2021年7月期貨從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前押題四

1、2021年7月期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考前押題四 (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 以下關(guān)于場(chǎng)內(nèi)期權(quán)和場(chǎng)外期權(quán)的說法，正確的是（）。A. 場(chǎng)外期權(quán)被稱為現(xiàn)貨期權(quán)B. 場(chǎng)內(nèi)期權(quán)被稱為期貨期權(quán)C. 場(chǎng)外期權(quán)合約可以是非標(biāo)準(zhǔn)化合約D. 場(chǎng)外期權(quán)比場(chǎng)內(nèi)期權(quán)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)小正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 某交易者以7340 元/噸買入10手7月白糖期貨合約后，下列符合金字塔式增倉(cāng)原則操作的是（）。A. 白糖合約價(jià)格上升到

2、7350元/噸時(shí)再次買入9手合約B. 白糖合約價(jià)格下降到7330元/噸時(shí)再次買入9手合約C. 白糖合約價(jià)格上升到7360元/噸時(shí)再次買入10手合約D. 白糖合約價(jià)格下降到7320元/噸時(shí)再次買入15手合約正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 1982年，美國(guó)（）上市交易價(jià)值線指數(shù)期貨，標(biāo)志著股指期貨的誕生。A. 芝加哥期貨交易所B. 芝加哥商業(yè)交易所C. 紐約商業(yè)交易所D. 堪薩斯期貨交易所正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題)

3、> 單項(xiàng)選擇題 > 在正向市場(chǎng)中熊市套利最突出的特點(diǎn)是（）。A. 損失巨大而獲利的潛力有限B. 沒有損失C. 只有獲利D. 損失有限而獲利的潛力巨大正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 若股指期貨的理論價(jià)格為2560點(diǎn)，交易成本為20點(diǎn)，當(dāng)股指期貨的市場(chǎng)價(jià)格處于（）時(shí)，存在套利機(jī)會(huì)。A. 2550后2570點(diǎn)之間B. 2560和2580點(diǎn)之間C. 2580和2600點(diǎn)之間D. 2540 和2560點(diǎn)之間正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題

4、(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 通過在期貨市場(chǎng)建立空頭頭寸，對(duì)沖其目前持有的或者未來將賣出的商品或資產(chǎn)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的操作，被稱為（ ）。A. 賣出套期保值B. 買入套期保值C. 賣出套利D. 買入套利正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 如果投資者（），可以考慮利用股指期貨進(jìn)行空頭套利保值。A. 計(jì)劃在未來持有股票組合，擔(dān)心股市上漲B. 持有股票組合，預(yù)計(jì)股市上漲C. 計(jì)劃在未來持有股票組合，預(yù)計(jì)股票下跌D. 持有股票組合，擔(dān)心股市下跌正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題

5、0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 發(fā)票價(jià)格的計(jì)算公式為（ ）。A. 國(guó)債期貨交割結(jié)算價(jià)*轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計(jì)利息B. 國(guó)債期貨交割結(jié)算價(jià)*轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息C. 國(guó)債期貨發(fā)行價(jià)*轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息D. 國(guó)債期貨交割結(jié)算價(jià)/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 若某賬戶的總資本金額是10萬元，為了規(guī)避投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，該投資者的下列操作，不正確的是（）。A. 每份黃金期貨合約的保證金要求為2000元，該投資者持有5份黃金合約頭寸

6、B. 每份鋅期貨合約的保證金是5000元，該投資者持有2份鋅期貨合約頭寸C. 每份黃金期貨合約的保證金要求為2500元，該投資者持有10份黃金合約頭寸D. 每份鋅期貨合約的保證金是4000元，該投資者持有1份鋅期貨合約頭寸正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 某交易者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨價(jià)格將上升，故買入50手，成交價(jià)格為4000元/噸。當(dāng)價(jià)格升到4030元/噸時(shí)，買入30手；當(dāng)價(jià)格升到4040元/噸，買入20手；當(dāng)價(jià)格升到4050元/噸時(shí)，買入10手，該交易者建倉(cāng)的方法為（）。A. 平均買低法B

