關(guān)于電子交易中電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力(1)

1、關(guān)于電子交易中電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力(1)論文提要網(wǎng)絡(luò)的普及產(chǎn)生了無紙化的電子交易這一新型的交易 方式，新型的交易方式產(chǎn)生了無紙化的電子合同這一新型的 合同形式，新型的合同形式產(chǎn)生了電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力 這一新型的問題。解決電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力問題對電子 交易的正常發(fā)展將具有不可忽視的法律意義，因?yàn)樗请娮?交易相關(guān)法律問題中起碼的、最基本性的問題。本文首先指出了電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力問題實(shí)際上 是電子數(shù)據(jù)訊息能否取得與書面文件同等法律效力的問題, 由此入手，采用"功能等同"的方法，對"書面"、"簽名"、" 原件&quo

2、t;等問題分別予以解決，從而最終對電子數(shù)據(jù)訊息的法 律效力予以明確的認(rèn)可與確定。關(guān)鍵詞：電子合同電子數(shù)據(jù)訊息法律效力一、導(dǎo)言今天，我們所身處的這個(gè)時(shí)代，是一個(gè)"數(shù)字化生存的 網(wǎng)絡(luò)時(shí)代"。網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)應(yīng)用到了人類社會(huì)的日常生活中，覆 蓋了整個(gè)世界的絕大部分。在這樣的環(huán)境下，采用現(xiàn)代信息 技術(shù)手段，以數(shù)字化通訊網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)裝置替代傳統(tǒng)交易過 程中紙介質(zhì)信息載體的存儲、傳遞、發(fā)布等環(huán)節(jié)的新型商業(yè) 交易方式，因其能夠極大地滿足商業(yè)活動(dòng)提高效率、減少開 支和增加利潤的迫切需要，發(fā)展迅猛。這一新型的貿(mào)易方式, 是世界范圍內(nèi)商業(yè)方式和經(jīng)濟(jì)生活的一次革命性變革，正日 益成為世界經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)，

3、為各國所重視，成為各國鞏固 和提高經(jīng)濟(jì)競爭力的戰(zhàn)略發(fā)展重點(diǎn)。這一新型的貿(mào)易方式, 就是電子交易1。在電子交易的過程中，參加交易的雙方是以交換電子數(shù) 據(jù)訊息的方式而不是通過當(dāng)面簽訂或交換書面文件的方式 來達(dá)成或進(jìn)行商業(yè)交易的，也即是，在這過程中，以電子數(shù) 據(jù)訊息代替了傳統(tǒng)的書面文件，實(shí)現(xiàn)了無紙化。這就產(chǎn)生了 一種新型的合同形式：電子合同。電子合同，是指以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等能夠完全 準(zhǔn)確地反映雙方當(dāng)事人意思表示一致的電子數(shù)據(jù)訊息的形 式，通過計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)訂立的商品、服務(wù)交易合同。2在 電子合同中，合同的文本是以可讀形式存儲在計(jì)算機(jī)磁性介 質(zhì)上的一組電子數(shù)據(jù)訊息，該訊息首先通過一方計(jì)算機(jī)鍵入

4、內(nèi)存，然后自動(dòng)轉(zhuǎn)發(fā)，經(jīng)過通訊網(wǎng)絡(luò)或計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)，到達(dá) 對方計(jì)算機(jī)內(nèi)存中。作為合同載體的電子數(shù)據(jù)訊息，無法像 傳統(tǒng)的紙本合同文件那樣直接由人眼閱讀，除非將其打印在 紙面上或是顯示在電腦顯示屏上。由此可知，電子合同這一 新型的合同形式，其新型的地方主要在于其載體，即電子數(shù) 據(jù)訊息的采用。因?yàn)殡娮雍贤妮d體與傳統(tǒng)的書面文件大不相同，這使 現(xiàn)行法律規(guī)范的某些規(guī)定對作為電子合同載體的電子數(shù)據(jù) 訊息的法律效力及有效性產(chǎn)生了影響。如果不解決電子數(shù)據(jù) 訊息的法律效力問題，也就無法確定電子合同的法律效力， 這勢必對電子交易的正常發(fā)展構(gòu)成極大的阻礙。只有保障了 電子數(shù)據(jù)訊息的有效使用，各種電子交易活動(dòng)才能廣泛展開

