國際貿(mào)易及管理知識理論

1、東南大學(xué)遠程教育東南大學(xué)遠程教育主講教師：陶重秋主講教師：陶重秋第第07講講三、里昂惕夫之謎及其解釋ht:一國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)和出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進口該國相對昂貴和稀缺的要素密集型產(chǎn)品P74因為這個理論模型所揭示的道理同人們的常識是一致的。只要知道一個國家的要素稟賦情況，就可推斷出它的貿(mào)易模式。比如資本相對豐裕的國家出口資本密集型產(chǎn)品，勞動相對豐裕的國家則出口勞動密集型產(chǎn)品。戰(zhàn)后西方經(jīng)濟學(xué)家利用經(jīng)驗數(shù)字對這個模型進行驗證。試圖從實證角度證明這一理論的正確性美國當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫里昂惕夫運用他所創(chuàng)造的投入一產(chǎn)出分析法，以美國的情況為案例，計算了在1947年和1951年生產(chǎn)每百萬美

2、元美國出口商品和每百萬美元進口競爭商品所需資本和勞動數(shù)量，發(fā)現(xiàn)美國出口的竟然是勞動密集型產(chǎn)品，而進口的卻是資本密集型產(chǎn)品進口競爭商品的資本/勞動和出口商品的資本/勞動1.30（1947），1951年，1.06也就是說，1947年，美國的進口競爭商品生產(chǎn)部門每個工人所用資本要比出口部門每個工人所用資本多出3094。即美國進口的是資本密集型商品，而出口的則是勞動密集型商品。由此，里昂惕夫指出：“美國參加國際分工是建立在勞動密集生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)之上的。換言之，這個國家是利用對外貿(mào)易來節(jié)約資本和安排剩余勞動力，而不是相反。”這個驗證結(jié)果，與一般的感覺是不符合的。一般認(rèn)為，美國資本充足，科技發(fā)達，勞動力相

3、對不足(勞動力成本較高)，因此美國在生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)有相對優(yōu)勢 按赫克歇爾一俄林模型推斷，美國應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品，而實際驗證結(jié)果卻與此相反。赫克歇爾俄林模型的推論與實際驗證結(jié)果之間的矛盾，被稱為“里昂惕夫之謎?！庇嘘P(guān)里昂剔夫之謎的解釋1、 生產(chǎn)要素密集度變換論，又稱生產(chǎn)要素密集度反向論。 按照生產(chǎn)要素稟賦理論，無論生產(chǎn)要素的價格比例實際如何，某種商品總是以某種要素密集型的方法生產(chǎn)的，例如小麥總是用勞動密集型方法生產(chǎn)的。而這種論斷不一定正確。某種商品在某個國家既定的生產(chǎn)要素價格條件下是勞動密集型的，但在另一個國家的既定的生產(chǎn)要素價格條件下卻可能是資本密集型的。比如，

4、小麥在不少發(fā)展中國家都是勞動密集型產(chǎn)品，而在美國卻可能是資本密集型的。因此例一種商品的產(chǎn)出可以存在要素密集度的變換。根據(jù)這種解釋，美國進口的產(chǎn)品在國內(nèi)可能用資本密集型生產(chǎn)，但在國外卻是以勞動密集型生產(chǎn)，從美國的角度看，就會造成進口以資本密集型產(chǎn)品為主的錯覺；同時，美國的出口商品在國內(nèi)可能是勞動密集型產(chǎn)品，在別國卻是資本密集型產(chǎn)品，用美國標(biāo)準(zhǔn)衡量也會造成出口是勞動密集型產(chǎn)品的假象。只要貿(mào)易雙方有一方存在要素密集型變換這種情況，其中一國就必然存在里昂惕夫之謎。2、要素非同質(zhì)論 這種觀點認(rèn)為，生產(chǎn)要素察賦理論假定各國的每一種生產(chǎn)要素本身都是同一的，沒有任何差異。然而每種生產(chǎn)要素實際上都不是同一的，它

