-重大風險分析與管理策略-安全風險

1、安全風險分析與管理策略一、安全風險分析風險名稱安全風險風險級別高中口低風險分類運營風險風險屬性機會風險 純粹風險責任部門安全環(huán)保部相關流程安全環(huán)保流程（一）風險分析安全風險是指公司在安全生產管理制度建設與完善、措施 落實與檢查、事故處理等方面存在的不確定因素，給公司實現 經營目標帶來的影響。保護員工安全和身體健康是公司的一貫準則。面對國際金 融危機沖擊和行業(yè)處于周期低谷的雙重考驗，隨著全方位深度 結構調整和管理改革創(chuàng)新，安全風險日趨突出，其成因具體表 現為：1. 企業(yè)的生產特性xxx公司作為我國有色金屬工業(yè)的龍頭企業(yè)，從事礦產 資源開發(fā)、有色金屬冶煉加工、相關貿易及工程技術服務等多 個領域，有

2、其特殊的生產過程。以鋁加工為例，主要表現在生 產加工過程是連續(xù)的，任何一點發(fā)生故障或任何一個設備出現 問題，都會瞬間影響和波及全系統(tǒng)，如果處理不及時和控制措施不適當，往往會引起連鎖反應，導致事故擴大，在嚴重情況 下會使系統(tǒng)發(fā)生大面積停電事故，造成生產停滯和財產損失。 因此，保證電力系統(tǒng)和生產設備的安全、穩(wěn)定運行顯得尤為重 要。此外，有色金屬行業(yè)工作現場多是高溫高壓高噪聲環(huán)境， 安全隱患多，工作環(huán)境復雜，在實際工作中易發(fā)生生產安全事 故，導致人員傷亡、公司財產損失及不利的社會影響。2 工作人員的自身原因公司目前依然存在工作人員安全意識薄弱的情況，沒有嚴 格按照規(guī)章制度、操作規(guī)程的要求進行操作，違

3、規(guī)違章現象 多，導致的后果很嚴重；同時對業(yè)務的熟悉程度也可能造成安 全事故的發(fā)生，如員工業(yè)務技術沒有達到公司的要求，對現場 設備和操作要求不熟悉，缺乏經驗，會導致事故的發(fā)生；再 者，人員思想情緒、精神狀態(tài)不佳，疲勞作業(yè)、注意力不集 中、圖快求省等都易導致人員傷亡和財產的損失。隨著企業(yè)體制的變化，外包工程和外來施工人員增多，這 些技能、素質參次不齊的人員也對公司的安全管理帶來了更大 難度。公司如果不能確保有效的過程管理的話，會帶來較大的 安全風險。3 監(jiān)督的持續(xù)性和有效性公司建立了包括安全保證體系、安全監(jiān)督體系和責任體系 在內的組織體系結構，但如果對違章和誤操作的監(jiān)督缺乏持續(xù)性和有效性，也容易導

4、致事故的頻發(fā)。同時，如果安全考評過 于重結果、輕過程，則容易事故瞞報、漏報。甚至不報的現 象，從而弱化了安全管理的有效性。公司以安全生產專項檢查和安全生產隱患排查治理為抓 手，貫徹、實施安全生產“三項行動”和“三項建設”。全年 共排查隱患xxx項，治理xxx項，整改率xxx%。然而，基礎 管理仍是薄弱環(huán)節(jié)，安全生產事故時有發(fā)生。xxx （ 一般應為 當年）年公司發(fā)生了 xx起人身傷害事故，共計工亡xx人、重 傷xx人、輕傷xx人。十萬人死亡率為xx,千人負傷率 xxx%。'雖然對于每一起安全事故，公司和企業(yè)都按照“四不 放過”的原則認真查找原因、分析案情、總結教訓，并對責任 人進行了嚴

5、肅處理，但依然教訓深刻。54.3143.6cyk3歹3/ 2.48/1/2/#2.13/7/1.72401.042og12002200320042005200620072006200910萬人死亡率圖1: xxx公司10萬人死亡率逐年變化趨勢圖注：圖中數據僅為示例，各公司需根據自己單位實際情況確定，以下同。0 2001200220032004200 52006200720082009千人負傷率圖2： xxx公司千人負傷率逐年變化趨勢圖（示例）（-）風險管控分析針對安全風險的管理上，公司已經采取了如下管理措施:在組織結構方面，公司安環(huán)委是公司職業(yè)健康安全和環(huán)境 保護工作的決策機構，在公司領導下，

