建設一流學科重在頂層設計

1、    建設一流學科重在頂層設計    謝志華摘 要：在“雙一流”建設背景下，無論是一流大學的建設還是建設一流學科的大學，最終都會體現(xiàn)在一流學科的建設上。一流學科建設是任何一所大學都不能回避的問題。因此，基于以上這個認知，從學科建設的藍圖、學科建設的層次、組建學科團隊、搭建研究平臺和構建學科建設機制五個方面，探討一流學科建設的頂層設計，以期為中國高等教育的發(fā)展提供一種思路。關鍵詞：一流學科；頂層設計；學科建設“雙一流”（double first-rate）建設就是要在我國進行世界一流大學和一流學科的建設，這是黨中央提出的教育發(fā)展的基本戰(zhàn)略。在我國能夠進行

2、世界一流大學建設的學校為數(shù)不多，大量的學校主要是進行世界一流學科的建設，即使進行一流大學建設的學校最終也必須將一流大學建設落實在眾多的一流學科建設上。因此，如何在大學中進行世界一流學科的建設就成為了各個學校十分關注的問題，也是大學工作的重中之重。一個國家科學技術的發(fā)展從根本上說依賴于本國的各個學科的建設狀況。如果一個國家的每個學科都能在世界上處于領先地位，那么這個國家科學技術的發(fā)展也必然處于領先地位。而各個國家的學科建設和發(fā)展有兩種模式：一種是學科建設的主體主要著重于某一或某幾個學科領域的建設和發(fā)展，突出重點、形成特色，可以稱這種建設模式為分工模式；另一種是學科建設的主體在多個學科建設領域進行

3、建設和發(fā)展，追求學科建設和發(fā)展的系統(tǒng)性，可以稱之為綜合模式。實際上，建設一流的大學在學科建設和發(fā)展上主要采取的是綜合模式，而在一個大學內(nèi)建設和發(fā)展一流的學科可以說是分工模式。在一個國家的學科體系中，主要的狀態(tài)應該是分工模式，也就是說每一個學科建設的主體都只是在某一個或某幾個學科領域進行建設和發(fā)展，集中力量辦優(yōu)勢學科和特色學科。從微觀的視角看，每個學科建設主體只是進行了某一個或某幾個學科的建設和發(fā)展，由于集中力量建設、發(fā)展優(yōu)勢和特色學科，就比較容易成為世界一流；從宏觀的視角看，每個學科建設主體都能將自身的某一個和某幾個學科建設和發(fā)展成世界一流學科，就會使一個國家學科建設和發(fā)展的整體水平達到世界一

4、流。更為重要的是，在每個學科主體進行有效分工的基礎上，開展學科建設還可以實現(xiàn)整個國家學科建設的整體協(xié)同效應。怎樣才能做到這一點？必須從以下幾個方面做好頂層設計：必須規(guī)劃好學校學科建設的藍圖學科建設藍圖就是要確定學校建設和發(fā)展哪些學科，找好學校學科發(fā)展的方向。一個學校學科發(fā)展的方向不明，就會像大海上航行的船只找不到彼岸而最終迷失在大海上。就我國大學而言，一方面，在學科上出現(xiàn)了同質(zhì)化的傾向；另一方面，每個大學都想追求大而全，走綜合大學的路子，這顯然不符合集中力量建設、發(fā)展優(yōu)勢和特色學科的學科建設理念。歷史地看，我國的大學過去都是在部門辦學的基礎上建設和發(fā)展起來的，具有很強的行業(yè)特征，這恰恰是我國大

5、學學科建設所具有的優(yōu)勢所在。在大學合并和改變行業(yè)的行政隸屬關系后，不少大學規(guī)模擴大，并交由教育行政主管部門和地方管理，大學的行業(yè)特征逐漸淡化，規(guī)模的擴大又增強了綜合化的趨勢，從而使得許多大學的特色優(yōu)勢不甚明顯，學科的建設和發(fā)展方向不甚明確。在國家建設一流學科的大戰(zhàn)略下，每個大學在學科建設和發(fā)展上以大而全或小而全為背景實現(xiàn)學科建設的世界一流水平，這實際上是一種難以實現(xiàn)的愿望。所以，各個大學為了建設世界一流的學科所面臨的根本問題就是如何實現(xiàn)學科建設和發(fā)展的相對集中，做到這一點所要樹立的根本理念就是要堅持有所不為才能有所為，就是要將已有的學科體系中那些與學校的優(yōu)勢和特色學科關聯(lián)度不大、未來進一步發(fā)展