5、包含著許多小類或亞種，它們的組合也是干差萬別的，因此，各國的生產(chǎn)要素稟賦不僅有數(shù)量上的差異，還有質(zhì)量上的差異。忽略生產(chǎn)要素稟賦賦質(zhì)的差異，就難以對貿(mào)易格局作出合理的解釋。里昂惕夫自己在分析“謎”產(chǎn)生的原因時，就實際上提出了 生產(chǎn)要素(勞動力)非同質(zhì)的問題。他認(rèn)為美國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn) 進口資本密集型產(chǎn)品、出口勞動密集型產(chǎn)品的原因，在于美國工人具有比其他國家工人更熟練的技術(shù)和更高的勞動生產(chǎn)率。里昂惕夫指出，美國工人勞動的效率和技能大約要比其他國家高3倍。運用同樣數(shù)量的資本，美國工人可以多產(chǎn)出3倍。如果勞動以效率單位來衡量，位來衡量(即按美國的勞動量乘以3計算)，那么美國將是勞動相對豐裕、資本相對稀

6、缺的國家，它將以勞動密集型產(chǎn)品交換其他國家的資本密集型產(chǎn)品。這樣，里昂惕夫之謎就不存在了。3、貿(mào)易壁壘說 不少經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為里昂惕夫之謎其實是美國及外國的貿(mào)易壁壘所造成的。因為美國出于某些政治和集團利益的需要，對雇傭人量不熟練工人的勞動密集型產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護政策，這就勢必造成外國的勞動密集型產(chǎn)品難以進口而資本密集型產(chǎn)品卻相對容易輸入。外國如果采取相反措施，為了維護本國工業(yè)的發(fā)展對資本密集型產(chǎn)品進口進行貿(mào)易保護，那么美國資本密集型產(chǎn)品就會難以進入外國市場，勞動密集型產(chǎn)品相對容易出口。事實上，美同確實很注重保護需雇傭大量工人的產(chǎn)業(yè)。4、需求偏向論各國由于國內(nèi)需求不同，可能出口在成本上并不完全占優(yōu)勢的

7、產(chǎn)品，而進口在成本上處于劣勢的產(chǎn)品。一個資本相對豐裕的國家，如果國內(nèi)需求強烈偏向資本密集型產(chǎn)品其貿(mào)易結(jié)構(gòu)就有可能是出口勞動密集型產(chǎn)品而進口資本密集型產(chǎn)品。比如美國，它對資本密集型產(chǎn)品的需求遠遠大于對勞動密集型產(chǎn)品的需求，這就造成了美國遞背其在生產(chǎn)成本上的比較優(yōu)勢、進口資本密集型產(chǎn)品的狀況。一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為里昂惕夫的計算局限于資本和勞動兩種生產(chǎn)要素，沒有考慮自然資源這一生產(chǎn)要素的作用。各國的天賦資源的種類和數(shù)量有很大不同。很明顯，各國自然資源稟賦的不同，直接影響到產(chǎn)品的資本一勞動力比率，美國進口競爭工業(yè)之所以是資本密集型的一個原因，就是美國是大量礦產(chǎn)和木材的進口國。這些產(chǎn)品不僅使用大量自然資源，

8、而且還使用大量資本。在出口方面，美國出口的農(nóng)產(chǎn)而碰巧相對說來是使用大量勞動力和土地的。里昂惕夫之謎是西方國際貿(mào)易理論發(fā)展史上的一個重大轉(zhuǎn)折點，它推動了二戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論的迅速發(fā)展。上述關(guān)于里昂惕夫之謎的種種解釋就補充了生產(chǎn)要素稟賦理論，增強了生產(chǎn)要素稟賦理論的現(xiàn)實性和對戰(zhàn)后國際貿(mào)易實踐的解釋能力，并為以后一系列國際貿(mào)易新理論的產(chǎn)生打下了基礎(chǔ)。四、國際貿(mào)易新要素理論1、技術(shù)要素說 該學(xué)說認(rèn)為，作為生產(chǎn)過程中的知識、技巧和熟練程度的積累的技術(shù)，不僅能夠提高土地、勞動和資本要素的生產(chǎn)率，而且可以提高三者作為一個整體的全部要素生產(chǎn)率，從而改變土地、勞動和資本等生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的相對比例關(guān)系，從這個意義

