全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案

1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案 中央儲(chǔ)備糧故城直屬庫(kù) 全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案 為貫徹落實(shí)北京分公司關(guān)于開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作“回頭看”的通知（中儲(chǔ)糧京2021438號(hào)）和分公司風(fēng)險(xiǎn)防控視頻會(huì)議精神，扎實(shí)推動(dòng)直屬庫(kù)規(guī)范內(nèi)部掌握、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，依據(jù)本庫(kù)實(shí)際，制定本方案。 一、指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、工作原則 （一）指導(dǎo)思想 以科學(xué)進(jìn)展觀為指導(dǎo)，以促進(jìn)直屬庫(kù)規(guī)范、穩(wěn)定、健康和可持續(xù)進(jìn)展為目的，以規(guī)范企業(yè)內(nèi)部掌握、促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理為重點(diǎn)，以故城直屬庫(kù)內(nèi)控手冊(cè)為依據(jù)，有方案、有步驟地推動(dòng)直屬庫(kù)規(guī)范內(nèi)部掌握、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，切實(shí)提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范力量。 （二）總體目標(biāo) 通過(guò)推動(dòng)直屬庫(kù)

2、規(guī)范內(nèi)部掌握、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，使直屬庫(kù)基本建立比較完善、規(guī)范、有效的內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。 （三）工作原則 1、分步推動(dòng)的原則。實(shí)行分步驟、分階段的方式逐步推動(dòng)，詳細(xì)分為學(xué)習(xí)培訓(xùn)、自查、整改、重點(diǎn)檢查等四個(gè)階段。 2、分類實(shí)施的原則。2021年年底前基本完成直屬庫(kù)內(nèi)部掌握的規(guī)范工作，全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作普遍得到加強(qiáng)。 3、逐步完善的原則。直屬庫(kù)在自查的基礎(chǔ)上，針對(duì)存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)提出明確的整改方案，能完善的要準(zhǔn)時(shí)完善，不能準(zhǔn)時(shí)整改的應(yīng)提出完成整改的明確時(shí)限，不斷加以完善。 4、務(wù)求實(shí)效的原則。扎實(shí)抓好每個(gè)環(huán)節(jié)，確保不走過(guò)場(chǎng)，基本解決直屬庫(kù)在內(nèi)部掌握和

3、風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，使直屬庫(kù)內(nèi)部掌握明顯規(guī)范，全面風(fēng)險(xiǎn)管理力量明顯加強(qiáng)。 二、組織領(lǐng)導(dǎo) 依據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的需要，經(jīng)中層以上干部會(huì)議討論，打算成立故城直屬庫(kù)全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下： 組 長(zhǎng)：裴榮耀 黨委書(shū)記、庫(kù)主任 副組長(zhǎng)：夏硯華 黨委委員、副主任 高藝偉 黨委委員、副主任兼總會(huì)計(jì)師 成 員：宋衛(wèi)華 倉(cāng)儲(chǔ)科科長(zhǎng) 王丙勝 綜合科科長(zhǎng) 張會(huì)來(lái) 業(yè)務(wù)科科長(zhǎng) 曹春紅 監(jiān)管科科長(zhǎng) 管明鋒 行政保衛(wèi)科科長(zhǎng) 下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室設(shè)在綜合科。 三、工作范圍及檢查內(nèi)容 （一）工作范圍 本次推動(dòng)直屬庫(kù)內(nèi)部掌握、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的范圍包括直屬庫(kù)下設(shè)的六個(gè)科室。 （二）

4、工作方式 本次工作以各科室自查整改為主，庫(kù)領(lǐng)導(dǎo)小組組織重點(diǎn)檢查、督促整改為輔。 （三）檢查內(nèi)容 主要檢查各科室參照故城直屬庫(kù)內(nèi)控手冊(cè)要求規(guī)范科室內(nèi)部掌握的狀況，以及依據(jù)北京分公司關(guān)于開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作“回頭看”的通知（中儲(chǔ)糧京2021438號(hào)）中提出的檢查內(nèi)容，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的狀況。主要的檢查內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面： 1、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)狀況。是否對(duì)前期開(kāi)展的審計(jì)、倉(cāng)儲(chǔ)大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行了整改。 2、糧食管理風(fēng)險(xiǎn)防控狀況。在本庫(kù)之外庫(kù)點(diǎn)儲(chǔ)存的政策性糧食是否處在有效監(jiān)管之下；確保儲(chǔ)備糧“質(zhì)量良好、數(shù)量真實(shí)”的相關(guān)掌握措施是否嚴(yán)格執(zhí)行；對(duì)糧食損耗及溢余處理是否