5、。 所以，電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力問題，可以說是電子交易相 關(guān)法律問題中起碼的、最基本性的問題。二、電子數(shù)據(jù)訊息的法律概念電子數(shù)據(jù)訊息原本是一個(gè)計(jì)算機(jī)通訊方面的專業(yè)術(shù)語， 簡單地說就是電子數(shù)碼形式的信息流的總稱。但作為法律上 的一個(gè)概念，不同的組織、不同的國家、不同的學(xué)者的表述 各有不同。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)在電子商業(yè)示范法中使用 了 datamassege,即數(shù)據(jù)電文。規(guī)定："數(shù)據(jù)電文"系指經(jīng)由以電子手段、光學(xué)手段、或類似手 段生成、儲存或傳遞的信息，這些手段包括但不限于電子數(shù) 據(jù)交換、電子郵件、電報(bào)、電傳、和傳真；3"電子數(shù)據(jù)交換"系指電子計(jì)算機(jī)之間

6、使用某種商定標(biāo) 準(zhǔn)來規(guī)定信息結(jié)構(gòu)的信息電子運(yùn)輸。4香港電子交易條例使用了 electron icrecord,指 信息系統(tǒng)所產(chǎn)生的數(shù)碼形式的記錄，而該記錄一能在信息系 統(tǒng)內(nèi)傳送或由一個(gè)信息系統(tǒng)傳送至另一個(gè)信息系統(tǒng)；并且能 儲存在信息系統(tǒng)或其他媒介內(nèi)。5韓國電子商業(yè)基本法采用電子訊息，指以使用包括 計(jì)算機(jī)在內(nèi)的電子數(shù)據(jù)處理設(shè)備的電子或類似手段生成、發(fā) 送、接收或儲存的信息。6我國合同法采用"數(shù)據(jù)電文"，譯自datamassege, 包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件。7中華人民共和國合同法精解：電子數(shù)據(jù)交換是一種 由電子計(jì)算機(jī)及其通訊網(wǎng)絡(luò)處理業(yè)務(wù)文件的形式，作為一種

7、 新的電子化貿(mào)易工具，又稱為電子合同。8電子商務(wù)法初論：dat amassege,數(shù)據(jù)電訊，是獨(dú)立 于口頭、書面等傳統(tǒng)意思表達(dá)方式之外的一種電子通訊信息 及其記錄。9此外，對于我國合同法將datamas sege譯為數(shù)據(jù)電 文，有學(xué)者認(rèn)為該譯文含義過于狹窄、呆滯，特別是"電文" 二字的使用，明顯帶有電報(bào)文書的痕跡，沒有完全擺脫書面 形式要求的影響，因而主張應(yīng)譯為"數(shù)據(jù)電訊"，認(rèn)為這才能 體現(xiàn)出電子商務(wù)訊息的動(dòng)態(tài)性與多樣化的特點(diǎn)10；也有學(xué) 者譯為"數(shù)據(jù)訊息"11。從上面的各種表述，我們可以看出其中有一個(gè)層次問題, 即：電子數(shù)據(jù)交換、電

