歐盟科技一體化發(fā)展及其科技合作模式研究

1、歐盟科技一體化開展及其科技合作模式研究摘要：文章分析了歐盟科技共同體的動力機(jī)制及歐盟科技一體化開展的曲折歷程，在其根底上探討了歐盟科學(xué)技術(shù)合作的三種根本模式，即歐洲科技合作方案、框架方案與尤里卡方案。這三大類政府間科技合作方案互為分工與合作，共同構(gòu)成了歐盟政府在科技聯(lián)合和一體化行動最重要的骨架。關(guān)鍵詞：歐盟；科技一體化；科技合作模式中圖分類號：F116.7文章標(biāo)識碼：ADOI：10.3969/j.issn.1004-9479.2021.01.011自20世紀(jì)50年代西歐開始走向聯(lián)合和一體化起，科學(xué)技術(shù)就打上了歐洲統(tǒng)一的烙印。進(jìn)入80年代以后，科技的開展融入了歐共體建立統(tǒng)一大市場和加強(qiáng)國際競爭力

2、的戰(zhàn)略中，歐盟的研究、技術(shù)和開展RTD政策無論是在政策的重要性方面，還是在資金投入方面都取得了相當(dāng)大的進(jìn)展。2000年的里斯本峰會上，歐盟理事會又提出了把歐盟打造成世界上最有競爭力和充滿活力的、以知識為根底的經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略目標(biāo)，把RTD政策放在開展戰(zhàn)略的中心，為未來科學(xué)技術(shù)在歐盟的擴(kuò)充和開展指明了方向。歷史說明，在歐洲的背景上，研究從來不只是研究，它總是效勞于其他目的，通常是與增強(qiáng)歐洲統(tǒng)一的事業(yè)聯(lián)系在一起的。正像歐盟研究委員會所指出的那樣：從根本上說，歐盟的研究與技術(shù)開發(fā)政策基于“孿生原那么，即科學(xué)技術(shù)優(yōu)勢和歐盟政策目標(biāo)【1】。1歐盟科技一體化的動力機(jī)制分析作為世界上經(jīng)濟(jì)與科技最興旺的地區(qū)之一，

3、歐盟一方面有其總體的科研優(yōu)勢，另一方面成員國由于各自的歷史傳統(tǒng)、自然條件和經(jīng)濟(jì)社會開展程度的不同，其科研開展?fàn)顩r存在較大的差異。歐盟推動區(qū)域科技一體化的空間動力機(jī)制是復(fù)雜的，既有科技資源區(qū)域差異與互補(bǔ)的地理動力根底，又有開展與創(chuàng)新所引起的競爭推動，還有區(qū)域形象塑造及利益共同導(dǎo)向的目標(biāo)訴求。從本質(zhì)上看，區(qū)域科技一體化開展的過程是區(qū)域地方政府之間博弈均衡game-equilibrium的結(jié)果，是一種建立區(qū)域科技合作框架，達(dá)成區(qū)域共同利益最大化的制度安排。一體化為這種博弈提供了更多的平等、互利、合作的時機(jī)。因此，基于一體化的價值取向是區(qū)域科技合作走向更高形態(tài)的根本內(nèi)在動力。1.1科技資源的區(qū)域差異性

4、與互補(bǔ)性區(qū)域之間科技合作的根底動力是各國科技實(shí)力與科研稟賦優(yōu)勢的空間差異。一般而言，各國之間的科技資源構(gòu)成的多樣性會提高各國之間的互補(bǔ)程度，從而增加合作伙伴間的依賴性。另外，不同異質(zhì)資源的聚合可以加強(qiáng)合作集體的科技力量，只要加強(qiáng)協(xié)調(diào)與合作，不同國家的創(chuàng)新主體能夠通過協(xié)同創(chuàng)新過程取得更好的效益和功能，從而促進(jìn)不同區(qū)域的優(yōu)勢互補(bǔ)、合作共贏。歐盟各成員國隨著特色經(jīng)濟(jì)的開展，而形成了特色科技，如愛爾蘭的軟件產(chǎn)業(yè)科技，瑞典、芬蘭的電信產(chǎn)業(yè)科技，荷蘭的花卉產(chǎn)業(yè)科技都在國際上有很強(qiáng)的競爭力。歐盟各成員國之間的科技合作，可以有效促進(jìn)這些特色科技的知識外溢，提升歐盟整體競爭力。1.2區(qū)域開展與創(chuàng)新的競爭科技開展

