個人外匯期權投資協(xié)議書

1、標準協(xié)議示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-731編號：_個人外匯期權投資協(xié)議書甲方：_乙方：_日期：_個人外匯期權投資協(xié)議書用戶指南：該協(xié)議資料適用于通過合同的訂立和履行所要達到的最終目標，并且明確雙方的權利和義務，便于保護當事人的正當利益，實現(xiàn)有效地約束當事人的行為，保證利益方（集體或個人）的合法權益不受損害?？赏ㄟ^修改使用，也可以直接沿用本模板進行快速編輯。甲方：_乙方：_甲乙雙方根據(jù)_銀行_分行個人期權業(yè)務投資章程的規(guī)定，為明確雙方權利、義務，協(xié)議如下：第一條乙方為實現(xiàn)外幣存款的保值、增值，自愿選擇中國銀行的期權投資產(chǎn)品，本著自負盈虧的原則

2、，在同意遵守_銀行_分行個人期權業(yè)務投資章程中各項規(guī)定的基礎上，真實、完整、有效地填寫_銀行_分行期權交易申請表（以下簡稱申請表）并簽署本協(xié)議。第二條乙方在敘做“_”交易簽約時須自行選擇一種標的匯率，并指明相應的看漲貨幣和看跌貨幣；乙方在敘做“_”交易簽約時須根據(jù)自己的判斷確定掛鉤貨幣，即：乙方如存入的是美元，則可指定歐元、英鎊、日元或澳元其中之一作為掛鉤貨幣；如存入的是歐元、英鎊、日元或澳元，則只可確定美元為掛鉤貨幣。第三條期權的執(zhí)行價格以甲乙雙方簽約時甲方_報價系統(tǒng)中掛盤標出的匯價為準，此匯價作為期權買方在期權到期時執(zhí)行期權所采用的匯率，即協(xié)定匯率。第四條參考匯率以期權到期日下午14：00

3、東京外匯市場收盤價為參照依據(jù)，參考匯率的確認以甲方出具的書面證實為準。第五條期權到期日和期權交割日以甲乙雙方在簽約時所確定的日期為準。期權交割日作為甲乙雙方進行資金交割結算的日期。第六條甲方_報價系統(tǒng)中的期權費率報價為參考報價，實際成交價以甲乙雙方敘做交易簽約確定的價格為準。第七條“_”交易中期權到期如乙方執(zhí)行期權情況下的資金交割方式以甲乙雙方簽約時確定的交割方式為準，兩種交割方式下均為乙方委托甲方代為辦理資金交割手續(xù)。第八條“_”交易中乙方如選擇期權到期時委托甲方進行實物交割，則需事先在甲方指定網(wǎng)點開立活期一本通，存款金額應與期權面值相同，存款幣種應為期權賣出的貨幣，同時乙方將存折質押在甲方

4、，授權甲方凍結客戶存款并有權在期權交割日解凍執(zhí)行期權交易。第九條“_”交易中在乙方委托甲方進行軋差交割的方式下，判斷期權是否執(zhí)行的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比，具體計算方法以_銀行_分行個人期權投資章程中的規(guī)定為準。第十條在“_”交易中判斷甲方是否執(zhí)行期權的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比，具體計算方法以_銀行_分行個人期權投資章程中的規(guī)定為準。第十一條乙方敘做“_”交易前須按所選擇的期權期限在甲方營業(yè)網(wǎng)點開立1個月或3個月外幣定期存單，存款金額至少為等值5萬美元（以簽約時中行外匯寶中即時匯率的中間價折算），存款幣種為期權賣出的幣種，乙方須在簽約日將存單質押在甲方，授權甲方凍結、保管其定期存單

5、并在交割日支取存款本金。第十二條乙方在同甲方敘做期權交易簽約前須在甲方的營業(yè)網(wǎng)點開立活期一本通作為期權結算帳戶。第十三條期權買方需支付的期權費根據(jù)期權面值和標的匯率按照甲方的期權費率即時報價計算而得，期權費的幣種為期權標的匯率中的基準貨幣幣種。第十四條乙方敘做“_”交易確認交易內容后，需通過現(xiàn)金或轉帳方式向甲方交納期權費。第十五條甲乙雙方敘做交易后蓋章簽字確認的申請表作為確定甲乙雙方期權交易內容的憑證。第十六條期權交割日下午17：00之前甲方需辦理完資金交割手續(xù)。第十七條乙方敘做“_”交易在委托甲方進行單邊交割方式下，乙方不得提前解凍、掛失、支取存款。第十八條乙方敘做“_”交易后，在期權交割日

6、之前，乙方的定期存單由甲方負責保管，乙方不得提前支取存款本金、利息及投資收益，不得掛失存單，不得再用此存單辦理存單質押貸款業(yè)務。第十九條乙方在敘作期權交易后不可撤消該交易。第二十條在敘做“_”交易后，乙方可于期權到期日之前在甲方提供的平倉時間內選擇將手中的期權平倉賣出，在敘做“_”平盤交易前乙方需出具原申請表，并填寫新的申請表，平倉交易仍采取單筆詢價成交方式，平倉后的期權費由甲方負責入帳至乙方在申請表中指定的結算帳戶。第二十一條甲乙雙方敘做“_”交易后的第二個銀行工作日，甲方負責將乙方應得的期權費入帳至乙方在申請表中指定的結算帳戶。期權到期時，甲方如執(zhí)行期權，則甲方將乙方存款本金轉換成掛鉤貨幣

7、并連同原定期存款的稅后利息一并存入乙方在申請表中指定的結算帳戶；期權到期時，甲方如不執(zhí)行期權，則甲方負責將乙方定期存款解凍。第二十二條因設備故障、通訊線路故障及斷電、停電或交易中偶發(fā)因素產(chǎn)生的不可預測、不可控制因素及不可抗拒的自然災害造成的乙方損失，甲方將不承擔任何經(jīng)濟或法律責任。第二十三條如乙方在甲方的存款被司法、稅務等機關凍結、劃撥，則甲方有權終止本協(xié)議，乙方在“_”交易中已支付的期權費不返還。第二十四條乙方已充分認識到投資的風險，根據(jù)自己獨立的判斷敘做期權交易，并承擔由此產(chǎn)生的一切風險及損失。第二十五條本協(xié)議的附件_銀行_分行期權交易申請表視為本協(xié)議的一部分。第二十六條本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效，有效期至期權交割日為止。第二十七條甲乙雙方如產(chǎn)生糾紛，將首先采取協(xié)商解決的辦法，如協(xié)商