上市公司業(yè)務申請表制作指南

1、上市公司業(yè)務申請表填寫說明目錄業(yè)務申請表填寫的目的和要求 2業(yè)務申請表填寫和提交的具體流程 2適用情形及填寫要點 3一）上市公司股東大會網絡投票申請表 4二）上市公司股東大會網絡投票業(yè)務申請（股權分置連續(xù)投票） . 5三）送股（轉增股本）上市申請表 6四）股票上市申請表 8五）其他股本結構變動申請表 10六）上市公司股權協(xié)議轉讓申請表 12七）可轉換公司債券轉股申請表 13八）可轉債轉股價格調整申請表 14九）可轉債/ 公司債回售申請表 15十）可轉債/ 公司債回售結果申請表 16十一） 債轉股股份變動申請表 17十二） 可轉債到期兌付摘牌相關申請表 19十三） 公司債券兌付摘牌申請表 22十

2、四） 上市股票實施退市風險警示申請表 23十五） 上市股票撤銷退市風險警示申請表 24十六） 上市股票撤銷退市風險警示及實施其他風險警示申請表 25十七） 上市股票實施其他風險警示申請表 26十八） 上市股票撤銷其他風險警示申請表 27十九） 上市股票暫停上市申請表 28二十） 上市股票恢復上市申請表 29二十一） 股票終止上市申請表 30二十二） 證券簡稱更名申請表 31二十三） 證券代碼變更申請表 32二十四） 上市公司股份回購申請表 33二十五） 股份注銷申請表 34二十六） 上市公司要約收購申請表（僅通過交易系統(tǒng)申報） 36二十七） 上市公司要約收購申請表（通過 PROP系統(tǒng)申報） 3

3、7二十八） 上市公司現金選擇權申請表 （ 通過交易系統(tǒng)申報 ） 38二十九） 上市公司要約收購股份臨時保管申請表 39三十） 無限售條件流通股證券類別變更申請表 40業(yè)務申請表填寫的目的和要求業(yè)務申請表是與上市公司信息披露相關的一項重要內容， 亦是此 次“公司業(yè)務管理系統(tǒng)”（以下簡稱“新系統(tǒng)”）增加的重要功能。上 市公司在向上海證券交易所（以下簡稱“交易所”或“本所” ）提交 信息披露申請時， 可能涉及交易所相關業(yè)務部門及中國證券登記結算 有限責任公司上海分公司 （以下簡稱 “登記公司”）相應的業(yè)務操作， 包括限售股份上市、分紅送股、股票簡稱更名、風險警示的實施和撤 銷、可轉債業(yè)務等。根據上市

4、公司日常信息披露備忘錄第二號的相關要求，上市 公司作為業(yè)務申請的發(fā)起人， 在提交信息披露申請時， 若涉及業(yè)務操 作，應根據公告或相關業(yè)務文件中的業(yè)務數據， 通過新系統(tǒng)填寫業(yè)務 申請表。業(yè)務數據的正確與否， 將直接影響交易所各相關業(yè)務部門和登記 公司的操作， 甚至證券市場的安全運行。 為避免因數據填寫錯誤導致 投資者利益受損、 上市公司涉訴等情況發(fā)生， 上市公司應認真填寫業(yè) 務申請表， 并在公司內部建立有效的復核制度， 確保業(yè)務申請表各要 素的正確和完整。 填寫過程中如有任何疑問， 應及時咨詢本所上市公 司監(jiān)管公司一部（以下簡稱“公司一部” ）。二、 業(yè)務申請表填寫和提交的具體流程對應公告類別，

