證券基礎(chǔ)押題三(題目)

1、基礎(chǔ)押題三（題目）單選題(1) 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。A、記載方式B、股東權(quán)利C、分配順序D、流動(dòng)性(2) 上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于（）行為。A、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪B、欺詐發(fā)行股票、債券罪C、內(nèi)幕交易D、操縱市場(chǎng)(3) 優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的（）。A、所有權(quán)B、債權(quán)C、分配權(quán)D、參與權(quán)(4) 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元。A、5B、3C、2D、1(5) （）是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。A、基金份額凈值B、基金資產(chǎn)總值C、基金負(fù)債總值D、基金資產(chǎn)凈值(6) （）履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)

2、實(shí)施監(jiān)督管理。A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院(7) 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立（），并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會(huì)的要求，限制或禁止特定證券投資者的證券交易行為。A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度B、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度C、適當(dāng)性制度D、內(nèi)部控制制度(8) 中期國(guó)債的償還期限一般在（）。A、半年以上，1年以下B、10年以上C、1年以上、10年以下D、5年以上、10年以下(9) 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。A、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(10) 經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是（）。A、封閉式基金B(yǎng)、開(kāi)放式基金C、公司型基金D、契約型基

3、金(11) 封閉式基金的存續(xù)期通常在（）年以上。A、5B、10C、15D、20(12) 我國(guó)證券法規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開(kāi)的集中交易形式B、做市商制度C、議價(jià)方式D、公平競(jìng)價(jià)方式(13) 在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金,稱(chēng)之為( )。A、ETF基金B(yǎng)、LOF基金C、QDII基金D、QFII基金(14) 股票基金的投資目標(biāo)之一是側(cè)重于追求（）。A、資本利得B、股息C、紅利D、控股權(quán)(15) 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)（即“國(guó)九條”）將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到

4、（）的高度。A、國(guó)家發(fā)展規(guī)劃B、國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)C、國(guó)際發(fā)展規(guī)劃D、國(guó)際戰(zhàn)略任務(wù)(16) 看跌期權(quán)也稱(chēng)為（ ），交易者之所以買(mǎi)入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)沽權(quán)D、認(rèn)購(gòu)權(quán)(17) 基金份額凈值是指（）。A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額C、基金負(fù)債總值/基金總份額D、基金負(fù)債凈值/基金總份額(18) 證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A、董事會(huì)成員B、監(jiān)事會(huì)成員C、高級(jí)管理層D、獨(dú)立董事(19) 股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（）。A、交易準(zhǔn)備金B(yǎng)、結(jié)算準(zhǔn)備金C、

5、結(jié)算擔(dān)保金D、交易擔(dān)保金(20) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。A、集合投資B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、專(zhuān)業(yè)理財(cái)D、多樣化(21) 以下對(duì)債券票面利率沒(méi)有太大影響的因素是（）。A、借貸資金市場(chǎng)利率水平B、資金使用方向C、籌資者的資信D、債券期限長(zhǎng)短(22) 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。A、證券發(fā)行市場(chǎng)B、證券流通市場(chǎng)C、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) D、同業(yè)拆借市場(chǎng) (23) 證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是（）不同。A、層次結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)C、交易制度D、交易所結(jié)構(gòu)(24) 作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行（）管理原則。A、公開(kāi)B、公平C、公正D、統(tǒng)一(25)

6、 金融衍生工具的基本特征不包括（）。A、跨期性B、非杠桿性C、聯(lián)動(dòng)性D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性(26) 同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。A、5名B、8名C、10名D、15名(27) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。A、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C、限制分配紅利D、限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利(28) 通常所說(shuō)的交易所交易基金（ETF）是（）。A、一種在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式B、一種在交易所上市交易、基金份額固定的基金

7、運(yùn)作方式C、一種不在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式D、一種不在交易所上市交易、基金份額固定的基金運(yùn)作方式(29) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。A、公開(kāi)原則B、公平原則C、公正原則D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則(30) 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（ ）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A、最低成本B、合理的成本C、預(yù)計(jì)成本D、最高成本(31) 外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。A、一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家B、發(fā)行人所在國(guó)C、發(fā)行地所在國(guó)D、計(jì)量貨幣所屬?lài)?guó)(32) 我國(guó)證券法規(guī)定

8、了對(duì)證券公司（）進(jìn)行管理。 A、分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)B、分為創(chuàng)新類(lèi)和規(guī)范類(lèi)C、按照業(yè)務(wù)類(lèi)型D、按照規(guī)模不同(33) 香港證券市場(chǎng)的股價(jià)指數(shù)中，在指數(shù)編制過(guò)程中，整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過(guò)流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是（）。A、恒生50B、恒生香港綜合指數(shù)C、恒生流通綜合指數(shù)D、恒生指數(shù)(34) 交易者買(mǎi)入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)（）。A、上漲B、下跌C、不變D、不確定(35) （）依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院(36) 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動(dòng)（）。A、代理委