5、符合規(guī)定和必要的手續(xù)；三賬是否真實(shí)、統(tǒng)一；糧食出入庫(kù)手續(xù)是否完善，是否嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定；相關(guān)崗位是否符合不相容要求，檢化驗(yàn)設(shè)備、人員配置是否符合要求；衡器是否按要求進(jìn)行了年檢。 3、購(gòu)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控狀況。對(duì)客戶資質(zhì)、信用是否進(jìn)行了審核把關(guān)，是否建立了客戶檔案；對(duì)合同的簽訂、履行、變更、終止過(guò)程及合同管理是否規(guī)范；合同是否具有合法性、3 合規(guī)性、合理性；是否存在購(gòu)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)過(guò)度集中在個(gè)體戶或民營(yíng)企業(yè)，是否存在風(fēng)險(xiǎn)；在輪換過(guò)程中是否存在未輪報(bào)輪、超架空期、轉(zhuǎn)圈糧、擅自更換品種及等級(jí)、無(wú)方案輪換等狀況； 4、財(cái)務(wù)資金管理風(fēng)險(xiǎn)防控狀況。庫(kù)存現(xiàn)金是否符合財(cái)經(jīng)制度要求；有無(wú)坐支資金及大額選購(gòu)使用現(xiàn)金行

6、為；印鑒及支票保管是否符合不相容崗位要求；資金支付審批手續(xù)是否完善；是否根據(jù)收購(gòu)進(jìn)度或合同商定支付收購(gòu)資金；辦理財(cái)務(wù)資金個(gè)人卡是否有審批手續(xù)，操作是否符合有關(guān)規(guī)定；應(yīng)收賬款是否準(zhǔn)時(shí)催收是否有先貨后款賣(mài)糧和先款后貨售糧行為；票據(jù)管理是否規(guī)范；對(duì)發(fā)票的真?zhèn)魏桶l(fā)票信息是否嚴(yán)格審核把關(guān)。 5、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控狀況。是否存在違規(guī)突擊提拔、調(diào)整干部；領(lǐng)導(dǎo)成員子女和親屬是否存在從事與本單位競(jìng)爭(zhēng)或關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)；是否存在違規(guī)借用公款、公物狀況；是否根據(jù)“三重一大”決策制度要求進(jìn)行決策、按要求進(jìn)行企務(wù)公開(kāi)；有無(wú)越權(quán)、濫用職權(quán)和專權(quán)行為。 6、工程建設(shè)及固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控狀況。是否嚴(yán)格按程序進(jìn)行工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、審

7、批；工程是否按規(guī)定要求進(jìn)行招投標(biāo)；投資資金是否?？顚Ｓ?，是否存在滯留、擠占、截留、挪用狀況；是否按規(guī)定準(zhǔn)時(shí)撥付資金；工程質(zhì)量掌握資料記錄是否真實(shí)完整，工程質(zhì)量驗(yàn)收是否準(zhǔn)時(shí)；有關(guān)大額物資、設(shè)備選購(gòu)審批手續(xù)是否完善，是否進(jìn)行比價(jià)和招標(biāo)，是否按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上集中選購(gòu)；固定資產(chǎn)管理是否規(guī)范；對(duì) 4 固定資產(chǎn)報(bào)廢、處置、出租是否符合要求；是否存在固定資產(chǎn)投資費(fèi)用化狀況。 7、勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防控狀況。是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)私自聘請(qǐng)員工、聘用顧問(wèn)等；是否按規(guī)定與員工簽訂勞動(dòng)合同；員工社會(huì)保險(xiǎn)是否按要求應(yīng)保盡保，是否未經(jīng)批準(zhǔn)為干部、員工購(gòu)買(mǎi)商業(yè)保險(xiǎn)；員工人事檔案管理是否符合規(guī)定。 8、平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控狀況。是否落實(shí)消防

8、平安責(zé)任制，是否制定消防平安制度、滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案；平安生產(chǎn)制度是否健全，措施是否落實(shí)到位；出入庫(kù)、保管作業(yè)、基建施工修理等平安責(zé)任是否明確；平安保衛(wèi)制度是否健全，人防、技防措施是否到位；裝卸外包作業(yè)是否規(guī)范，是否嚴(yán)格實(shí)行合同管理；有毒物品的管理及使用是否符合要求；單位車(chē)輛管理制度是否健全和完善。 四、工作步驟 本項(xiàng)工作從2021年2月15日開(kāi)頭至2021年3月31日結(jié)束。詳細(xì)工作按自查、整改、重點(diǎn)檢查等步聚分階段開(kāi)展。在各個(gè)階段，各科室除抓好階段性工作任務(wù)外，應(yīng)將“邊學(xué)習(xí)、邊自查、邊整改”的原則貫穿于整個(gè)工作過(guò)程。 （一）自查階段 （2021年2月15日-2月29日） 各科室依據(jù)企業(yè)自查工