7、. 倒金字塔式建倉(cāng)C. 平均買高法D. 金字塔式建倉(cāng)正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 目前我國(guó)上海期貨交易所規(guī)定的交易指令主要是（）。A. 套利指令B. 止損指令C. 停止限價(jià)指令D. 限價(jià)指令正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 利用股指期貨進(jìn)行期現(xiàn)套利，正向套利操作是指（）。A. 買進(jìn)股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票，同時(shí)賣出股票指數(shù)期貨合約B. 賣出股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票，同時(shí)買進(jìn)股票指數(shù)

8、期貨合約C. 買進(jìn)近期股指期貨合約，賣出遠(yuǎn)期股指期貨合約D. 賣出近期股指期貨合約，買進(jìn)遠(yuǎn)期股指期貨合約正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 上海證券交易所個(gè)股期權(quán)合約的行權(quán)方式是（）。A. 美元B. 英鎊C. 歐元D. 人民幣正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 看跌期權(quán)賣方的收益（）。A. 最大為收到的權(quán)利金B(yǎng). 最大等于期權(quán)合約中規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格C. 最小為0D. 最小為收到的權(quán)利金正確答案：

9、A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 在正向市場(chǎng)上，某交易者下達(dá)買入5月菜籽油期貨合約同時(shí)賣出7月菜籽油期貨合約的套利限價(jià)指令，價(jià)差為100元/噸，則該交易指令可以（）元/噸的價(jià)差成交。A. 102B. 98C. 96D. 94正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > （）是一種選擇的權(quán)利，即買方能夠在未來的特定時(shí)間或者一段時(shí)間內(nèi)按照事先約定的價(jià)格買入或者賣出某種約定的標(biāo)的物的權(quán)利。A. 期權(quán)B. 期貨C. 遠(yuǎn)

10、期D. 現(xiàn)貨正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 中期國(guó)債是指償還期限在（ ）年的國(guó)債。A. 1-5B. 3-5C. 1-10D. 1-20正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > NYMEX是（）的簡(jiǎn)稱。A. 芝加哥期貨交易所B. 倫敦金屬交易所C. 法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所D. 紐約商業(yè)交易所正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) &

11、gt; 單項(xiàng)選擇題 > CBOE標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期權(quán)的乘數(shù)是（）。A. 100歐元B. 100美元C. 500美元D. 500歐元正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的描述，以下正確的是（ ）。A. 遠(yuǎn)期合同與期貨合同都具有較好的流動(dòng)性，所以形成的價(jià)格都具有權(quán)威性B. 兩者信用風(fēng)險(xiǎn)都較小C. 交易對(duì)象都是合同，交易雙方通過一對(duì)一談判達(dá)成交易D. 期貨交易時(shí)在遠(yuǎn)期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題

12、(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 上影線的長(zhǎng)度表示（）之間的價(jià)差。A. 最高價(jià)和收盤價(jià)B. 收盤價(jià)和開盤價(jià)C. 開盤價(jià)和最低價(jià)D. 最高價(jià)和最低價(jià)正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 股票看跌期權(quán)在（）下，處于虛值狀態(tài)。A. 執(zhí)行價(jià)格高于標(biāo)的物價(jià)格B. 執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的物價(jià)格C. 執(zhí)行價(jià)格低于標(biāo)的物價(jià)格D. 執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的物價(jià)格加上權(quán)利金正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 >

13、 技術(shù)分析者認(rèn)為，市場(chǎng)的投資者在決定交易時(shí)，通過對(duì)（）分析即可預(yù)測(cè)價(jià)格的未來走勢(shì)。A. 生產(chǎn)和消費(fèi)B. 市場(chǎng)交易行為C. 進(jìn)口和出口D. 供給和需求正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是（）。A. 建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系B. 建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制C. 保障信息系統(tǒng)安全D. 按規(guī)定進(jìn)行信息披露正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > ETF是（ ）。A. 上市型開放式基

14、金B(yǎng). 交易所交易基金C. 交易所交易期權(quán)D. 上市型開放式期權(quán)正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 根據(jù)我國(guó)商品期貨交易規(guī)則，隨著交割期的臨近，保證金比率應(yīng)（）。A. 降低B. 提高C. 不變D. 與交割期無關(guān)正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)由（）只股票組成。A. 10B. 20C. 30D. 50正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分

