《國際結(jié)算》暨《外貿(mào)單證》質(zhì)量手冊(doc 58頁)

1、文件編號：LMJSSC-ISO9001-2007黎明職業(yè)大學(xué)精品課程國際結(jié)算暨外貿(mào)單證質(zhì)量手冊 版 本： 第 一 版 受控狀態(tài)： 持 有 者： 分 發(fā) 號： 實施日期： 2007年1月1日 （黎明職業(yè)大學(xué)版權(quán)所有，翻版必究！）地 址：福建省泉州市豐澤區(qū)疏港路 郵編：362000 電 話：(0595)85314100,22900915 傳真：(0595)22900160目錄0.1 手冊實施令 . 10.2 管理者代表任命書. .10.3 課程簡介. .10.4 組織機構(gòu)圖 .20.5 質(zhì)量管理體系職能分配表 .30.6 質(zhì)量方針 .40.7 質(zhì)量目標. .41 范圍 . .62 引用標準 . .

2、63 術(shù)語和定義 . .64.1 質(zhì)量管理體系/總要求. .74.2.1 總則. . 74.2.2 質(zhì)量手冊. . .74.2.3 文件控制. 84.2.4 記錄控制 . . 115.1 管理承諾. . .135.2 以顧客為關(guān)注焦點. . .145.3 質(zhì)量方針. .145.4.1 質(zhì)量目標的控制. . .155.4.2 質(zhì)量管理體系策劃. . .165.5.1 職責(zé)和權(quán)限和溝通. 175.5.2 管理者代表 195.5.3 內(nèi)部溝通. . .195.6 管理評審 . .216.1 資源提供 .226.2 人力資源 . 236.3 基礎(chǔ)設(shè)施 . .256.4 工作環(huán)境 . .267.1 產(chǎn)品

3、實現(xiàn)策劃 . . .267.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定. . 277.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審. 287.2.3 顧客溝通 . . .307.3 設(shè)計和開發(fā). . 317.4 采購. . .317.5.1 教育服務(wù)提供過程的控制. . .347.5.2 教育服務(wù)提供過程的確認 . .397.5.3 標識和可追溯性 . . .407.5.4 顧客財產(chǎn) . .417.5.5 產(chǎn)品防護 . .427.6 監(jiān)視和測量裝置 . .448.1 測量、分析和改進/總則 . .448.2.1 顧客滿意 . .448.2.2 內(nèi)部審核 . .458.2.3 過程的監(jiān)視和測量 . .488.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)

4、視和測量 . .488.3 不合格品的控制 . 508.4 數(shù)據(jù)分析 . .518.5.1 改進/持續(xù)改進. 528.5.2 糾正措施 . .538.5.3 預(yù)防措施 . .540.1質(zhì)量手冊實施令本項目組依據(jù)ISO9001：2000質(zhì)量管理體系-要求，結(jié)合實際，編制本質(zhì)量手冊，它適用于本項目組精品課程國際結(jié)算暨外貿(mào)單證精品課程建設(shè)項目（以下簡稱本項目）的質(zhì)量管理，本質(zhì)量手冊是該課程質(zhì)量管理綱領(lǐng)性和法規(guī)性文件，并有程序文件和作業(yè)指導(dǎo)等文件作為相關(guān)支持性文件。本質(zhì)量手冊表述了本項目組精品課程國際結(jié)算暨外貿(mào)單證正在運行中的"以顧客為關(guān)注焦點"的質(zhì)量管理體系。它規(guī)定了本課程建設(shè)的

5、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、組織機構(gòu)設(shè)置、各管理層的職責(zé)和相互關(guān)系，明確了質(zhì)量管理體系所需要的過程組成、過程順序和過程間相互作用、各過程有效控制的準則和方法，并通過監(jiān)視、測量和分析這些過程，采取必要的改進措施，確保了質(zhì)量管理體系運行的充分性、有效性和適宜性。本質(zhì)量手冊由國際結(jié)算暨外貿(mào)單證精品課程項目小組（以下簡稱項目組）起草，管理者代表審核，主管副校長批準發(fā)布，于2007年1月1日開始實施。項目小組全體成員必須以本手冊和相關(guān)支持性文件來規(guī)范和協(xié)調(diào)本課程建設(shè)的質(zhì)量管理活動，并采取必要的改進措施，確保本課程質(zhì)量方針和目標的實現(xiàn)。本項目組其它文件要與之保持相容，不能相抵觸。本手冊可作為對外提供質(zhì)量保證聲明和

6、第三方審核使用。 主管副校長：洪申我2007年1月1日0.2管理者代表任命書為確保本項目組精品課程國際結(jié)算暨外貿(mào)單證質(zhì)量管理體系能持續(xù)、有效地運行，茲任命莊碧蓉同志為管理者代表，全面負責(zé)本課程建設(shè)的質(zhì)量工作,管理者代表的職責(zé)及權(quán)限如下：1.負責(zé)按本課程建設(shè)質(zhì)量方針和ISO9001：2000標準要求，確保建立、實施和保持并持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的過程。2負責(zé)組織制定本課程建設(shè)年度質(zhì)量目標和實施計劃，確保提高對顧客要求的意識形成，并考核各項目年度質(zhì)量目標和實施計劃完成情況。3定期向本校副校長（分管教學(xué)）報告本課程建設(shè)質(zhì)量管理體系的業(yè)績和任何改進的需求。4.負責(zé)組織本課程內(nèi)部質(zhì)量審核活動，并向管理評審