5、是區(qū)域競爭的根底，區(qū)域科技競爭是全球競爭中的常態(tài)。在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，一方面生產(chǎn)要素信息、技術(shù)、資本、人才及其組合以空前的規(guī)模和速度在全球流動和擴(kuò)散，另一方面，這些要素又在特定區(qū)域集聚。當(dāng)今引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)增長的要素主要集中在一些特定區(qū)域，這些區(qū)域?qū)τ趲铀趪遗c地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭地位上升起到了關(guān)鍵作用。區(qū)域競爭力主要取決于區(qū)域科技創(chuàng)新能力，后者表現(xiàn)為區(qū)域的制度環(huán)境和知識根底等對企業(yè)開展與創(chuàng)新的影響。只有具有創(chuàng)新能力的區(qū)域，才能凝聚生產(chǎn)要素和創(chuàng)新資源，才能夠在經(jīng)濟(jì)競爭中保持優(yōu)勢地位。例如，20世紀(jì)70、80年代在高科技領(lǐng)域的競爭中，歐盟落在了美國和日本的后面，因此歐盟的經(jīng)濟(jì)開展在此期間也落在

6、了美、日之后。1.3區(qū)域的形象塑造及利益共贏導(dǎo)向加拿大學(xué)者M(jìn).Leclerc等研究了科學(xué)大陸化的現(xiàn)象。他們指出，科學(xué)活動的全球化改變了國際科技合作的機(jī)制，僅從事合作研究已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠了，必須參加戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)并在其中開展研究，但這個戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)是由一批在同一地區(qū)或同一大陸的國家組成的，即以研究中心集團(tuán)化和以集體化為特征的世界科學(xué)不再是由一個國家主宰，而是由大陸或次大陸的跨國合作網(wǎng)絡(luò)的核心成員主宰【2】。歐盟進(jìn)行的科技聯(lián)合驗(yàn)證了勒克萊爾等的理論研究。從歐盟的實(shí)踐來看，歐洲主要國家聯(lián)合起來，經(jīng)過近半個世紀(jì)的努力，建立了一套較完整的從政治決策、平安保障到貨幣流通、貿(mào)易管理、人員流通以及技術(shù)交流機(jī)制等制度和機(jī)制。

7、其根本目的就是要打造一個“歐洲人自己的歐洲，盡量減少對“美國制造的的依賴。歐盟科技一體化的行為，就是消除各成員國的重復(fù)研究，使歐洲作為一個整體能夠獲得更顯著的成果。事實(shí)證明，在歐洲統(tǒng)一及利益共贏旗幟的引領(lǐng)下，歐盟在政治經(jīng)濟(jì)和科技上者產(chǎn)生了集合效應(yīng)，歐洲人夢想了幾個世紀(jì)的統(tǒng)一、和平及繁榮的歐洲雛形正在形成。2歐盟科技共同體的提出歐盟科技共同體的明確提出，源于20世紀(jì)70年代歐洲在新科技革命的落后。這場科技革命導(dǎo)致了一系列如微電子、信息工程等新工業(yè)部門的產(chǎn)生，給世界尤其是興旺國家的開展帶來了強(qiáng)大動力。世界經(jīng)濟(jì)的競爭更多地表現(xiàn)在科技實(shí)力和研發(fā)能力的競爭。在這場競爭中，歐盟及其成員國相對落后于美日的科