6、缺乏基礎的學科進行必要的舍棄，將學校的資源集中到優(yōu)勢和特色學科的建設和發(fā)展上。舍棄是痛苦的，舍棄也是一種利益再分配，必然面臨較大的阻力，但只有如此才能真正前行，學科的水平才能不斷地提升。這里關鍵是要確定優(yōu)勢和特色學科，確定的原則既要看傳承，又要看發(fā)展。每個大學都有自身發(fā)展的歷史軌跡，歲月所沉淀的就是那些在社會中留下深刻影響力的學科，特別是在我國由于行業(yè)辦學的傳統(tǒng)，這些學科一般就集中在一個或者幾個學科領域，形成了傳統(tǒng)的優(yōu)勢并延衍至今。就北京工商大學而言，它是由過去的北京商學院、北京輕工業(yè)學院合并組建而成，很顯然學校的傳統(tǒng)優(yōu)勢學科也是特色學科，即是商科和輕工學科，合并組建后，學校時至今日仍然是離不

7、開這兩個學科的傳統(tǒng)影響和學科實力。正因為這樣，學校也把這兩個學科作為學校重點建設和發(fā)展的目標，其他的學科都要緊緊圍繞這兩個學科確定自身的學科定位和發(fā)展路徑，從而構建了以商科和輕工學科為核心的學科體系。學科建設和發(fā)展在傳承歷史優(yōu)勢的基礎上，也要考慮到社會經(jīng)濟發(fā)展的新需要，也就是學科方向的選擇最終還要與社會經(jīng)濟發(fā)展的需要相吻合，即便是商科，必然要考慮互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)所形成的影響，而輕工學科也必須要考慮工業(yè)智能化和生活安全化的要求。一個歷史傳承上有優(yōu)勢的學科進一步與社會經(jīng)濟發(fā)展的新需要相結合就可以產(chǎn)生出既有優(yōu)勢又具有特色的學科。只有這樣才能彰顯每個大學自身的個性，也只有這樣才能集中力量辦大事，以最高的效率

8、建設一流的學科。必須確定好學科建設的層次建設世界一流的學科并不是一蹴而就的，所謂建設就是一個動態(tài)的發(fā)展過程。一方面，必須要明確建設的終極目標就是世界一流；另一方面，要實現(xiàn)這一目標必須要分階段進行，這就是一個動態(tài)的過程。同時，當一所大學在瞄準了世界一流學科的水平進行建設的時候，處于世界一流水平的學科也在動態(tài)發(fā)展之中，其水平在不斷提高。從這個意義出發(fā)，建設世界一流的學科從整體上說是一個相對的、動態(tài)的過程。既然如此，世界一流的學科建設永遠在路上，只有堅持不懈，永遠前行才是必然的選擇。盡管如此，在一個時期內(nèi)還是要明確建設的目標，這里的目標就是指學校學科建設的層次。通常可以分為地區(qū)一流、國家一流和世界一

9、流，每一個層級的一流水平都有可參照的學校，通過與參照學校一流學科的建設水平進行比較、尋找差距，提出趕超的措施并實施趕超，這就是一種動態(tài)的建設過程。當然，也可以實施超越式建設和發(fā)展，學?？梢愿鶕?jù)現(xiàn)實的需要和各種相關資源的可動員力度，對某一和某些需要特別發(fā)展的學科實行超常規(guī)的建設，從而可以實現(xiàn)從地區(qū)一流直接向世界一流的水平邁進。在這里最為重要的是必須要實施資源的集中使用。在發(fā)達國家中，學校資源的配置方向與學科建設的方向是一致的，而資源配置的多少是與學科建設的水平或者效率高低相聯(lián)系的，也就是說要將更多的資源配置給學校重點建設和發(fā)展的學科，同時也要將優(yōu)質(zhì)資源配置給學科建設水平高的學科。在學科建設的層次