9、上說，技術(shù)也是一種獨立的生產(chǎn)要素。技術(shù)進步或技術(shù)創(chuàng)新意味著一定的要素投入量可以生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或者說一定的產(chǎn)量只需要較少的投入量就可以生產(chǎn)出來。通過技術(shù)改進，提高了現(xiàn)存的勞動量和資本量的生產(chǎn)率，就保是在技術(shù)不變的情況下，增加了勞動的供給和資本的供給一樣。可見，技術(shù)進步會對各國生產(chǎn)要素票賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響各國產(chǎn)品的相對優(yōu)勢，對貿(mào)易格局的變動產(chǎn)生作用。比如節(jié)約勞動型的技術(shù)進步，會使該國勞動密集型產(chǎn)品更具相對優(yōu)勢，節(jié)約資本型的技術(shù)進步，則會使該國資本密集型產(chǎn)品處相對優(yōu)勢，等等，2、人力資本說 人力資本是指資本與勞動力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，一國國通過對勞動力進行投資，如正規(guī)的學(xué)校教育

10、、衛(wèi)生保健、在職培訓(xùn)等、可以使勞動有的素質(zhì)得到極大改善，大大提高勞動生產(chǎn)率，從而對該國的對外貿(mào)易格局產(chǎn)生重要影響。一般來說，資本允裕的國家往往同時也是人力資本充裕的國家，從而人力資本充裕是這類國家參與國際分工和國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。 那么，這類產(chǎn)品如電子計算機、飛機等，是勞動密集型產(chǎn)品還是資本密集型產(chǎn)品呢？ 如果把人力資本的投資算作一國的資本存量，即算作產(chǎn)品生產(chǎn)中的資本投入，那人力資本密集型產(chǎn)品也就是資本密集型產(chǎn)品。美國經(jīng)濟學(xué)家鮑德溫(REBaldwin)和凱能(PBKennen)持這一看法。3、研究與開發(fā)要素說研究是指與新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝緊密相關(guān)的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究；開發(fā)則是指新產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)與試

11、制。該學(xué)說認(rèn)為，研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素。一個國家越重視研究與開發(fā)要素的作用，產(chǎn)品的知識與技術(shù)密集度就越高，在國際市場競爭個就越有利。在一定的條件下，投入研究與開發(fā)的資金的多少，可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢，產(chǎn)生出新的貿(mào)易比較利益。作為生產(chǎn)要素的信息是指一切來源于生產(chǎn)過程之外并作用于生產(chǎn)過程的、能帶來利益的訊號的總稱。西方經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟生活不僅需要土地、資本和勞動這樣的傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，更需要信息這樣的無形生產(chǎn)要素。信息作為一種能創(chuàng)造價值的資源，和有形資源結(jié)合在一起構(gòu)成現(xiàn)代生產(chǎn)要素。在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，競爭越來越表現(xiàn)為商倩戰(zhàn)、信息戰(zhàn)，每個企業(yè)獲取信息的快慢、擁有信息的多寡，往往會

12、左有其生產(chǎn)經(jīng)營和決策，甚至決定著企業(yè)的命運，而一個國家利用信息的狀況則將影響到它的比較優(yōu)勢，改變它在國際貿(mào)易分工中的地位。4、信息要素說五、產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論動態(tài)的角度來說明貿(mào)易格局的變化。美國哈佛大學(xué)教授雷蒙德弗農(nóng)(Rvern。n)提出的產(chǎn)品生命周期理論，從產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)變化出發(fā)，分析了產(chǎn)品生命周期階段的循環(huán)以及對貿(mào)易格局的影響。俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論和其后的新要素理論都是從靜態(tài)的角度來分析貿(mào)易分工的基礎(chǔ) 按照這個理論，許多新產(chǎn)品都有一個劃分為四個階段的生命周期： 第一階段是創(chuàng)新國(比如說美國)對某一種新產(chǎn)品的出口壟斷斷時期； 第二階段是其他發(fā)達國家生產(chǎn)者開始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品時期

13、； 第三階段是外國產(chǎn)品在出口市場卜進行競爭的時期， 第四階段是在創(chuàng)新國開始進口競爭時期。在產(chǎn)品生命周期的第一階段，創(chuàng)新國(美國)企業(yè)發(fā)明并制造出新產(chǎn)品。這時的新產(chǎn)品實際上是一種科技知識密集型產(chǎn)品，由于它壟斷了制造技術(shù)，因而美國廠商就壟斷了這種產(chǎn)品的世界市場。 因為沒有其他競爭者。新產(chǎn)品開始只能在美國和其他創(chuàng)新國生產(chǎn)，因為新產(chǎn)品需要大量的研究和開發(fā)以及大量技術(shù)熟練的工人。新產(chǎn)品一般比較昂貴，其消費者也只能是美國等高收入國家。其產(chǎn)品出口，也是首先出口到創(chuàng)新國以外的其他工業(yè)發(fā)達的高收入國家。 在產(chǎn)品生命周期的第二階段，其他發(fā)達國家的廠商開始生產(chǎn)原來只從創(chuàng)新國進口的新產(chǎn)品。美國等創(chuàng)新國的新產(chǎn)品在發(fā)達國

