試析俄羅斯能源政策及其經(jīng)濟(jì)影響

1、試析俄羅斯能源政策及其經(jīng)濟(jì)影響殷紅(內(nèi)容提要) 近年來(lái)俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體向好。促使俄經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)的原因是多方面的，其中能源因素引起格外關(guān)注。19992006年世界石油價(jià)格漲幅45倍。俄羅斯是世界能源生產(chǎn)和出口大國(guó)，有利的價(jià)格行情顯然為俄經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)創(chuàng)造了條件?，F(xiàn)有研究普遍將俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視為能源優(yōu)勢(shì)及價(jià)格上漲的必然結(jié)果。筆者在肯定能源優(yōu)勢(shì)及價(jià)格因素的前提下認(rèn)為，能源優(yōu)勢(shì)與價(jià)格上漲不是俄羅斯經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)的主要條件，“能源政策”和“經(jīng)濟(jì)干預(yù)”是俄政府將有利時(shí)機(jī)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)恢復(fù)及全面好轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。 (關(guān)鍵詞) 俄羅斯 能源政策 政府干預(yù)(作者簡(jiǎn)介) 殷紅，1967年生，遼寧大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院博士生。近年

2、來(lái)俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體趨好。19992006年GDP增速約67，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，財(cái)政盈余，通脹指數(shù)降到轉(zhuǎn)軌以來(lái)的歷史最低點(diǎn)1。俄羅斯經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)的原因是多方面的，其中能源因素引起格外關(guān)注。自1999年以來(lái)，世界石油市場(chǎng)價(jià)格飛速上漲，國(guó)際原油價(jià)格由原來(lái)的每桶不到20美元漲到每桶70多美元，這為世界能源生產(chǎn)和出口大國(guó)的俄羅斯創(chuàng)造了發(fā)展的有利時(shí)機(jī)。現(xiàn)有研究2普遍將俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視為能源優(yōu)勢(shì)及價(jià)格上漲的必然結(jié)果。筆者在肯定能源優(yōu)勢(shì)及價(jià)格因素的前提下認(rèn)為，能源優(yōu)勢(shì)與價(jià) 格上漲不是俄羅斯經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)的主要條件，“能源政策”和“經(jīng)濟(jì)干預(yù)”是俄政府將有利時(shí)機(jī)轉(zhuǎn)化為俄羅斯經(jīng)濟(jì)恢復(fù)及全面好轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。一 轉(zhuǎn)軌初期

3、(1992年一1998年)的能源政策轉(zhuǎn)軌初期，俄羅斯政府面臨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重任務(wù)，針對(duì)俄羅斯主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的能源部門(mén)，俄政府實(shí)施了一系列市場(chǎng)化導(dǎo)向的能源政策，如能源價(jià)格政策、能源稅收政策、能源出口政策和能源私有化政策。(一)能源價(jià)格政策。俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌是在經(jīng)濟(jì)全面自由化方針下開(kāi)始的。價(jià)格自由化首當(dāng)其沖。但對(duì)石油天然氣部門(mén)的價(jià)格放開(kāi)則采取了政府嚴(yán)格調(diào)控的政策。為了穩(wěn)定國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，首先是規(guī)定提價(jià)限額。按照俄政府1991年12月19日的關(guān)于放開(kāi)物價(jià)措施的決定，規(guī)定石油和天然氣提價(jià)限額在48倍3。1992年兩次提高能源價(jià)格后，俄政府通過(guò)了關(guān)于調(diào)整能源價(jià)格的決定，規(guī)定載能體的價(jià)格上調(diào)45倍。由于