10、上也需要根據(jù)不同的學科特點發(fā)揮其優(yōu)勢，對于傳統(tǒng)的優(yōu)勢學科要達到建設和發(fā)展的高層次水平就是要必須奮力前行，不斷地追趕和超越；對于滿足社會經(jīng)濟發(fā)展新需要的新興學科，關鍵是要敏銳地發(fā)現(xiàn)新需要，迅速地構建新的學科方向并有效地動員相關的資源實施快速發(fā)展從而使其持續(xù)地成為“領頭羊”。北京工商大學在確定各個學科的建設和發(fā)展層次上并不要求齊頭并進，都創(chuàng)一流。對于優(yōu)勢、特色學科必須要按照不同層級的一流水平逐步建設，最終達到世界一流水平。而對于與優(yōu)勢、特色學科相配套的其他學科，一方面，要滿足優(yōu)勢、特色學科的發(fā)展需要；另一方面，順勢而為，盡可能爭取發(fā)展到更高的水平。必須選好學科帶頭人，組建好學科團隊學科建設和發(fā)展最

11、終需要人來進行，這里的人首先是學科帶頭人，其次就是以學科帶頭人為核心所建立的學科建設團隊。正如民間所傳播的，一個企業(yè)搞得好不好關鍵在領導，而一個學科能不能建設發(fā)展好關鍵就在學科帶頭人。學科帶頭人可以是一個，但更多的時候是多個人組成的帶頭群體。建設世界一流學科的背景詞是必須要有世界一流的學科帶頭人或者帶頭群體，并且要使本學科在世界持續(xù)地保持一流的地位，學科帶頭人或者帶頭群體在世界的一流地位也必須可持續(xù)性，也就是學科帶頭人后繼有人，而且也必須是處于一流的水平。一流的學科帶頭人可以通過學校和國家進行培養(yǎng)，也可以通過引進的方式取得?，F(xiàn)在的問題仍然在于，在學校層面，如果每個學校都要進行世界一流學科的建設

12、和發(fā)展，就必然要引進一流的學科帶頭人，在一定的時期，一流學科帶頭人的數(shù)量總是有限的，各個學校就會對一流學科帶頭人進行惡性“爭搶”，使得一流學科帶頭人的要價不斷攀升，而一流學科帶頭人的水平在短期內(nèi)不可能得到實質(zhì)上的提升；在國家層面，國內(nèi)各個大學之間“爭搶”一流學科帶頭人可能改變的只是各個學校之間一流學科帶頭人的分布，但就整個國家而言，一流學科帶頭人的總量在短期內(nèi)不會有很大變化，這種“爭搶”的結果既不能增加整個國家一流學科帶頭人的數(shù)量，也不能迅速提高相應的質(zhì)量；在全世界層面，國家和學校都可以通過各種有效的政策從全球范圍內(nèi)引進一流學科帶頭人，在引進的過程中必須要防止各個學校相互競價的現(xiàn)象，國家應該在

13、政策層面對所有公立大學制定大體一致的引進底線政策標準，并給予各個大學就引進學科帶頭人所必須要履行的職責與相應可以取得報酬的決策權，這種決策權就是為了滿足不同水平的學科帶頭人所獲得的待遇必須要區(qū)別對待的要求。所以，建設一流的學科所需要的一流學科帶頭人一定要堅持引進與培養(yǎng)相結合、以培養(yǎng)為主的原則。一流學科帶頭人的培養(yǎng)不僅要保證他們在學術上的一流水平，而且還必須要使他們具有真正引領學科的組織能力和帶頭能力，做到這一點關鍵是要讓學科帶頭人能夠真正履行學科帶頭責任，特別是要享有相應學科建設的權利。必須要改變傳統(tǒng)上學科建設主要由行政主導而不是由學科帶頭人主導的舊體制，教授治學的大學管理體制首先必須體現(xiàn)在學

14、科帶頭人的基本自主權上，凡是涉及到本學科發(fā)展的基本權利都應該由學科帶頭人為主來行使。學科帶頭人就是要在充分承擔責任和有效使用權利的過程中茁壯成長。在學科帶頭人承擔責任享有權利的同時，還必須建立有效的激勵機制和淘汰機制，實現(xiàn)優(yōu)者重獎、劣者淘汰，從而形成一個學科帶頭人不斷勇于進取和趕超的局面。有了一流的學科帶頭人還必須建設一流的學科團隊，學科團隊成員是學科建設的原動力和主體，不僅在于學科建設是一個復雜的系統(tǒng)工程，而且在于學科也在不斷地發(fā)展變化，學科建設不是一人之力就能完成的，需要學緣結構、知識結構、能力結構和年齡結構不同的成員組成團隊精誠合作、不斷努力。學科團隊類似于金字塔，塔尖上的帶頭人能夠高瞻