7、會議提交質(zhì)量管理體系運行報告等。5負責(zé)與本課程質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜的對外聯(lián)絡(luò)；6負責(zé)履行本手冊中規(guī)定由管理者代表承擔(dān)的其它職責(zé)。 主管副校長： 洪申我2007年1月1日0.3 國際結(jié)算暨外貿(mào)單證課程簡介國際結(jié)算暨外貿(mào)單證是一門以國際金融、國際貿(mào)易和商業(yè)銀行學(xué)為基礎(chǔ)而形成的交叉學(xué)科，主要包括三方面內(nèi)容，即國際結(jié)算工具、國際結(jié)算方式和國際結(jié)算單據(jù)。在實務(wù)中，作為一項重要的銀行中介業(yè)務(wù)，從它產(chǎn)生之日起，就以服務(wù)國際貿(mào)易為宗旨，并形成許多規(guī)范的做法和國際慣例。這賦予本學(xué)科很強的應(yīng)用性特征，教會學(xué)生正確而規(guī)范地掌握這些習(xí)慣做法和國際慣例是建設(shè)國際結(jié)算暨外貿(mào)單證精品課程的出發(fā)點和歸宿所在。在本項目組國際結(jié)

8、算的受課對象主要有兩類：一是金融管理專業(yè)的學(xué)生，側(cè)重從銀行業(yè)務(wù)角度學(xué)習(xí)，故稱國際結(jié)算關(guān)注的重點是：銀行業(yè)務(wù)流程和各類單證的審核和處理。二是國際商務(wù)專業(yè)、外貿(mào)英語專業(yè)、涉外秘書專業(yè)的學(xué)生，側(cè)重從商務(wù)角度學(xué)習(xí)，故稱外貿(mào)單證，關(guān)注的重點是：貿(mào)易業(yè)務(wù)流程和各類單證的制作和處理。雖然名稱不同，教學(xué)角度不同，但核心知識和核心技能是完全一樣的，即選擇適宜的國際結(jié)算方式，通過合格的國際結(jié)算工具和國際結(jié)算單據(jù)順利清算國際間債權(quán)債務(wù)關(guān)系。0.4 國際結(jié)算暨外貿(mào)單證精品課程組織機構(gòu)圖副校長教務(wù)處督導(dǎo)組管理者代表項目組任課教師資料管理員課程負責(zé)人0.5 質(zhì)量管理體系職能分配圖質(zhì)量管理體系要求主管副校長教務(wù)處管理者代表

9、督導(dǎo)組課程負責(zé)人任課教師資料管理員4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標5.4.2質(zhì)量管理體系的策劃5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通5.6管理評審6.2人力資源6.3設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.2.1產(chǎn)品要求的識別7.2.2產(chǎn)品要求的評審7.2.3顧客溝通7.3設(shè)計和開發(fā)7.4采購7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護7.6監(jiān)視和測量裝置的控制8.2.1顧客滿意8.2.2內(nèi)部審核8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.

10、3不合格品的控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施注：“”表示責(zé)任部門/責(zé)任人；“”表示協(xié)助部門/協(xié)助人；“”表示分管領(lǐng)導(dǎo)。0.6質(zhì)量方針質(zhì)量方針是本課程質(zhì)量管理工作應(yīng)長期遵循的宗旨和方向。本課程的質(zhì)量方針：立主人翁志 一技一能 正確實用創(chuàng)精品課程 持之以恒 滿意教學(xué)其內(nèi)涵：立主人翁志： 項目組全體員工（教師團隊和教學(xué)管理部門）要以主人翁的工作態(tài)度，全身心地投入到全過程的控制之中，認認真真做好本職工作，使教學(xué)質(zhì)量管理體系在本崗位上順利運行。 一技一能 實用正確：對教學(xué)質(zhì)量所作的保證。通過科學(xué)嚴謹?shù)慕虒W(xué)管理，耐心細致的傳道授業(yè)，使學(xué)生正確掌握國際結(jié)算實用技能，實現(xiàn)崗位適應(yīng)零距離。

11、創(chuàng)精品課程： 這是本課程建設(shè)孜孜以求的目標，不僅要讓本課程實用的教學(xué)內(nèi)容、有效的教學(xué)手段和科學(xué)的教學(xué)管理方法成為本校品牌的核心內(nèi)容之一，在用人單位中、在學(xué)生心目中得到廣泛的認同和稱贊，也要努力創(chuàng)造條件爭取使本項目組國際結(jié)算暨外貿(mào)單證進入福建省乃至全國精品課程行列。持之以恒 滿意教學(xué)： 要求全體員工牢固樹立學(xué)生第一的思想，始終如一地對教學(xué)質(zhì)量負責(zé)，為社會培養(yǎng)滿意的國際結(jié)算實用性人才。 主管副校長：洪申我 2007 年 1 月1 日 0.7 質(zhì)量目標為貫徹質(zhì)量方針，提高本課程質(zhì)量管理體系的充分性、有效性和適宜性，本課程的質(zhì)量目標如下： 1每年授課時，85%以上學(xué)生能熟練而正確地掌握國際結(jié)算實務(wù)技能