4、能源價(jià)格不僅關(guān)系居民生活穩(wěn)定，同時(shí)也決定工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定，因此，能源價(jià)格上漲幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于工業(yè)部門(mén)的平均值。政府對(duì)能源價(jià)格的調(diào)控一直是主流，特別是天然氣的價(jià)格，一直處于低位。 政府對(duì)石油部門(mén)的一個(gè)重要政策是在1993年取消了價(jià)格調(diào)節(jié)基金。按照此前的規(guī)定，當(dāng)采油企業(yè)與用戶按協(xié)議確定的石油價(jià)格超過(guò)最低價(jià)時(shí)，財(cái)政部門(mén)則扣留相應(yīng)的收入作為價(jià)格調(diào)控基金。取消了價(jià)格調(diào)控基金后，政府失去了對(duì)油價(jià)進(jìn)行間接調(diào)控的手段，石油價(jià)格趨向自由化。對(duì)天然氣價(jià)格的調(diào)控主要通過(guò)差別定價(jià)政策，按照區(qū)域(距離天然氣產(chǎn)地遠(yuǎn)近)確定價(jià)格。區(qū)域差別定價(jià)使俄羅斯天然氣價(jià)格向市場(chǎng)化邁出了重要一步。針對(duì)能源國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格的較大差別，俄政府

5、主要通過(guò)出口關(guān)稅進(jìn)行價(jià)格調(diào)節(jié)，同時(shí)也依靠許可證和配額等進(jìn)行調(diào)控。 轉(zhuǎn)軌初期的能源價(jià)格政策起到了穩(wěn)定居民生 活和反哺工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極作用。當(dāng)然能源價(jià)格改革也存在滯后的問(wèn)題，特別是天然氣價(jià)格，直到2007年俄政府才通過(guò)規(guī)劃，在20152016年實(shí)現(xiàn)天然氣價(jià)格的全面市場(chǎng)化4。(二)能源稅收政策。轉(zhuǎn)軌初期，能源稅收政策集中在建立市場(chǎng)化的稅收體制。其中主要是稅種和稅率的改革。俄羅斯原油價(jià)格中包含的主要稅種有增值稅、消費(fèi)稅、資源稅、礦區(qū)使用稅以及工業(yè)投資基金提留等。1991年12月6日通過(guò)的增值稅法規(guī)定，恢復(fù)所有商品的增值稅，其稅率為28。1992年11月開(kāi)始實(shí)施消費(fèi)稅，并不斷提高消費(fèi)稅的稅率。資源稅從1

6、993年2月施行，稅率為原油總銷售收入的10，礦區(qū)使用稅從1992年10月開(kāi)始實(shí)施，規(guī)定稅率為616，一般為8。工業(yè)投資基金提留是俄政府為解決工業(yè)資金問(wèn)題而向企業(yè)征收的一項(xiàng)費(fèi)用，石油企業(yè)是主要的征收對(duì)象，征收額度約為企業(yè)總收入(不包括銷售稅)的28。1996年7月，實(shí)行統(tǒng)一的燃料出口稅制度，對(duì)石油天然氣的出口額外增稅，稅額為其價(jià)格的50，石油企業(yè)除上交普通稅種外，還要繳納特別稅種，其占原油價(jià)份額的3035。1996年7月，世界能源價(jià)格下跌，俄政府全部取消石油出口稅，致使當(dāng)年財(cái)政預(yù)算損失8萬(wàn)億盧布(約17億美元)，但是保證了能源產(chǎn)品的出口和穩(wěn)定生產(chǎn)5。(三)能源出口政策。轉(zhuǎn)軌初期的能源出口政策經(jīng)

7、歷了由限制到放寬的過(guò)程。起初政府對(duì)石油出口實(shí)行嚴(yán)格限制，只有對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系部允許經(jīng)營(yíng)石油出口。1992年起恢復(fù)石油出口專營(yíng)，采取許可證制度6廠其次，對(duì)石油出口的外匯收入實(shí)施強(qiáng)行收購(gòu)，規(guī)定石油所得美元的50賣給政府。規(guī)定對(duì)出口石油按固定稅率征收附加關(guān)稅。1993年起，政策限制有所放寬，首先是對(duì)計(jì)劃內(nèi)的石油出口免征關(guān)稅，提高出口限額。1996年1月1日迫于世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織的壓力，俄政府取消石油出口的一切限制，廢除石油和 石油產(chǎn)品的出口配額許可證制度，降低出口關(guān)稅，1996年7月1日起全部取消石油出口關(guān)稅。轉(zhuǎn)軌初期政府對(duì)能源部門(mén)的出口政策可以概括為鼓勵(lì)出口、換取外匯。特別是在1996年石油價(jià)