15、類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 某投資者買入一份看漲期權(quán)，在某一時(shí)點(diǎn)，該期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格大于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格，則在此時(shí)該期權(quán)是一份（）。A. 實(shí)值期權(quán)B. 虛值期權(quán)C. 平值期權(quán)D. 零值期權(quán)正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 期權(quán)的買方，是（）。A. 支付權(quán)利金、讓渡權(quán)利但無義務(wù)的一方B. 支付權(quán)利金、獲得權(quán)利但無義務(wù)的一方C. 收取權(quán)利金、獲得權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的一方D. 支付權(quán)利金、獲得權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的一方正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分

16、) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > （）是指在交易所交易池內(nèi)由交易者面對(duì)面地公開喊價(jià)，表達(dá)各自買進(jìn)或賣出合約的要求。A. 交易者協(xié)商成交B. 連續(xù)競(jìng)價(jià)制C. 一節(jié)一價(jià)制D. 計(jì)算機(jī)撮合成交正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > （）是指從期貨品種的上下游產(chǎn)業(yè)入手，研究產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)及相關(guān)因素對(duì)商品供求和價(jià)格影響及傳導(dǎo)，從而分析和預(yù)測(cè)期貨價(jià)格。A. 供求分析B. 基本面分析C. 產(chǎn)業(yè)鏈分析D. 宏觀分析正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50

17、分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > （）的后來居上，改變了期貨市場(chǎng)的發(fā)展格局，期貨市場(chǎng)的交易結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著変化。A. 遠(yuǎn)期現(xiàn)貨B. 商品期貨C. 金融期貨D. 期貨期權(quán)正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（）。A. 行使表決權(quán)、申訴權(quán)B. 設(shè)計(jì)期貨合約C. 在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易D. 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題

18、模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 糧食貿(mào)易商可利用大豆期貨進(jìn)行賣出套期保值的情形是（）。A. 三個(gè)月后將購(gòu)置一批大豆，擔(dān)心大豆價(jià)格上漲B. 擔(dān)心豆油價(jià)格上漲C. 已簽訂大豆購(gòu)貨合同，確定了交易價(jià)格D. 大豆現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 在我國(guó)，個(gè)人投資者從事期貨交易必須在（）辦理開戶手續(xù)。A. 期貨交易所B. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 期貨公司D. 期貨保證金監(jiān)控中心正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)

19、測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 若期權(quán)買方擁有買入標(biāo)的物的權(quán)利，該期權(quán)為（）。A. 現(xiàn)貨期權(quán)B. 期貨期權(quán)C. 看漲期權(quán)D. 看跌期權(quán)正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 在其他因素不變的情況下，下列關(guān)于標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)幅度與期權(quán)價(jià)格關(guān)系的說法，正確的是（）。A. 標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)幅度越大，期權(quán)的價(jià)格越高B. 標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)幅度越小，期權(quán)的價(jià)格越高C. 標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)幅度越大，實(shí)值期權(quán)的價(jià)格越高，虛值期權(quán)價(jià)格越低D. 標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)幅度越大，看漲期權(quán)的價(jià)格越高，看跌期權(quán)價(jià)格越低正確答案：A,

20、 (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 在我國(guó)，交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算時(shí)，當(dāng)日虧損應(yīng)從會(huì)員的（）中扣劃。A. 結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng). 交易保證金C. 資金賬戶D. 結(jié)算賬戶正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 下列屬于上海期貨交易所期貨品種的是（）。A. 焦炭B. 甲醇C. 玻璃D. 白銀正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 在

21、8月份，某套利者認(rèn)為小麥期貨合約與玉米合約的價(jià)差小于正常水平（小麥價(jià)格通常高于玉米價(jià)格），則他應(yīng)該（）。A. 買入1手11月份小麥期貨合約，同時(shí)賣出1手11月份玉米期貨合約B. 賣出1手11月份小麥期貨合約，同時(shí)買入1手11月份玉米期貨合約C. 買入1手11月份小麥期貨合約，同時(shí)賣出1手8月份玉米期貨合約D. 賣出1手11月份小麥期貨合約，同時(shí)買入1手8月份玉米期貨合約正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 美國(guó)財(cái)務(wù)公司3個(gè)月后將收到1000萬美元并計(jì)劃以之進(jìn)行再投資，由于擔(dān)心未來利率下降，該公司