12、。即：（1）熟悉外貿(mào)業(yè)務(wù)流程：要求能在15分鐘內(nèi)熟練而正確畫出任一種結(jié)算方式（常用的）的結(jié)算流程；能熟練且正確操作“金融結(jié)算實務(wù)模擬軟件”、“電子商務(wù)-外貿(mào)流程模擬軟件”（當安排1周的單獨實訓(xùn)課時）；（2）正確快速核算費用：15分鐘內(nèi)精確計算出口相關(guān)費用，包括FOB、CFR、CIF之間價格換算、出口換匯成本、出口運費核算、保險費核算、傭金核算；（3）規(guī)范完整正確繕制出口合同：20分鐘內(nèi)根據(jù)談判信息繕制出一份英文出口合同；（4）正確處理信用證：根據(jù)出口合同和UCP600，在30分鐘內(nèi)讀懂英文信用證，認真審核，找出明顯的不符點和軟條款，并正確修改；（5）正確美觀簡潔繕制全套出口單據(jù)：根據(jù)信用證和相

13、關(guān)資料，在45分鐘內(nèi)繕制全套出口單據(jù)；（6）每期單證員資格考試一次通過率90%以上。2. 建設(shè)一支熟練掌握國際結(jié)算理論知識和實用技能，教學(xué)態(tài)度認真耐心富有創(chuàng)新精神的教師隊伍。（1）2009年底前，項目組全體任課教師均取得全國國際商務(wù)單證員職業(yè)資格證書，精品課程任課教師均于任課年度內(nèi)（或之前）取得全國國際商務(wù)單證員職業(yè)資格證書；（2）每學(xué)期國際結(jié)算或外貿(mào)單證課程的教學(xué)評價中，教務(wù)處組織的教學(xué)評價成績均在85分以上，督導(dǎo)組實施的教學(xué)評價成績均在良好以上（含良好）。3. 建成科學(xué)規(guī)范并持續(xù)改進的教學(xué)管理和保障體系。（1）“以學(xué)生熟練掌握技能、用人單位滿意學(xué)生能力”為目標的教學(xué)質(zhì)量管理目標成為全體參與

14、人員的共識；（2）全程的教學(xué)質(zhì)量控制過程：包括課程內(nèi)容和教學(xué)手段設(shè)計、任課教師選拔和培養(yǎng)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的教學(xué)過程（統(tǒng)一備課、統(tǒng)一進度、統(tǒng)一考卷、教考分離、）、多種形式的教學(xué)考評手段；（3）2007年獲得權(quán)威的ISO9000質(zhì)量管理體系認證機構(gòu)的認證。為此，本項目各相關(guān)職能部門必須完成如下質(zhì)量目標:管理者代表：（1）確保建立、實施和保持質(zhì)量管理體系所需的過程，確保每年順利通過第三方審核,審核提出的不合格糾正措施100%整改到位，并杜絕類似不合格在下次審核中再犯。（2）確保每3年對畢業(yè)三年以上并從事與結(jié)算有關(guān)的工作的學(xué)生進行一次職業(yè)適應(yīng)狀況的調(diào)查；（3）確保項目組全體任課教師在2009年底之前獲得國際

15、商務(wù)單證員資格證書；（4）確保每年開展一次關(guān)于泉州地區(qū)國際結(jié)算實踐發(fā)展狀況的社會調(diào)查，并保證調(diào)查結(jié)論為全體任課教師和下一年度受課學(xué)生所熟知。課程負責(zé)人：（1）確保全體任課教師達到項目組的專項要求； （2）確保至2010年前，項目團隊在CN刊物上發(fā)表有關(guān)國際結(jié)算的論文總數(shù)不少于2篇；任課教師：（1）學(xué)生教學(xué)評價85分以上，督導(dǎo)組教學(xué)評價良好以上，同行教學(xué)評價良好以上；（2）確保85%受課學(xué)生達到學(xué)生技能質(zhì)量標準；（3）教學(xué)事故發(fā)生率為0。資料管理員： 及時收集項目組有關(guān)文件和紀錄，確保齊全。 主管副校長： 洪申我 2007年1月1日1.1 范圍 本手冊使用于本校工商管理系、人文社科系、外語系國際

16、結(jié)算暨外貿(mào)單證課程建設(shè)的質(zhì)量管理。 本課程質(zhì)量管理體系能證實本項目組有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的教學(xué)服務(wù)。本課程質(zhì)量管理體系能通過持續(xù)的改進的過程而實現(xiàn)顧客滿意。 1.2 應(yīng)用本項目組建立的質(zhì)量管理體系不存在設(shè)計與開發(fā)、監(jiān)視與測量裝置，對ISO9001：2000標準“7.3設(shè)計與開發(fā)”、 “7.6監(jiān)視與測量裝置的控制”進行刪減，不影響本項目組穩(wěn)定地提供滿足顧客和有關(guān)法律、法規(guī)要求的教學(xué)服務(wù)的能力和責(zé)任，建立的質(zhì)量管理體系符合ISO9001：2000 標準要求。2 引用標準、法律法規(guī)和相關(guān)文件本手冊引用了：1. ISO9000：2000 質(zhì)量管理體系基本原理和術(shù)語2. ISO9

17、001：2000 質(zhì)量管理體系要求 3. ISO9004：2000 質(zhì)量管理體系業(yè)績改進指南4. 教育法5. 教師法6. 國家精品課程評估指標體系7. 黎明職業(yè)大學(xué)精品課程建設(shè)2003-2007年規(guī)劃8. 黎明職業(yè)大學(xué)教師課堂授課質(zhì)量評價標準9. 黎明職業(yè)大學(xué)實踐教學(xué)質(zhì)量評價標準10.黎明職業(yè)大學(xué)教師評學(xué)標準11.黎明職業(yè)大學(xué)教師手冊等3 術(shù)語和定義本手冊中除采用ISO9000：2000術(shù)語外，補充如下：1.精品課程：指具有特色和一流教學(xué)水平的優(yōu)秀課程。精品課程建設(shè)要體現(xiàn)現(xiàn)代教育思想，符合科學(xué)性、先進性和教育教學(xué)的普遍規(guī)律，具有鮮明特色，并能恰當運用現(xiàn)代教學(xué)技術(shù)、方法與手段，教學(xué)效果顯著，具有

