(chǎn)品

9、很昂貴但又很容易模仿 的情況下，專利的重要性就比較突出。因為如果不對技術申請專利，那么同業(yè)競爭這的 反向工程或者模仿將使企業(yè)喪失競爭優(yōu)勢。此外，當行業(yè)內部競爭非常激烈是申請專利的迫切度較高。因為此時企業(yè)需要通過 跑馬圈地獲取更多的專利技術，作為獲取交叉許可的籌碼，從而實現(xiàn)對競爭對手的制約。4. 市場機遇和技術機遇 市場機遇和技術機遇將對專利申請產(chǎn)生影響。所謂市場機遇是指在市場在競爭過程 中需要某項創(chuàng)新技術。而技術機遇是指某一產(chǎn)業(yè)在多少程度上依賴于企業(yè)的知識和技術 創(chuàng)新。Crepon 發(fā)現(xiàn)市場機遇因素對專利申請有積極和顯著的影響，當產(chǎn)出與市場結合得更 為緊密時，企業(yè)的研發(fā)投入將增加，為實現(xiàn)對市場

10、的控制，申請專利的需求也隨即增加。 此外，在依賴技術推動的行業(yè)，擁有更多專利的企業(yè)將掌握更多話語權。因此在高市場 機遇和技術機遇的作用下的企業(yè)比其他企業(yè)申請更多專利。（二）企業(yè)戰(zhàn)略因素1. 研發(fā)方向企業(yè)的研發(fā)方向是產(chǎn)品主導型還是工藝主導型將對專利傾向度產(chǎn)生決定性作用。產(chǎn) 品創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來新的增長點，而工藝創(chuàng)新能為企業(yè)縮減成本，這些創(chuàng)新本質上都 為企業(yè)帶來收益。但是不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略卻影響著創(chuàng)新成果的最終狀態(tài)。研究表明，更多地關注產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)比關注工藝創(chuàng)新的企業(yè)申請更多的專利。這 一結果并不難以理解，因為產(chǎn)品在市場公開流通勢必導致競爭對手獲取產(chǎn)品樣本，通過 對樣本的解析，聰明的競爭對手能夠利用

11、反向工程了解技術實質，從而生產(chǎn)相似產(chǎn)品， 與企業(yè)展開競爭，因此必須以專利手段對產(chǎn)品中包含的技術進行專有權利的保護。同樣道理，之所以企業(yè)更傾向于以商業(yè)秘密的方式保護工藝創(chuàng)新，是因為競爭對手 并不容易了解企業(yè)的工藝創(chuàng)新，也難以對企業(yè)的工藝創(chuàng)新進行反向工程。然而一旦申請 專利，意味著技術公開。一旦信息公開，企業(yè)難以追述競爭對手對該信息的使用，因為 競爭對手的使用往往非常隱蔽，此外證明其他公司使用的工藝就是自己公司開發(fā)的也較為困難基于上述考慮，企業(yè)通常選擇對產(chǎn)品創(chuàng)新進行專利保護，對方法創(chuàng)新則通過商業(yè)秘 密來保護。2. 研發(fā)側重研發(fā)活動一般包括基礎研究、應用研究和產(chǎn)品開發(fā)。調研表明，企業(yè)對各種研發(fā)活 動

12、的投入將影響企業(yè)的專利表現(xiàn)。對基礎研究和應用研究投入更多的公司其專利表現(xiàn)更 為突出。產(chǎn)生這一結果主要由兩個原因。第一，在基礎研究和應用研究上投入較高的公司具 有更強的創(chuàng)新能力，更容易創(chuàng)造出高質量的技術成果。而基礎研究和應用研究本身也具 有更高的創(chuàng)造性，更容易符合法定的專利授權條件。第二，相比于產(chǎn)品開發(fā)，基礎研究 和應用研究產(chǎn)生二次創(chuàng)新的可能性更強。企業(yè)可以從基礎研究和應用研究的基礎上進行 改進發(fā)明，產(chǎn)生新的技術成果。3. 開放性程度開放性程度是指企業(yè)與其他組織的合作程度，與外部機構合作越是密切的企業(yè)，專 利傾向性越高。研究表明，兩個重要因素可以解釋合作研發(fā)對企業(yè)專利表現(xiàn)產(chǎn)生的積極和顯著的協(xié) 同

