項目風(fēng)險評估報告材料

1、實用文檔標準項目風(fēng)險評估報告第一章 項目概況一、項目建設(shè)單位概況。*項目是由 *投資的新建項目，項目地點位于*。二、項目概況本項目工程的建設(shè)規(guī)模為*,屬新建項目。* 裝置包括： * 區(qū)、* 主車間、 * 罐區(qū)、 * 灌裝、 * 灌裝；鍋爐房規(guī)模為 * 蒸汽鍋爐；生活輔助設(shè)施包括：綜合樓、宿舍樓、* 、圍墻及大門；生產(chǎn)輔助設(shè)施包括： * 區(qū)、輔材庫、備件庫（含* 庫）、化學(xué)品庫、機修間、循環(huán)水站、一次水池及堆場（煤堆場、灰渣堆場、 * 場等）；廠區(qū)工程包括：廠區(qū)工藝及熱力外管、廠區(qū)供電、照明及避雷、廠區(qū)給排水及消防管網(wǎng)。初步設(shè)計已經(jīng)批準。第二章 評估對象及目標本項目風(fēng)險評估的對象為*項目可能出現(xiàn)

2、的經(jīng)濟、管理、安全、環(huán)境等各方面風(fēng)險。通過風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，并針對各風(fēng)險因素（事件）編制應(yīng)急預(yù)案，將各類風(fēng)險降低到可以接受的水平。第三章 風(fēng)險評估程序和評估方法1.風(fēng)險評估程序根據(jù)已經(jīng)批準的本項目的初步設(shè)計、公司規(guī)章制度、相似工程的風(fēng)險評估文件等相關(guān)要求， 結(jié)合項目所在地的實際情況， 確定本項目風(fēng)險評估程序為：實用文檔標準（1）對項目初始風(fēng)險進行評價，分別確定各風(fēng)險因素和安全風(fēng)險發(fā)生的概率和損失值。（2）分析各風(fēng)險因素的影響程度，確定主要風(fēng)險因素對施工安全和施工成本的影響。（3）根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的管理方案或措施。2、風(fēng)險評估方法以集團批準的初步設(shè)計為主線，綜合運用風(fēng)險層次分析法、圖表

3、法、模糊綜合評估法等方法。3、風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及工作職責(zé)根據(jù)本項目工程特點，結(jié)合公司管理經(jīng)驗，成立專門的風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小級。（1）領(lǐng)導(dǎo)小組組長： * 副組長： * 組成員如下：*。（2）職責(zé)分工組長：負責(zé)風(fēng)險評估與管理工作的領(lǐng)導(dǎo)工作。制定各個施工階段風(fēng)險評估工作實施細則。副組長：根據(jù)組長制定的實施細則開展管理工作，并向組長負責(zé)。落實風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)督管理、風(fēng)險措施落實等。實用文檔標準成員：在組長及副組長的領(lǐng)導(dǎo)下，開展安全評估與管理工作，落實搶險各項具體措施落實； 與項目其它相關(guān)部門緊密聯(lián)系，共同抓落實，從人、財、物、環(huán)境各方面給予安全評估與管理工作切實的保障。（3）日常工作由財務(wù)部負責(zé)，值班電話

4、：*第四章 風(fēng)險分析根據(jù)本項目特點， 針對項目所在地實際情況， 按 風(fēng)險識別報告中確定的風(fēng)險因素做如下分析。1、風(fēng)險分析流程風(fēng)險分析的流程是：挖掘風(fēng)險產(chǎn)生的根源認識風(fēng)險尋求減少損失條件為了規(guī)避風(fēng)險。2、風(fēng)險分級分析各種風(fēng)險的損失量，包括可能發(fā)生的工期損失、費用損失、以及對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響。（1）事故發(fā)生的概率分成三級：很大、中等、極小。收集發(fā)現(xiàn)風(fēng)險因素挖掘風(fēng)險產(chǎn)生的根源認識風(fēng)險尋求減少損失條件為了規(guī)避風(fēng)險提供依據(jù)實用文檔標準概率等級標準概率等級描述很大中等極小概率等級3 2 1 概率范圍0.30.030.3 0.03（2）事故發(fā)生后果的等級分成三級人員傷亡是指在參與項目建

5、設(shè)活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類別和嚴重程度進行分級，等級標準如下表示：人員傷亡等級標準后果定性描述輕度損失中度損失重大損失后果等級1 2 3 人員傷亡數(shù)量（人）f1 1f3 3f （3）直接經(jīng)濟損失等級標準經(jīng)濟損失是指風(fēng)險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括直接費用和事故處理所需（不含恢復(fù)重建）的和種費用，如下表示：直接經(jīng)濟損失等級標準（4）風(fēng)險等級標準后果定性描述輕度損失中度損失重大損失后果等級1 2 3 經(jīng)濟損失（萬元）z10 10z50 z50 實用文檔標準根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果等級，將風(fēng)險等級分為五級：風(fēng)險等級標準后果風(fēng)險等級可能性輕度損失中度損失重大損失