18、示范性和輻射推廣作用。 2. 本校內(nèi)部文件：指黎明大學(xué)文件（含會議紀要、通知，以下同）、質(zhì)量手冊、程序文件、教學(xué)質(zhì)量標準、教學(xué)計劃、教學(xué)大綱、授課計劃、教學(xué)日記、考卷等。3.實踐教學(xué)：實踐教學(xué)含調(diào)研、實驗、實習(xí)及其他實踐教學(xué)活動。4.本項目產(chǎn)品：指通過教學(xué)服務(wù)的提供，使得學(xué)生實際掌握的國際結(jié)算、外貿(mào)單證的理論知識、實用技能及提升應(yīng)用意識。5.本項目顧客：指黎明大學(xué)工商管理系、外語系、人文社科系中學(xué)習(xí)國際結(jié)算外貿(mào)單證課程的學(xué)生及其監(jiān)護人、用人單位。4.1 質(zhì)量管理體系/總要求1本項目組按GB/T19001：2000 idt ISO9001：2000質(zhì)量管理體系-要求 建立質(zhì)量管理體系，對本項目組

19、精品課程質(zhì)量體系覆蓋的國際結(jié)算、外貿(mào)單證課程的教學(xué)計劃設(shè)置、課程策劃、課堂教學(xué)與實踐教學(xué)提供、教學(xué)檢查與評估、學(xué)生成績考核、課程總結(jié)各過程進行了識別，對這些過程的順序和相互作用都進行了確定，并對每個過程都按標準的要求進行了適合本項目組質(zhì)量管理的規(guī)定。2為了確保精品課程質(zhì)量管理體系及應(yīng)用過程的有效運作和得到控制，本項目組編寫了相應(yīng)的程序文件，并有相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范等作為支撐。3為了支持這些過程的有效運作和對這些過程的監(jiān)視，本項目組配備了必要的人力、設(shè)施、財務(wù)及有關(guān)信息等資源。4為了測量、監(jiān)視和分析本項目組國際結(jié)算、外貿(mào)單證精品課程質(zhì)量管理體系運作過程，本項目組實施必要的措施以實現(xiàn)這些過程所策

20、劃的結(jié)果和持續(xù)改進。4.2.1 文件要求/總則本項目根據(jù)本項目覆蓋的教育服務(wù)提供過程和特點建立和保持的質(zhì)量管理體系的文件，文件包括：1經(jīng)主管副校長批準發(fā)布的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；2項目組按ISO9001-2000標準編寫的質(zhì)量手冊；3按ISO9001-2000質(zhì)量管理體系要求條款編寫的文件控制程序、記錄控制程序、內(nèi)部審核控制程序、不合格品控制程序、糾正措施控制程序、預(yù)防措施控制程序等6個程序文件。這6個程序文件均包含在本質(zhì)量手冊中；4為了確保質(zhì)量管理體系應(yīng)用過程有效策劃、運作和得到控制，項目組編寫了項目組同行評教手冊作支撐；5.質(zhì)量管理體系標準要求建立和產(chǎn)生的記錄。4.2.2 質(zhì)量手冊1質(zhì)量手冊

21、是質(zhì)量管理綱領(lǐng)性和法規(guī)性文件，它規(guī)定了本項目組的課程建設(shè)質(zhì)量管理體系的范圍為國際結(jié)算、外貿(mào)單證課程的教學(xué)計劃設(shè)置、課程策劃、課堂教學(xué)與實踐教學(xué)提供、教學(xué)檢查與評估、學(xué)生成績考核、課程總結(jié)等各過程，并對"7.3設(shè)計與開發(fā)"、"7.6監(jiān)視與測量裝置的控制"進行刪減，上述的刪減未超出標準范圍，不影響本項目穩(wěn)定地提供滿足顧客和有關(guān)法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力和責(zé)任，本項目組建立并保持的質(zhì)量管理體系符合ISO9001：2000標準要求。本手冊有程序文件等文件作為支持性相關(guān)文件。2質(zhì)量手冊表述了本項目組國際結(jié)算、外貿(mào)單證精品課程建設(shè)正在運行中的質(zhì)量管理體系，對質(zhì)量管理

22、體系所需要的過程組成、過程順序和過程間相互作用進行了描述，明確了各過程有效控制的準則和方法，以及監(jiān)視、測量和分析這些過程而采取改進措施的方法，確保了質(zhì)量管理體系運行的充分性、有效性和適宜性。3質(zhì)量手冊的管理3.1質(zhì)量手冊由管理者代表起草，經(jīng)項目組討論，交教務(wù)處審核，主管副校長批準發(fā)布。3.2質(zhì)量手冊由資料管理員負責(zé)控制。質(zhì)量手冊分“受控本”和“非受控本”，“受控本”為項目組各部門使用，分發(fā)給審核中心的手冊和程序文件也分為“受控本”，“非受控本”提供給上級領(lǐng)導(dǎo)、顧客、來訪者。3.3手冊的持有者應(yīng)愛護手冊，當手冊破損嚴重，影響使用時，應(yīng)到資料管理員處辦理更換手續(xù)，交回破損手冊，補發(fā)新手冊，新手冊的