8、格下跌時(shí)政府采取免關(guān)稅出口的政策，其目的是穩(wěn)定出口，確保外匯收入。(四)能源私有化政策。針對(duì)石油和天然氣對(duì)俄經(jīng)濟(jì)的影響不同以及出口比例不同，俄政府采取了不同的私有化方式。俄天然氣工業(yè)主要是面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，特別是居民消費(fèi)，屬于自然壟斷部門(mén)。天然氣部門(mén)的私有化主要是對(duì)原國(guó)有“天然氣工業(yè)公司”實(shí)行股份制改造，改為俄羅斯股份公 司“天然氣工業(yè)公司”。在股金結(jié)構(gòu)中，國(guó)有股占40(后改為3837)，其他股份為法人、自然人和外國(guó)投資者所有。改制后，天然氣工業(yè)仍然掌控在國(guó)家手中。石油工業(yè)則不同，私有化之后，十家大型垂直一體化石油公司中，絕大部分為私有，只有 (和股份有限公司59股份歸國(guó)有。能源工業(yè)，特別是石油工

9、業(yè)所有權(quán)改造之后經(jīng)濟(jì)效率大大提高。根據(jù)俄經(jīng)濟(jì)學(xué)家BA別索諾夫的測(cè)算，燃料部門(mén)的全要素生產(chǎn)率從1992年的一12上升到1998年的4左右，高于工業(yè)部門(mén)平均水平7。通過(guò)轉(zhuǎn)軌初期一系列能源政策的實(shí)施，俄能源工業(yè)的市場(chǎng)化制度基本建立，能源工業(yè)的微觀市場(chǎng)主體已經(jīng)形成，企業(yè)按照市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行，建立了有效的激勵(lì)機(jī)制，經(jīng)濟(jì)效率有所提高。但是，這一時(shí)期的能源政策所帶來(lái)的不利后果，如能源稅收政策沒(méi)有更好地起到刺激增長(zhǎng)和收入再分配的作用；能源私有化政策導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失，利益分配不公，造成兩極分化嚴(yán)重；特別是形成的寡頭階層，壟斷著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和政治安全造成威脅?？陀^地看，這一時(shí)期的能源政策更多是迫于形

10、勢(shì)的適應(yīng)性政策和應(yīng)急策略，俄政府尚未形成具有戰(zhàn)略性目標(biāo)的能源政策。這時(shí)的能源政策為國(guó)家創(chuàng)造整體收益甚微，卻為金融寡頭斂財(cái)暴富創(chuàng)造了大好時(shí)機(jī)。 二 新能源稅收政策及對(duì)財(cái)政收入的影響1999年起世界石油價(jià)格迅速上漲，這對(duì)于俄羅斯來(lái)講無(wú)疑是走出轉(zhuǎn)軌衰退和金融危機(jī)的契機(jī)。1999年俄政府頒布了對(duì)石油和天然氣出口征收關(guān)稅，稅率與出口價(jià)格掛鉤的決定。普京執(zhí)政后，政府又頒布了征收與價(jià)格掛鉤的可利用礦產(chǎn)開(kāi)采稅()決定8。這兩個(gè)決定的頒布表明俄羅斯政府對(duì)能源部門(mén)的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)干預(yù)進(jìn)入新的階段，利用能源價(jià)格上漲擴(kuò)大財(cái)政收入，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)是政策的主要目標(biāo)。新能源稅收政策主要包括兩個(gè)方面：一是能源出口關(guān)稅與世界行情

11、掛鉤，二是修改礦產(chǎn)開(kāi)采稅，并與能源價(jià)格掛鉤，具體情況是：(一)對(duì)石油和石油產(chǎn)品以及天然氣征收出口關(guān)稅，稅率與出口價(jià)格掛鉤。決定中規(guī)定，原油價(jià)格低于每桶98美元時(shí)，免征關(guān)稅。價(jià)格在98123美元時(shí)，關(guān)稅為25歐元噸。價(jià)格超過(guò)123美元時(shí)，關(guān)稅翻番。從2000年8月起改為根據(jù)上一期的均價(jià)計(jì)算石油關(guān)稅(見(jiàn)表1)。2001年又制定了新法律條例，規(guī)定關(guān)稅最高限價(jià)根據(jù)烏拉爾牌石油低、中、高價(jià)格水平計(jì)算，低價(jià)為低于15美元桶，中價(jià)為1525美元桶，高價(jià)為25美元以上桶(見(jiàn)表2)。此后每年稅率都根據(jù)石油價(jià)格重新確定，總體呈上升趨勢(shì)。另外，不同石油的費(fèi)率也不同，布倫特牌石油在價(jià)格為每桶244283美元時(shí)，征收每