6、統(tǒng)一負責公司的職業(yè)健 康安全和環(huán)境保護工作，研究決定公司職業(yè)健康安全和環(huán)境保 護工作中的重大問題。在機構調整中，單獨設立了安全環(huán)保 部，統(tǒng)籌負責公司的安全生產工作。公司安環(huán)辦設在安全環(huán)保 部，作為公司安環(huán)委的辦事機構，負責公司安環(huán)委的日常工 作。在風險政策方面，公司建立了 hse體系（或qhse體系）， 一方面滿足政府對質量、健康、安全和環(huán)境的法律、法規(guī)要 求，另一方面為公司提出的總方針、總目標以及各方面具體目 標的實現提供保證，維護公司名譽，增強市場競爭能力。根據 xxx管理定位和機構設置的實際情況，國資委和國家安全生產 監(jiān)督管理總局的新規(guī)定，xxx部門修訂了xxx公司職業(yè)健康 安全和環(huán)境委

7、員會工作規(guī)則、xxx公司安全生產事故報告和 調查處理管理辦法，對下屬單位安全生產管理進行監(jiān)督、指 導。在風險策略方面，公司強化安全生產責任制的落實，持續(xù) 完善安全生產長效機制，強化重大危險源監(jiān)控，深入開展安全 生產隱患排查治理，不斷加強安全文化建設。在人員素質與技能方面，公司廣泛開展宣傳教育活動，積 極培育安全文化。通過組織開展“安全生產月”活動，以及各 類以安全為主題的競賽，提高職工的安全意識和安全生產技 能。項目組的系統(tǒng)分析和診斷發(fā)現，針對安全風險的管理上, 公司存在如下待提升的空間：1. 下屬單位安全管理機構及人員配置有待完善下屬企業(yè)安全管理機構的設置不健全，人員配置與其他央企比起來相對

8、薄弱。企業(yè)人員內退、人員到位率不足等原因, 導致公司目前在專家?guī)斓慕ㄔO方面相對滯后。2. 制度的執(zhí)行以及相關責任制有待進一步落實公司在安全環(huán)保的制度和規(guī)程方面比較健全，但是有較多 沒有落實到位，安全制度、流程執(zhí)行不力，安全生產責任落實不到位。3. 基層職工安全生產意識以及培訓力度有待加強基層職工安全生產意識相對薄弱，教育培訓不到位。特別 是在新工藝、新項目投產時，缺乏對一線工人的適當教育培訓 或培訓效果不理想，導致一線工人沒有掌握安全生產技能要 求，從而給安全生產帶來隱患。安全風險管理策略（一）風險應對策略結合公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標和風險管理體系建設要求，實 現收入以及利潤的快速增長，公司需要持續(xù)

9、擴大市場份額，不 斷鞏固和再造國內外競爭新優(yōu)勢，安全管理作為公司可持續(xù)健 康發(fā)展的重要保障之一，其重要性尤為凸顯。一方面不斷完善 公司安全管理制度，強化責任落實，嚴格考核管理。另一方面 以反習慣性違章為重點，堅決遏制安全生產事故上升勢頭，有 效運行職業(yè)健康安全和環(huán)境體系，進一步完善事故應急預案， 加強應急演練，提高安全風險防范能力。（二）安全風險解決方案1.策略性應對措施。序號風險應對措施先度 優(yōu)程相關部門是否適用 下屬單位1從集團層面除了進一步加強安全生 產的日常管理外，可以進一步從定 性管理向定量管理進行轉變。比中安全環(huán) 保部是序號風險應對措施先度 優(yōu)程相關部門是否適用 下屬單位如，在有條

10、件的情況下，對部分最 為關鍵的操作工序進行深入分析， 對其可能產生的差錯或偏差的概 率，來系統(tǒng)的推算和量化對最終安 全生產總體的影響。從而從源頭上 有重點有體系的加強安全工作，進 而提高整體安全水平。2保證安全環(huán)保機構的設置。下屬單 位的安全環(huán)保要單獨設立，而且要 加強人員建設。對于短期內無法單 獨設立安全環(huán)保部門的企業(yè)，也要 重視并加強安全監(jiān)察隊伍建設。高安全環(huán) 保部是3注重細節(jié)，認真開展好安全生產大 檢查。一方面將企業(yè)自身的檢查常 態(tài)化；另一方面通過組織各企業(yè)之 間的交叉檢查，配合國家組織的安 全檢查強化對安全管理的監(jiān)督。高安全環(huán) 保部是4建立反違章和防誤操作工作的激勵 約束機制，建立安全

