退市風險警示、暫停上市和終止上市總結匯編

1、學習 好資料1、主板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形深圳主板【（1）最近兩個會計年度經審計的凈利潤連續(xù)為負值或者因追溯重述導致最近兩個會計 年度凈利潤連續(xù)為負值；（2）最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值或者因追溯重述導致最近一個會計 年度期末凈資產為負值；（3）最近一個會計年度經審計的營業(yè)收入低于一千萬元或者因追溯重述導致最近一個 會計年度營業(yè)收入低于一千萬元；（4）最近一個會計年度的財務會計報告被出具無法表示意見或者否定意見的審計報告；（ 5）因財務會計報告 存在重大會計差錯或者虛假記載 ，被中國證監(jiān)會責令改正但未在 規(guī)定期限內改正，且公司股票已 停牌兩個月 ；（ 6）未在法定期

2、限內披露 年度報告或者半年度報告，且公司股票已 停牌兩個月 ；（ 7）連續(xù) 20 個交易日股權分布不符合上市條件深交所：出現本規(guī)則 12.12 條、 12.13 條規(guī)定的股權分布不再具備上市條件的情形，公 司在規(guī)定期限內未披露解決方案， 或者披露的解決方案存在重大不確定性的， 或者在披露可 行的解決方案后一個月內未實施完成；上證所：公司在規(guī)定的一個月內向本所提交解決股權分布問題的方案， 并獲得本所同意；（8）法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請；（9）出現可能導致公司解散的情形；（10）本所認定的其他存在退市風險的情形。注：綠色標示為 2012 修訂內容，創(chuàng)業(yè)板已取消風險警示和其他特別處

3、理。2、主板上市公司股票交易實行其他風險警示的情形深圳主板【（1）公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在三個月以內不能恢復正常；（2）公司主要銀行賬號被凍結；（3）公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；（4）公司向控股股東或者其關聯(lián)人提供資金或者違反規(guī)定程序對外提供擔保且情形嚴 更多精品文檔學習-好資料重的；（5）本所認定的其他情形。另外上證所：被暫停上市的公司股票恢復上市后或者被終止上市的公司股票重新上市 后，公司尚未發(fā)布首份年度報告?！緱l所述“向控股股東或者其關聯(lián)人提供資金或者違反規(guī)定程序對外提供擔保且情形 嚴重”，是指上市公司存在以下情形之一且無可行的解決方案或者雖提出解決方案但預計

4、無 法在一個月內解決的：（1） 上市公司向控股股東或者其關聯(lián)人提供資金的余額在一千萬元 以上，或者占上市公司最近一期經審計凈資產的5%以上；（2）上市公司違反規(guī)定程序對外提供擔保 的余額（擔保對象為上市公司合并范圍內子公司的除外）在 五千萬元 以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產的10%以上。注：對于違規(guī)資金借貸和擔保，上證所無以上具體定義。3、主板暫停股票上市的情形（9條）深交所主板【（1）因凈利潤出現本規(guī)則 13.2.1條第（一）項規(guī)定情形【凈利潤】其股票交易被實行 退市風險警示后，首個會計年度經審計的凈利潤繼續(xù)為負值；（2）因凈資產出現本規(guī)則 13.2.1條第（二）項規(guī)定情形【凈資產】

5、其股票交易被實行 退市風險警示后，首個會計年度經審計的期末凈資產繼續(xù)為負值；（3） 因營業(yè)收入出現本規(guī)則 13.2.1條第（三）項規(guī)定情形【營業(yè)收入】其股票交易被 實行退市風險警示后，首個會計年度經審計的營業(yè)收入繼續(xù)低于一千萬元；（4） 因審計意見類型出現本規(guī)則13.2.1條第（四）項規(guī)定【審計意見】情形其股票交 易被實行退市風險警示后，首個會計年度的財務會計報告繼續(xù)被出具無法表示意見或者否定 意見的審計報告；（5） 因未在規(guī)定期限內改正財務會計報告出現本規(guī)則13.2.1條第（五）項規(guī)定情形其 股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未按要求改正其財務會計報告；（6）因未在法定期限內披露年度