5、 新系統(tǒng)設計了相關的業(yè)務申請表。 業(yè)務申請表填 寫和提交的具體流程如下：1、上市公司在創(chuàng)建公告時，若涉及業(yè)務申請的，選擇公告類別 后，業(yè)務申請表模塊序號欄下會顯示可能適用的業(yè)務申請表的名稱， 點擊后面“填寫”按鈕，即可打開頁面進行填寫。2、在業(yè)務申請表名稱前標記紅色 * 的為必填項， 若無紅色 * 標記， 則為選填項，上市公司視其是否適用而填寫。例如：公司選擇“首發(fā) 股份申請上市” 類別，在業(yè)務申請表欄目下跳出 “*股份上市申請表”， 則該表必須填寫；在選擇“實施利潤分配和資本公積轉增股本”類別 時，在業(yè)務申請表欄目下會跳出“可轉債轉股價格調整申請表” ，此 表則為選填項。上市公司若發(fā)行可轉債

6、且進入轉股期的，應填寫，否 則不需填寫。3、若業(yè)務申請表欄目下顯示的申請表并不適用，或還需添加其 他業(yè)務申請表，上市公司可點擊“ +添加業(yè)務申請表”，系統(tǒng)會跳出檢 索框，顯示所有業(yè)務申請表的名稱。 上市公司可以瀏覽或檢索業(yè)務申 請類別，檢索框支持模糊匹配， 可以輸入業(yè)務申請名稱的部分字符進 行檢索。選擇好相關業(yè)務申請表后，點擊“確定”按鈕進入業(yè)務申請 表填寫頁面。4、系統(tǒng)會默認將上市公司的部分基本信息自動填入業(yè)務申請表 填寫頁面，上市公司應對其進行核實，若有不符，應聯系公司一部進 行修改。業(yè)務申請表中的其他要素， 上市公司根據公告等文件進行填 寫，確保與公告披露內容一致。完成之后點擊“確認”

7、；暫不提交的， 可點擊“保存”；若不需要，可點擊“關閉” 。5、業(yè)務申請表確認或保存后，若發(fā)現填寫的信息或數據存在錯 誤的，可在業(yè)務申請表序號欄中找到該表，點擊“修改”按鈕進行操 作，若不需此表，可點擊“刪除” 。三、 適用情形及填寫要點以下就各業(yè)務申請表的適用情形以及填寫要點作簡要說明。一）上市公司股東大會網絡投票申請表上市公司股東大會網絡投票申請表公司代碼：公司簡稱：股東大會投票日期：是否采用議案組表決： 是 否投票議題數 :股東大會召開時間：滬市 A股投資者投票表決代碼 :投票簡稱:A股股權登記日 :滬市 B股投資者投票表決代碼 :投票簡稱:B股股權登記日備注：說明：1、上市公司提交“召

8、開股東大會的通知”，若該次股東大會除現場表決外， 還允許股東通過交易所交易系統(tǒng)進行網絡投票， 公司應填寫該申請表； 若通過其 他股東大會網絡投票系統(tǒng)進行投票的，不用填寫該表。2、“是否采用議案組表決”：若股東大會提案分為幾個大議案，大議案下 面分成數個子議案，且各個子議案的申報價格是以諸如 1.1 、1.2 、1.3 等非整 數價位表示的，則視為采用議案組表決； “議案數量”：存在提案組的，組號不 計入提案數量，僅計算子議案數。如：提案組 2之下共有 2.01-2.05 共 5個提案， 2.00 屬于對該組一并表決的簡化方式，但 2.00 不計入提案數。此外，全體提案 一并表決的 99.00

9、也不計入提案數。二）上市公司股東大會網絡投票業(yè)務申請 （股權分置連續(xù)投票）上市公司股東大會網絡投票申請表股權分置連續(xù)投票）公司簡稱公司代碼股東大會投票開始日期股東大會投票結束日期：投票議題數 :是否采用議案組表決： 是 否滬市 A股投資者投票表決代碼 :投票簡稱:A股股權登記日滬市 B股投資者投票表決代碼 :投票簡稱:B股股權登記日備注說明：1、上市公司啟動股權分置改革，發(fā)布“關于召開股權分置改革A 股市場相關股東會議的通知”時，應填寫該申請表。2、“股東大會投票日期”，應填寫“ 20* 年*月*日至 20* 年*月*日，共三 個交易日”。三）送股（轉增股本）上市申請表送股（轉增股本）上市申請