12、噸47美元的關(guān)稅，2001年提高到每噸26美元，烏拉爾牌石油關(guān)稅標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表1及表2。天然氣關(guān)稅的實(shí)施從1999年年末開(kāi)始，稅率為價(jià)格的5，但不低于25歐元噸。此后進(jìn)行了多次調(diào)整，到2005年稅率升至309。(二)2002年1月，實(shí)行新的可利用礦物開(kāi)采稅。19922001年期間實(shí)行的礦藏利用強(qiáng)制支付和礦物一原料基礎(chǔ)再生產(chǎn)收費(fèi)，是完全與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格行情脫鉤的，稅收不反映市場(chǎng)行情的變化，所以這部分稅收在財(cái)政收入中占的比重十分小，約占總預(yù)算收入的2510。新的可利用礦物開(kāi)采稅將稅收標(biāo)準(zhǔn)與世界市場(chǎng)價(jià)格掛鉤。這一舉措充分表明俄政府利用價(jià)格上漲擴(kuò)大財(cái)政收入，以達(dá)到恢復(fù)國(guó)力的目的，同時(shí)通過(guò)再分配避免收入差距進(jìn)一

13、步拉大。表1 2000年8月-2002年7月原油出口關(guān)稅確定機(jī)制烏拉爾牌石油價(jià)格（美元/桶）關(guān)稅（歐元/噸）0-12.5012.5-15.0215.0-17.5517.5-20.0920.0-22.51422.5-25.02025.0-27.52727.5=30.03430.0-32.54132.5-40.048. /http:/www.ee.ru/publication 新能源稅收政策實(shí)施后，俄羅斯的財(cái)政收入發(fā)生了巨大變化。財(cái)政收人迅速增加，財(cái)政出現(xiàn)盈余。隨著新能源稅收政策的實(shí)施和能源價(jià)格的不斷上漲，財(cái)政收入也隨之成倍地增加。例如，2003年財(cái)政收人為25 829億盧布，2005年則增加到4

14、8 958億盧布，漲幅近一倍。19941999年俄羅斯財(cái)政赤字達(dá)101，但從2000年起俄聯(lián)邦預(yù)算保持 超過(guò)211。同時(shí)石油天然氣在財(cái)政收入中的比連年盈余，20002003年財(cái)政盈余占GDP比重 重和財(cái)政稅收結(jié)構(gòu)也都隨之發(fā)生重大改變。表2 2002年8月起關(guān)稅的確定機(jī)制石油價(jià)格低于109.5美元/噸（15美元/桶）石油價(jià)格低于182.5美元/噸（25美元/桶）石油價(jià)格高于182.5美元/噸（25美元/桶）關(guān)稅（美元/噸）00.35X（石油價(jià)格-109.5）25.5+0.4（石油價(jià)格-182.5）資料來(lái)源： 1.石油和天然氣部門(mén)對(duì)財(cái)政收入的貢獻(xiàn)迅速擴(kuò)大。19992001年，石油和天然氣的銷售稅與

15、 關(guān)稅總和占聯(lián)邦財(cái)政預(yù)算收入的比重從15提高到22。19992003年石油和天然氣出口關(guān)稅收人名義增長(zhǎng)7倍(從1999年的10億美元漲到2003年的70億美元)。2003年關(guān)稅和可利用礦產(chǎn)開(kāi)采稅占財(cái)政收入的216，2004年增加到405，2005年又增加到429。石油和天然氣部門(mén)的稅收占GDP的比重從3提高到6。根據(jù)俄專家C基梅里曼的計(jì)算，20012005年期間，來(lái)自礦物原料的包括關(guān)稅的稅收(原油出口關(guān)稅在2005年已經(jīng)增加到每噸1799美元)從2001年的497億盧布增加到2005年的21 811億盧布，增加幾乎44倍12。 、2，稅收結(jié)構(gòu)發(fā)生重大改變。通過(guò)新的稅收政 策，政府實(shí)現(xiàn)了由銷售稅