22、可以（）3個(gè)月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值（每手合約為100萬美元）。A. 買入100手B. 買入10手C. 賣出100手D. 賣出10手正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 股指期貨的反向套利操作是指（）。A. 買進(jìn)股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票，同時(shí)賣出指數(shù)期貨合約B. 買進(jìn)近期股指期貨合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期股指期貨合約C. 賣出近期股指期貨合約，同時(shí)買進(jìn)遠(yuǎn)期股指期貨合約D. 賣出股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票，同時(shí)買入指數(shù)期貨合約正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)

23、分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 關(guān)于期權(quán)價(jià)格的表述錯(cuò)誤的是（ ）。A. 對(duì)于用看漲期權(quán)而言，執(zhí)行價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)格越低B. 到期期限越長(zhǎng)，期權(quán)的價(jià)格越高C. 匯率的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低D. 利率越高，期權(quán)價(jià)格越高正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 會(huì)員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)一般由（）。A. 會(huì)員大會(huì)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立B. 理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立C. 理事長(zhǎng)提議，總經(jīng)理同意設(shè)立D. 總經(jīng)理提議，理事長(zhǎng)同意設(shè)立正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每

24、題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 9月15日，美國(guó)芝加哥期貨交易所下一年1月份小麥期貨價(jià)格為950美分/蒲式耳，1月份玉米期貨價(jià)格為325美分/蒲式耳，某套利者按此價(jià)格賣出10手1月份小麥合約的同時(shí)買入10手1月份玉米合約。9月30日，該交易者同時(shí)將小麥期貨合約和玉米期貨合約平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為935美分/蒲式耳、350美分/蒲式耳。則該交易者盈利（ ）。（1手= 5000蒲式耳）A. 20000美元B. 200000美元C. 2000000美元D. 20000000美元正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分)

25、題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 4月1日，某股票指數(shù)為1400點(diǎn)，市場(chǎng)年利率為5%，年股息率為1.5%，若采用單利計(jì)算法，則6月30日交割的該股票指數(shù)期貨合約的理論價(jià)格為（）點(diǎn)。A. 1400B. 1412.3C. 1420.25D. 1424正確答案：B, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 期貨合約是在（ ）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。A. 互換合約B. 期權(quán)合約C. 調(diào)期合約D. 現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目

26、分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除（）外，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。A. 貨物品質(zhì)B. 交易單位C. 交割日期D. 交易價(jià)格正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格以上時(shí)（不計(jì)交易費(fèi)用），買進(jìn)看跌期權(quán)損失（）。A. 全部權(quán)利金B(yǎng). 權(quán)利金+標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格C. 執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金D. 執(zhí)行價(jià)格正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題

27、模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 某投機(jī)者以7800美元/噸的價(jià)格買入1手銅合約，成交后價(jià)格上漲到7950美元/噸。為了防止價(jià)格下跌，他應(yīng)于價(jià)位在（ ）時(shí)下達(dá)止損指令。A. 7780美元/噸B. 7800美元/噸C. 7870美元/噸D. 7950美元/噸正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 >交易者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下跌而買進(jìn)看跌期權(quán)，（）期權(quán)需支付一筆權(quán)利金。A. 買進(jìn)看漲B. 賣出看漲C. 買進(jìn)看跌D. 賣出看跌正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)

28、分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 當(dāng)期貨公司按規(guī)定對(duì)保證金不足的客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A. 該客戶B. 該客戶與期貨公司共同C. 期貨公司D. 期貨交易所、期貨公司、該客戶共同正確答案：A, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 美式期權(quán)的買方（）行權(quán)。A. 可以在到期日或之后的任何交易日B. 只能在到期日C. 可以在到期日或之前的任一交易日D. 只能在到期日之前正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的

29、試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 關(guān)于賣出看跌期權(quán)的損益（不計(jì)交易費(fèi)用），以下說法錯(cuò)誤的是（）。A. 最大收益為所收取的權(quán)利金B(yǎng). 當(dāng)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，買方不會(huì)執(zhí)行期權(quán)C. 損益平衡點(diǎn)為：執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金D. 買方的盈利即為賣方的虧損正確答案：C, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > （）已成為目前世界最具影響力的能源期貨交易所。A. 倫敦金屬期貨交易所B. 芝加哥期貨交易所C. 紐約商品交易所D. 紐約商業(yè)交易所正確答案：D, (單項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目