6、報告或者半年度報告出現本規(guī)則，在兩個月內仍未披 露年度報告或者半年度報告；（7）六個月內股權分布仍不具備上市條件：13.2.1條第（七）項規(guī)定情形其股深交所：因股權分布不再具備上市條件出現本規(guī)則票交易被實行退市風險警示后，在六個月內其股權分布仍不具備上市條件；上證所：未在停牌后一個月內向本所提交解決股權分布問題的方案，或者提交了方案但未獲本所同意，或者因股權分布發(fā)生變化不具備上市條件觸及第，公司在六個月內其股權分布仍不具備上市條件；（8） 公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件；【一旦發(fā)生，即暫停上市】（9）公司有重大違法行為；（10）本所規(guī)定的其他情形。4、主板因財務類情形暫停上市后恢復上市的

7、條件深交所主板【 上市公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入或者審計意見類型出現本規(guī)則14.1.1條第（一）項至第（四）項規(guī)定情形其股票被暫停上市的，在法定披露期限內披露經 審計的暫停上市后首個年度報告且同時符合下列條件的，可以在公司披露年度報告后的五個交易日內向本所提出恢復股票上市的書面申請：（1）最近一個會計年度經審計的凈利潤及扣除非經常性損益后的凈利潤均為正值；（2）最近一個會計年度經審計的期末凈資產為正值；（3）最近一個會計年度經審計的營業(yè)收入不低于一千萬元；（4） 最近一個會計年度的財務會計報告未被出具保留意見、無法表示意見或者否定意 見的審計報告；（5）具備持續(xù)經營能力；（6） 具備健全的

8、公司治理結構和內部控制制度且運作規(guī)范，財務會計報告無虛假記載； 【上證所】公司具備健全的公司治理結構、運作規(guī)范、無重大內控缺陷；（7）不存在本規(guī)則規(guī)定的股票應當被暫停上市或者終止上市的情形；（8）本所認為需具備的其他條件。14.2.2上市公司因未在規(guī)定期限內改正其財務會計報告或者未在法定期限內披露年度 報告或者半年度報告出現本規(guī)則14.1.1條第（五）項、第（六）項規(guī)定情形其股票被暫停上市的，在暫停上市后兩個月內披露了經改正的財務會計報告、相關年度報告或者半年度報告的，可以在公司披露相關報告后五個交易日內向本所提出恢復上市的書面申請。14.2.3上市公司因本規(guī)則 14.1.1條第（七）項規(guī)定情

9、形股票被暫停上市的，在暫停上 市后的六個月內其股權分布重新具備上市條件的，可以在股權分布重新具備上市條件后的五個交易日內向本所提出恢復上市的書面申請。1424上市公司因本規(guī)則 14.1.1條第（八）項、第（九）項規(guī)定情形股票被暫停上市 的，在本所規(guī)定的期限內上述情形已消除的， 可以在事實發(fā)生后五個交易日內向本所提出恢 復上市的書面申請。14.2.5上市公司應當聘請股份轉讓服務機構擔任其恢復上市的保薦人。保薦人應當對公司股票恢復上市申請材料的真實性、準確性、完整性進行核查，就公司是否具備恢復上市條件出具恢復上市保薦書，并保證承擔連帶責任。5、主板終止上市的情形（10+2條）深交所主板【（1） 公

10、司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入或者審計意見類型等出現本規(guī)則14.1.1條第（一）項至第（四）項規(guī)定情形其股票被暫停上市的，暫停上市后首個年度報告顯示公司凈利潤或者扣除非經常性損益后的凈利潤為負值；（2） 公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入或者審計意見類型等出現本規(guī)則14.1.1條第（一）項至第（四）項規(guī)定情形其股票被暫停上市的，暫停上市后首個年度報告顯示公司期末凈資產為負值；（3） 公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入或者審計意見類型等出現本規(guī)則14.1.1條第（一）項至第（四）項規(guī)定情形其股票被暫停上市的，暫停上市后首個年度報告顯示公司營業(yè)收入彳氐于一千萬元；（4） 公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入或者審

11、計意見類型等出現本規(guī)則14.1.1條第（一）項至第（四）項規(guī)定情形其股票被暫停上市的，暫停上市后首個年度報告顯示公司財務會計報告被出具保留意見、無法表示意見或否定意見的審計報告；（5） 公司因凈利潤、凈資產、營業(yè)收入或者審計意見類型等出現本規(guī)則14.1.1條第（一）項至第（四）項規(guī)定情形其股票被暫停上市的，未能在法定期限內披露暫停上市后的首個年度報告；或者在法定期限內披露了暫停上市后首個年度報告但未能在其后五個交易日內提出恢復上市申請；（6）公司因未在規(guī)定期限內改正財務會計報告或者未在法定期限內披露年度報告、半年度報告等出現本規(guī)則，在兩個月內仍未能披露經改正的財務會計報告、相關年度報告或者半年