11、獎勵專項資 金，通過適當的激勵措施提高各級 領導和員工對于安全生產的主動性 和積極性。高安全環(huán) 保部是5集團充分利用安全認證中介機構這 一第三方平臺，在對下屬企業(yè)開展 質量、安全、環(huán)境三標一體的認證 同時，不以取證為目的，而要求中 介機構提出咨詢意見，協(xié)助下屬企 業(yè)積極發(fā)現安全隱患。中安全環(huán) 保部是2. 流程化應對措施涉管節(jié) 環(huán) 子控號 風編 用陣制率控頻責任部 門否用屬位 是適下單«劃分作業(yè)活 動以及信息 收集a n/釗半 每每年環(huán) 全部 安保是實 其 性 受 尺料4 厶卩廠 、>/ 7 </ / jm程堆 的h據歷 l#0 h 規(guī)江料紳數經 人工牌和全槪物打測故 1,

12、 啊和芽m的心監(jiān)事 * 、能龜運貉境的 樂賣 、1 0 程匸i?搬 禾關 弟弄 応 幼札 規(guī)1j-h工& 業(yè)有 眺扌 0 作員釧手影作動 沖w 樹 憐 操乩曲要確 及活 鋁朕卅畀軋h豁能動作 黑0 法蠶可集活工 刖餉駢忖淤方叮聊：家業(yè)該 勵加瞬弼豈牝熄刈玉作si處作與 吐知欽舘民先蒸該場評駒工乙嘩撅&: 壬纟殳日勿.見lx jd，用f 的彳率設說物氣有現程關手形離婁事 集1)頻2)用3)煙等4)業(yè)相5)、距6)7) 收施使質作的寸的/a n釗半 每每年環(huán) 全部 安保是涉管節(jié) 環(huán) 子控號風編用陣制率控頻責任部 門否用屬位 是適下單溫 高空況懵 得設 竟護 估防 苗全 口安 r濕

13、(棗a /n釗半 每每年安全環(huán)保部是an/鐘半 每每年安全環(huán)保部是涉管節(jié) 環(huán) 子控號 風編 用陣制率 控頻責任部 門否用屬位 是適下單，乂 七 bl> > >3- 1 tv 44-4 )/ m二 風松法各識掙a n/釗半 每每年安全環(huán) 保部是確險ju 八 1g3t , 的鋼 沱素卞 風、冷害丿 大1);2)危3)。 重的險源/a n釗半 每每年安全環(huán)保部是識價 辨評 源險 險風 危與風劃 定計 1< 、對於承為急#0a n/釗半 每每年環(huán) 全部 安保是w半 每每年安全環(huán)保部是涉及業(yè)務/ 管理環(huán)節(jié)子環(huán)節(jié)控制要求引用風控矩 陣編號制率控頻責任部 門否用屬位 是適下單備注c1

14、1. 2. 3-a01日常安全管 理建立月報制 度公司制定有安全生產管理制度，對安全隱患排 查有明確的規(guī)定。下屬單位每月給總部上報安 全月報，對安全隱患排查情況進行詳細匯總和 統(tǒng)計。風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控 制活動編號c11. 2. 3-a01每月安全環(huán)保部是安全監(jiān)督檢 查公司對安全監(jiān)督檢查有明確的要求，每月至少 安排xx次到下屬單位進行現場綜合檢查，內 容涉及安全、環(huán)保、職業(yè)健康等各個方面，確 保各項安全措施落實到位，不得隨意降低保障 標準和要求。xxx公司風險 應對控制矩 陣一安全環(huán)保 部，控制活 動編號c11. 2. 3-a03每月安全環(huán)保部是公司以安全生產專項檢查和安全生產

15、隱患排查 開展專項安全檢查為抓手，深入排查治理安全 隱患。n/a必要 時安全環(huán)保部是日常安全管 理定期匯總與報告下屬單位安全生產監(jiān)督管理部門每半年向集團 公司安全環(huán)保部提交工作總結，就開展的安全 生產監(jiān)督工作、安全隱患排查與治理、重大事 故處理情況、各項考核指標完成情況等向集團 公司匯報。n/a釗半 每每年安全環(huán)保部是涉及業(yè)務/ 管理環(huán)節(jié)子環(huán)節(jié)控制要求引用風控矩 陣編號制率控頻責任部 門否用屬位 是適下單備注應急響應機制的建立建立重特大 安全事故應 急預案下屬單位結合本地區(qū)和本單位的實際情況，按 照事故類別，分別制定相應的事故應急救援和 處置預案。風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控 制活動編