14、家打開銷路以后，吸引了大量消費者。潛在的市場為這些發(fā)達國家的廠商開始生產(chǎn)這種產(chǎn)品提供了前提條件。無須花費創(chuàng)新國必須的大量科技開發(fā)費用以及無須支付國際運費及關(guān)稅，使發(fā)達國家生產(chǎn)成本降低。這一階段，產(chǎn)品由技術(shù)知識密集型變成技能或資本密集型。許多生產(chǎn)技術(shù)由于標(biāo)準(zhǔn)化而變得容易學(xué)會。因此，這些國家開始大量生產(chǎn)新產(chǎn)品。開始生產(chǎn)這種產(chǎn)品的廠商也許就是創(chuàng)新回公司的子公司。它們知道如果它們不生產(chǎn)這種產(chǎn)品，東道圍的公司也會進行生產(chǎn)。這樣，原進口國生產(chǎn)了這種產(chǎn)品并占領(lǐng)了國內(nèi)市場。創(chuàng)新國的新產(chǎn)品對這些國家的出口減少甚至停止。東南大學(xué)遠程教育東南大學(xué)遠程教育主講教師：陶重秋主講教師：陶重秋第第08講講 在第三階段，創(chuàng)新

15、國以外的國家成為該產(chǎn)品的凈出口國，參加與創(chuàng)新國的出口競爭。因為這些產(chǎn)品在這些國家成本低，在國際市場上有競爭力。隨著這些國家出口的擴大，創(chuàng)新國逐漸喪失了國外市場。 最后，新產(chǎn)品仿制國的廠商由于國內(nèi)外市場的擴大，有條件進行大批量生產(chǎn)，以取得規(guī)模經(jīng)濟效益，大幅度地降低了產(chǎn)品成本以致可以把產(chǎn)品打進創(chuàng)新國市場。這就是產(chǎn)品生命周期的第四階段，創(chuàng)新國成了該產(chǎn)品的凈進口國。新產(chǎn)品在創(chuàng)新國的生命周期首告結(jié)束。隨著生產(chǎn)過程已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化，操作也變得簡單，甚至生產(chǎn)該產(chǎn)品的機器本身也成為標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品而變得比較便宜。因此到了這一階段，技術(shù)和資本已逐漸失去了重要性，而勞動力成本則成為決定產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢的重要因素。發(fā)展中

16、國家勞動費用低廉，地價便宜，生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品極具競爭力。當(dāng)生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)化和創(chuàng)新國的技術(shù)專利失效后，生產(chǎn)便轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家進行了。這些國家最終會成為該產(chǎn)品的凈出口國，把產(chǎn)品出口到創(chuàng)新國和其他發(fā)達國家。3.4 當(dāng)代國際貿(mào)易分工理論的新發(fā)展這主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一是發(fā)達國家之間相互貿(mào)易的比重迅速上升，并逐漸成為占主體的國際貿(mào)易類型,而且，在發(fā)達國家之間的相互貿(mào)易中，“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”越來越成為貿(mào)易的主要形式；二是公司內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展，大量國際貿(mào)易是由公司內(nèi)貿(mào)易構(gòu)成的，跨國公司成為國際貿(mào)易舞臺上的重要角色。傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素稟賦理論是難以作出令人信服的解釋的因為這個理論只是以各國生產(chǎn)要素稟賦的差異來說明貿(mào)易