12、度報告；或者在兩個月內披露了經改正的財務會計報告、相關年度報告或者半年度報告但未能在其后的五個交易日內提出恢復上市申請；（7）公司因股權分布變化不再具備上市條件出現本規(guī)則，在六個月內股權分布仍不具 備上市條件；【上證所包括：未在其后的五個交易日內提出恢復上市申請】（8）公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內仍不能具備上市條件；【上證所包括：未在其后的五個交易日內提出恢復上市申請】（9） 連續(xù)120個交易日成交量：在本所僅發(fā)行A股股票的主板上市公司，通過本所交易系統(tǒng)連續(xù)一百二十個交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）股票累計成交量低于五百萬股；在本所僅發(fā)行 B股股票的主板上市公

13、司，通過本所交易系統(tǒng)連續(xù)一百二十個交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）股票累計成交量低于一百萬股；在本所既發(fā)行A股股票又發(fā)行B股股票的主板上市公司， 通過本所交易系統(tǒng)連續(xù)一百二十個交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）其 A股股票累計成交量低于五百萬股且其B股股票累計成交量同時低于一百萬股；中小企業(yè)板上市公司股票通過本所交易系統(tǒng)連續(xù)一百二十個交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）股票累計成交量低于三百萬股；（10） 連續(xù)20個交易日成交價：在本所僅發(fā)行 A股股票的上市公司，通過本所交易系 統(tǒng)連續(xù)二十個交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的每日股票收盤價均低于股票面值；在本所僅發(fā)行 B股股票

14、的上市公司，通過本所交易系統(tǒng)連續(xù)二十個交易日（不含公司股票 全天停牌的交易日）的每日股票收盤價均低于股票面值；在本所既發(fā)行 A股股票又發(fā)行B股股票的上市公司，通過本所交易系統(tǒng)連續(xù)二十個交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的A股、B股每日股票收盤價同時均低于股票面值；其他特別規(guī)定：（11）中小企業(yè)板上市公司最近三十六個月內累計受到本所三次公開譴責；（12）未能在30個交易日內補充提交恢復上市申請材料；本所規(guī)定的其他情形：恢復上市申請未被受理；或者恢復上市申請未被核準；公司被法院宣告破產；或者公司因故解散；上市公司或者收購人以終止公司股票上市為目的進行回購或者要約收購，回購或者要約收購實施完畢后

15、公司股本總額、股權分布不再具備上市條件，公司董事會向本所提出終止上市申請；【上證所包括：上市公司被吸收合并】在股票暫停上市期間，股東大會作出終止上市決議；注：交易所為作出是否終止公司股票上市的決定，可以要求公司提供補充材料，公司應當自交易所要求補充材料之日起三十個交易日內提供有關材料。公司補充材料期間不計入交易所作出有關決定的期限。6、創(chuàng)業(yè)板暫停上市情形（7+1條）（1-1）最近三年連續(xù)虧損（以最近三年的年度財務會計報告披露的當年經審計凈利潤更多精品文檔學習-好資料為依據）；（1-2）或者因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，對以前年度財務會計 報告進行追溯調整，導致最近三年連續(xù)虧損；

16、（2-1）最近一個年度的財務會計報告顯示當年年末經審計凈資產為負；（2-2）或者因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，對以前年度財務會計 報告進行追溯調整，導致最近一年年末經審計凈資產為負；（3）最近兩個年度的財務會計報告均被注冊會計師出具否定或者無法表示意見的審計 報告；（4）因本規(guī)則 12.4 條或者 12.6 條所述情形【非無保留意見或會計差錯、虛假陳述的】 財務會計報告被中國證監(jiān)會或者本所責令改正但公司未在規(guī)定期限內披露改正后的財務會 計報告和審計報告，并在規(guī)定期限屆滿之日起四個月 內仍未改正； 【與主板相同】12.4 非標準無保留審計意見涉及事項屬于明顯違反企業(yè)會計準則、制度

