論自愿性標準的主導(dǎo)地位及其原因

1、論自愿性標準的主導(dǎo)地位及其原因中國計量大學(xué)法學(xué)院摘要:自愿性是標準的木性，自愿性標準之所以走向強制性標準，是因為標準的規(guī)模 經(jīng)濟功能使標準與壟斷廠商產(chǎn)生聯(lián)系，以及壟斷廠商有必要和可能利用標準提 高產(chǎn)品質(zhì)量，從而滿足政府對保障公共安全的合法需求?？墒呛蠊I(yè)社會下，一 方而，范圍經(jīng)濟取代規(guī)模經(jīng)濟的主導(dǎo)地位，使得壟斷廠商的標準化所帶來的規(guī) 模經(jīng)濟效應(yīng)消解，進而使廠商以規(guī)模經(jīng)濟推動強制標準的動力消減；另一方面， 政府放松管制背景下，標準被作為政府放松管制的工具，從而使壟斷廠商以提 高產(chǎn)品質(zhì)量標準俘獲政府推動強制標準的能力下降。與此同時，后工業(yè)社會也為 自愿標準重新確立主導(dǎo)地位，提供了政治、經(jīng)濟、組織、

2、技術(shù)和文化基礎(chǔ)。關(guān)鍵詞：自愿性標準;規(guī)制俘獲;后工業(yè)社會;標準化法修改;作者簡介：李容華，女，副教授，哲學(xué)博士，應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)博士后，研究方向為法 理學(xué)、法哲學(xué)和標準化法。discussion on the key role ofvoluntary standards and the cause of formationli rong-huaschool of law, china jiliang university;abstract：voluntary is the nature of the standard. the reason of voluntary standards turnin

3、g into mandatoty standards is that standards establish contact with monopolistic manufacturers by economies of scale of standards, and monopolistic manufacturers using standards to improve the quality of products is necessary and possible, therefore, this tendency satisfy the 1 egal needs of governm

4、ent about public security. however, in the post-industrial socicty， on the one hand， scope economy rcplacing scale economy as a key role decreases the effect of scale economy which brought by standardization of monopolistic manufacturers, and then reduces the impetus of manufacturers using scale eco

5、nomy to promote mandatory standards. on the other hand, in the background of deregulation, the standeird is used as a tool of dcrcgulation, which weakens the ability that monopolistic manufacturers capture the government by meanings of improving the quality of products to promote mandatory standards

6、. meanwhile, the post-industrial society also provides the basis of politics, economy, organization and culture for voluntary standards re-establishing the key role.keyword：voluntary standards; regulation capture; post-industrial society; amending of standardization law;標準化法的重要修改之一，是統(tǒng)一強制性標準的立項、編號和對外

7、通報，由 國務(wù)院標準化行政部門統(tǒng)一負責(zé)。行業(yè)標準和地方標準不得設(shè)立強制性，全部統(tǒng) 歸推薦性標準;強制性標準的適用范圍，被嚴格限定在“保障人身健康和生命財 產(chǎn)安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿足經(jīng)濟社會管理基本需耍的技術(shù)耍求”， 這就在客觀上，使自愿性標準以推薦性標準的形式，位居政府標準的主要地位， 和團體標準一道共同營造了自愿性標準主導(dǎo)的局面。對于這一重要變化，人們有的將其視為中國履行加入wt0時國際承諾的行動和 成果因為，當(dāng)初標準化法修改的重要理由z-,就是我國的標準化法與 wt0/tbt不一致。雖然這種認識完全正確，但是它是一種“懶”觀念，因為基于 這種認識，啟動修法近二十年來，仿佛在說，

8、要不是為了履行與wto/tbt規(guī)則 一致的承諾，我國的標準“木來而且一直可以”是強制性標準占主導(dǎo)地位的?？蓪嶋H情況是，標準本來就不是強制的。強制性標準是標準化發(fā)展到特定階段的 產(chǎn)物，是生產(chǎn)性利益集團對規(guī)制的俘獲。所以，自愿性標準在當(dāng)代居主導(dǎo)地位的 原因，是標準回歸到標準的本性，這是由社會、經(jīng)濟、技術(shù)、市場、競爭等共同 作用的結(jié)果。1標準的本性是自愿本性是指本來的性質(zhì)。標準的本性，指其開始時的樣子或固有的性質(zhì)。標準化的 歷程有廣義與狹義之分。廣義的標準，與度量衡有關(guān)，它主要服務(wù)于物品交換的 需要，“人們度量事物的需要標志著標準發(fā)展的開始”，簡單的重量和度量作 為國家參考被沉淀下來，這種意義上的標