17、格局，無法說明生產(chǎn)要素稟賦相似的發(fā)達國家之間為什么貿(mào)易量最大、而且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因。傳統(tǒng)貿(mào)易理論中也沒有公司作用的分析，因而也無從說明公司內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念 國際貿(mào)易兩種基本類型： 種是一國進口和出口屬于不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的商品，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，也稱作部門間貿(mào)易。； 另一種是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也稱作部門內(nèi)貿(mào)易，即一國既出口同時又進口某種同類型制成品。如出口初級產(chǎn)品，進口制成品，出口鐘表，進口電視機等等相同類型的商品是指按國際商品標(biāo)準(zhǔn)分類法統(tǒng)計時、至少前3位數(shù)都相同的商品。也就是至少屬于同類、同章、同組的商品，既出現(xiàn)在一國的進口項目中，又出現(xiàn)在該國的出口項目中 產(chǎn)

18、業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度可用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來衡量。從某一產(chǎn)業(yè)的角度分析，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算公式為： 格魯貝爾和勞埃德在1975年對這一貿(mào)易現(xiàn)象做過系統(tǒng)研究。他們采用國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類3位數(shù)水平，發(fā)現(xiàn)美國等10個發(fā) 達國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率為50左右，其中以化工產(chǎn)品、機械和運輸設(shè)備的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例為最高。 有學(xué)者利用1990年的貿(mào)易資 料，對美國、日本、德囚、意大利、英國、加拿大、比利時一盧森促、法 國、荷蘭和澳大利亞等10個發(fā)達國家以及新加坡、韓國、中國、前 南斯拉大和印度尼西亞等5個國家的181組商品(3位數(shù)國際貿(mào) 易標(biāo)準(zhǔn)分類)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易強度進行考察，發(fā)現(xiàn)第一組國家的平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例接近60，其

19、中以歐共體國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比例為最高； 2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋 最早試圖對省代工業(yè)化國家之間的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作出理論解釋的是瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德,他在l 961年出版的論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變一書中提出偏好相似理論，第次從需求角度對國際貿(mào)易的原出作出分析。林德認(rèn)為，一國經(jīng)濟增長從而人均收入提高會使該國的代表件需求向某種比較昂貴的商品或奢侈品移動。為了滿足市場需求，生產(chǎn)者不斷地擴大生產(chǎn)與改進技術(shù)，結(jié)果產(chǎn)量增長速度超過需求增長速度，從而使該國有能力向別國出口?？梢娏值碌幕菊擖c是：一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品首先是一種在本國消費或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國內(nèi)需求。 林德論證了有可能出口

20、的工業(yè)品必須是本國消費或投資的產(chǎn)品以后，接著探討了在哪些國家之間工業(yè)品貿(mào)易的量最大的問題兩個國家的需求結(jié)構(gòu)越相似，即此國消費有的消費偏好越相似，一國代表性需求的商品也越容易在另一國找到市場，因而達兩個國家之間的貿(mào)易量越大。如果兩個國家需求結(jié)構(gòu)完全一樣，一個國家所有可能能進出口的商品也是另一個國家可能進出口的商品，因而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。林德觀點2：是什么因素影響一個國家的需求結(jié)構(gòu)呢?林德認(rèn)為，人均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。人均收入水平的相似可以用來作為需求結(jié)構(gòu)相似的指標(biāo)。由于工業(yè)化國家的人均收入水平比較接近，消費有的偏好相似程度比較高，這為工業(yè)制成品貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了廣闊的市場基礎(chǔ)。

21、這就是為什么第二次世界大戰(zhàn)后工業(yè)化國家之間的制成品貿(mào)易在國際貿(mào)易中所占比例越來越高的原因。林德觀點3：新貿(mào)易理論的解釋比較成本理論和生產(chǎn)要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論有兩個重要假設(shè)前提： 一是假設(shè)產(chǎn)品的規(guī)模報酬不變、二是假設(shè)各國生產(chǎn)的產(chǎn)品都是同質(zhì)的，國際市場是完全競爭的這些假設(shè)前提已與當(dāng)今社會經(jīng)濟生活相去甚遠現(xiàn)實世界中的許多商品是以遞增規(guī)模報酬生產(chǎn)的，大規(guī)模的生產(chǎn)會降低單位產(chǎn)品的成本。同時，產(chǎn)品存在差別以克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟學(xué)，創(chuàng)建了一個新的分析框架提出了新貿(mào)易理論“新貿(mào)易理論”：經(jīng)濟學(xué)家利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論來解釋國際貿(mào)易新現(xiàn)象，用個完全競爭、規(guī)模報酬遞增、產(chǎn)品差異化等概念和思想