17、及相關信息披 露規(guī)范性規(guī)定的， 上市公司應當對有關事項進行糾正， 重新審計， 并在本所規(guī)定的期限內披 露糾正后的財務會計報告和有關審計報告。 公司未在本所規(guī)定的期限內披露經糾正和調整的 財務會計報告和有關審計報告的， 本所報中國證監(jiān)會調查處理， 本所將于規(guī)定期限屆滿后次 一交易日對公司股票及其衍生品種實施停牌一天后復牌。12.6 上市公司財務會計報告因存在重要的前期差錯或者虛假記載，中國證監(jiān)會或者本 所責令其改正但未在規(guī)定期限內改正的， 本所于規(guī)定期限屆滿后次一交易日對公司股票及其 衍生品種實施停牌一天后復牌。 公司因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載， 對 以前年度財務會計報告進行追

18、溯調整， 導致最近兩年年末凈資產為負的， 公司股票及其衍生 品種自披露經調整的財務會計報告和有關審計報告之日起停牌。（ 5）在法定披露期限屆滿之日起兩個月內仍未披露年度報告或者半年度報告；（ 6）六個月內股權分布仍不具備上市條件：因本規(guī)則12.11 條【股權分布或股東人數連續(xù) 20 個交易日不合規(guī)】或者 12.12 條【要約收購】所述情形，公司股權分布或者股東人 數不具備上市條件， 公司在本所規(guī)定的期限內提交了股權分布或者股東人數問題的解決方案 并實施，但公司股票被復牌后的六個月內其股權分布或者股東人數仍不具備上市條件；12.11 上市公司因股權分布或者股東人數發(fā)生變化導致連續(xù)二十個交易日不具

19、備上市 條件的， 本所將于上述交易日期滿后次一交易日對該公司股票及其衍生品種實施停牌。 公司 可以在停牌后一個月內， 向本所提出解決股權分布問題或者股東人數問題的具體方案及書面 申請，經本所同意后，公司股票及其衍生品種可以復牌。12.12 上市公司因收購人履行要約收購義務， 或者收購人以終止公司上市地位為目的而發(fā)出全面要約的，要約收購期滿至要約收購結果公告前，公司股票及其衍生品種應當停牌。根據收購結果，被收購上市公司股權分布或者股東人數具備上市條件的，公司股票及其衍生品種應當于要約結果公告日復牌；股權分布或者股東人數不具備上市條件，且收購人以終止公司上市地位為收購目的的，公司股票及其衍生品種應

20、當于要約結果公告日繼續(xù)停牌， 直至本所終止其股票及其衍生品種上市；股權分布或者股東人數不具備上市條件，但收購人不以終止公司上市地位為收購目的的，公司股票及其衍生品種應當于要約結果公告日繼續(xù)停牌，公司應當在本所規(guī)定的期限內向本所提交股權分布或者股東人數問題的解決方案，經本所同意實施后，公司股票及其衍生品種復牌。（7）股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定期限內仍未達到上市條件的；（8）公司有重大違法行為；（9）本所規(guī)定的其他情形。注：創(chuàng)業(yè)板暫停上市無營業(yè)收入低于1000萬元、成交量和成交價的標準。7、創(chuàng)業(yè)板恢復上市的條件1321上市公司在其股票被暫停上市后申請恢復上市的，至少應當符合以下條

21、件：（一）具備完善的公司治理結構；（二）具有可持續(xù)的盈利能力；（三）內控制度健全且運作規(guī)范；（四）暫停上市期間主營業(yè)務未發(fā)生重大變化；（五）財務會計文件無虛假記載，且不存在重大違法違規(guī)行為；（六）不存在本規(guī)則13.2.2上市公司因本規(guī)則 13.1.1條第（一）、（二）項情形【凈利潤】其股票被暫停上 市的，在股票暫停上市期間， 同時符合下列條件的， 可以在公司披露首個年度報告后五個交 易日內向本所提出恢復股票上市的書面申請：（一）在法定披露期限內披露經審計的暫停上市后首個年度報告；（二）經審計的年度財務會計報告顯示公司當年凈利潤為正，凈利潤以扣除非經常性損益前后的凈利潤孰低者為計算依據；（三）暫