23、分發(fā)號仍沿用原手冊分發(fā)號。資料管理員將破損手冊銷毀。手冊持有人丟失手冊時應(yīng)報告并由管理者代表批準予以補發(fā)。丟失手冊的分發(fā)號作廢，防止誤用，質(zhì)量手冊的借閱可依據(jù)文件控制程序執(zhí)行。3.4為了保持質(zhì)量手冊的適用性，管理者代表可根據(jù)需要以文件修訂申請實施單對其提出修改，經(jīng)教務(wù)處審核，主管副校長批準后生效。資料管理員以文件更改單通知受控手冊的持有者，持有者應(yīng)將其內(nèi)容插入原手冊相應(yīng)位置。3.5質(zhì)量手冊的換版。3.5.1下列情況時，手冊應(yīng)考慮換版：A標準版本進行更換時；B本項目質(zhì)量方針變動時；C項目組組織機構(gòu)及職責(zé)發(fā)生較大變化時；D手冊修訂量較大而影響到閱讀時。3.5.2手冊換版應(yīng)由管理者代表提出，主管副校

24、長批準。換版時要收回舊版手冊，如需保留時加蓋“作廢保留”章，否則予以銷毀。3.6質(zhì)量手冊的解釋權(quán)歸管理者代表。4.2.3 文件控制1目的本程序規(guī)定了文件的編寫、審核、批準、發(fā)布、標識、發(fā)放、修訂和銷毀等活動的要求控制，以保證文件的適用性、協(xié)調(diào)性和有效性。2范圍本程序適用于本項目組國際結(jié)算、外貿(mào)單證精品課程建設(shè)質(zhì)量體系文件、適當外來文件等文件的控制，記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)記錄的控制程序加以控制。3職責(zé)3.1管理者代表組織有關(guān)人員編寫、修訂、換版質(zhì)量手冊、質(zhì)量體系程序文件，并做好質(zhì)量體系文件的宣貫工作。3.2教務(wù)處負責(zé)質(zhì)量體系文件的審核。3.3資料管理員負責(zé)質(zhì)量體系文件的接收、發(fā)放、更換

25、和銷毀等工作。3.4 主管副校長負責(zé)質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系程序文件的批準、發(fā)布，組織宣貫本項目的質(zhì)量方針。4工作程序4.1 本項目文件控制范圍包括：A質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、質(zhì)量手冊；B質(zhì)量體系程序文件，如教學(xué)計劃、教學(xué)大綱、授課計劃、項目組同行評教手冊等；C外來文件：如國家標準、法律、法規(guī)等；D管理文件：如本校各部門各項管理制度。4.2 文件的編號4.2.1 現(xiàn)行國家標準、行業(yè)標準以原標準號為準。4.2.2本校的各類管理文件及其他外來文件以原文件號為準。4.2.3質(zhì)量手冊的編號為LMJSSC-ISO9001年份。 LMJSCXXXXX程序代號/年份 程序名稱（字頭表示） 項目名稱 4.2.4 質(zhì)量體

26、系程序文件編號4.2.5記錄編號 LMJSJLXXXX年份 記錄名稱（字頭表示） 項目名稱/記錄代號 4.3 文件的編寫、審核、批準、發(fā)布4.3.1 質(zhì)量手冊（含程序文件）由管代組織有關(guān)人員編寫，由教務(wù)處審核，由主管副校長批準發(fā)布。4.3.2 教學(xué)計劃由相關(guān)專業(yè)的專業(yè)主任在聽取管理者代表意見基礎(chǔ)上負責(zé)編寫，由系主任審核，由教務(wù)處批準發(fā)布。4.3.3 本項目涉及的國際結(jié)算外貿(mào)單證課程的教學(xué)大綱、授課計劃由課程負責(zé)人和管理者代表共同編寫，經(jīng)任課教師討論后，交相關(guān)專業(yè)的專業(yè)主任審核并批準發(fā)布。4.3.4 項目組同行評教手冊由管理者代表組織項目組任課教師編寫，由教務(wù)處審核并批準發(fā)布。4.3.5 每一編

27、號的質(zhì)量文件為一獨立文件，為此每一質(zhì)量文件應(yīng)明確該質(zhì)量文件的起草人、審核人、批準人、發(fā)布日期等方面資料。質(zhì)量手冊及所包含的質(zhì)量體系程序文件的批準在質(zhì)量手冊實施令中體現(xiàn)；其他質(zhì)量文件在文件的末頁的末端明示起草、審核、批準人；4.3.6上述所有文件所涉及的表單統(tǒng)一由課程負責(zé)人組織編制，管代審批。4.4 文件的版本、標識和受控狀態(tài)4.4.1 質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系程序文件的版本以第X版即第1.2.3（XXXX年）來表示；其他質(zhì)量文件以發(fā)布年號表示。4.4.2 質(zhì)量手冊、質(zhì)量體系程序文件和其他質(zhì)量文件都以名稱、文件編號為標識。4.4.3 質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系程序文件和其他質(zhì)量文件的受控狀態(tài)分“受控”和“非受