30、分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 單項(xiàng)選擇題 > 我國(guó)某榨油廠計(jì)劃三個(gè)月后購(gòu)入1000噸大豆，欲利用國(guó)內(nèi)大豆期貨進(jìn)行套期保值，具體建倉(cāng)操作是（）。A. 賣出100手大豆期貨合約B. 買入100手大豆期貨合約C. 賣出200手大豆期貨合約D. 買入200手大豆期貨合約正確答案：B, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 下面對(duì)反向大豆提油套利做法正確的是（）。A. 買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約B. 賣出大豆期貨合約，同時(shí)買入豆油和豆粕期貨合約C. 增加豆粕和豆油供給量

31、D. 減少豆粕和豆油供給量正確答案：B,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 關(guān)于上海期貨交易所的表述，正確的有（）。A. 理事會(huì)是常設(shè)機(jī)構(gòu)B. 會(huì)員以期貨公司會(huì)員為主C. 理事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)D. 董事會(huì)是常設(shè)機(jī)構(gòu)正確答案：A,B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 我國(guó)期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，交易所、期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。A. 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)

32、足的B. 客戶、從事自營(yíng)業(yè)的交易會(huì)員持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定C. 因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的D. 根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 下列情形中，基差為- 80元/噸的有（）。A. 1月10日，玉米期貨價(jià)格為1710元/噸，現(xiàn)貨價(jià)格為1790元/噸B. 1月10日，玉米期貨價(jià)格為1710元/噸，現(xiàn)貨價(jià)格為1630元/噸C. 1月10日，玉米現(xiàn)貨價(jià)格為1710元/噸，期貨價(jià)格為1790元/噸D. 1月10日，玉米現(xiàn)貨價(jià)格為1710元/噸，期貨價(jià)格為1

33、630/元噸正確答案：B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 1998年8月，國(guó)務(wù)院發(fā)布國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知，開始了第二輪治理整頓。1999年，期貨交易所再次精簡(jiǎn)合并為3家，分別是（）。A. 上海期貨交易所B. 鄭州商品交易所C. 中國(guó)金融期貨交易所D. 大連商品交易所正確答案：A,B,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格處于（）情形，對(duì)賣出看漲期權(quán)者有利。A. 上漲B. 下跌C

34、. 波動(dòng)率小D. 波動(dòng)率大正確答案：B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 以下關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是（）。A. 美式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)B. 美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán)C. 歐式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán)D. 歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)正確答案：B,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 對(duì)買入套期保值來說，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形有

35、（）。A. 反向市場(chǎng)基差走弱B. 正向市場(chǎng)基差走弱C. 基差保持不變D. 反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng)正確答案：A,B,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的原則，正確的是（）。A. 高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交B. 低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交C. 等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)，根據(jù)買入申報(bào)量和賣出申報(bào)量的多少，按少的一方的申報(bào)量成交D. 高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交正確答案：A,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題

36、(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 期貨合約的主要條款包括（）等。A. 最小變動(dòng)價(jià)位B. 每日價(jià)格最大波動(dòng)幅度C. 合約交割月份D. 交割地點(diǎn)正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 關(guān)于芝加哥期貨交易所（CBOT ）中長(zhǎng)期國(guó)債期貨，下列表述不正確的是（）。A. 采用價(jià)格報(bào)價(jià)法，報(bào)價(jià)按100美元面值的國(guó)債期貨價(jià)格報(bào)價(jià)B. 采用指數(shù)式報(bào)價(jià)，即用“100減去不帶百分號(hào)的貼現(xiàn)率或利率”C. 采用現(xiàn)金交割D. 買方具有選擇交付券種的權(quán)利正確答案：B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(

37、每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 期權(quán)交易的用途是（ ）。A. 減少交易費(fèi)用B. 創(chuàng)造價(jià)值C. 套期保值D. 投資正確答案：C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 商品市場(chǎng)的需求量通常由（）組成。A. 前期庫(kù)存量B. 期末商品結(jié)存量C. 出口量D. 國(guó)內(nèi)消費(fèi)量正確答案：B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 下列說法中，正確的是（）。A.