6、很大3 4 5 中等2 3 4 極小1 2 3 （5）風(fēng)險接受準則與采取風(fēng)險處理措施風(fēng)險接受準則與采取的風(fēng)險處理措施表風(fēng)險等級接受準則處理措施1 可忽略此類風(fēng)險較小，不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測2 可接受下限此類風(fēng)險次之，不需要采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測3 可接受中限此類風(fēng)險較大，必須采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險的成本略低于風(fēng)險發(fā)生后的損失4 可接受上限此類風(fēng)險較大，必須采取專人負責(zé)監(jiān)測管理風(fēng)險，風(fēng)險處理措施經(jīng)常性檢查是否到位，滿足降低風(fēng)險的成本相當于風(fēng)險發(fā)生后的損失5 不可接受此類風(fēng)險最大，必須高度重視實用文檔標準第五章 風(fēng)險評估本項目風(fēng)險評估，是根據(jù)風(fēng)險辨識的結(jié)果以

7、定性、半定量為主，結(jié)合上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)及現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)定、通過工程類比進行。根據(jù)已掌握的施工現(xiàn)場情況和結(jié)合實際項目特點分析確定各風(fēng)險因素導(dǎo)致的風(fēng)險事件可能發(fā)生的概率和可能產(chǎn)生的后果，以風(fēng)險等級的形式體現(xiàn)。確定風(fēng)險等級，本項目風(fēng)險等級的確定采用專家座談的形式。項目風(fēng)險風(fēng) 險 因 素風(fēng)險等級管理類風(fēng)險項目管理體系不健全1 管理人員職能分工不明確1 管理人員流程不熟悉1 質(zhì)量意識差1 管理人員協(xié)調(diào)能力差1 監(jiān)理單位履約能力差1 設(shè)計、現(xiàn)場管理等專業(yè)人員無資格，技術(shù)水平低1 不了解情況隨便指揮管理能力差1 對質(zhì)量事故和問題處理不徹底或任意掩飾1 現(xiàn)場三通一平可用性及其數(shù)量1 施工場地、進度規(guī)劃與調(diào)配1 隨意

8、指揮，壓縮工期1 實用文檔標準政府批文跑辦進度慢3 事故防范措施和計劃1 人身安全控制計劃1 信息安全控制計劃2 經(jīng)濟類風(fēng)險經(jīng)濟類風(fēng)險招標工程量偏差大3 合同內(nèi)容疏漏3 市場變化導(dǎo)致悔約1 工作程序不規(guī)范，導(dǎo)致偷工減料2 資金籌集與供應(yīng)不到位，不能及時支付項目法人1 原材料，勞動力等價格變化2 費用分配不合理，成本控制不好1 國家稅務(wù)、人工費調(diào)整1 技術(shù)類風(fēng)險工程勘測資料和有關(guān)文件有誤差2 新工藝達不到標準需技改3 設(shè)計偏差，與實際情況不符2 是否滿足有關(guān)部門的專項驗收要求4 技術(shù)不符合規(guī)范1 質(zhì)量不符合要求1 監(jiān)理單位對問題處理不徹底1 質(zhì)量驗收不合格2 售后回訪保修服務(wù)差1 實用文檔標準結(jié)

9、構(gòu)和設(shè)備設(shè)計質(zhì)量1 構(gòu)造措施不合理或不到位1 計劃不經(jīng)會審倉促施工1 方案不詳細1 工序不符合條件1 時間風(fēng)險關(guān)鍵節(jié)點估計錯誤2 網(wǎng)絡(luò)計劃排序不符合1 進度控制不準確1 項目外風(fēng)險引起火災(zāi)和爆炸的因素1 不可抗拒的自然災(zāi)害1 特殊季節(jié)，反常氣象條件1 環(huán)境保護1 第六章 風(fēng)險評估結(jié)果本項目總體風(fēng)險初始評估結(jié)果為：風(fēng)險等級為 3 的是本項目最大的風(fēng)險。 因此需要制定相應(yīng)的工期保證措施。其它風(fēng)險因素通過管理制定和落實相應(yīng)措施，均可將風(fēng)險降低到可接受范圍。根據(jù)風(fēng)險接受準則與采取的風(fēng)險處理措施的規(guī)定，針對不同的風(fēng)險事件、結(jié)合現(xiàn)場的實際情況上述分析表中已經(jīng)給出控制措施和編制相應(yīng)的管理辦法。實用文檔標準具體的措施和管理辦法由風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)制定和執(zhí)行，加強項目風(fēng)險動態(tài)等管理。第七章 殘余風(fēng)險評估由于采用了相應(yīng)的風(fēng)險對策措施， 加強項目實施過程中風(fēng)險動態(tài)管理，項目風(fēng)險會相應(yīng)地降低，但不可能完全消除，結(jié)合初始風(fēng)險評估結(jié)果和制定的對策措施，對殘