15、遠矚為學科建設制定出藍圖。塔中必須有一批中青年學術帶頭人和學術骨干在團隊中承上啟下，既能理解學科帶頭人的意圖，又能把這種意圖轉(zhuǎn)化為實際的研發(fā)行為。塔基就是其他參與學科建設的基礎人員，他們是研發(fā)行為的具體實施者。要使學科團隊有高度的凝聚力和研發(fā)能力，不僅需要選好一流的學科帶頭人，而且必須要建立一套有效的團隊學科建設成效的考核機制，這種機制必須有助于真正形成學科團隊的團隊力，學科團隊的考核不是僅僅局限于學科帶頭人和團隊每個成員的考核，而是要強化對團隊整體研發(fā)能力的考核以及團隊每個成員在團隊中作用發(fā)揮程度的考核。必須搭建可支撐學科建設的研究平臺當今，學科建設最為重要的條件之一就是必須要有世界一流的學

16、科建設研究平臺，學科建設成果和質(zhì)量的好壞在很大程度上都取決于研究平臺層次的高低。正因為這樣，任何一個發(fā)達國家都會積極地鼓勵和支持各學科團隊搭建高層次的學科研究平臺。這樣一個高檔次的學科研究平臺至少要包括三個方面的要素：一是必須要有能夠在全球范圍內(nèi)處于一流水平的實驗設備?？茖W研究的歷史和實踐告訴我們，一流水平的實驗設備是形成一流研究成果的前提和重要條件之一。二是必須要構建一個在本學科領域最為全面和完整的信息系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)不僅可以了解全球本學科領域的發(fā)展變化情況，而且以這個信息系統(tǒng)支持本學科的研發(fā)活動。通過該信息系統(tǒng)還可以形成引領學科的態(tài)勢，使學科在全球形成良好的影響力。有關學術的信息系統(tǒng)還應該

17、構造高層次學術成果發(fā)表的平臺，包括具有影響力的國際會議平臺和高質(zhì)量的具有國際影響的學術雜志，會議平臺和學術雜志既可以展示本學科的研究成果，也可以使全世界最前沿的高水平研究成果匯聚到本學科平臺，為自身的研發(fā)提供強大的支撐。三是在研究平臺上應該有大量的碩博研究生參與平臺的建設和研究，這樣不僅可以使得平臺成為研究生的培養(yǎng)基地，而且也為平臺的研發(fā)活動提供了基礎的研究力量。在現(xiàn)實的實踐中，學科帶頭人、中青年學術帶頭人和學術骨干的許多具體研究工作都是透過碩博研究生展開的，他們的參與既為學科建設提供了雄厚的基礎力量，也為學科梯隊的建設提供了源源不斷的人才基礎。必須要構建一整套有效的學科建設機制一流的學科建設

18、最后能不能建、建得是否有效，關鍵在于是不是有一套行之有效的學科建設機制。這套機制至少包括以下方面：一是學校的人、財、物等資源的配置必須以學科為基礎。學校在制定學科發(fā)展藍圖的基礎上，必須要緊緊圍繞藍圖中所規(guī)定的學科進行各種資源的配置，要根據(jù)學科建設的好壞確定各種資源配置的多少，基本的理念就是錢跟著事走，也就是要跟著學科走；錢的多少要跟著效率走，也就是要跟 著學科建設的好壞走。一個大學的特色及其在社會中的影響就是由其學科的特色和學科建設水平的高度所決定的，正應為這樣，大學的資源配置就必須要跟著學科及其學科建設的效率和好壞走。二是在學校的人、財、物等資源以學科為基礎配置到位的前提下，必須要建立高度的學科建設放權體制，凡是按照制度規(guī)定或者預算標準配置到各個學科的人、財、物等資源，都應該由各個學科及其學科負責人充分地享有支配和使用的權利，總的管理模式是“黑箱管理”，其基本特征就是學校將人、財、物等各種資源交給各個學科團隊，學科團隊自主使用這些資源，學校不得干預。學校的主要任務是對學科團隊使用資源而形成的產(chǎn)出進行有效管理，只要投入的資源通過團隊使用后達到了預期的學科建設效果，資源的使用就被視為合理，只有這樣才能真正實現(xiàn)學科帶頭人搞學科建設、教授治學的目標。三是在充分尊重學科團隊治學權利的基礎上，必須要加強對團隊學科建設效果的考核評價，并且要將考核評價的結果與