8、技，使其在國際競爭中處于不利地位。尤其是自2021年東歐十國參加歐盟之后，歐盟成員國內(nèi)部的科技資源不平衡狀況愈加明顯。歐盟成員國認(rèn)識到應(yīng)當(dāng)改變以往在科技研究和開展方面單干的做法，攜手合作才是明智的做法，科技共同體應(yīng)運(yùn)而生?？萍脊餐w是歐盟經(jīng)濟(jì)開展的必由之路。多年來，歐盟成員國的科技開展政策是各自為政、自行其是，缺少協(xié)調(diào)一致的行動，導(dǎo)致在一些研究領(lǐng)域內(nèi)存在著大量重復(fù)研究，有效的人力、財力、物力被分散開來，不能發(fā)揮其最大的效用。例如，在數(shù)字 公共交換系統(tǒng)的研制，歐共體國家?guī)缀趸ㄙM(fèi)了70億美元，相當(dāng)于日本的4倍和美國的2倍，其最重要的原因就是成員國之間的重復(fù)研發(fā)。另外，各成員國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)存在著較大的差

9、異，也阻礙了共同體科技的聯(lián)合開展。歐盟各成員國只有聯(lián)合起來，才可能與追趕上美國和日本。1985年，德國外長根舍在一次討論歐洲技術(shù)合作的會議上指出：“歐洲只能以全力來對付挑戰(zhàn)，只有當(dāng)它們的力量聯(lián)合在一起時，才能在尖端技術(shù)方面與美、日并駕齊驅(qū)【3】。法國在1983年9月致歐共體的一份備忘錄中要求使歐洲成為一個“工業(yè)和研究的共同空間，也就是要求建立科技共同體【3】。法國的建議受到共同體及其他成員國的歡迎，因?yàn)檠芯抠M(fèi)用越來越高，任何一個成員國都是無能力單獨(dú)承擔(dān)的。例如20年間，一種微電子原件的開發(fā)費(fèi)用增加了10倍。各成員國在科技開展方面的合作，在當(dāng)代新科技革命日益深入，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競爭變得更加劇烈的情況下

10、，有可能成為歐盟經(jīng)濟(jì)一體化開展的新根底。3歐盟的科技一體化之路自科技共同體提出以來，歐盟在科技一體化開展道路上實(shí)施了一系列重大科技合作研究方案，產(chǎn)生了一大批豐碩成果。歐盟強(qiáng)調(diào)，其科技政策和措施并不是取代成員國的行動和力量，主要作用在于擴(kuò)展、補(bǔ)助和提高成員國的研究活動，以解決成員國相對于其競爭者存在的三個主要弱點(diǎn)問題：相對低的投資水平；在歐洲層面上的研究和技術(shù)開展活動、方案和戰(zhàn)略的各個層次上的缺乏協(xié)調(diào)；把科學(xué)突破和技術(shù)成就轉(zhuǎn)化為工業(yè)和商業(yè)成功的能力相對有限。歐盟科技一體化的開展歷程如表1。4歐盟的科學(xué)技術(shù)合作模式4.1創(chuàng)新社會網(wǎng)絡(luò)的公共科學(xué)研究合作模式歐洲的科技合作有著良好的傳統(tǒng)。1971年開始

11、的歐洲科技合作方案COST是歐洲國家第一個在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域合作的方案，它為后來歐共體框架方案的實(shí)施提供了經(jīng)驗(yàn)和借鑒，是歐洲科學(xué)技術(shù)大方案合作的先驅(qū)。COST也是歐盟創(chuàng)立網(wǎng)絡(luò)的公共科學(xué)合作模式的代表【4】。COST由根底研究、預(yù)競爭研究以及公益研究組成，其目標(biāo)是通過加強(qiáng)歐洲各國的合作與接觸，確保歐洲在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位。COST運(yùn)行的主要特點(diǎn)是并不資助研究本身，而是把圍繞一個特殊具體課題工作的不同國家的科學(xué)家?guī)У揭黄?，資助他們建立合作網(wǎng)絡(luò)，召開會議或研討班、短期訪問、出版。通過這些交流與合作，鼓勵創(chuàng)造性和促進(jìn)科學(xué)的進(jìn)步。COST的另一個突出特征是它的靈活性，它不預(yù)先設(shè)定合作領(lǐng)域，而是采取自下