10、表（2* 股送上 ）上海證券交易所：根據公司股東大會決議，特申請本次送股（轉增股本）方案實施后新增無限售條件流通股份上市流通，現將有關事項申請如下：A股代碼B股代碼A股簡稱B股簡稱公告日期除權日本次上市增量股新增A股上市日A股上市增量股新增B股上市日B股上市增量股備注：注：本申請表必須為打印稿，不得手寫改動 董事會秘書（簽字）：申請日期： 申請人： 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部 初審人 : 復核人 : 日期: 說明：1、上市公司在提交“送股（轉增股本）實施公告”時，應填寫該表。2、上市公司在“常用表格”中下載該表，填寫完成后作為附件添加，并簽字蓋章后傳真至公司一部。3、該表編號“ 2* 股送

11、上 _”應咨詢公司一部后填寫；“除權日”為股權 登記日下一交易日； “新增 A股上市日”為除權日下一交易日； “本次上市增量” 僅合并計算新增無限售流通 A 股和新增無限售流通 B股的數量；“A 股上市增量” 僅填寫新增無限售流通 A 股的數量；“ B 股上市增量”僅填寫新增無限售流通 B 股的數量。四）股票上市申請表公司全稱： 股票分類： CSRC大類行業(yè)代碼：A股代碼： 上市首日 A股簡稱： 上市日期： 價格大寫： 上市類型： 上市股數：B股代碼： 上市首日 B股簡稱： 上市日期： 價格大寫：股票上市申請表CSRC門類行業(yè)代碼：CSRC中類行業(yè)代碼：A 股簡稱： 發(fā)行價格： 本次上市總股數

12、： 每股面值： 操作方式：B 股簡稱： 發(fā)行價格： 本次上市總股數： 每股面值：單位：股變動前變動數變動后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計有限售條 件的流通 股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內法人持有股份4、境內自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計無限售條 件的流通 股A股B股H股其他無限售條件的流通股份合計股份總額備注說明：1、上市公司有限售條件的股份上市，應當在上市前五個交易日以書面形式 向本所提出上市申請，

13、經本所審核同意后， 上市公司應在有關股票上市前三個交 易日披露“有限售條件股份上市的公告，同時填寫該申請表。2、若涉及股改限售股份申請上市，上市公司還應同時以書面或傳真等方式 提交“有限售條件的流通股上市流通申請表”，該申請表應由登記公司初審、復 核簽章確認，上市公司蓋章。3、“操作方式”一般選“網下”；“發(fā)行價格”、“價格大寫”、“每股 面值”以及“上市首日 A 股簡稱”可不填；已完成股改的公司，股份結構按“有 限售條件的流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫， “有限售條件的流 通股”不能按國有、法人、自然人等細分的，可不必細分，在“8、其他”項中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司，股份

14、結構按“非流通股”和“無限售條件 的流通股”兩部分填寫。五）其他股本結構變動申請表其他股本結構變動申請表A股代碼：A股簡稱：B股代碼：B股簡稱：公告日期：變動日期：變動原因：單位：股變動前變動數變動后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計有限售條件的流通股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內法人持有股份4、境內自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計無限售條件的流通股A股B股H股其他無限售條件的流通股份合計股份總額備注說明：1、

15、上市公司實施定向增發(fā)、股權激勵等導致限售股份增加的事項，在登記公司股份登記完畢，向公司一部提交諸如“發(fā)行結果暨股份變動公告”、 “股權激勵股份授予結果的公告”等公告時，應填寫該申請表2、“變動原因”填寫“非公開發(fā)行、股權激勵”等；“變動日期”填寫在 登記公司完成股份登記的日期； 已完成股改的公司， 股份結構按 “有限售條件的 流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫， “有限售條件的流通股”不能 按國有、法人、自然人等細分的，可不必細分，在“8、其他”項中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司，股份結構按“非流通股”和“無限售條件的流通股” 兩部分填寫。六）上市公司股權協(xié)議轉讓申請表上市公司股權協(xié)