16、轉(zhuǎn)向關(guān)稅和可利用礦產(chǎn)開(kāi)采稅的再分配。新政策實(shí)施后，對(duì)財(cái)政預(yù)算貢獻(xiàn)最大的是石油和石油產(chǎn)品的出口關(guān)稅以及來(lái)自天然氣的礦物利用稅和銷售稅。2602年稅收結(jié)構(gòu)有了實(shí)質(zhì)性的變化。礦物利用稅占總稅收的比重幾乎增加了3倍，銷售稅和利潤(rùn)稅的比重下降。隨著俄財(cái)政收入的迅速增加，俄經(jīng)濟(jì)形勢(shì)也隨之發(fā)生了實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變。首先，能源優(yōu)勢(shì)與價(jià)格上漲帶來(lái)的豐厚利潤(rùn)開(kāi)始從金融寡頭那里轉(zhuǎn)向了國(guó)家財(cái)政，流向養(yǎng)老基金、醫(yī)療衛(wèi)生和其他社會(huì)事業(yè)，流向其他生產(chǎn)部門(mén)。其次，隨著政府財(cái)政收入的迅速增加，政府有能力開(kāi)始實(shí)施國(guó)家投資計(jì)劃，加快經(jīng)濟(jì)全面好轉(zhuǎn)。2003年普京總統(tǒng)提出10年內(nèi)經(jīng)濟(jì)翻番的戰(zhàn)略規(guī)劃13。筆者認(rèn)為，普京之所以有勇氣提出這樣的目標(biāo)

17、，與2000年起政府財(cái)政連年盈余，政府的腰桿壯了不無(wú)直接聯(lián)系。近些年來(lái)，俄政府頻頻出臺(tái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃，涉及燃料動(dòng)力、造船、飛機(jī)制造、汽車制造、石油化工、機(jī)器裝備制造等10多個(gè)行業(yè)。政府通過(guò)稅收優(yōu)惠、政府擔(dān)保和財(cái)政補(bǔ)貼等方式，正努力將有利的外部因素轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在動(dòng)力。 三 增強(qiáng)國(guó)家控制力確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全新能源稅收政策實(shí)施后，能源工業(yè)在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中的份量不斷加重。2006年，能源工業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的276，占總出口的65。5，財(cái)政稅收的51614，能源工業(yè)已經(jīng)成為關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和政治安全的命脈，因此，加強(qiáng)能源工業(yè)的“可控性”，保障國(guó)家安全，成為關(guān)系國(guó)家利益的頭等大事

18、。為此，俄政府著力實(shí)施了以下政策及措施：(一)加強(qiáng)對(duì)能源部門(mén)的國(guó)家控制力，擴(kuò)大國(guó)有股權(quán)比例，部分地實(shí)行重新國(guó)有化2006年，俄最大企業(yè)“天然氣工業(yè)公司”的股票市場(chǎng)完全開(kāi)放，俄政府通過(guò)收購(gòu)新增股，將國(guó)有股份提高至50多(此前為3837)15，這意味著俄政府更有力地控制了國(guó)家的天然氣資源。2004年，為加強(qiáng)對(duì)俄石油資源的控制，俄政府收購(gòu)了尤甘斯克石油公司7679的股份和西伯利亞石油公司727的股份。俄政府在2006年成功地迫使殼牌公司讓出了世界最大液化天然氣項(xiàng)目的控制權(quán)，國(guó)有天然氣工業(yè)公司獲得了價(jià)值200億美元的薩哈林一2項(xiàng)目的主導(dǎo)權(quán)。俄政府還對(duì)英國(guó)石油公司發(fā)出警告，指控該公司在西伯利亞地區(qū)的項(xiàng)目