12、而上的途徑，由科學(xué)家和工程專家自己提出行動建議和選擇領(lǐng)域。在COST行動的層面上，一個國家研究人員只需聚集其他四個成員國的同事，即可開始行動。COST行動本質(zhì)上是開放的，雖然一個具體行動至少有5個不同成員國的國家參與，但是對于成員國參與的最多工程是沒有限制的，而且COST對非成員國開放，科學(xué)家可以同世界上任何地方的團(tuán)隊(duì)合作。COST是一個政府間合作的框架方案。它的最高管理機(jī)構(gòu)是部長會議和高級官員管理委員會，下設(shè)技術(shù)委員會、管理委員會、國家協(xié)調(diào)員、秘書處等。高級管理委員會CSO由COST國家的代表組成，在布魯塞爾總部定期開會，是COST的最高決策機(jī)構(gòu)。2021年以前，COST由歐洲委員會負(fù)責(zé)，2

13、021年開始由歐洲科學(xué)基金會負(fù)責(zé)。40多年來，COST成效顯著，首先，它促進(jìn)了歐盟之內(nèi)、歐盟與歐盟之外的非成員國的合作，尤其在促進(jìn)歐洲國家之間研究人員的接觸和合作方面起著不可低估的作用，已被成功地運(yùn)用于強(qiáng)化歐洲協(xié)調(diào)開展和研究協(xié)作的附加值，被認(rèn)為是歐洲科技進(jìn)一步整合的有用工具。其次，COST創(chuàng)立的科學(xué)家合作網(wǎng)絡(luò)，可以說是歐洲其他資助機(jī)制在新領(lǐng)域合作的實(shí)驗(yàn)場所。如果其他渠道有自助相應(yīng)領(lǐng)域的研發(fā)方案，通過COST在一起工作的科學(xué)家無疑是最適宜的申請者。再次，還在于這種社會合作網(wǎng)絡(luò)的持久性。雖然有時COST工作結(jié)束了，但參與者往往在今后的工作中仍然保持著聯(lián)系，繼續(xù)尋求研究上的合作與支持。當(dāng)有了新的需要

14、，COST建立的網(wǎng)絡(luò)還能把更多不同領(lǐng)域的角色帶到一起，解決共同難題，能夠?qū)W洲社會新出現(xiàn)的現(xiàn)象做出及時反應(yīng)。4.2自上而下的預(yù)競爭科技合作模式歐盟框架方案集中表達(dá)著歐盟自上而下的預(yù)競爭科技合作模式。所謂預(yù)競爭工程是指這樣的研究：研究結(jié)果需要進(jìn)一步開發(fā)，以生產(chǎn)市場化的產(chǎn)品和工藝，這可以使互為競爭對手的公司成為研究的伙伴【5】。根據(jù)?歐洲單一法令?，框架方案是歐盟實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)聯(lián)合和一體化的手段?？蚣芊桨笇⒃O(shè)立科學(xué)和技術(shù)目標(biāo)、優(yōu)先領(lǐng)域、主要的活動方針和必需的責(zé)任，不包括歐共體參與的規(guī)那么和資金分配【6】?？蚣芊桨杆磉_(dá)的自上而下表現(xiàn)為：其是歐盟的官方科技方案，作為一個整體，必須確保所有成員國達(dá)成一致