13、作用：需求和創(chuàng)新?！靶枨蟆庇绊懯侵笇σ驗楣蚕砗献骰锇榈闹R而產(chǎn)生的專利保護的 更高需求。在其他條件完全相同的情況下，合作開發(fā)的技術請求專利保護的傾向比完全 獨立研發(fā)的要高?！皠?chuàng)新”影響是指合作開發(fā)更容易產(chǎn)生基礎性的和突破性的技術成果， 而這些技術成果容易獲得專利保護。這兩個要素共同解釋了與外部機構合作對專利行為 產(chǎn)生的積極影響。研究還表明，合作伙伴的類型也對專利表現(xiàn)有顯著影響。與大學科研機構和公共實 驗室的合作將對專利表現(xiàn)將產(chǎn)生積極作用。而與競爭對手的合作相比于與咨詢商、客戶、 供應商等機構的合作對專利申請量具有更積極的作用。因為當合作伙伴是科研機構時， “創(chuàng)新”影響將是決定性的，而在與競爭對

14、手合作時， “需求”影響是決定性的。（三）其他因素除了傳統(tǒng)因素和企業(yè)戰(zhàn)略因素外，影響企業(yè)專利申請決策的因素還包括：1. 競爭考慮專利申請必須公開技術說明書，公開意味著知識外溢。在信息傳播極為迅速的時代， 公開技術信息意味著任何競爭對手都可能獲取該技術的技術實質。因而企業(yè)需要衡量是 否有必要將技術內容進行公開。當企業(yè)的創(chuàng)新成果遠遠領先于市場整體水平時，往往不申請專利，因為企業(yè)保有的 領先優(yōu)勢足以使企業(yè)掌握市場先機，掌控市場走向。此時一旦申請專利，不僅向競爭對 手泄露了技術信息，使對手能夠加緊追擊的步伐，還白白損失了幾年的專利期限。2. 信息來源企業(yè)的信息來源往往影響企業(yè)的專利申請決策。那些較多地

15、利用外部途徑獲取有價 值的信息的公司通常會認為專利更重要。此類企業(yè)重視專利的交換價值，只有當技術專 利化之后，其交換價值才具有相對穩(wěn)定性。相反，那些主要通過內部途徑即自行研發(fā)獲得信息的公司更看重秘密的重要性。3. 成本控制成本控制是影響專利傾向度的一個因素。專利申請和維持費用相對高昂，如果技術 成果商業(yè)化產(chǎn)生的收益不能填補專利申請和維持費用，那么企業(yè)往往決定放棄專利申請 策略。當然其中還包含了風險控制，即當技術前景樂觀，可能帶來巨大潛在收益時，實 施高投入的專利策略也是企業(yè)的戰(zhàn)略性選擇。4. 創(chuàng)新障礙認知企業(yè)對內部創(chuàng)新障礙的認知也會對專利傾向度產(chǎn)生影響。研究表明，盡管企業(yè)創(chuàng)新 障礙將影響技術創(chuàng)

16、新的產(chǎn)出，但是企業(yè)對內部創(chuàng)新障礙的認知將對專利傾向度產(chǎn)生積極 影響。因為內部創(chuàng)新障礙較大的企業(yè)更知道創(chuàng)新成果的來之不易，其更傾向于將其進行權 利化保護，使技術成果成為法律認可的財產(chǎn)，便于技術成果的交易和利用。而創(chuàng)新障礙 較小的企業(yè)由于產(chǎn)出更大，有余地對擬申請技術進行篩選，因而盡管專利申請總數(shù)大于 創(chuàng)新障礙較大的公司，但申請總數(shù)占創(chuàng)新成果總數(shù)的比例較前者更低。四、結語：企業(yè)對創(chuàng)新和專利的管理在了解創(chuàng)新活動和專利申請的差異，以及影響專利申請決策的各項因素后，企業(yè)應 當在進行技術管理時針對創(chuàng)新活動和專利活動自身的特點采取不同的管理策略。對企業(yè)而言，專利是一種法律武器，用來捍衛(wèi)創(chuàng)新，也用來攻擊和制約競爭對手。 而創(chuàng)新活動則好比是專利這一法律武器的彈藥，但創(chuàng)新又不限于此，創(chuàng)新活動的成果除 了體現(xiàn)在外化的專利權之外，還內化為企業(yè)的技術能力。只有提供源源不斷的創(chuàng)新成果，才能保證企業(yè)的專利數(shù)量和質量，才能為企業(yè)競爭 提供基礎。因而企業(yè)創(chuàng)新管理的側重應在于創(chuàng)新文化的培育以及創(chuàng)新研發(fā)方向