16、議轉讓表披露日期 :實質控制權是否變更 : 備注 :A股代碼 :名義大股東是否變更 : B股代碼 :過戶日期 :總股本（萬股） :過戶情況 :經辦人： 復核人：股權出讓方名稱實體性質出讓前持 股數量 （萬股）出讓前持 股比例%合計轉讓 股數 （ 萬股 ）出讓后持 股數量 （萬股）出讓后持股比 例%股權受讓方名稱實體性質受讓前持股數量受讓前持 股比例%合計受讓 股數 （ 萬股 ）受讓后持 股數量 （萬股）受讓后持股比 例%上市公司股權協(xié)議轉讓明細表股權出讓方名稱股權受讓方名稱轉讓股數（萬股）單價（元/ 股）轉讓前股權性 質轉讓后股權性 質說明：上市公司若涉及股東進行股份協(xié)議轉讓， 在提交股權協(xié)議

17、轉讓相關提示公告 時，即可填寫該申請表， 也可在股權轉讓其他階段提交公告時填寫該表。 轉讓各 方到交易所辦理轉讓手續(xù)時，即可在公司一部取得部門蓋章的股份協(xié)議轉讓表， 再憑該表到交易所法律部辦理手續(xù)。七）可轉換公司債券轉股申請表可轉換公司債券轉股申請表可轉債代碼：可轉債簡稱：股票代碼：股票簡稱：轉股代碼：轉股簡稱：自愿轉股期間：至轉股價格：轉股期起始日：公告日：備注：說明：1、該申請表主要涉及上市公司發(fā)行的可轉債開始進入轉股期的業(yè)務?？赊D 債轉股期起始日前至少 4 個交易日， 上市公司應向公司一部提交 “可轉債開始轉 股公告”，同時填寫該表。2、“轉股價格”一般以可轉債募集說明書確定的為準，若在

18、發(fā)行后至轉股 前，上市公司因配股、增發(fā)、利潤分配等原因，還應調整轉股價格，以調整后的 轉股價格為準。八）可轉債轉股價格調整申請表可轉債轉股價格調整業(yè)務申請表可轉債代碼：可轉債簡稱：股票代碼：股票簡稱：轉股代碼：轉股簡稱：調整前轉股價格：元/ 股調整后轉股價格：元/ 股轉股價格調整生效日：公告日：備注：說明：1、該申請表涉及上市公司調整轉股價格的業(yè)務。上市公司實施權益分派， 或者因實施修正條款、配股、增發(fā)等原因，應對轉股價格進行調整。實施權益分 派時，應同時刊登“實施利潤分配及資本公積轉增股本的公告”和“調整可轉債 轉股價格的公告”，此時提交該表；若實施修正條款，則在股東大會通過相關決 議后，同

19、時刊登“調整可轉債轉股價格的公告”，提交該表。2、“轉股價格調整生效日”為轉股代碼復牌日?！皞渥ⅰ崩锖喴顚懻{整 的原因。九）可轉債 / 公司債回售申請表可轉債 / 公司債回售申請表可轉債代碼：可轉債簡稱：股票代碼：股票簡稱：債券代碼：債券簡稱：回售代碼：回售簡稱：回售價格：元回售期間：至回售資金發(fā)放日：首次公告日：備注：說明：1、上市公司因股價持續(xù)低于一定價位或者改變可轉債募資用途等原因觸發(fā) 回售條款的，應及時報告公司一部，提交“可轉債回售公告”，同時填寫該申請 表。該表同樣適用于公司債回售的情況。2、“回售代碼”由本所交易系統(tǒng)按順序給出，上市公司可聯系公司一部獲 取代碼?！盎厥酆喎Q”為“