8、子郵件、電報(bào)、電傳、傳真這些與電 子數(shù)據(jù)訊息并不是同一層次上的，它們是包含在電子數(shù)據(jù)訊 息之中的。這從電子商業(yè)示范法第2條的規(guī)定以及我國合同法第11條關(guān)于"數(shù)據(jù)電文"的解釋中可清楚感知。而從嚴(yán)格意義上來講，電報(bào)、電傳、傳真與電子交易中 的電子數(shù)據(jù)訊息是不同的。因?yàn)槲覀冋f，電子交易的最大特點(diǎn)，就是以電子數(shù)據(jù)訊 息取代了一系列的紙面交易文件，實(shí)現(xiàn)了交易的"無紙化"。 而電報(bào)、電傳及傳真雖然也都是使用電子方式傳送信息的, 但它們通?？偸钱a(chǎn)生一份書面的東西，即它們的最終傳遞結(jié) 果，都是被設(shè)計(jì)成紙張的書面材料。從某種意義上來說，它 們只是紙面文件的傳遞方式不同。也

9、正因此，電報(bào)、電傳、 傳真這些早就應(yīng)用于商業(yè)交易中的通訊技術(shù)，并未對傳統(tǒng)的 法律規(guī)則構(gòu)成大的沖擊。本文所論述的電子數(shù)據(jù)訊息，是指以電子數(shù)據(jù)交換、電 子郵件進(jìn)行電子交易而產(chǎn)生的電子數(shù)碼信息流，這應(yīng)是排除 了電報(bào)、電傳、傳真的。據(jù)此，對本文論述的電子數(shù)據(jù)訊息 這一概念，從法律意義上可表述為：在以電子數(shù)據(jù)交換、電 子郵件進(jìn)行的電子交易中，所產(chǎn)生的不能宜接地為人們所感 知的一種傳達(dá)民商事主體的內(nèi)在意思表示的無紙化的電子 信息。三、電子數(shù)據(jù)訊息作為合同載體的特征電子交易中電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力問題，主要是由于 其與傳統(tǒng)書面文件形式的不同而產(chǎn)生的。這一問題實(shí)際上是 電子數(shù)據(jù)訊息能否構(gòu)成傳統(tǒng)法上的書面形式，

10、能否取得與書 面文件同等效力的問題，也即是電子合同的形式要件問題。合同形式是合同當(dāng)事人所達(dá)成的協(xié)議的表現(xiàn)形式，是合 同內(nèi)容的載體。在傳統(tǒng)法中，記載、傳遞具有法律意義的文 件的形式，與當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的享有與履行，有極其密 切的關(guān)系。書面形式作為合同常采用的一種形式，是指以文 字為表現(xiàn)形式的合同形式。在一些法律法規(guī)中，甚至將書面 形式的有無，當(dāng)作法律行為生效的前提條件。之所以將書面 記載，作為重要的法律行為的形式要求，主要原因在于書面 形式具有長久保存的優(yōu)點(diǎn)，而且，如果加上手書簽名的認(rèn)證, 以及原件等要求的配合，便符合了理想的法庭證據(jù)要求，可 以證明各方當(dāng)事人確有訂立合同的意向以及此種意向的性

11、 質(zhì)，及幫助各方意識到訂立合同的后果等，從而可據(jù)以確定 紛爭之民商事事實(shí)。而在電子交易中，文字表達(dá)的具體方式發(fā)生了根本性變 化。在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中傳輸?shù)男畔⒓炔皇俏淖?，其載體也非人 們所能直接感知意義的物質(zhì)。與傳統(tǒng)的書面文件相比，電子 數(shù)據(jù)訊息具有如下特征：它實(shí)質(zhì)上是一組電子信息，其依賴于的存在介質(zhì)是電腦 硬盤或軟盤的磁性介質(zhì)，而不是傳統(tǒng)的紙張；它的表現(xiàn)形式不是有形的紙張文字，而必須通過調(diào)取儲存在磁盤中的文件信息，利用電子槍顯示在電腦顯示屏上的 文字來表現(xiàn)。四、電子數(shù)據(jù)訊息法律效力的認(rèn)可1、電子商業(yè)示范法與"功能等同"方法對電子數(shù)據(jù)訊息的書面形式問題如何解決呢？電子商 業(yè)示范法