9、托人從事證券投資B、完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議C、引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人D、在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明(37) 證券公司未經(jīng)（）批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、中央結(jié)算公司(38) 我國(guó)證券法規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（）。A、臨時(shí)停市B、永久停市C、終止其股票上市交易D、罰款(39) （）被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最

10、靈敏的指標(biāo)。A、金融時(shí)報(bào)交易所指數(shù)B、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C、道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)D、NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)(40) 從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。A、有限B、無(wú)限C、一定D、很小(41) 根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（）。A、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪(42) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。A、基金份額持有人B、基金托管人C、基金管理人D、以上都不是(43) 負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使

11、用的是（）。A、保護(hù)基金公司B、證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、財(cái)政部(44) 美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)（）開(kāi)始的。A、鐵路債券B、運(yùn)輸股票C、政府債券D、礦山股票(45) 股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具的種類(lèi)不包括（）。A、股票期貨B、股票期權(quán)C、股票指數(shù)期貨D、貨幣互換(46) （）根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。A、證券公司B、證監(jiān)會(huì)C、證交所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)(47) 依據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。A、首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市B、上市公司發(fā)行證券及上市C、上市公司召開(kāi)董事會(huì)D、證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)

12、的設(shè)立、變更、解散、終止(48) 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（ ）編制和公布的。A、日本經(jīng)濟(jì)新聞社B、道-瓊斯公司C、日本大藏省D、東京證券交易所(49) 我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)（）。A、限制交易B、市場(chǎng)禁入C、終止交易D、暫停交易(50) 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)營(yíng)。A、1990年11月，1991年8月B、1990年12月，1991年7月C、1991年7月，1990年12月D、1991年8月，1990年11月(51) 債券是實(shí)際運(yùn)用的（）的證書(shū)。A、真實(shí)資本B、虛擬資本C、實(shí)際資產(chǎn)D、真實(shí)資產(chǎn)(52) 證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法規(guī)定

13、，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向（）提交推薦書(shū)。A、證監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、證券公司(53) 政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是（）。A、為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B、套利C、投機(jī)D、為了管理金融市場(chǎng)(54) 基金管理費(fèi)通常是（）。A、從基金資產(chǎn)中提取B、按照每個(gè)估值月基金凈資產(chǎn)的一定比率逐月計(jì)提C、其費(fèi)率大小與基金規(guī)模成正比D、管理費(fèi)向投資者收取(55) 證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A、基金發(fā)起人B、基金管理人C、基金持有人D、基金監(jiān)管人(56) 按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可以分為( )。A、無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證B、一、二

14、、三級(jí)公開(kāi)募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證C、公募存托憑證和私募存托憑證D、一、二、三級(jí)存托憑證(57) 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是（ ）。A、一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券B、一種需借助投資者電腦賬戶(hù)作記錄的債券C、一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券D、以某種貨幣為本位而發(fā)行的國(guó)債(58) 對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接支配處理是( )的特征。A、證權(quán)證券B、資本證券C、物權(quán)證券D、債權(quán)證券(59) 股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶(hù)，超過(guò)股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的（）。A、股本B、盈余公積C、資本公積D、未分配利潤(rùn)(60) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)W

15、TO的承諾,我國(guó)加入WTO后3年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過(guò)( )。A、2/3B、49%C、33%D、30%多選題(61) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（）。A、分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員B、有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本C、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞措施D、有公司章程(62) 有擔(dān)保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。A、證券發(fā)行人B、承銷(xiāo)商C、托管銀行D、存券銀行(63) （ ）都可能直接引發(fā)一國(guó)（地區(qū)）甚至多國(guó)（地區(qū)）發(fā)生金融危機(jī)。A、對(duì)外開(kāi)放的穩(wěn)步推

16、進(jìn)B、匯率的劇烈波動(dòng)C、國(guó)際短期資本的大規(guī)模流動(dòng)D、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的失誤(64) 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（ ）。A、以外幣認(rèn)購(gòu)B、以人民幣標(biāo)明面值C、采用無(wú)記名股票形式D、采用記名股票形式(65) 以下屬于貨幣證券的有（）。A、提貨單B、銀行匯票C、銀行本票D、商業(yè)匯票(66) 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。A、都屬于有價(jià)證券B、權(quán)利相同C、都是籌措資金的手段D、風(fēng)險(xiǎn)相同(67) 歐洲債券的特點(diǎn)是（ ）分別屬于不同的國(guó)家。A、主管部門(mén)B、發(fā)行者C、發(fā)行地點(diǎn)D、面值貨幣(68) （）是現(xiàn)代公司的主要類(lèi)型。A、股份有限公司B、有限