19、違反了環(huán)境保護(hù)政策。俄政府此舉的目的是借口收回當(dāng)初在俄經(jīng)濟(jì)陷入困境時(shí)低價(jià)出售給外國(guó)公司的資產(chǎn)16。為減少外國(guó)資本對(duì)俄能源部門(mén)的控制，俄政府或明或暗地干預(yù)和阻止外國(guó)公司對(duì)俄能源公司的收購(gòu)。2003年俄政府全力地阻止了尤科斯石油公司將公司40的股份賣給美國(guó)?？松幻梨谑凸镜挠?jì)劃。(二)懲治寡頭，確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全“寡頭”是俄羅斯私有化進(jìn)程中所催生的特殊產(chǎn)物。俄羅斯十家大型一體化石油公司幾乎全部控制在寡頭手中。他們不僅壟斷著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，而且在政治領(lǐng)域興風(fēng)作浪，給國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和政治安全帶來(lái)威脅?！坝瓤扑埂笔录嵌碚D和加強(qiáng)對(duì)石油天然氣部門(mén)控制的佐證。2003年6月俄聯(lián)邦總檢察署逮捕

20、了尤科斯總裁霍多爾科夫 斯基，罪名是偷稅漏稅?！坝瓤扑埂笔录?biāo)志“寡頭”時(shí)代的終結(jié)17。根據(jù)世界銀行的報(bào)告，2004年俄羅斯許多大公司鑒于尤科斯石油公司的前車之鑒，懼怕政府的審查和其偷稅漏稅的狀況暴露，主動(dòng)繳納稅款。2004年，俄羅斯政府的稅收達(dá)4 700億盧布，比2003年增加3 200億盧布18。(三)建立國(guó)家穩(wěn)定基金，降低俄經(jīng)濟(jì)對(duì)外部市場(chǎng)行情的依賴，確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整2003年年底，俄政府開(kāi)始組建穩(wěn)定基金。建立穩(wěn)定基金的目的是“防止進(jìn)行結(jié)構(gòu)改革時(shí)可能的風(fēng)險(xiǎn)以及資金不足”19，確保能源價(jià)格下跌時(shí)的 財(cái)政平衡。穩(wěn)定基金來(lái)源于每月的石油和石油產(chǎn)品的出口關(guān)稅、石油的可利用礦產(chǎn)開(kāi)采稅以

21、及部分或全部上一年度的財(cái)政盈余。建立在石油稅收和關(guān)稅基礎(chǔ)上的穩(wěn)定基金，對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著十分重要的意義。1.穩(wěn)定基金是經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定器。穩(wěn)定基金可“熨平”政府收入波動(dòng)，平衡價(jià)格浮動(dòng)下的政府支出；穩(wěn)定基金還可以“熨平”經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的波動(dòng)。在價(jià)格上漲時(shí)儲(chǔ)備資金，在價(jià)格下降時(shí)增加貨幣投放和刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，避免經(jīng)濟(jì)大起大落?？梢酝ㄟ^(guò)調(diào)解穩(wěn)定基金的流出和流人，調(diào)整貨幣數(shù)量，進(jìn)而影響匯率，減緩盧布升值的速度，緩解因盧布 大幅升值對(duì)非原料部門(mén)出口造成的負(fù)面影響。2穩(wěn)定基金是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速器。穩(wěn)定基金中除了儲(chǔ)蓄部分，另外部分形成投資基金，用于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)扶持計(jì)劃的所用資金主要來(lái)

22、自穩(wěn)定基金。俄政府還在穩(wěn)定基金超額時(shí)，用來(lái)償還外債，僅2006年俄政府就償還外債220億美元20，俄政府所欠外債由1999年占GDP的96下降到2005年的1221，因此提高了俄羅斯的國(guó)際威信，增強(qiáng)了國(guó)家對(duì)內(nèi)對(duì)外政策的獨(dú)立性。四 俄羅斯能源政策的發(fā)展趨勢(shì)國(guó)際能源市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)上漲，為俄羅斯經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)好創(chuàng)造了條件，也為俄羅斯恢復(fù)昔日大國(guó)地位提供了時(shí)機(jī)。由于能源在全球經(jīng)濟(jì)中的重要性日益凸顯，作為能源大國(guó)的俄羅斯在國(guó)際事務(wù)中的地位和影響力也明顯提升。俄羅斯正在努力將其能源優(yōu)勢(shì)從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向政治領(lǐng)域，能源已成為確保俄羅斯地緣政治，經(jīng)濟(jì)利益最大化和提升國(guó)際影響力的重要工具。能源工業(yè)在俄羅斯國(guó)內(nèi)與國(guó)際事務(wù)中