9、作方案對(duì)本科室內(nèi)部掌握、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況開(kāi)展全面對(duì)比自查，分析科室內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，重點(diǎn)查找存在的問(wèn)題和不足，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出防范和整改的措施。 （二）整改階段 （2021年3月1日-3月15日） 各科室對(duì)自查過(guò)程中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題和不足進(jìn)行整改。整改后，應(yīng)對(duì)本科室內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。 （三）重點(diǎn)檢查階段 （2021年3月15日-3月31日） 庫(kù)領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)各科室的內(nèi)部掌握、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況實(shí)地開(kāi)展檢查，重點(diǎn)檢查大額資金使用、購(gòu)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、平安生產(chǎn)、糧食風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)防控狀況，以及對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)大事的管理狀況。在重點(diǎn)檢查過(guò)程中，若檢查小組發(fā)覺(jué)科室仍存在問(wèn)

10、題，相關(guān)科室應(yīng)依據(jù)檢查組的反饋意見(jiàn)作進(jìn)一步整改。 五、工作要求 （一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任 由于本項(xiàng)工作時(shí)間緊、任務(wù)重、要求高，各科室要充分熟悉規(guī)范內(nèi)部掌握、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要意義，各科室要高度重視，仔細(xì)做好自查和整改，確保按方案、高質(zhì)量完成工作任務(wù)。 （二）周密部署，講求實(shí)效 各科室要仔細(xì)根據(jù)自查工作方案的要求，對(duì)本科室工作統(tǒng)籌考慮，進(jìn)行周密部署和詳細(xì)支配。嚴(yán)格對(duì)比自查，并要明確詳細(xì)工作的責(zé)任人，確保整個(gè)工作不走過(guò)場(chǎng)，取得明顯效果。 （三）切實(shí)整改，保證質(zhì)量 各科室要對(duì)比有關(guān)規(guī)定進(jìn)行排查，深化查找科室存在的問(wèn)題和不足，仔細(xì)分析緣由，制定切實(shí)可行的整改措施，明確完成整改的時(shí)限，努力整改到

11、位。 （四）樂(lè)觀協(xié)作，扎實(shí)推動(dòng) 各科室應(yīng)樂(lè)觀協(xié)作庫(kù)檢查組開(kāi)展工作，準(zhǔn)時(shí)向檢查組供應(yīng)自查結(jié)果、以及相關(guān)制度等材料，協(xié)作檢查組做好重點(diǎn)檢查工作，并依據(jù)檢查組在檢查過(guò)程中提出的整改意見(jiàn)，對(duì)科室的內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)管理工作作進(jìn)一步完善。 六、建立長(zhǎng)效機(jī)制 直屬庫(kù)將以此次全面風(fēng)險(xiǎn)管理“回頭看”和大檢查活動(dòng)為契機(jī)，仔細(xì)總結(jié)閱歷教訓(xùn)，把好的閱歷和做法固化下來(lái)，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。 一是結(jié)合基礎(chǔ)工作抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。各科室要把推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作作為一項(xiàng)基礎(chǔ)工作和日常管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要內(nèi)容，與其他職能管理工作緊密結(jié)合，相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)，把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中，加強(qiáng)各科室之間的合作，形成合

12、力，多管齊下，逐步建立起全方位、全過(guò)程、全員參加的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 二是結(jié)合制度建設(shè)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。各科室要結(jié)合此次風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的治理以及對(duì)存在問(wèn)題的整改，從建立和完善制度、規(guī)范流程上下功夫，著力消退產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源，同時(shí)建立一套定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)查找、分析、評(píng)估、處置、報(bào)告的制度，使風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化。 三是結(jié)合重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。購(gòu)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)中的資金和糧食風(fēng)險(xiǎn)防控是風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重中之重。各相關(guān)科室要嚴(yán)格執(zhí)行分公司和直屬庫(kù)的資金審批、合同管理制度規(guī)定，在加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)加強(qiáng)對(duì)購(gòu)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，完善客戶檔案制度，建立客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)和黑名單制度，不斷提高購(gòu)銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)的