28、控”兩種狀態(tài)。分別用“受控”和“非受控”有色印章為標記。為此負責(zé)文件發(fā)放的資料管理員要編制出“受控文件清單”，以確保使用者得到的文件是有效版本，防止使用失效或作廢文件，質(zhì)量手冊的管理按4.2.2章中“3.質(zhì)量手冊的管理”執(zhí)行。4.5 文件的發(fā)放和更換4.5.1 質(zhì)量手冊、質(zhì)量體系程序文件和其他質(zhì)量文件（包括外來文件）都由資料管理員負責(zé)在文件發(fā)放/回收表上造冊來確定發(fā)放范圍，經(jīng)管理者代表批準后實施發(fā)放。發(fā)放應(yīng)確保在使用處可得到有效版本的適用文件。顧客或來訪者索取本項目質(zhì)量手冊，須經(jīng)管理者代表批準，憑批準單發(fā)給“非受控”本的質(zhì)量手冊，該本質(zhì)量手冊不予編號。4.5.2 質(zhì)量手冊領(lǐng)用人在文件發(fā)放/回收

29、表上簽名領(lǐng)取。對質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系程序文件和其他質(zhì)量文件注明分發(fā)號和加蓋“受控”印章。發(fā)放完畢，資料管理員在文件控制清單上填寫修訂狀態(tài)，以便對發(fā)放文件修訂狀態(tài)的控制，以防止誤用。4.5.3 有關(guān)人員所使用質(zhì)量手冊嚴重破損而影響使用時，使用者提出口頭申請，經(jīng)管理者代表同意后，才可向資料管理員以舊換新。新發(fā)的質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系程序文件的分發(fā)號要與交回的保持一致，使用者要確保文件保持整潔、清晰。4.5.4 受控文件如有丟失，文件使用人及時報告，經(jīng)管理者代表同意后，可辦理補領(lǐng)申請。4.5.5 教學(xué)計劃由教務(wù)處組織印刷，后勤服務(wù)中心負責(zé)發(fā)放。領(lǐng)用者可以永久使用，屬非受控文件。4.5.6 教學(xué)大綱、授課計

30、劃正本由資料管理員歸檔保管，副本交課程所在系的系秘書歸檔保管，各任課教師人手一份，無須返還資料管理員，據(jù)以實施教學(xué)。授課計劃還應(yīng)于每學(xué)期初在校園網(wǎng)中公布，以便學(xué)生熟知。 4.5.7 項目組同行評教手冊正本由資料管理員歸檔保管，副本分“受控”與“非受控”兩種狀態(tài)，并按5.4.3控制。“受控”版交任課教師人手一冊，以便遵照執(zhí)行?！胺鞘芸亍卑嬖诿繉W(xué)期初在校園網(wǎng)中公布，以便學(xué)生了解。4.6 文件的修訂、換版和作廢。4.6.1 質(zhì)量手冊修訂時，由文件更改提出者或部門提出申請，并在申請實施單中填寫修訂條款、內(nèi)容及原因。文件修訂申請單由管理者代表批準。質(zhì)量手冊修訂批準后，由資料管理員統(tǒng)一收回，并進行修訂換頁

31、或劃改。換頁后或劃改好后發(fā)給持有者，與此同時，資料管理員在文件控制清單中填寫修訂狀態(tài)。質(zhì)量手冊經(jīng)多次修訂或需大幅度修訂時，對質(zhì)量手冊和質(zhì)量程序文件進行換版。新版發(fā)布時，舊版本即被廢除。質(zhì)量手冊新版發(fā)布時，還要在“質(zhì)量手冊頒布令”中聲明廢除舊版本；其他質(zhì)量文件新版發(fā)布時，舊版本即被廢除。4.7 文件的收回和銷毀發(fā)放任何一種新版本質(zhì)量手冊時，資料管理員按文件發(fā)放/回收表收回舊版本，并在文件發(fā)放/回收表中的“收回”欄目內(nèi)作出記錄。對收回的文件加蓋“作廢”印章，經(jīng)管理者代表批準后，由資料管理員進行銷毀。需作保留的作廢文件，經(jīng)管理者代表同意后，由資料管理員加蓋“作廢”和“保留”印章方可保存留用。4.8

32、文件的管理4.8.1 管理者代表在每年末對文件的存貯情況進行一次檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時進行處理。4.8.2 質(zhì)量手冊的持有者，要妥善保管，不得外借。如有遺失，要及時向資料管理員報告和登記。持有者調(diào)離本項目時，要到資料管理員辦理歸還手續(xù)。4.8.3 教學(xué)計劃、教學(xué)大綱一經(jīng)發(fā)放，歸持有者所有，自行保管和處置。4.8.4 授課計劃、項目組同行評教手冊的持有者要妥善保管，不得外借。4.8.5 資料管理員對所有文件的記錄，應(yīng)按記錄的控制程序的規(guī)定進行管理。4.8.6 質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系程序文件的正本作為永久性保存，其他質(zhì)量文件文件當被作廢時，而正本視其需要可保存1年，但要按本程序的5.7條款的規(guī)定加蓋“作廢

33、”和“保留”印章。4.9 外來文件的識別、分發(fā)直接引用外來文件，應(yīng)由管理者代表審閱同意后，并交到資料管理員，資料管理員在文件控制清單上進行登記后，并按本程序5.5.2條款進行發(fā)放。5.相關(guān)文件 LMJSCX-WJKZ-4.2.3 文件控制 LMJSCX-THPJ-年份 項目組同行評教手冊6相關(guān)記錄 名 稱代 號收集部門 歸檔期限文件控制清單LMJSJL-WJKZ-年份資料管理員三 年文件發(fā)放/回收表LMJSJL-WJFH-年份資料管理員三 年文件修訂申請單LMJSJL-WJXD-年份資料管理員 三 年4.2.4 記錄控制1目的本程序規(guī)定了對記錄的標識、收集、編目、查閱、歸檔、貯存、保管和處理進