9、準歷史可以追溯到公元前3000年1, 度量衡意義上的標準是強制的。在我國，秦始皇統(tǒng)一中國與統(tǒng)一度量衡是和輔和 成的，與度量衡相關(guān)的標準，即使在今天，也仍然是強制的。狹義的標準，它的 先行者是作為科學(xué)管理創(chuàng)始人的泰勒在1911年提岀的科學(xué)管理理論。此吋科學(xué) 主義正在資本主義國家屮開花結(jié)果，作為科學(xué)在管理屮的應(yīng)用，泰勒認為科學(xué) 管理的核心是提高勞動生產(chǎn)率，而科學(xué)化、標準化是直接有助于提高勞動生產(chǎn)率 的方法。勞動牛產(chǎn)率是指單位時間內(nèi)廠商、勞動者所提供產(chǎn)品的數(shù)量，勞動生產(chǎn)率的提高 與勞資雙方的利益直接相關(guān)。以提高勞動生產(chǎn)率為目的的標準化，同樣還具有提 高產(chǎn)品質(zhì)量和規(guī)模經(jīng)濟以降低成本的作用。泰勒所揭示的

10、標準化方法簡單易行， 如產(chǎn)甜規(guī)格的統(tǒng)一性、生產(chǎn)過程的分解性、操作的可重復(fù)性，廠商可以因地制宜， 根據(jù)企業(yè)自身的技術(shù)水平、設(shè)備、環(huán)境等制定和實施。以提高勞動生產(chǎn)率為目標 的標準化，它從屬于企業(yè)管理的內(nèi)部性、企業(yè)和勞動者作為標準化的利益主體的 微觀性，以及標準化制定和實施的可選擇性，這三性決定了標準的本性是自愿 的。雖然廠商可以選擇是否制定和實施標準化，也可以依據(jù)自身的狀況，因地制宜 地選擇實施不同的標準化方案，但是，這種選擇受資本和技術(shù)二方面制約。產(chǎn)品 規(guī)格的統(tǒng)一性、牛產(chǎn)過程的可分解性、操作的可重復(fù)性的標準化方法，它可能導(dǎo) 致機械化生產(chǎn)對勞動力的取代，是否機械化取決于它給資本帶來的收益。因 此，

11、標準化、機械化和資本化z間是相輔相成的，標準化促進了機械化，機械化 生產(chǎn)水平取決于它給資本帶來的收益。由于機械化大生產(chǎn)，可以帶來顯著的規(guī)模經(jīng)濟，因此資本總是優(yōu)先選擇以機械 化為基礎(chǔ)的標準化牛產(chǎn)。標準化、機械化相互強化，它給資木帶來三方面的顯著 作用:第一，提高勞動生產(chǎn)率;第二，獲得規(guī)模經(jīng)濟以降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本;第三, 提高產(chǎn)甜質(zhì)量而降低成本。4標準所具有的這三個方而的作用，高度激勵了資本對標準化的熱情，進而強化 了標準化制定和實施的自愿性。2強制性標準是壟斷資本對規(guī)制的俘獲規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大而導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本的下降。企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的 擴大必然導(dǎo)致壟斷，這種由規(guī)模經(jīng)濟作用所導(dǎo)致的壟斷，

12、在經(jīng)濟學(xué)屮稱為自然 壟斷，這一自然源于它不以人的意志為轉(zhuǎn)移。僅僅規(guī)模經(jīng)濟就足以導(dǎo)致壟斷，更 何況標準化還顯著提高勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量。雖然狹義標準的原初功能中并沒 有導(dǎo)致壟斷的功能，但是標準木身顯著的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，使得標準與壟斷直接 聯(lián)系起來。規(guī)模經(jīng)濟、法律法規(guī)的授權(quán)、自然稟賦是壟斷形成的三大原因。固如果以機械 化生產(chǎn)為基礎(chǔ)的標準化可以使企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟，并且企業(yè)因此獲得壟斷地位， 對于標準化因規(guī)模經(jīng)濟而與壟斷所產(chǎn)生的聯(lián)系，人們沒有什么可置疑的，畢竟 這是“自然”的，那么，壟斷作為排除限制競爭的力量，當(dāng)它憑借這種力量使 間接導(dǎo)致企業(yè)獲得壟斷地位的標準從自愿性走向強制性時，這一轉(zhuǎn)變便不能不 引起