20、* 回售”，前兩字取自股票簡稱。3、回售期間一般為 5 個交易日。十） 可轉債/ 公司債回售結果申請表可轉債/ 公司債回售結果申請表可轉債代碼：可轉債簡稱：股票代碼：股票簡稱：債券代碼：債券簡稱：回售代碼：回售簡稱：回售金額（元）：回售期間：至回售結果公告日：備注：說明：1、可轉債回售期滿，上市公司應與登記公司聯系有關可轉債回售的保證金 和后續(xù)清算事宜。 登記公司向上市公司提供最終回售凍結數量， 上市公司將相應 款項劃至登記公司銀行賬戶，登記公司進行清算交收，出具回售結果確認證明。 上市公司提交“可轉債回售結果公告”，同時應填寫該表。該表同樣適用于公司 債回售的情況。2、“回售金額”應按回售債

21、券的面值額填寫，不包含債券利息。十一） 債轉股股份變動申請表債轉股股份變動申請表公司代碼：公司簡稱：轉債代碼：轉債簡稱：變動原因：變動日期：單位：股變動前變動數變動后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計有限售條 件的流通 股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內法人持有股份4、境內自然人持有股份5、境外法人、自然人持有6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計無限售條 件的流通 股A股B股H股其他無限售條件的流通股合計股份總額備注說明：1、發(fā)行可轉債的上市公司，每季度末應

22、披露可轉債轉股所引起的股份變動 情況；上市公司在進行可轉債贖回、 回售、 到期兌付或者可轉債轉股數量達到總 股本的 10%時，均應披露債轉股情況。 上市公司應提交 “債轉股股份變動公告” 同時填寫該申請表。2、“變動日期”一般為每個季度末最后一個交易日，填寫最后一個自然日 亦可。已完成股改的公司，股份結構按“有限售條件的流通股”和“無限售條件 的流通股”兩部分填寫， “有限售條件的流通股”不能按國有、法人、自然人等 細分的，可不必細分，在“ 8、其他”項中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司， 股份結構按“非流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫。十二） 可轉債到期兌付摘牌相關申請表可轉債到期

23、兌付摘牌業(yè)務比較復雜， 上市公司在辦理相關公告的同時， 還需提交“可轉債停止交易申請表”、“可轉債停止轉股申請表”、“可轉債到期申 請表”、“證券摘牌申請表”、“可轉債轉股代碼摘牌申請表”。分述如下：可轉債停止交易申請表可轉債代碼： 可轉債簡稱： 停止交易起始日： 可轉債最后交易日： 停止原因： 備注:可轉債停止轉股申請表可轉債代碼： 可轉債簡稱： 股票代碼： 股票簡稱： 轉股代碼： 轉股簡稱： 停止轉股起始日： 轉股最后交易日： 停止轉股原因： 備注:可轉債到期申請表公司代碼：公司簡稱：可轉債代碼：可轉債簡稱：可轉債到期日：備注:證券摘牌申請表公司代碼： 可轉債代碼： 公司簡稱： 可轉債簡稱

24、： 本次摘牌代碼： 摘牌日： 備注:可轉債轉股代碼摘牌申請表公司代碼：可轉債轉股申報代碼：公司簡稱：轉股簡稱：可轉債轉股申報代碼摘牌日：備注:說明：1、該系列申請表主要適用于上市公司可轉債到期兌付并摘牌的業(yè)務。2、上市公司在可轉債到期前至少 20 個交易日， 向公司一部提交 “可轉債到 期提示公告” 并披露， 與登記公司聯系可轉債到期兌付事宜。 此提示公告應至少 發(fā)布 3 次。3、在可轉債到期前 10 個交易日， 上市公司應提交 “可轉債停止交易公告” ， 同時填寫可轉債停止交易申請表、 可轉債停止轉股申請表和可轉債到 期申請表。4、登記公司向上市公司提供可轉債余額數據，并向公司一部簽發(fā)可轉債