22、停上市后披露的首個年度財務會計報告被注冊會計師出具標準無保留意見的審 計報告。1323上市公司因本規(guī)則 13.1.1條第（三）、（四）項情形【凈資產】其股票被暫停上 市的，在股票暫停上市期間， 同時符合下列條件的， 可以在公司披露首個年度報告后五個交 易日內向本所提出恢復股票上市的書面申請：（一）在法定披露期限內披露經審計的暫停上市后首個年度報告；（二）經審計的年度財務會計報告顯示當年年末凈資產為正；（三）暫停上市后披露的首個年度財務會計報告被注冊會計師出具標準無保留意見的審 計報告。13.2.4上市公司因本規(guī)則 13.1.1條第（五）項情形其股票被暫停上市的，暫停上市后 披露的首個經審計半年

23、度財務會計報告顯示該項情形已消除，可以在公司披露半年度報告后五個交易日內向本所提出恢復上市的書面申請。13.2.5上市公司因本規(guī)則 13.1.1條第（六）項情形其股票被暫停上市的，在暫停上市 后兩個月內披露了改正后的經審計財務會計報告的，可以在公司披露相關財務會計報告后五個交易日內向本所提出恢復上市的書面申請。13.2.6上市公司因本規(guī)則 13.1.1條第（七）項情形其股票被暫停上市的，在暫停上市 后一個月內披露了年度報告或者半年度報告的，可以在公司披露相關定期報告后五個交易日內向本所提出恢復上市的書面申請。13.2.7上市公司因本規(guī)則 13.1.1條第（八）項情形其股票被暫停上市的，在暫停上

24、市 后六個月內其股權分布或者股東人數重新符合上市條件的，可以在事實發(fā)生后五個交易日內向本所提出恢復上市的書面申請。13.2.8上市公司因本規(guī)則，在本所規(guī)定的期限內上述情形已消除的，可以在事實發(fā)生后五個交易日內向本所提出恢復上市的書面申請。13.2.9上市公司應當聘請保薦機構擔任其恢復上市的保薦人。保薦機構應當對公司恢復上市申請材料的真實性、準確性、完整性進行核查，就公司是否具備恢復上市條件出具恢復上市保薦書，并保證承擔連帶責任。&創(chuàng)業(yè)板終止上市的情形（10+2條）13.3.1上市公司出現下列情形之一的，本所終止其股票上市：（1）因本規(guī)則，在法定披露期限內披露的暫停上市后首個年度報告顯示

25、公司凈利潤為負（以公司扣除非經常性損益前后的凈利潤孰低者為計算依據）；（2）因本規(guī)則，在法定披露期限內披露的暫停上市后首個年度報告顯示公司年末凈資產仍為負；或者因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，對以前年度財務會計報 更多精品文檔學習-好資料告進行追溯調整，導致最近兩年年末凈資產為負；（3）因本規(guī)則，未能在法定披露期限內披露暫停上市后首個年度報告；或者在法定披 露期限內披露了暫停上市后相關定期報告，但未能在其后五個交易日內提出恢復上市申請；（4）因本規(guī)則，未能在法定披露期限內披露暫停上市后首個半年度報告；或者披露的 暫停上市后首個半年度財務會計報告被注冊會計師出具否定或者無法表示意見

26、的審計報告； 或者披露的暫停上市后首個半年度報告顯示該項情形已消除， 但未能在其后五個交易日內提 出恢復上市申請；（5）因本規(guī)則，在兩個月內仍未能披露經改正的有關財務會計報告；或者兩個月內披 露了經改正的有關財務會計報告，但未能在其后的五個交易日內提出恢復上市申請；（ 6）因本規(guī)則，在一個月內仍未能披露相關年度報告或者半年度報告；或者在一個月 內披露了相關年度報告或者半年度報告，但未能在其后的五個交易日內提出恢復上市申請；（ 7）因本規(guī)則 12.11 條【股權分布或股東人數連續(xù) 20 個交易日不合規(guī)】 或者 12.12 條 所述情形【要約收購】 ，公司股權分布或者股東人數不具備上市條件，公司未

27、在本所規(guī)定的 期限內提交股權分布或者股東人數問題的解決方案； 或者因本規(guī)則， 在其后的六個月內公司 股權分布或者股東人數仍不具備上市條件；（8）因本規(guī)則，在本所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件；（9）公司股票連續(xù) 120 個交易日通過本所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于 100 萬股（因 本所對新股交易采取特別交易或者停牌制度所導致的除外） ；（10）公司股票連續(xù)二十個交易日每日收盤價均低于每股面值；其他特別規(guī)定：（11）公司最近三十六個月內累計受到本所三次公開譴責；（12）未能在 30 個交易日內補充提交恢復上市申請材料； 本所規(guī)定的其他情形：（ 13）恢復上市申請未被受理；恢復上市申請未被核準；