13、反思。雖然對于壟斷力量為何能夠推動標準從自愿走向強制鮮有人深究，但是依據(jù)斯 蒂格勒有關(guān)規(guī)制形成原因的俘獲理論，可以清楚解釋：以機械化為基礎(chǔ)的標準化 利益集團，憑借其壟斷力量俘獲政府，使政府對產(chǎn)業(yè)進行管制，其中標準的強 制性就是重要的措施之一，而壟斷力量之所以能夠俘獲政府的力量，是因為公 共利益是政府一切規(guī)制的正當(dāng)性基礎(chǔ)，尤其是公共安全，而標準木身暗藏著公 共利益一一在狹義標準的三個功能中，如果說勞動生產(chǎn)率的提高和規(guī)模經(jīng)濟下 成本的下降是與私人利益直接相關(guān)的話，那么產(chǎn)品質(zhì)量的安全則屬于公共利益?？梢钥闯?，狹義標準的核心功能是提高勞動生產(chǎn)率，擴大規(guī)模降低成本和提高 產(chǎn)品質(zhì)量則是它的派生功能。正是這

14、兩個派生功能，成為壟斷力量推動標準從自 愿走向強制的抓手:一方面，標準因其規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)使標準的制定者和實施者獲 得壟斷地位;另一方面，獲得壟斷地位的標準化利益集團，以標準提高產(chǎn)品質(zhì) 量、保障公共安全z名，俘獲政府的芳心，從而使標準成為強制，而那些與產(chǎn)品 質(zhì)量安全無關(guān)的標準，也因此搭了便車。3自愿性標準的主導(dǎo)地位回歸的原因自愿標準主導(dǎo)地位在當(dāng)代的回歸，一方面是由于導(dǎo)致標準強制性的原因在當(dāng)代 被消解，另一方面是因為后工業(yè)社會的特征使標準自愿性得以重新確立。3.1標準強制性原因的消解首先，范圍經(jīng)濟消解了規(guī)模經(jīng)濟，同時消解了標準與壟斷的“自然”聯(lián)系。范圍經(jīng)濟是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的成果，它揭示出，當(dāng)廠商同時生產(chǎn)

15、兩種產(chǎn)品的成本小 于單一產(chǎn)品的成木時就獲得范圍經(jīng)濟。與規(guī)模經(jīng)濟一樣，范圍經(jīng)濟是客觀存在， 它之所以在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)而不是新古典經(jīng)濟學(xué)中被揭示，是因為當(dāng)代經(jīng)濟的后工 業(yè)化特征。后工業(yè)化的經(jīng)濟特征是:第一，賣方市場走向買方市場;第二，經(jīng)濟結(jié) 構(gòu)由產(chǎn)品經(jīng)濟走向服務(wù)經(jīng)濟。買方市場就是消費決定生產(chǎn)的市場，如果產(chǎn)品不能 滿足消費者需求，那么廠商生產(chǎn)得越多，反而虧損得越多，這就意味著，大規(guī) 模的壟斷廠商就有虧損的危險，上世紀七十年代以后，世界范圍內(nèi)的私有化浪 潮，就是規(guī)模不經(jīng)濟的結(jié)果。與規(guī)模不經(jīng)濟相對的，是那些以市場需求為導(dǎo)向的 屮小企業(yè)的生機勃勃。這些屮小企業(yè)z間，結(jié)成產(chǎn)業(yè)集群，與壟斷企業(yè)獲得內(nèi)部 的大規(guī)模經(jīng)

16、濟不同，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)獲得外部的范圍經(jīng)濟。這些中小廠商 之間不僅相互滿足需求和相互服務(wù)，而且一致面對消費者的需求，服務(wù)于市場 中的各方。后工業(yè)的經(jīng)濟特征，規(guī)模不經(jīng)濟的岀現(xiàn)以及范圍經(jīng)濟對規(guī)模經(jīng)濟的取代，使得： 一方面，“規(guī)?！辈⒉荒堋白匀弧睅Ыo壟斷者以“經(jīng)濟”；另一方面，雖然標準 有助于規(guī)模的擴大并可能導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟的作用仍然存在，但是在規(guī)模不再能自 然給壟斷帶來收益的情況下，標準與壟斷的自然聯(lián)系消解。壟斷者不再有動力出 于規(guī)模經(jīng)濟的理由游說、推動、俘獲政府賦予標準以強制性。其次，政府規(guī)制方式的變革消解政府對強制標準的公共利益依賴。雖然壟斷者出于規(guī)模經(jīng)濟的原因俘獲政府賦予標準強制性的動力被消