25、 兌付通知單，該通知單由登記公司填寫，上市公司無需填寫。5、公司一部收到可轉債兌付通知單后，通知上市公司，上市公司提交 “可轉債到期兌付及摘牌公告”，同時填寫證券摘牌申請表、 可轉債轉股 代碼摘牌申請表以及債轉股股份變動申請表。6、證券摘牌申請表針對可轉債的摘牌， 其中“本次摘牌代碼” 即為“可 轉債代碼”。7、在可轉債轉股代碼摘牌申請表中，其中“可轉債轉股申報代碼摘牌 日”一般為公告日后兩至三個交易日。十三） 公司債券兌付摘牌申請表公司債券兌付摘牌申請表債券代碼：債券簡稱：債權登記日： （ 即最后交易日、到期登記日 ）兌付停牌起始日：本息兌付日：每百元兌付本息金額：債券摘牌日（ T 日）：債

26、券到期日：公告日期：說明：1、上市公司應當在公司債券到期日前至少 7 個交易日與登記公司聯系公司 債券到期兌付事宜，并向公司一部提交“公司債券本息兌付和摘牌公告”，同時 填寫該申請表。2、“兌付停牌起始日”為債權登記日下一交易日；“債券摘牌日”一般為 債券到期日。十四） 上市股票實施退市風險警示申請表上市股票實施退市風險警示申請表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：實施退市風險警示公告刊登日：停牌日期：實施退市風險警示起始日：實施退市風險警示后 A股簡稱：實施退市風險警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務通知單涉及融資融券業(yè)務，特提示！）說明：1、上市公司因財務狀況異常等觸及退市風險警示的情形

27、，應及時向交易所 公司一部報告， 或者交易所認定公司存在退市風險， 經分管人員審核， 上市公司 應于交易日發(fā)布“實施退市風險警示公告”，同時提交該申請表。2、“停牌日期”為公告當日（交易日）；“實施退市風險警示起始日”為 停牌日下一交易日；“實施退市風險警示后 A、B 股簡稱”由上市公司與交易所 商定，原簡稱前加“ *ST”，再從原簡稱中選取若干字符后組成，合計不超過八 個字符。十五） 上市股票撤銷退市風險警示申請表上市股票撤銷退市風險警示申請表A股簡稱：A 股代碼：B股簡稱：B 股代碼：撤銷退市風險警示公告刊登日：停牌日期： 撤銷退市風險警示起始日： 撤銷退市風險警示后 A股簡稱： 撤銷退市

28、風險警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務通知單涉及融資融券業(yè)務，特提示！）說明：1、上市公司因財務狀況恢復正常等，實施退市風險警示的情形已消除，可 向交易所申請撤銷退市風險警示， 經交易所審核， 公司提交 “撤銷退市風險警示 的公告”，同時填寫該申請表。2、“停牌日期”為公告當日（交易日）；“撤銷退市風險警示起始日”為 停牌日下一交易日。十六） 上市股票撤銷退市風險警示及實施其他風險警示申請表上市股票撤銷退市風險警示及實施其他風險警示申請表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：公告刊登日： 停牌日期：撤銷退市風險警示實施其他風險警示起始日： 撤銷退市風險警示實施其他風險警示后 A股簡稱： 撤銷

29、退市風險警示實施其他風險警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務通知單涉及融資融券業(yè)務，特提示?。┱f明：1、上市公司因財務狀況恢復正常等，實施退市風險警示的情形已消除，但 仍存在其他風險警示的情形， 公司應提交 “撤銷退市風險警示及實施其他風險警 示的公告”，同時填寫該申請表。2、“停牌日期”為公告當日（交易日）；“實施退市風險警示起始日”為停牌日下一交易日；“撤銷退市風險警示實施其他風險警示后A、B 股簡稱”由上市公司與交易所商定， 原簡稱前加 “ST”，再從原簡稱中選取若干字符后組成， 不超過八個字符。十七） 上市股票實施其他風險警示申請表上市股票實施其它風險警示申請表A股簡稱：A股代碼：B股簡