38、 當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)B. 當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)C. 當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為極度實(shí)值期權(quán)D. 當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)正確答案：A,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 期權(quán)的權(quán)利金大小是由（）決定的。A. 內(nèi)涵價(jià)值B. 時(shí)間價(jià)值C. 實(shí)值D. 虛值正確答案：A,B, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題

39、) > 多項(xiàng)選擇題 > 技術(shù)分析法的理論基礎(chǔ)是基于以下三項(xiàng)市場(chǎng)假設(shè)（）。A. 市場(chǎng)行為反映和包容一切B. 價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)C. 市場(chǎng)波動(dòng)的三種趨勢(shì)D. 歷史會(huì)重演正確答案：A,B,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 本期供給量由（ ）構(gòu)成。A. 期初庫(kù)存量B. 當(dāng)期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量C. 當(dāng)期進(jìn)口量D. 當(dāng)期出口量正確答案：A,B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 在不考慮交易費(fèi)用的情況下，關(guān)于買進(jìn)看漲期權(quán)損

40、益說法正確的是（）。A. 最大損失為全部權(quán)利金B(yǎng). 損益平衡點(diǎn)是執(zhí)行價(jià)格與權(quán)利金之和C. 有買入相關(guān)標(biāo)的物的義務(wù)D. 買方的收益隨著標(biāo)的物價(jià)格上漲而下跌正確答案：A,B, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 反向市場(chǎng)產(chǎn)生的原因是（）。A. 近期對(duì)某種期貨合約需求非常迫切，遠(yuǎn)大于供給，使期貨價(jià)格大幅度增加，高于現(xiàn)貨價(jià)格B. 近期對(duì)某種商品或資產(chǎn)需求非常迫切，遠(yuǎn)大于近期產(chǎn)量及庫(kù)存量，使現(xiàn)貨價(jià)格大幅度增加，高于期貨價(jià)格C. 預(yù)計(jì)將來某商品的供給會(huì)大幅度增加，導(dǎo)致期貨價(jià)格大幅度下降，低于現(xiàn)貨價(jià)格D. 預(yù)計(jì)將來某商品的

41、供給會(huì)大幅度增加，導(dǎo)致現(xiàn)貨價(jià)格大幅度下降，低于期貨價(jià)格正確答案：B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 關(guān)于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的表述正確的有（）。A. 當(dāng)期貨交易成交后，買賣雙方繳納一定的保證金，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的責(zé)任B. 結(jié)算機(jī)構(gòu)為所有合約賣方的買方和所有合約買方的賣方C. 結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)保履約，往往是通過對(duì)會(huì)員保證金的結(jié)算和動(dòng)態(tài)監(jiān)控實(shí)現(xiàn)的D. 當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格不利變動(dòng)導(dǎo)致虧損使會(huì)員保證金不能達(dá)到規(guī)定水平時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)向會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.

42、50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 按期權(quán)持有者的交易目的劃分，可分為（ ）。A. 買入期權(quán)B. 現(xiàn)匯期權(quán)C. 外匯期貨期權(quán)D. 賣出期權(quán)正確答案：A,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 下列關(guān)于股指期套利交易中模擬誤差的正確說法是（）。A. 模擬誤差會(huì)使套利者的預(yù)期利潤(rùn)和實(shí)際利潤(rùn)發(fā)生偏離B. 如果組成指數(shù)的成分股較少，則不會(huì)產(chǎn)生模擬誤差C. 由于組成指數(shù)的成分股較多，交易者通常會(huì)構(gòu)造一個(gè)相對(duì)取樣少的投資組合來代替指數(shù)模擬誤差D. 模擬誤差是由

43、于現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)成分股構(gòu)成不一致而產(chǎn)生的誤差正確答案：A,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 以下關(guān)于期權(quán)價(jià)格的說法，正確的有（ ）。A. 期權(quán)的權(quán)利金由內(nèi)涵價(jià)值和時(shí)間價(jià)值組成B. 當(dāng)看漲期權(quán)處于實(shí)值時(shí)，期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于標(biāo)的物價(jià)格C. 標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)率越高，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值就越大D. 期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值可以為負(fù)正確答案：A,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 一般而言，與普通投機(jī)交易相比，套利交易（）。A