12、提出了一個(gè)方案。電子商業(yè)示范法是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)1996年 頒布的。該法是針對"以非書面電文形式來傳遞具有法律意 義的信息可能會(huì)因使用這種電文所遇到的法律障礙或這種 電文的法律效力及有效性的不確定性而受到影響"12的情 況，向各國立法者提供一套國際公認(rèn)的規(guī)則，以說明怎樣去 消除此類法律障礙。因此該法實(shí)際上是一部關(guān)于電子數(shù)據(jù)訊 息效力的法律制度。電子商業(yè)示范法采用了一種"功能等同"的方法，這 種方法立足于分析傳統(tǒng)的書面要求的目的和作用，以確定如 何通過電子商業(yè)技術(shù)來達(dá)到這些目的或作用。其具體做法是 挑出書面形式要求中的基本作用，以其作為標(biāo)準(zhǔn)，一旦數(shù)據(jù)

13、 電文達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)，即可同起著相同作用的相應(yīng)書面文件一 樣，享受同等程度的法律認(rèn)可。據(jù)此，電子商業(yè)示范法 在第6條中規(guī)定："如法律要求信息須采用書面形式，則假 若一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文所含信息可以調(diào)取以備日后查用，即滿足了 該項(xiàng)要求。"該條對電子交易環(huán)境中"書面"的基本標(biāo)準(zhǔn)，以" 可以調(diào)取以備日后查用"為界，這一法律上對電子數(shù)據(jù)訊息 的書面效力的要求，是一種等價(jià)功能上的要求。2、"書面"、"簽名"、"原件"問題的解決我認(rèn)為電子商業(yè)示范法采用"功能等同"方法以解決 電

14、子數(shù)據(jù)訊息的書面形式問題在當(dāng)前的技術(shù)條件下是最佳 的方法。就電子數(shù)據(jù)訊息本身來看，不能將其視為等同于書面文 件，因?yàn)閮烧呔哂胁煌男再|(zhì)，這在前面已論述過。但作為 商業(yè)交易中所產(chǎn)生的合同的載體，電子數(shù)據(jù)訊息與傳統(tǒng)書面 文件卻有著相同的功能，即兩者都是傳達(dá)了民商事主體的內(nèi) 在意思表示。對于傳統(tǒng)的書面文件在作為合同形式時(shí)所起的 作用，如：提供文件供大家可以閱讀；可復(fù)制以便每一當(dāng)事 方均掌握一份同數(shù)據(jù)副本；文件在長時(shí)間內(nèi)可以保持不變； 可通過簽字核證數(shù)據(jù)等，電子數(shù)據(jù)訊息在作為電子合同載體 時(shí)，在必要的技術(shù)保障下，同樣能夠起到這些作用，并且其 可靠程度和速度比傳統(tǒng)的書面文件還可能更高。因此，電子 數(shù)據(jù)訊

15、息在電子交易中，作為交易各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表 示，應(yīng)當(dāng)具有與書面文件同等的法律效力，不能僅因其不是 采用傳統(tǒng)書面文件的形式而加以歧視。在我國合同法中第11條這樣規(guī)定："書面形式是指 合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。 "對于合同法的這一規(guī)定，我國有些人認(rèn)為"該條已明確 將電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等網(wǎng)絡(luò)通信方式納入書面形式 的范疇，賦予其法律效力。這一點(diǎn)在世界各國現(xiàn)行立法中處 于領(lǐng)先地位。"1 3也有些人認(rèn)為"這實(shí)際上已賦予了電子合 同與傳統(tǒng)合同同等的法律效力。"14事實(shí)是否如此呢？不是。從前面的論述我們可知電子數(shù)據(jù)