17、責(zé)任公司C、合伙制企業(yè)D、個(gè)體經(jīng)營(yíng)者(69) 1920年后，中國(guó)各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有（）。A、上海證券物品交易所B、上海華商證券交易所C、北平證券交易所D、青島市物品證券交易所(70) 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括（）。A、國(guó)家持股B、國(guó)有法人持股C、其他內(nèi)資持股D、外資持股(71) 創(chuàng)業(yè)板上市公司對(duì)重大事件履行首次披露義務(wù)后，還應(yīng)按照規(guī)定持續(xù)披露進(jìn)展情況的有（）。A、已披露的重大事件獲得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或者被否決的，應(yīng)及時(shí)披露批準(zhǔn)或者否決情況B、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)及時(shí)披露決議情況C、已披露的重大事件涉及

18、主要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過(guò)戶(hù)事宜D、對(duì)出現(xiàn)超過(guò)約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況(72) 指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（）。A、股價(jià)指數(shù)B、外匯指數(shù)C、債券指數(shù)D、美元指數(shù)(73) 證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷(xiāo)與保薦C、證券自營(yíng)D、信托業(yè)務(wù)(74) 證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（）。A、受托資產(chǎn)管理B、基金募集與銷(xiāo)售C、基金的投資管理D、基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)(75) 根據(jù)規(guī)定，我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露的基本要求是（ ）。A、真實(shí)性B、公正性

19、C、及時(shí)性D、完整性(76) 滬、深300指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是（）。A、上市時(shí)間超過(guò)一個(gè)季度（流通市值排名前30位的除外）B、公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題C、股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱D、非ST、*ST股票，非暫停上市股票(77) 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、政府債券B、政府機(jī)構(gòu)債券C、金融債券D、公司債券(78) 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(79) 基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)( )等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、提前終止基金合同B、提高基金管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)換

20、基金運(yùn)作方式D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集(80) 下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述正確的是（）。A、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行B、備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票C、備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D、不會(huì)增加股份公司的股本(81) 以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的正確說(shuō)法是（ ）。A、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資而分散的C、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性D、風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離(82) 影響封閉式基金交易

21、價(jià)格的主要因素包括( )。A、基金名稱(chēng)B、利率變化C、基金資產(chǎn)凈值D、市場(chǎng)供求關(guān)系(83) 通常情況下，以下關(guān)于債券說(shuō)法正確的有（）。A、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券B、債券的票面利率也稱(chēng)為名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示C、市場(chǎng)利率較高時(shí)，債券的票面利率也相應(yīng)較高D、當(dāng)市場(chǎng)利率上漲時(shí)，投資債券面臨的再投資風(fēng)險(xiǎn)增加(84) 下列事項(xiàng)中屬于股東大會(huì)依法行使的權(quán)利是（）。A、選舉任用或解聘經(jīng)理層以下工作人員B、作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議C、作出公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議D、決定公司員工薪酬(85) 按照我國(guó)現(xiàn)行

22、規(guī)定，以下關(guān)于證券投資基金投資對(duì)象說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、股票基金應(yīng)有50%以上的資產(chǎn)投資于股票B、債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C、貨幣市場(chǎng)基金可以投資剩余期限在397天以上的債券D、基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券(86) 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（ ）。A、股份制的發(fā)展B、信用制度的發(fā)展C、社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展D、社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求(87) 根據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，以下說(shuō)法正確的是（）。A、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高律師證券法律業(yè)務(wù)水平B、律師事務(wù)所要從事證券法律業(yè)務(wù)，

23、其執(zhí)業(yè)律師當(dāng)有20名以上，其中3名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)C、最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)D、律師被吊銷(xiāo)執(zhí)行證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)(88) 我國(guó)證券業(yè)的自律性組織主要包括（）。A、證券公司B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)(89) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有（）。A、現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利B、最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息C、股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息D、財(cái)產(chǎn)股息是一種負(fù)債股息(90) 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行（）。A、運(yùn)行獨(dú)立B、監(jiān)察獨(dú)立C、代碼獨(dú)立

24、D、指數(shù)獨(dú)立(91) 一般來(lái)講，債券因具有固定的（），因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。A、票面利率B、收益率C、期限D(zhuǎn)、投資回報(bào)(92) 可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A、上市公司債券B、封閉式基金C、權(quán)證D、普通開(kāi)放式基金(93) 被采取市場(chǎng)禁入措施的人員應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括（）。A、停止從事證券業(yè)務(wù)B、停止履行上市公司職務(wù)C、停止從事上市公司任何職務(wù)D、由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)(94) 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A、政府B、發(fā)行人C、信譽(yù)好的銀行D、舉債公司的母公司(95) 證券發(fā)行的承銷(xiāo)方式主要有（ ）。A、代銷(xiāo)B