30、稱：B股代碼：實施其他風險警示公告刊登日：停牌日期： 實施其他風險警示起始日： 實施其他風險警示后 A股簡稱： 實施其他風險警示后 B股簡稱 備注：（此業(yè)務通知單涉及融資融券業(yè)務，特提示?。┱f明：1、上市公司因財務狀況異常等觸及其他風險警示的情形，應及時向公司一 部報告，或者交易所認定公司存在其他重大風險， 經分管人員審核， 上市公司應 提交“實施其他風險警示公告”，同時填寫該申請表。2、“停牌日期”為公告當日（交易日）；“實施其他風險警示起始日”為 停牌日下一交易日；“實施其他風險警示后 A、B 股簡稱”由上市公司與交易所 商定，原簡稱前加“ ST”，再從原簡稱中選取若干字符后組成，合計不超

31、過八個 字符。十八） 上市股票撤銷其他風險警示申請表上市股票撤銷其他風險警示申請表A股簡稱：A 股代碼：B股簡稱：B 股代碼：撤銷其他風險警示公告刊登日：停牌日期： 撤銷其他風險警示起始日： 撤銷其他風險警示后 A股簡稱： 撤銷其他風險警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務通知單涉及融資融券業(yè)務，特提示?。┱f明：1、上市公司因財務狀況恢復正常等，實施其他風險警示的情形已消除，可 向交易所申請撤銷其他風險警示， 經交易所審核同意， 公司提交 “撤銷其他風險 警示的公告”，同時填寫該申請表。2、“停牌日期”為公告當日（交易日）；“撤銷其他風險警示起始日”為 停牌日下一交易日。十九） 上市股票暫停上市申

32、請表上市股票暫停上市申請表A股簡稱：A 股代碼：B股簡稱：B 股代碼：暫停上市公告刊登日：暫停上市起始日：備注：（此業(yè)務通知單涉及融資融券業(yè)務，特提示！）說明：1、上市公司觸及暫停上市的情形，經交易所審核作出暫停上市的決定后， 上市公司應編制并提交“股票暫停上市公告”，同時填寫該申請表。2、“暫停上市起始日”一般為公告后兩個交易日。二十） 上市股票恢復上市申請表上市股票恢復上市通知A股簡稱：A股代碼：B股簡稱： 恢復上市公告刊登日： 恢復上市日期： 恢復上市首日 A股簡稱： 恢復上市首日 B股簡稱： 恢復上市后 A股簡稱： 恢復上市后 B股簡稱：B股代碼：備注：（此業(yè)務通知單涉及融資融券業(yè)務，

33、特提示?。┱f明：1、暫停上市公司在滿足恢復上市的條件后，可向交易所提出恢復上市的申 請，經交易所審核作出恢復上市的決定后， 公司編制并提交 “股票恢復上市的公 告”，同時填寫該申請表。2、“恢復上市日期”一般為公告后兩至三個交易日；“恢復上市后A、 B股簡稱”一般為原股票簡稱前加“ ST”標記；“恢復上市首日 A、B 股簡稱”為 恢復上市后 A、B股簡稱前加 “N”標記，不超過八個字符， 可咨詢交易所后確定。股票終止上市申請表A股簡稱：A 股代碼：B股簡稱：B 股代碼：終止上市公告刊登日： 退市整理期最后交易日： 終止上市起始日： 摘牌日：股票終止上市申請表備注 :說明：1、上市公司在退市整理