44、. 在同一時(shí)間買入和賣出相關(guān)期貨合約B. 賺取的是價(jià)差變動(dòng)的收益C. 成本低于投機(jī)交易成本D. 以上都對(duì)正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 與場(chǎng)內(nèi)期權(quán)相比，場(chǎng)外期權(quán)具有如下特點(diǎn)：（）。A. 合約非標(biāo)準(zhǔn)化B. 交易品種多樣、形式靈活、規(guī)模巨大C. 交易對(duì)手機(jī)構(gòu)化D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)大正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)

45、格為20000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為20000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)，則盈虧平衡點(diǎn)為（）。A. 恒指20800點(diǎn)B. 恒指20500點(diǎn)C. 恒指19800點(diǎn)D. 恒指19200點(diǎn)正確答案：A,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 導(dǎo)致不完全套期保值的原因包括（）。A. 期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)幅度不完全一致B. 期貨合約的物與現(xiàn)貨商品等級(jí)存在差異C. 期貨市場(chǎng)建立的頭寸數(shù)量與被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量不完全一致D. 利用初級(jí)產(chǎn)品的期貨品種對(duì)產(chǎn)成品進(jìn)行套期保值正確答案：A

46、,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 期貨交易的基本特征（）。A. 合約標(biāo)準(zhǔn)化B. 雙向交易C. 對(duì)沖了結(jié)D. 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 當(dāng)出現(xiàn)（）的情形時(shí)，投機(jī)者適宜開倉(cāng)買入白糖期貨合約。A. 氣候適宜導(dǎo)致甘蔗大幅增產(chǎn)B. 含糖食品需求增加C. 氣候異常導(dǎo)致甘蔗大幅減產(chǎn)D. 含糖食品需求下降正確答案：B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:

47、未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 交易所合并的原因主要有（ ）。A. 經(jīng)濟(jì)全球化的影響B(tài). 交易所之間的競(jìng)爭(zhēng)更為激烈C. 場(chǎng)外交易發(fā)展迅速，對(duì)交易所構(gòu)成威脅D. 期貨業(yè)的擴(kuò)展性發(fā)展正確答案：A,B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 套期保值交易選取的工具較廣，包括（）等衍生工具。A. 期貨B. 期權(quán)C. 遠(yuǎn)期D. 互換正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 >

48、; K線圖中的每一根K線標(biāo)示了某一交易時(shí)間段中的（）。A. 開盤價(jià)B. 收盤價(jià)C. 最高價(jià)D. 最低價(jià)正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 下列情形中，基差為- 80元/噸的有（）。A. 期貨價(jià)格為3100元/噸，現(xiàn)貨價(jià)格為3020元/噸B. 期貨價(jià)格為3040元/噸，現(xiàn)貨價(jià)格為3120元/噸C. 期貨價(jià)格為3120元/噸，現(xiàn)貨價(jià)格為3040元/噸D. 期貨價(jià)格為3020元/噸，現(xiàn)貨價(jià)格為3100元/噸正確答案：A,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的

49、試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交易流程包括（）。A. 交易雙方商定價(jià)格B. 尋找交易對(duì)手C. 向交易所提出申請(qǐng)D. 納稅正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 以下關(guān)于買進(jìn)看漲期權(quán)的說法，正確的是（）。A. 如果已持有期貨多頭頭寸，可買進(jìn)看漲期權(quán)加以保護(hù)B. 如果已持有期貨空頭頭寸，可買進(jìn)看漲期權(quán)加以保護(hù)C. 計(jì)劃購(gòu)入現(xiàn)貨者，可買進(jìn)看漲期權(quán)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D. 交易者預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格上漲，可買進(jìn)看漲期權(quán)獲取權(quán)利金價(jià)差收益正確答案：B,C,D, (多項(xiàng)選擇

50、題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性在于（）。A. 期轉(zhuǎn)現(xiàn)比“平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨”更便捷B. 加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本C. 期轉(zhuǎn)現(xiàn)比遠(yuǎn)期合同交易和期貨實(shí)務(wù)交割更有利D. 可以靈活商定交貨品級(jí)、地點(diǎn)和方式；可以提高資金的利用效率正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 交易者未來（），可考慮賣出看跌期貨期權(quán)。A. 降低交易風(fēng)險(xiǎn)B. 保護(hù)持有的期貨多頭頭寸C. 獲取權(quán)利金價(jià)差