17、解，但是 企業(yè)尤其是壟斷企業(yè)，仍是標準的利益相關(guān)者，因為標準仍具有提高產(chǎn)品質(zhì)量 的功能，而產(chǎn)品的質(zhì)量安全標準的強制性可以把競爭者直接排除在市場之外。公共安全是現(xiàn)代法治政府合法性的基礎(chǔ)，是政治中的政治。雖然為了保障產(chǎn)品質(zhì) 量安全，法治政府可以采取一切手段，包括賦予標準強制性，但是，規(guī)制經(jīng)濟 學(xué)、公共選擇理論、當(dāng)代政治學(xué)卻一致揭示出，“過去那種依賴于集權(quán)式、層級 政府機構(gòu)供給標準服務(wù)的陳規(guī)已過時” m 放松管制而非強制才是政府與市場 關(guān)系在當(dāng)代社會的合理選擇。我國將近四十年的改革開放的過程，實際上就是放 松管制的過程。從邏輯上說，在放松管理和標準成為政府放松管制重要工具的背 景下，政府已沒有理由岀

18、于產(chǎn)品安全而賦予標準以強制性。放松管制背景下， wto和iso作為標準的利益相關(guān)者，它揭示出，標準是自愿的，與其給產(chǎn)品質(zhì)量 安全賦予標準以強制性地位，不如把與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的標準上升為技術(shù)法 規(guī)。顯然，政府放松管制理論消解了標準化利益集團俘獲政府的能力。3.2后工業(yè)社會自愿標準主導(dǎo)地位得以重新確立當(dāng)代社會的主要特征是工業(yè)社會走向后工業(yè)社會，它的特征是:政治的亞政治化; 社會組織結(jié)構(gòu)的去中心化;技術(shù)的信息化和智能化;經(jīng)濟形態(tài)的服務(wù)化;文化的多 元化等111，這些特征為重新確立自愿性標準的主導(dǎo)地位提供必要性和可能性。(1) 標準自愿性的亞政治基礎(chǔ)。政治的實質(zhì)是權(quán)威，亞政治的實質(zhì)是參與。任何 參與

19、，都是意味著是自愿的。在政治走向亞政治化的后工業(yè)社會中，標準本來就 具有自愿性的存在，它沒有必要也無可能以強制的方式存在。(2) 標準自愿性的經(jīng)濟基礎(chǔ)。宜服務(wù)經(jīng)濟中，服務(wù)業(yè)就業(yè)人口超過第一、二產(chǎn) 業(yè)就業(yè)人口的總和。服務(wù)的對象是人，人是獨立的，其需求是多元的。這種多元 性要求標準化與個性化并存，是個性化基礎(chǔ)上的標準化，而個性化總是與自愿 性相互依存。(3) 標準自愿性的技術(shù)基礎(chǔ)。即使是在工業(yè)社會中，雖然人也仍然是獨立化和多 元化屬性，但是標準化卻與人的個性化和多元化要求格格不入，與其說是標準 化或人的問題，不如說是技術(shù)的問題，畢竟工業(yè)社會的技術(shù)基礎(chǔ)是機械化?？墒? 后工業(yè)社會中信息化和智能化技術(shù)

20、突飛猛進，它已從技術(shù)上解決了個性化與標 準化兼容的技術(shù)問題。(4) 標準自愿性的社會組織基礎(chǔ)。社會組織的去中心化，就是指社會組織結(jié)構(gòu)的 開放性、扁平性和平等性，這種組織結(jié)構(gòu)不僅要求標準化組織與別的組織之間的 開放和平等，也要求標準的制定、實施、評估和監(jiān)督的開放性、扁平性和平等性。 而開放性、扁平性和平等性為標準的自愿性提供了基礎(chǔ)。（5）自愿性標準的文化底蘊。后工業(yè)社會中，核心家庭的瓦解、女權(quán)主義興起、 教育水平的提高以及靈活多變的非充分就業(yè)，使得個人從家庭、企業(yè)中獨立出來,“被拋”入社會中，在這一社會中，人的個體性突顯，獨立的個體在相互面對 的過程屮，利益、價值、觀念的多元性得以確立，因而個性化和多元化是后工業(yè) 社會的文化特征，是自我實現(xiàn)的方式。由于這種個性化和多元化文化是由家庭、 性別地位、教育水平以及就業(yè)情況決定的，因此，那種排斥個性化和多元化的標 準化失去存在的社會和文化基礎(chǔ)。4展望與建議后工業(yè)社會下，自愿標準主導(dǎo)地位的重新確立，并不是強制標準的簡單放棄。后 工業(yè)社會自愿標準的主導(dǎo)地位下，標準化的功能不再局限于勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)品 質(zhì)量的提高、成本的降低，還有助于競爭力的提升，甚至是政府放松管理的工具; 標準化的利益主體包括牛產(chǎn)者、消費者、政府、非政府組織及各種非