34、期的第 29 個交易日向公司一部再次提交 “終止上市 公告”，或者上市公司在要約收購、吸收合并完成后，不再符合上市條件時，公 司應提交“終止上市公告”，同時填寫該申請表。2、“摘牌日”一般為公告日后下一交易日，由交易所具體部門確定，上市 公司可不填。二十二） 證券簡稱更名申請表證券簡稱更名申請表A股代碼：原A股簡稱：新A股簡稱：B股代碼：原B股簡稱：新B股簡稱：可轉債代碼：可轉債簡稱：新可轉債簡稱：轉股代碼：轉股簡稱：新轉股簡稱：更名日期：備注：說明：1、上市公司變更證券簡稱，須將該議案提交董事會審議。董事會審議通過 后，公司向交易所提交變更證券簡稱的書面申請。 經交易所審核同意后， 公司編

35、制并提交“變更證券簡稱的公告”，同時提交該申請表。2、變更 A、B 股簡稱一般不涉及可轉債和轉股代碼簡稱的變更； “更名日期” 一般為公告日后至少兩個交易日。二十三） 證券代碼變更申請表證券代碼變更申請表公司全稱：變更前證券代碼：變更后證券代碼：變更后證券面值：變更后證券設置： 變更后無限售流通股變更前證券簡稱：變更后證券簡稱：% 漲跌幅限制 數量： 股變更后證券開盤參考價：證券代碼變更生效日：變更前證券代碼摘牌日：備注：說明：1、上市公司變更證券代碼，須將該議案提交董事會審議。董事會審議通過 后，公司可向交易所提交變更證券代碼的書面申請， 經交易所審核同意后， 公司 編制并提交“變更證券代碼

36、的公告”，同時填寫該申請表。2、“變更后證券面值”一般為一元；“變更后證券開盤參考價”根據相關 公式計算確定；“漲跌幅限制”一般為± 10%；“證券代碼變更生效日”一般為 公告后兩至三個交易日?！白兏白C券代碼摘牌日”與“證券代碼變更生效日” 為同一日。二十四） 上市公司股份回購申請表上市公司股份回購申請表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：回購股票種類：回購方式：回購專用帳戶：回購開始日期： 至回購價格：擬回購股票數量：回購方案實施前股本總額：備注：說明：1、上市公司股東大會審議通過回購股份事項后，上市公司應向登記公司申 請開立股份回購專用賬戶，并在發(fā)布“通知債權人公告”后向公

37、司一部提交“回 購報告書”、股份回購專用賬戶相關資料等，同時填寫該申請表。2、“回購價格”和“擬回購股票數量”均可以輸入具體數字或區(qū)間。二十五） 股份注銷申請表上市公司股份注銷申請表股票簡稱： 股份注銷日： 股票代碼：股份注銷帳戶股份性質變動前變動數變動后注：股份性質分類以登記公司出具的回購專用帳戶持股情況查詢證明為準。單位：股變動前變動數變動后非流通 股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計有限售 條件的 流通股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內法人持有股份4、境內自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股

38、份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計無限售 條件的 流通股A股B股H股其他無限售條件的流通股合計股份總 額備注說明：1、上市公司在股份回購方案實施完畢后，向公司一部提交“回購實施結果 暨股份變動公告”時，應填寫該申請表?；蛘咭虿环闲袡鄺l件，上市公司將股 權激勵股份予以回購注銷， 在提交“激勵股份回購注銷公告” 時，同時填寫該表2、“股份注銷日”一般為公告提交日的下一交易日。二十六） 上市公司要約收購申請表（僅通過交易系統(tǒng)申報）上市公司要約收購申請表（僅通過交易系統(tǒng)申報）支付方式： / 股 收購價格：元/ 股申報代碼： 登記公司要約收購代碼： 被收購公司 A股代碼： 收購人名稱：收購人賬戶：支付方式 （可選擇 ）: 股票 現金要約收購簡稱：A 股簡稱：申報代碼交易系統(tǒng)顯示參考價格收購階段：開