16、訊息本身與書面文件 是不能等同的，兩者只是在作為合同載體時(shí)具有相同的功能。 所以我們在賦予電子數(shù)據(jù)訊息與傳統(tǒng)書面形式同等的法律 效力時(shí)所采用的是"功能等同"法。而我國的合同法卻在 實(shí)際上采用了 "形式等同"法，把本屬無形非紙質(zhì)的電子合同 歸入到有形的紙質(zhì)的書面合同形式中。形式等同后，"簽名"、 "原件"等這些"書面"的問題就無法解決，這恰是電子商業(yè) 示范法頒布指南中提到的情況："盡管有的國家就電子商 業(yè)的某些方面頒布了具體規(guī)定，但仍然沒有全面涉及電子商 業(yè)的立法。這種情況可能使人們無法

17、準(zhǔn)確地把握并非以傳統(tǒng) 的書面文件形式提供的信息的法律性質(zhì)和有效性。"15在法律意義上，對于書面文件的要求是有多種層次的， "書面形式"只是其中的最低層次，另外還有與書面緊密聯(lián)系 的手書簽名，以及原件的保存與提交等內(nèi)容。單純的書面形 式，并不能起到證明法律事實(shí)的作用。只有將當(dāng)事人的簽名， 以及書面原件等規(guī)范合并在一起，才能較完整地達(dá)到法律規(guī) 范的要求。一般的書面形式，即不附加簽名或原件要求的， 充其量只能起到對文件內(nèi)容長期保存的作用。所以我們通過 "功能等同"法賦予電子數(shù)據(jù)訊息的與傳統(tǒng)書面形式同等的 法律效力，不應(yīng)混同于更為嚴(yán)格的一些要求，如&q

18、uot;經(jīng)簽署的文 書"、"經(jīng)簽署的原件"等。在合同交易中，人們對合同載體的書面形式要求，常常 是與其他條件相結(jié)合的，比如同時(shí)要求簽名和原件形式。因 而我們解決電子數(shù)據(jù)訊息的"書面"問題時(shí)還必須解決與之 緊密聯(lián)系的"簽名"與"原件"問題。只有如此才能明確地確定 電子數(shù)據(jù)訊息作為電子合同載體的完整法律效力。在傳統(tǒng)的書面合同中，合同當(dāng)事人的簽名或蓋章可以證 明其身份，并確認(rèn)其本人在締約時(shí)與合同的內(nèi)容相關(guān)聯(lián)。所 以，簽章是合同生效的必要條件，它對合同當(dāng)事人的意思表 示具有證據(jù)力。而簽章的概念是與紙張的使用密切相

19、連的, 在以電子數(shù)據(jù)訊息作為合同載體的情況下，由當(dāng)事人在合同 上親筆簽名或加蓋印章是不可能的。為此，技術(shù)專家們設(shè)計(jì) 了一種稱為"電子簽名"的技術(shù)以實(shí)現(xiàn)電子合同當(dāng)事人簽字 的功能。電子簽名的使用者持有以電子數(shù)據(jù)密碼表示的密鑰，他 可以在電子交易中，利用密鑰對發(fā)送的電子數(shù)據(jù)訊息進(jìn)行加 密，形成數(shù)碼形式的字母、數(shù)目字或其他符號的值，附著在 被加密的電子文件中。它代表了該電子文件的特征。如果有 第三人對電子文件進(jìn)行篡改，但他并不知道發(fā)送方的私人密 鑰，那么在文件發(fā)生改變時(shí)，電子簽名的值也將隨之而發(fā)生 改變，不同的文件得到的是不同的電子簽名數(shù)碼值。因此，電子簽名能夠客觀地辨別簽署者的

20、身份，并證明 該簽署者與其所簽署的信息內(nèi)容相關(guān)聯(lián)，而且還能夠辨別經(jīng) 簽署的信息內(nèi)容是否曾被篡改。電子簽名的這些作用與傳統(tǒng) 的親筆簽名的主要作用相等同，所以電子簽名也可享受與親 筆簽名同等程度的法律認(rèn)可。經(jīng)電子簽名的電子數(shù)據(jù)訊息的 法律效力，等同于經(jīng)簽署的文書。解決了電子數(shù)據(jù)訊息"書面"、"簽名"的問題，采用同樣 的"功能等同"法，"原件"的問題也就不難解決。"原件"的作用主要在憑證方面，它能夠證明文件所記錄 的內(nèi)容充分完整且從未被改動(dòng)。而電子數(shù)據(jù)訊息作為人們不 能直接感知意義的物質(zhì)，它必須通過一

