OHSAS1800內(nèi)部審核檢查表(趙繼紅老師提供參考)

1、 紅中顧問(wèn)機(jī)構(gòu)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核檢查表（通用樣板） No.HZMC-OHSMS-JC003受審核部門(mén)： 編制/日期：批準(zhǔn)/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001-2011、OHSMS文件、適用法律法規(guī)及其他要求審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用相關(guān)文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.1總要求組織是否建立并保持了OHS管理體系OHS管理體系文件中是否有針對(duì)OHS問(wèn)題的組織簡(jiǎn)介、廠區(qū)或社區(qū)簡(jiǎn)圖、生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介、文件受控標(biāo)識(shí)、發(fā)放清單、修改記錄頁(yè)最高管理者是否簽署了OHS管理體系文件發(fā)布令？OHS管理體系文件是否覆蓋了OHSMS的所有條款？4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全

2、方針的制定是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針？職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？職業(yè)健康方針的內(nèi)容職業(yè)健康方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜？職業(yè)健康安全方針是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)、對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了OHS的總目標(biāo)？職業(yè)健康方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢(xún)問(wèn)員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？職業(yè)健康安全方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？最高管理

3、者是否定期評(píng)審過(guò)職業(yè)健康安全方針？如何對(duì)職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審部門(mén)的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？4.

4、3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類(lèi)型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的OHS風(fēng)險(xiǎn)？如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制訂了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？對(duì)潛在OHS風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？在制定職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及

5、其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？4.3.2法律法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工

6、和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？4.3.2法律法規(guī)和其他要求本組織的守法情況及守法證明性文件過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無(wú)違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？4.3.3 目標(biāo)和方案組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目

7、標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大OHS危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問(wèn)題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求？ 目標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？4.3.3 目標(biāo)和方案目標(biāo)是否得到了落實(shí)受審部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？ 有無(wú)OHS目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評(píng)審、修

8、訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？4.3.3目標(biāo)和方案是否制定了職業(yè)健康安全管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審部門(mén)有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿(mǎn)足規(guī)范要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？方案是如何監(jiān)督實(shí)施的由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？4.3.3目標(biāo)和方案方案能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？方案是否及時(shí)修訂什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了

9、組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的OHS組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的OHS職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門(mén)的OHS職責(zé)是什么？最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如

10、何表明其對(duì)OHS績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了OHS員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持OHS活動(dòng)？有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了影響OHS的各類(lèi)人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿(mǎn)足要求？是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)

11、培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行OHS方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？4.4.2培

12、訓(xùn)、意識(shí)和能力供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？對(duì)從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？ 這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？4.4.3溝通、參與和協(xié)商是否制定了協(xié)商和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ 外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？4.4.3溝通、參與和協(xié)商內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與職業(yè)健康

13、安全方針和程序的制定、修訂與評(píng)審？員工是否參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？協(xié)商和交流的記錄涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過(guò)程將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周?chē)M(jìn)行過(guò)信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果

14、通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審部門(mén)涉及到哪些信息交流？4.4.3溝通、參與和協(xié)商同外部相關(guān)方的信息交流是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？ 4.4.4文件組織是否有文件化的職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全?文件是書(shū)面形式還是電子形式?與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審部門(mén)相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好?電子形式文件的使用是否有效？ OHS管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿(mǎn)足GB/T28001的要求？職業(yè)健康安全管

15、理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？查詢(xún)相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱?4.4.5文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了對(duì)OHS的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？4.4.5文件控制文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前

16、是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件是否均注明制定或修訂日期文件修改后是否重新批準(zhǔn)?識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿(mǎn)足要求?使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本?文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ 外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定?執(zhí)行的如何?作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用?4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？受審部門(mén)與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？4.4.6運(yùn)行控制對(duì)確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有

17、關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類(lèi)的規(guī)定對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否規(guī)定了管理規(guī)定？對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否規(guī)定了管理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類(lèi)內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具備

18、可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？ 4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？員工健康安全管制員工是否定期體檢？是否有職業(yè)病崗位？職業(yè)病崗位員工是否有定期體檢？體檢情況怎樣？員工食堂是否管理？采取了哪些對(duì)策？員工生活飲用水是否管理？效果如何？噪音管制車(chē)間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無(wú)社區(qū)居民投訴？廢氣管制廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要廢

19、氣污染源有哪些？車(chē)間空氣指數(shù)是否達(dá)標(biāo)？廢氣防治設(shè)施和方法有哪些？有無(wú)社區(qū)居民投訴？化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門(mén)中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采

20、取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無(wú)與相關(guān)部門(mén)聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無(wú)上述記錄？是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視有無(wú)績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否建立并保持績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過(guò)對(duì)具

21、有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求是否對(duì)組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？是否對(duì)職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？是否對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行測(cè)定？有無(wú)測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況有否

22、程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)通報(bào)？有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？程序有無(wú)規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視有沒(méi)有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)視設(shè)備有沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度

23、和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？ 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？ 4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)l 程序中是否包括對(duì)OHS管理體系日常運(yùn)作的檢查l 有否定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)符合情況的程序u 是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？u 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？u 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？u 對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？u 程序是怎樣規(guī)定的？u 是否按規(guī)定執(zhí)行了？u 測(cè)定了哪些OHS績(jī)

24、效信息？u 對(duì)比(評(píng)價(jià))標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？u 評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？u 評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？u 評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)方面及時(shí)通報(bào)？4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否包含對(duì)事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？4.5

25、.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？ 所有措施是否完成？是否有效？有無(wú)記錄？伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對(duì)來(lái)自政府的

26、監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中有無(wú)關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件了進(jìn)行更改？更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？4.5.4記錄控制是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序5程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有哪些？與受審部門(mén)有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？ 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致？記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？

27、貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？ 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？?jī)?nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？ 年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？?jī)?nèi)部審核的實(shí)施6是否制訂了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門(mén)？審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門(mén)、設(shè)備、活動(dòng)）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？4.5.5內(nèi)部審核對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成。對(duì)糾