25、、自銷(xiāo)C、余額包銷(xiāo)D、全額包銷(xiāo)(96) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說(shuō)法中,哪些說(shuō)法是正確的( )。A、收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)B、風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率也較高C、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提D、收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)(97) 金融期貨合約對(duì)下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定（ ）。A、交易價(jià)格B、合約時(shí)間C、交易時(shí)間D、合約規(guī)模(98) 關(guān)于股票，下列表述正確的有（ ）。A、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)分離B、股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券C、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系D、股票本身具有價(jià)值(99) 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要包括( )。A、在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司B、含N股的國(guó)內(nèi)上市公司C、含B

26、股的國(guó)內(nèi)上市公司D、含A股的國(guó)內(nèi)上市公司(100) 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A、股權(quán)類(lèi)權(quán)證B、債權(quán)類(lèi)權(quán)證C、基金類(lèi)權(quán)證D、其他權(quán)證判斷題(101) 發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開(kāi)性沒(méi)有詳細(xì)要求。A、正確B、錯(cuò)誤(102) 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤(103) 證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤(104) 只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離,貨幣資本本身取得了一種社會(huì)性質(zhì)時(shí),公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。A

27、、正確B、錯(cuò)誤(105) 為了維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益，國(guó)家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯(cuò)誤(106) 新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤(107) 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括股票、銀行存款等金融工具。A、正確B、錯(cuò)誤(108) 恒生中資企業(yè)指數(shù)即是紅籌股指數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤(109) 證券市場(chǎng)是證券交易的場(chǎng)所，也是資金供求中心。A、正確B、錯(cuò)誤(110) 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶(hù)和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。A、正確B、錯(cuò)誤(111) 國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。A

28、、正確B、錯(cuò)誤(112) 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證劵交易，影響證劵交易價(jià)格或者證劵交易量，屬于欺詐客戶(hù)的行為。A、正確B、錯(cuò)誤(113) 認(rèn)購(gòu)非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者沒(méi)有可能使它合法轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 行業(yè)分析因素包括定性因素和定量因素。A、正確B、錯(cuò)誤(115) 證券交易所被授予了一部分原由政府部門(mén)行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。A、正確B、錯(cuò)誤(116) 證券發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。A、正確B、錯(cuò)誤(117) 我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。A、正確B、錯(cuò)誤(118)

29、若匯率變化趨勢(shì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響較為有利，股票價(jià)格會(huì)上升；反之，股票價(jià)格會(huì)下跌。A、正確B、錯(cuò)誤(119) 我國(guó)的證券投資基金可投資于股票、債券、其他基金份額等。A、正確B、錯(cuò)誤(120) 現(xiàn)貨交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻,按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議,原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。A、正確B、錯(cuò)誤(122) 中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 我國(guó)公司法所稱(chēng)的公司，僅指依照該法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 在金融期權(quán)交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方不會(huì)發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

30、A、正確B、錯(cuò)誤(125) 一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的。A、正確B、錯(cuò)誤(126) 證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。A、正確B、錯(cuò)誤(127) 公開(kāi)披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。A、正確B、錯(cuò)誤(128) 在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤(129) 在面值一定的情況下,調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平。A、正確B、錯(cuò)誤(130) 在美國(guó)，Alt-A貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)

31、人。A、正確B、錯(cuò)誤(131) 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券及其他權(quán)益類(lèi)金融產(chǎn)品。A、正確B、錯(cuò)誤(132) 金融衍生工具按照交易場(chǎng)所可分為獨(dú)立衍生工具和OTC交易的衍生工具。A、正確B、錯(cuò)誤(133) 未完成股權(quán)分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。A、正確B、錯(cuò)誤(134) 我國(guó)保險(xiǎn)法規(guī)定,保險(xiǎn)資金不能投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。A、正確B、錯(cuò)誤(135) 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。A、正確B、錯(cuò)誤(136) 我國(guó)規(guī)定，客戶(hù)可以與兩家證券公司

32、簽訂融資融券合同，開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤(137) 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤(138) 優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件應(yīng)由公司法規(guī)定。A、正確B、錯(cuò)誤(139) 金融期貨的套期保值功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。A、正確B、錯(cuò)誤(140) 成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。A、正確B、錯(cuò)誤(141) 證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則,實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度。A、正確B、錯(cuò)誤(142) 證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的