28、 （14）公司因故解散；法院宣告公司破產；（ 15）公司以終止公司股票上市為目的進行回購或者要約收購，回購或者要約收購實施完畢后，公司股本總額、股權分布或者股東人數不再符合上市條件；（16）在股票暫停上市期間，股東大會作出終止上市決議。注：與主板和中小板相比，創(chuàng)業(yè)板財務類退市情形原則上不疊加考慮。9、主板重新上市條件申請重新上市的公司，應當至少符合以下條件：1.公司股本總額不少于人民幣5000萬元；2 社會公眾持有的股份占公司股份總數的比例為25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，社會公眾持有的股份占公司股份總數的比例為10%以上；3公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；4.

29、公司最近兩個會計年度凈利潤均為正值且累計超過人民幣2000萬元（凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據）；5 公司最近兩個會計年度的財務會計報告被出具標準審計報告；6公司最近一個會計年度經審計的期末凈資產為正值；7.公司具備持續(xù)經營能力；&具備完善的公司治理結構和內部控制制度且運作規(guī)范；9公司在申請重新上市前進行重大資產重組且實際控制人發(fā)生變更的，須符合中國證 監(jiān)會規(guī)定的借殼上市條件；10. 本所要求的其他條件。公司在終止上市過程中未能配合本所相關工作的，本所自公司股票終止上市后三年內不受理其重新上市的申請。注：除創(chuàng)業(yè)板外，以上標準適用于各板塊。更多精品文檔學習-好資料10、退市

30、風險警示、暫停上市和退市情形總結（4+4+2條）標準退市風險警示暫停上市終止上市主板中小板創(chuàng)業(yè)板主板中小板創(chuàng)業(yè)板主板中小板創(chuàng)業(yè)板1. 連續(xù)虧損兩年（含追溯重述）兩年（含追溯重述）三年三年三年（含追溯 重述）四年四年四年（扣非后 孰低）2. 凈資產 為負一年（含追溯 重述）一年（含追溯 重述）兩年兩年一年（含追溯 重述）三年三年兩年3.營業(yè)收入 1000一年（含追溯重述）一年（含追溯重述）兩年兩年三年三年4. 連續(xù)出具否定或無法表示意 見的審 計意見-年-年兩年兩年兩年三年三年兩年半5. 未在法 定期限 內更正 財務報 告兩個月兩個月四個月四個月四個月六個月六個月六個月6. 未在法 定期限 內披

31、露 年報和 中報兩個月兩個月四個月四個月兩個月六個月六個月三個月7. 連續(xù)120個交易 日累計 成交量 過低A: 500萬股；B: 100萬股；A+B: 500+100連續(xù)120個交易日累計 成交量低于300萬股連續(xù)120個交易日累計 成交量低于100萬股8. 連續(xù)20個交易 日收盤 價低于 面值A： 20個交易日；B: 20個交易日；A+B: 20+20連續(xù)20個交 易日收盤價 低于面值連續(xù)20個交 易日收盤價 低于面值9. 連續(xù)20個交易 日股權 分布不 符合上 市條件披露經交易 所同意的解 決方案公告 后的下一個 交易日披露經交易 所同意的解 決方案公告 后的下一個 交易日披露經交易 所

32、同意的解 決方案公告 后的下一個 交易日停牌方案公布后 六個月仍不 符合上市條 件（上海不 同）方案公布后 六個月仍不 符合上市條 件方案公布后 六個月仍不 符合上市條 件暫停上市后 六個月仍不 符合上市條 件暫停上市后 六個月仍不 符合上市條 件暫停上市后 六個月仍不 符合上市條 件10.股本總額不符 合上市 條件一旦發(fā)生，即 暫停上市一旦發(fā)生，即 暫停上市在本所規(guī)定 的期限內不 能達到上市 條件，即暫停 上市在本所規(guī)定 的期限內仍 不能達到上 市條件在本所規(guī)定 的期限內仍 不能達到上 市條件在本所規(guī)定 的期限內仍 不能達到上 市條件更多精品文檔學習 好資料注 1 ：因 1-4 等財務類退市指標觸及退市情形，未在法定期限內披露年報的，主板和中 小板將終止上市； 對于創(chuàng)業(yè)板而言， 因非標準審計意見而觸及退市情形的， 如未在法定期限 內披露半年報，將終止