51、收益D. 對(duì)沖持有的期貨空頭頭寸正確答案：C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 某股票當(dāng)前價(jià)格為64港元，下列以該股票為標(biāo)的看漲期權(quán)中，內(nèi)涵價(jià)值為0的是（）的期權(quán)。A. 執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為67.5港元和0.8港元B. 執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為64港元和2.75港元C. 執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為70港元和0.3港元D. 執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為60港元和4.5港元正確答案：A,B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 >

52、 影響商品需求量的因素包括（）。A. 消費(fèi)者得偏好B. 消費(fèi)者得收入C. 相關(guān)商品價(jià)格的變化D. 消費(fèi)者的預(yù)期正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 下列屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。A. 玉米看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳，標(biāo)的期貨合約價(jià)格為3.5美元/蒲式耳B. 大豆看跌期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為6.35美元/蒲式耳，標(biāo)的期貨合約價(jià)格為6.5美元/蒲式耳C. 大豆看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為6.55美元/蒲式耳，標(biāo)的期貨合約價(jià)格為6.5美元/蒲式耳D. 玉米看跌期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為3.

53、75美元/蒲式耳，標(biāo)的期貨合約價(jià)格為3.6美元/蒲式耳正確答案：A,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 會(huì)員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)有（）。A. 會(huì)員資格審查委員會(huì)B. 交易行為管理委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)C. 新品種委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)D. 業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)正確答案：A,B,C,D, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 關(guān)于我國(guó)期貨價(jià)格的正確描述有（）。A. 國(guó)內(nèi)期貨交易所均采用計(jì)算撮合成交方式B. 開盤價(jià)

54、由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生C. 收盤價(jià)是某一期貨合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價(jià)格D. 每個(gè)期貨合約均以當(dāng)日收盤價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)正確答案：A,B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 當(dāng)股票組合和股指期貨合約的價(jià)值確定后，套期保值者所需買賣的期貨合約數(shù)與系數(shù)的關(guān)系是（）。A. 成正比關(guān)系B. 成反比關(guān)系C. 買賣期貨合約數(shù)=現(xiàn)貨總價(jià)值/股指期貨合約價(jià)值×系數(shù)D. 買賣期貨合約數(shù)=現(xiàn)貨總價(jià)值/（股指期貨合約價(jià)值×系數(shù)）正確答案：A,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分

55、類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 在我國(guó)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。A. 成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量B. 開盤價(jià)與收盤價(jià)C. 最高價(jià)與最低價(jià)D. 大戶信息正確答案：A,B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 >以下關(guān)于場(chǎng)內(nèi)期權(quán)和場(chǎng)外期權(quán)的說法，正確的是（）。A. 場(chǎng)外期權(quán)交易的是非標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)，場(chǎng)內(nèi)期權(quán)在交易所集中交易標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)B. 場(chǎng)外期權(quán)有結(jié)算機(jī)構(gòu)提供履約保證C. 場(chǎng)內(nèi)期權(quán)的交易品種多樣、形式靈活、規(guī)模巨大D. 場(chǎng)外期權(quán)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)較大正確答案：A,D

56、, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 以下屬于跨期套利的是（）。A. 賣出6月份棕櫚油期貨合約，同時(shí)買入8月份棕櫚油期貨合約B. 買入5月份菜籽油期貨合約，同時(shí)賣出5月豆油期貨合約C. 買入5月豆油期貨合約，同時(shí)賣出9月豆油期貨合約D. 賣出4月鋅期貨合約，同時(shí)賣出6月鋅期貨合約正確答案：A,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測(cè)題) > 多項(xiàng)選擇題 > 在不考慮交易費(fèi)用的情況下，行權(quán)對(duì)看漲期權(quán)多頭有利的情形有（）。A. 標(biāo)的物價(jià)格在損益平衡點(diǎn)以上B. 標(biāo)的物價(jià)格在損益平衡點(diǎn)以下C. 標(biāo)的物價(jià)格在執(zhí)行價(jià)格與損益平衡點(diǎn)之間D. 標(biāo)的物價(jià)格在執(zhí)行價(jià)格以上正確答案：A,B,C, (多項(xiàng)選擇題)(每題 0