21、定的方式，如在電腦 顯示屏顯示或經(jīng)打印機(jī)打印出來，才能為人們所感知，但此 時(shí)人們所看到的，應(yīng)是"原件"的"副本"，而不是"原件"。但 采用電子簽名的技術(shù)后，電子數(shù)據(jù)訊息同樣能夠確保其所記 錄的原始數(shù)據(jù)充分完整且從未被改動(dòng)，這與"原件"在法律上 所起的主要作用相一致，因此，從此種意義上說，經(jīng)簽署的 電子數(shù)據(jù)訊息，符合"原件"的功能要求，其在法律上的效力, 可等同于"原件"。3、電子數(shù)據(jù)訊息法律效力的確認(rèn)綜上，我們可以對電子交易中電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力 作一個(gè)綜合的、明確的確認(rèn)。

22、1、電子數(shù)據(jù)訊息作為電子交易各方當(dāng)事人的真實(shí)意思 表示，具有與書面文件同等的法律效力，不能僅因其不是采 用傳統(tǒng)書面文件的形式而加以歧視。2、經(jīng)過電子簽名的電子數(shù)據(jù)訊息，在具備必要的技術(shù) 保障下，符合傳統(tǒng)法律中書面簽名與書面原件的要求，起到 與"經(jīng)簽署的文書"和"經(jīng)簽署的原件"同等的法律效力。3、在任何法律訴訟中，電子數(shù)據(jù)訊息具有與其他傳統(tǒng) 證據(jù)形式相同的可接受性，不因?yàn)槠涫请娮訑?shù)據(jù)訊息的形式 而不被接受或影響其證據(jù)力。4、以電子數(shù)據(jù)訊息為載體的電子合同，不因其采用該 載體形式而影響其法律效力、有效性和可執(zhí)行性，只要其符 合法律的其他一些規(guī)定，如不欺詐等，

23、就享有與傳統(tǒng)書面合 同一樣的法律效力。五、結(jié)語隨著網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步普及，電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件的手 段在商業(yè)交易中的使用正在迅速增多。對電子交易中電子數(shù) 據(jù)訊息法律效力的確認(rèn)，對于規(guī)范電子交易，保持其高效性, 維護(hù)其安全性具有不可忽視的法律意義。技術(shù)的變化發(fā)展永遠(yuǎn)不會(huì)結(jié)束，在當(dāng)今時(shí)代更是日新月 異。也許以后一些新技術(shù)的出現(xiàn)能化解現(xiàn)在所存在的法律障 礙，但在當(dāng)前的技術(shù)條件下，只能、也必須采用本文的方法 對電子交易中的電子數(shù)據(jù)訊息的法律效力作出確定，相信這 對相關(guān)電子技術(shù)的發(fā)展也能起到激勵(lì)和促進(jìn)的作用。1 本文之所以采用"電子交易"的說法，是因?yàn)殛P(guān)于"電 子商務(wù)"的概念目前并沒有一個(gè)統(tǒng)一的表述，而有不少人將 電報(bào)、電傳、傳真等貿(mào)易方式也歸入到電子商務(wù)中，但這些 并非本文所要論述的對象，因此采用"電子交易"，籍以排除 這些。2 周儀等電子商務(wù)法律及案例中國國際廣播出版 社2001年1月第1版第22頁3 聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)電子商業(yè)示范法第2 條(a)4 聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)電子商業(yè)示范法第2條(b)5 香港電子交易條例第1部2釋義6 韓國電子商業(yè)基本法第1條定義17 中華人民共和國合同法第11條8 江平中華人民共和國合同法精解中國政法大學(xué) 出版社