15、的協(xié)議，再向歐洲議會和社會經(jīng)濟(jì)委員會咨詢，由歐洲理事會根據(jù)投票的結(jié)果予以批準(zhǔn)實(shí)施。作為一般的規(guī)那么，工程申請至少有3名合作者獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)，合作者具有互補(bǔ)性大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)、其他有關(guān)部門或聯(lián)合機(jī)構(gòu)，其中一個合作方為協(xié)調(diào)人?？蚣芊桨杆磉_(dá)的預(yù)競爭表現(xiàn)為：它所實(shí)施的主題研究和專項(xiàng)方案都是相關(guān)共性技術(shù)的研究和開發(fā)，一般具有根底性應(yīng)用廣泛且開展?jié)摿Υ?，一般介于根底研究和?yīng)用開發(fā)之間、開放性能夠?yàn)槎鄠€企業(yè)提供技術(shù)效勞平臺、外部性特殊的公共商品、外部性明顯，開發(fā)風(fēng)險大，不確定性明顯、關(guān)聯(lián)性涉及到多個產(chǎn)業(yè)部門所包含的技術(shù)、間接性研究開發(fā)收益分散表達(dá)在其效勞對象的效益上，間接效益超過直接效益、系統(tǒng)性技

16、術(shù)之間是互通的，互相依存又保持獨(dú)立的，作為平臺性質(zhì)的共性技術(shù)其研發(fā)具備長期性，是一項(xiàng)系統(tǒng)過程、網(wǎng)絡(luò)性網(wǎng)絡(luò)特性越強(qiáng)，其使用者會越多，共性的特點(diǎn)越明顯等特征。歐盟框架方案FrameworkProgrammes，F(xiàn)Ps是歐盟“研究、技術(shù)開發(fā)及示范框架方案的簡稱，作為當(dāng)今世界上最大的官方科技方案之一，是歐盟成員國共同參與的重大科技研發(fā)方案，也是歐盟投資最多、內(nèi)容最豐富的全球性科研與科技開發(fā)方案，以研究國際前沿和科技難點(diǎn)為主要內(nèi)容【7】。FP的目標(biāo)是整合歐洲科技資源，形成整體優(yōu)勢。具體來看，其目標(biāo)可以分為三個：針對歐盟開展所面臨的重要科技難題，聯(lián)合各國的研究力量，提高研究資金的整體規(guī)模，增強(qiáng)研究實(shí)力；通

17、過協(xié)調(diào)各國的研發(fā)活動，防止國與國之間的重復(fù)研究；進(jìn)一步縮小各國之間的技術(shù)差距，促進(jìn)歐盟科技一體化的實(shí)現(xiàn)。自1984年至今，歐盟委員會推出了7個科技框架方案，這7個框架方案的實(shí)施過程是歐盟作為全球最大的區(qū)域組織不斷開展、改革和完善自我的過程，是科技規(guī)劃目標(biāo)不斷調(diào)整、水平不斷提高的開展進(jìn)程。4.3自下而上的市場導(dǎo)向科技合作模式尤里卡方案是歐盟自下而上的市場導(dǎo)向科技合作模式的代表，是一個市場驅(qū)動的民用高技術(shù)合作方案8。其根底規(guī)那么是“自下而上，即由伙伴而不是尤里卡或政府確定工程，伙伴有完全的自由選擇題目、合作對象和時間進(jìn)度，同時，工程的規(guī)模除了要求至少包括兩個沒有任何限制。此外，這種合作由伙伴自己提

18、供資金，他們可以從自己國家的政府接受公共資助公共資助不能超過工程總經(jīng)費(fèi)的50%。這種市場導(dǎo)向的靈活而非中心化的特征，為工業(yè)參加者和選擇題目、合作伙伴提供了良好時機(jī)，真正滿足了工業(yè)界和研究機(jī)構(gòu)的需要。尤里卡方案和歐盟框架方案存在著比較大的差異見表2。尤里卡方案起自于1985年7月的巴黎，同年11月?漢諾威宣言?發(fā)表，其目標(biāo)是“通過企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)在先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域更緊密的合作，提高歐洲工業(yè)和成員國經(jīng)濟(jì)在世界市場上的競爭力，由此增強(qiáng)持久繁榮和就業(yè)的根底。在方案實(shí)施的20多年里，其主要集中在醫(yī)藥與生物技術(shù)、通信技術(shù)、能源技術(shù)、環(huán)境技術(shù)、激光技術(shù)、新材料技術(shù)、機(jī)器人和自動化技術(shù)、運(yùn)輸技術(shù)9大領(lǐng)域。在1999