34、行控制和管理的要求，為教學(xué)服務(wù)的提供符合規(guī)定要求和質(zhì)量體系有效運行提供證據(jù)。2范圍本程序適用本項目有關(guān)質(zhì)量體系運行的所有記錄的控制。3職責(zé)3.1 管理者代表負責(zé)檢查記錄的控制。3.2.1 資料管理員負責(zé)記錄的標識、收集、編目、查閱、歸檔、貯存和保管。3.2.2資料管理員負責(zé)向教務(wù)處復(fù)印由其組織的學(xué)生評教和督導(dǎo)組評教結(jié)果，用以項目組歸檔保管。3.2.3各系負責(zé)教學(xué)日記、考卷、學(xué)生成績單、卷面成績分析、教學(xué)情況分析原件的收集、歸檔、貯存、保管。其中教學(xué)日記須先經(jīng)課程負責(zé)人審核，簽字表明是否合格后，方可交各系秘書。學(xué)生成績單、卷面成績分析、課程情況分析復(fù)印一份交資料管理員歸檔保管。3.2.3授課計劃

35、、項目組同行聽課記錄、項目組教學(xué)評價記錄、項目組教學(xué)例會記錄、項目組業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)記錄、課程總結(jié)、項目組社會調(diào)查問卷和社會調(diào)查報告原件交資料管理員歸檔保管。課程總結(jié)復(fù)印一份報教務(wù)處處長知悉。4工作程序4.1 按正本記錄保管分工不同，記錄分以下三類：A.教務(wù)處保管的記錄，如督導(dǎo)組評教、教務(wù)處組織的學(xué)生評教；B.各系保管的記錄，如教學(xué)日記、考卷、學(xué)生成績單、卷面成績分析、教學(xué)情況分析等。C.項目組自行保管的記錄，如授課計劃、項目組同行聽課記錄、項目組教學(xué)評價記錄、項目組教學(xué)例會記錄、項目組業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)記錄、課程總結(jié)、項目組社會調(diào)查問卷和社會調(diào)查報告原件等。4.2記錄表式的編制和編號4.2.1 4.1.A/4

36、.1.B的記錄采用本校統(tǒng)一編制的記錄表式。4.2.2 4.1.C記錄的記錄表式，由管理者代表統(tǒng)一編制，由資料管理員按文件的控制程序的規(guī)定進行編號，按3.2.2/3.2.3/3.2.4的要求分別歸檔。4.3.3 資料管理員根據(jù)3.2.2/4.2.3/3.2.4的要求將各類記錄及時收齊、編號后，匯總在記錄控制清單上。4.4 記錄的填寫4.4.1 從事質(zhì)量活動的人員要按發(fā)布的記錄控制清單中相應(yīng)表式進行使用。記錄時，字跡要清晰，內(nèi)容要完整，數(shù)據(jù)要真實，并有日期和簽名等。4.4.2 從事質(zhì)量活動的人員只能用黑色或藍色的鋼筆、圓珠筆填寫記錄，不得用鉛筆或紅色筆填寫。4.5 記錄的更改4.5.1 本項目所形

37、成的記錄中，考卷、學(xué)生成績單更改具體執(zhí)行黎明大學(xué)教師手冊的相關(guān)規(guī)定。4.6 記錄的標識本項目的所有記錄以其名稱及編號為標識。4.7 記錄的收集、歸檔4.7.1 每學(xué)期末或初，資料管理員負責(zé)收集、整理記錄，并歸檔。4.7.2 資料管理員將所有記錄清理歸檔，并在記錄歸檔清單做好記錄，并按記錄的保存期進行保管。具體歸檔的方法執(zhí)行黎明大學(xué)的慣例4.8 記錄的貯存與保存期4.8.1 校園資產(chǎn)管理處要提供專柜、專架，以便項目組對記錄進行貯存。在貯存期間，資料管理員要做好防損壞、防霉、防火、防蟲鼠等措施。4.8.2 本項目所有記錄至少保存三年。4.9 外來記錄的控制來自供方的記錄、顧客投訴、鑒定證書，由資料

38、管理員整理、歸檔，并按本程序4.8條款的要求做好保管工作。4.10 記錄的借閱4.10.1 各有關(guān)人員出于工作需要對已歸檔的記錄的借閱，可向資料管理員借閱。借閱時需經(jīng)管理者代表批準，并按時歸還。本項目規(guī)定所有記錄可現(xiàn)場借讀，但不得外借。4.10.2 當有顧客或其代表、外來訪客或其他相關(guān)人員要查閱本項目有關(guān)記錄（考卷除外）時，有關(guān)查閱者將此信息以書面或口頭形式向管理者代表申請。管理者代表批準后，由資料管理員提供有關(guān)記錄以供評價、查閱。4.10.3學(xué)生因?qū)荚嚦煽冇挟愖h要求查閱試卷時，根據(jù)教務(wù)處規(guī)定程序辦理，即學(xué)生以口頭或書面 形式向相關(guān)系領(lǐng)導(dǎo)提出申請，經(jīng)系領(lǐng)導(dǎo)批準后，由系秘書會同任課老師在現(xiàn)場提

39、供試卷，進行查閱和核對。4.11 記錄的處理4.11.1 超過保存期的記錄，經(jīng)管理者代表批準后銷毀。5. 相關(guān)文件LMJSCX-WJKZ-4.2.3 文件控制LMJSCX-JSSC-年份 黎明職業(yè)大學(xué)教師手冊LMJSCX-XSSC-年份 黎明職業(yè)大學(xué)學(xué)生手冊6相關(guān)記錄 名 稱代 號收集部門 歸檔期限記錄控制清單LMJSJL-JLKZ-年份資料管理員三 年記錄歸檔清單LMJSJL-JLGD-年份資料管理員三 年5.1 管理承諾1. 職責(zé)主管副校長負責(zé)批準和發(fā)布本項目的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；負責(zé)向項目組全體成員傳達滿足顧客和政策法規(guī)要求的重要性和精品課程建設(shè)的重要性；負責(zé)協(xié)調(diào)本項目各種資源能滿足產(chǎn)品