16、號c11. 2. 2-a02每年n/a是應急預案演 練下屬單位每年組織一次演練，使相關崗位的人 員熟悉預案的內容和相關措施，提高應急處理 能力。風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控 制活動編號c11. 2. 2-a03每年n/a是應急響應機 制的建立應急預案的 修訂與完善下屬單位應根據實際情況及時補充完善預案的 內容。風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控 制活動編號c11. 2. 2-a04每年n/a是備案與報告下屬單位制定的重特大安全事故應急救援和處 置預案和演練相關材料，報公司指揮部辦公室 備案。集團公司每月發(fā)布安全環(huán)保信息簡報， 公布各下屬單位重特大安全事故應急救援和處 置預案演練情況。

17、風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控 制活動編號c11. 2. 2-a05每年安全環(huán)保部是涉及業(yè)務/ 管理環(huán)節(jié)子環(huán)節(jié)控制要求引用風控矩 陣編號制率控頻責任部 門否用屬位 是適下單備注安全生產事故的處理事故報告事故發(fā)生后，事故現場有關人員應當立即向本 單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應 當于1小時內將發(fā)生死亡的一般事故、較大及 以上事故、較大涉險事故向公司總經理、主管 安全生產工作的副總經理以及板塊公司總裁、 主管安全生產工作的副總裁報告，事故單位安 全環(huán)保管理部門應向公司安全環(huán)保管理部門報 告；事故單位同時應按規(guī)定向事故發(fā)生地設區(qū) 的市級人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和負有 安全生產監(jiān)督管

18、理職責的有關部門報告。風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控 制活動編號c11. 2. 2-a03要必時安全環(huán)保部是安全生產事故的處理事故調查事故調查組成員要求：事故調查組成員應當具有事故調查所需要的知 識和專長，并與所調查的事故沒有直接利害關 系。調查報告時限：事故調查組應當自事故發(fā)生之日起30日內提 交事故調查報告。各有關單位安全生產監(jiān)督管 理部門要將輕傷及以上事故調查報告（復印 件）在事故調查結束后10個工作日內報公司 職業(yè)健康安全和環(huán)境委員會辦公室風險應對控 制矩陣安全 環(huán)保部，控 制活動編號c11. 2. 2-a04要必時安全環(huán)保部是安全生產事故的處理事故處理按照負責事故調查的人民政府

19、批復的事故調查 報告和公司職業(yè)健康安全和環(huán)境委員會事故調 查報告，對負有事故責任的有關人員進行處風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控必要時安全環(huán)保部是涉及業(yè)務/ 管理環(huán)節(jié)子環(huán)節(jié)控制要求引用風控矩 陣編號制率 控頻責任部 門否用屬位 是適下單備注理。制活動編號c11. 2. 2-a05后續(xù)整改公司各級安全生產監(jiān)督管理部門負責對事故發(fā) 生單位落實防范和整改措施的情況進行監(jiān)督檢 查。并將一般以上事故的防范和整改措施的落 實情況報公司職業(yè)健康安全和環(huán)境委員會辦公 室備案。風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控 制活動編號c11. 2. 2-a06必要 時安全環(huán)保部是責任追究公司應當嚴格按照xxx公司安全

20、生產事故報 告和調查處理管理辦法的規(guī)定，追究事故發(fā) 生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其 他直接責任人員的責任。風險應對控 制矩陣一安全 環(huán)保部，控 制活動編號c11. 2. 2-a07必要時環(huán) 全部 安保是考核機制考核指標確 定公司每年與下屬企業(yè)領導班子確認安全生產工 作考核的指標，指標確定應考慮企業(yè)的歷史因 素、業(yè)績狀況和其他因素，綜合評估后確定。n/a每年安全環(huán)保部是考核評價公司建立了安全績效考核體系，每年與下屬單 位負責人簽訂績效考核約定書，將安全工作納 入績效考核，年度按照其中的規(guī)定對單位領導 班子進行評價和考核，嚴格兌現獎懲，進行責 任追究。n/a每年環(huán) 全部 安保是3. 風險監(jiān)測預警指標 總部板塊公司xxx公司jan feb mar apr may jun jul aug sep oct nov nov dec542 -注：圖中數據僅為示例。搭樣替押巨級總部板塊公司1下肩彈位戰(zhàn)略風險財務風險運營風險市場風險法律風險指標名稱工亡人數指標編號指標計算