19、年伊斯坦布爾部長會議之后，各成員國決定重振尤里卡方案，認(rèn)為尤里卡方案是一個可以為創(chuàng)新公司實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果向市場轉(zhuǎn)化提供優(yōu)良環(huán)境的工具。同時強(qiáng)調(diào)工業(yè)界內(nèi)部對話的重要性，讓工業(yè)界的聲音在確定尤里卡的方向中發(fā)揮更大的作用。同時，要響應(yīng)中小企業(yè)的特殊需求，特別是在研發(fā)之后的商業(yè)階段幫助他們。其中的簇團(tuán)工程具有代表性，充分顯示出了尤里卡“自下而上的特色：由工業(yè)界自己提創(chuàng)意、自己啟動、自己管理與協(xié)調(diào)，尤里卡本身作為一個促進(jìn)者。簇團(tuán)工程實(shí)際上是圍繞著一個更寬泛的共同目標(biāo)的小工程組成的，每個簇團(tuán)工程都有明確的戰(zhàn)略領(lǐng)域以及通過具體子工程實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。5結(jié)語歐盟的科學(xué)技術(shù)政策是在歐洲聯(lián)合和一體化進(jìn)程中形成和開展的，是為

20、歐盟一體化建設(shè)效勞的。自科技共同體提出以來，歐盟在科技一體化開展道路上漸行漸遠(yuǎn)，歐盟的科技聯(lián)合，主要表現(xiàn)在科研政策的協(xié)調(diào)和研發(fā)活動的協(xié)調(diào)。歐盟成員國的科研政策分為兩個層面，一是歐盟成員國共同制定的歐盟整體科研開展政策，二是各成員國根據(jù)自身的科研優(yōu)勢、傳統(tǒng)、根底而制定的國家科研政策。做好兩者之間的協(xié)調(diào)有重要意義。政策協(xié)調(diào)的一個方面就是使各成員國能夠分享國家科研政策的信息和統(tǒng)一的科研活動統(tǒng)計數(shù)據(jù)。歐盟研發(fā)活動的協(xié)調(diào)主要包括三個方面，即歐盟研發(fā)方案的協(xié)調(diào)、歐洲科研網(wǎng)絡(luò)的協(xié)調(diào)和科技組織的協(xié)調(diào)。例如，歐盟框架方案通過協(xié)調(diào)國家研發(fā)政策并結(jié)合每個國家的研究主題，聚集了歐盟最先進(jìn)的研究資源和科技人員，不斷增強(qiáng)

21、歐洲科技能力，并通過合作進(jìn)一步提高歐洲工業(yè)的競爭力。這樣，在歐盟框架方案內(nèi)部就形成了一個包括不同層次不同群體的泛歐洲的聯(lián)合研發(fā)網(wǎng)絡(luò)10。歐盟政府間的科技合作有著良好的傳統(tǒng)，具有鮮明的特色，它的三大類政府間科技合作方案：歐洲科技合作方案、尤里卡方案和框架方案各自有自己的重點(diǎn)支持領(lǐng)域，在支持形式、投入側(cè)重點(diǎn)、運(yùn)作管理和合作導(dǎo)向等方面互為分工與合作，優(yōu)勢互補(bǔ)，共同構(gòu)成了歐盟政府在科技聯(lián)合和一體化行動的最重要骨架見圖1。雖然目前歐盟跨國家合作的投資實(shí)際上只占全部歐盟國家政府的全部研發(fā)資金的18%左右，但是它們卻在歐盟的一體化進(jìn)程中發(fā)揮了不可替代的作用。參考文獻(xiàn)：【1】靳仲華，周國林.歐盟科學(xué)技術(shù)概況M.北京：科學(xué)出版社，2021.【2】LeclercM，GagnéJ.Internationalscientificcooperation：Thecontinentalizationofscience.ScientometricsJ.1994，313：261-292.【3】張健雄.歐盟經(jīng)濟(jì)政策概論M.北京：中國社會科學(xué)出版社，2021.【4】PREST