40、質(zhì)量的要求；負責(zé)主持管理評審。2.工作任務(wù)21主管副校長承諾本項目各管理層次及各職能部門和人員的管理職責(zé)已確定并得到貫徹。22 本項目組為保證產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客和法律法規(guī)的要求，同時也保證本項目符合國家精品課程建設(shè)標準的要求，責(zé)成管理者代表負責(zé)跟蹤、收集、宣貫法律法規(guī)知識。23 本項目組制訂了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，體現(xiàn)本項目組的長遠目標以及顧客期望和要求，并對顧客作出質(zhì)量的承諾。24 本項目組決定對質(zhì)量管理體系每學(xué)年至少評審一次，以確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性和持續(xù)改進。25 本項目組承諾在教育服務(wù)提供過程中，各管理職能協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保獲得在人才、資金、管理、設(shè)備、信息與環(huán)境等資源滿足顧

41、客要求。5.2 以顧客為關(guān)注焦點1. 職責(zé)11 主管副校長應(yīng)以實現(xiàn)顧客滿意為目標，確保顧客的要求得到確定并予以滿足。12 管理者代表具體負責(zé)與顧客及參與質(zhì)量活動的相關(guān)部門的溝通和服務(wù)工作。2. 工作任務(wù)21 主管副校長應(yīng)以實現(xiàn)顧客滿意為目標，建立并保持"以顧客為關(guān)注焦點"的質(zhì)量管理體系，確保顧客的需求和期望得到確定、轉(zhuǎn)化為要求并予以滿足。22 主管副校長要認真研究顧客的要求，并據(jù)此在項目組制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標時應(yīng)得到體現(xiàn)。23 項目組要認真研究并明確顧客對教學(xué)服務(wù)質(zhì)量的要求。24 在明確顧客要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合本項目組的實力，制定滿足顧客要求的教學(xué)服務(wù)質(zhì)量內(nèi)控標準。若顧客要

42、求不明確時，要按照國家有關(guān)規(guī)范和標準要求提供教學(xué)服務(wù)。25 各部門要按照手冊中關(guān)于“與產(chǎn)品有關(guān)的確定、評審和顧客溝通、顧客滿意度測量”等文件要求開展工作，確保顧客滿意。5.3 質(zhì)量方針1.職責(zé)主管副校長負責(zé)批準確定和定期評價質(zhì)量方針，管理者代表負責(zé)組織制定質(zhì)量方針草案。2.確定質(zhì)量方針的原則與方法2.1 質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)本項目組質(zhì)量管理工作的宗旨和方向，立意清晰，簡明扼要，容易被項目組全體成員理解和支持。 2.2 體現(xiàn)對顧客滿意、體系有效性和持續(xù)改進的承諾。2.3 質(zhì)量方針應(yīng)能滿足提供制定和評審質(zhì)量目標的框架。2.4主管副校長提出質(zhì)量方針的構(gòu)想、要求，管理者代表組織制定草案。草案經(jīng)參與本項目質(zhì)量

43、活動的各部門充分討論并修改和完善。質(zhì)量方針經(jīng)教務(wù)處審議，主管副校長批準發(fā)布實施。2.5項目組全體成員應(yīng)圍繞以顧客為關(guān)注焦點，從產(chǎn)品形成的全過程，從管理的全過程來控制和規(guī)范行為，提供高質(zhì)量的教學(xué)服務(wù)，確保生產(chǎn)出高質(zhì)量的產(chǎn)品。 3組織實施與評價3.1充分利用各種宣傳手段廣泛宣傳質(zhì)量方針及內(nèi)涵，并做好項目組全體成員培訓(xùn)。通過制定質(zhì)量目標、編制質(zhì)量計劃并采取措施實現(xiàn)之等手段以保證質(zhì)量方針的實現(xiàn)。3.2 質(zhì)量方針應(yīng)在實施管理評審時給予評價，當項目內(nèi)外環(huán)境發(fā)生重大變化時，應(yīng)適時對質(zhì)量方針進行必要的修改。5.4.1 質(zhì)量目標的控制1目的規(guī)定本項目的質(zhì)量目標的制定、評審、修改及實施，使質(zhì)量目標的管理工作程序化、規(guī)范化、制度化，確保達到預(yù)期效果。2范圍本程序適用于本項目的質(zhì)量目標管理。3職責(zé)3.1 主管副校長負責(zé)批準本項目質(zhì)量目標，并配備充分資源，采取各種措施確保質(zhì)量目標的實現(xiàn)。3.2 管理者代表召集討論制定本項目的質(zhì)量目標，并上報主管副校長批準；負責(zé)質(zhì)量目標實施中的評審、修改；3.3管理者代表負責(zé)項目質(zhì)量目標的日常管理，敦促項目組全體成員實現(xiàn)其各自的質(zhì)量目標。3.4管理者代表負責(zé)召集項目組全體任課教師討論確定本項目的年度質(zhì)量目標，認真組織學(xué)習(xí)，領(lǐng)會項目質(zhì)量目標的內(nèi)涵，分析采取的措施的