廉政風(fēng)險點與防控措施

1、廉政風(fēng)險點及防控措施一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；4、物資米購時不米取公開招投標(biāo)形式； 在米購中加大單價；5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；6、在各項目資金的安排上不按財務(wù)規(guī)章制度辦事；7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；&在資金分配上，不按規(guī)定辦事；9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；10、利用職權(quán)，隨意支配資金；11、在投標(biāo)中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；12、在臨時用工選用上，任人唯親；防控措施：1、招標(biāo)辦公室按照相關(guān)規(guī)定進行公開招投標(biāo)；2、對項

2、目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；4、按招投標(biāo)管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標(biāo)；5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下;6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進行；7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟?fàn)帲?amp;在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務(wù)公 開原則，征求職代會或相關(guān)部門意見，職工代表或相關(guān)部門列 席會議；9、在物資采購中，進行公開招標(biāo)，實行貨比三家，看質(zhì)量、 看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購；10、資金使用、管理必須按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）1、在人事

3、安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、 弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊 伍；3、推薦先進，任人為親或透露信息；4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；5、在考核，評優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅持原則；6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；7、為了個人或少數(shù)人利益， 亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票;&不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領(lǐng)導(dǎo) 信任；9、在報銷上放寬政策，不按財務(wù)規(guī)定簽字報銷；10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安 排時上不按規(guī)定和制度辦事。防控措施：1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，2、關(guān)鍵部門

4、的人事安排要嚴(yán)格按照規(guī)定進行；3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工， 要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；4、工會經(jīng)費實行財務(wù)單獨建賬管理， 并實行一年一度公開， 接受職工監(jiān)督；5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、 參與、決策；&按照黨和國家有關(guān)規(guī)定任用干部；9、嚴(yán)格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；10、認真執(zhí)行財務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報賬；11、加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用， 拒腐防變；12、加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長鳴。三、紀(jì)檢監(jiān)察風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；2、 不認真落實黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度;3、利用職權(quán)違

5、反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工 作內(nèi)容，為個人和親友謀取私利；4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；5、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現(xiàn)違 法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或瀆職；6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長期得不到糾 正；7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的， 導(dǎo)致失職瀆職行為；&“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致 下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到 位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治 理。防控措施：1 、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次

6、 廉政建設(shè)專題會議；2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改；3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì) 和不廉政行為；4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；5、實事求是，突出重點，注重實效。四、辦公室風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）1、隨意亂使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資 料；3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；&不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設(shè)備；9、為個人或小團

7、體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職;12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉;14、對內(nèi)對外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對象， 不給好處不辦事，給了好處亂辦事；15、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通 或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟損失或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象；17、在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、 故意毀壞有關(guān)材料；18、在相關(guān)資料年審時，故意刁難或設(shè)置不必要條件。防控措施：1、健立健全

8、印章、檔案管理制度，沒相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不 得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方 能進行；4、嚴(yán)格執(zhí)行各項政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。五、勞動人事 風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）1、不按規(guī)定使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；5、透露人事檔案及相關(guān)信息；6、推薦先進，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工

9、作；&隨意虛填、涂改、變動人事檔案；9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公 開、公平、公正原則，弄虛作假；10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、 變動、漏報、透露相關(guān)信息。防控措施：1、認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項工作；3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章， 對所有蓋章文件須存檔、做記錄；4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并 做好保密工作;5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干 部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進行；7、嚴(yán)禁人事檔

10、案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。六、財務(wù)會計風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）1、在招標(biāo)、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；2、對招標(biāo)、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事；5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；7、公款私存、公款打入私人銀行卡；&費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī) 范；9 、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；10、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、 誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)；防控措施：1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；2、加強

11、廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；5、嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位；7、按照財務(wù)管理制度辦事，認真落實財務(wù)公開；&對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯 報；9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財務(wù)管 理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識；10、加強自身學(xué)習(xí)，認真貫徹執(zhí)行會計法和相關(guān)財務(wù) 制度。對原始憑證要認真審核，力求規(guī)范合法。七、思想道德風(fēng)險風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）1、日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工理想信念

12、淡薄、政治素質(zhì)下降；2、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生；3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕 得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì)律渙散；4、工作缺乏責(zé)任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導(dǎo)致工作停滯不前；5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、 聊天、炒股；6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時，會導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果；7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過程中，因責(zé)任心不強，會出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來嚴(yán)重影響；&檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、

13、損毀，會造成無法彌補的損失；9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會 造成嚴(yán)重后果。防范措施1、加強思想道德教育要警鐘長鳴，將防范責(zé)任風(fēng)險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠?的腦中。建立預(yù)警制度，定期對當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險進行分析， 并制定相應(yīng)的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學(xué)習(xí)時間，對 職務(wù)犯罪的典型案例及時進行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。2、加強時事政策教育。運用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險點人員發(fā)送廉政提醒信息， 引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對自己的政 治生命負責(zé)，對黨和人民的事業(yè)負責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等 節(jié)假日前夕，對風(fēng)險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預(yù) 防“節(jié)日病”的發(fā)生

14、。3、加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知 識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法 風(fēng)險。4、加強廉政文化建設(shè)通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng) 黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負責(zé)。5、加強對“一把手”監(jiān)管健全科學(xué)民主決策制度，認真貫徹民主集中制，重大事項 必須經(jīng)過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù) 公開和處務(wù)公開，增強決策透明度。6、加強干部人事權(quán)管理在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干 部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求。在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察

15、、任前公示、任用試用 期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要 環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的 發(fā)生。在干部人員調(diào)配中，堅持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績廉，特 別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調(diào)整到重要 的崗位當(dāng)中，同時加強對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員 能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī) 定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo) 準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工作; 在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結(jié)合 起來，量化考核指標(biāo)，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時全 面落實紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任 用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)意 見。7、加強財務(wù)風(fēng)險防控進一步完善系統(tǒng)財務(wù)管理制度，認真落實財務(wù)公開制度， 杜絕暗箱操作；加強對各級單位的財務(wù)審計監(jiān)督，重點防范和 查處違規(guī)開支、設(shè)立帳外帳、坐收坐支、隱性債務(wù)等問題。&加強“三重一大”建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認真落實由紀(jì)檢監(jiān)察、 財務(wù)、機電人員參與采購、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與 基建、重要物資采購及處置的全程監(jiān)督管理。9、完善責(zé)任追究制度對造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé) 任制的有關(guān)規(guī)定，堅決