23、的重要地位，決定了今后能源工業(yè)勢(shì)必繼續(xù)成為俄經(jīng)濟(jì)中的支柱產(chǎn)業(yè)而得以發(fā)展，大力發(fā)展能源工業(yè)是俄羅斯長(zhǎng)期發(fā)展的政策目標(biāo)。近年來(lái)俄羅斯政府針對(duì)能源部門(mén)實(shí)施的一些政策引人注目。首先是 調(diào)整與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的能源供應(yīng)價(jià)格和關(guān)稅政策，俄烏、俄白能源之爭(zhēng)，反映出俄政府務(wù)實(shí)的外交政策。正如人們常說(shuō)的：沒(méi)有永恒的朋友，只有永恒的利益。隨著原蘇聯(lián)陣營(yíng)國(guó)家紛紛加入歐盟和北約，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)和政治空間不斷受到擠壓；接連發(fā)生的“顏色革命”使俄羅斯感到，經(jīng)濟(jì)利益的誘惑使得俄羅斯與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的關(guān)系存在很大的不確定性，建立在平等、競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的合作才是長(zhǎng)久的選擇。與此同時(shí)，俄羅斯正在努力建立能源合作中的多元化，特別是能源出口渠道的多

24、邊化。與印度簽署能源合作協(xié)議，出訪近東和波斯灣，加速遠(yuǎn)東輸油管線的建設(shè)，2008年開(kāi)始與保加利亞和希臘合作建設(shè)環(huán)黑海的石油管道，與哈薩克斯坦、土庫(kù)曼斯坦簽署里海石油輸出路線協(xié)議等。種種跡象表明，多元化和多邊化是俄羅斯未來(lái)能源政策的主方向，其最終訴求是俄羅斯經(jīng)濟(jì)和政治利益的最大化。在加大能源工業(yè)發(fā)展的同時(shí)，如何利用能源優(yōu)勢(shì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展，是俄羅斯政府今后政策調(diào)控的重要內(nèi)容。俄羅斯經(jīng)濟(jì)中存在的主要問(wèn)題之一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)度依賴能源等原材料部門(mén)，加工工業(yè)發(fā)展不足，這是影響俄羅斯經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的主要障礙。早在1990年，國(guó)內(nèi)研究體制轉(zhuǎn)軌問(wèn)題的專家程偉在總結(jié)蘇聯(lián)體制改革失敗的原 因時(shí)就曾指出，“蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)

25、政策方面的主要失誤是，在確立發(fā)展戰(zhàn)略的問(wèn)題上蘇聯(lián)過(guò)于追求經(jīng)濟(jì)的加速發(fā)展，而忽視了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整”22。今天，俄羅斯在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，仍然面臨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡的問(wèn)題，這是俄羅斯政府迫切需要解決的。五 俄羅斯能源政策的意義及啟示通過(guò)上文分析可以看出，俄羅斯經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)穩(wěn)定絕不是偶然的，它是通過(guò)一系列能源政策和政府干預(yù)，使有利的外部因素轉(zhuǎn)化為發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，將一小撮私人利益轉(zhuǎn)向國(guó)家整體利益的結(jié)果。能源價(jià)格上漲可能為俄經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的不只是有 利因素，還有可能造成不利影響，正是俄政府實(shí)施的能源政策和經(jīng)濟(jì)干預(yù)化解了不利因素，使能源價(jià)格上漲真正成為俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)際地位提升的契機(jī)。歷史經(jīng)驗(yàn)表

26、明，俄羅斯的能源優(yōu)勢(shì)與價(jià)格上漲并不總是能帶來(lái)這樣的結(jié)果。在轉(zhuǎn)軌初期自由化導(dǎo)向的能源政策下，能源優(yōu)勢(shì)和價(jià)格上漲的有利條件更多地成為金融寡頭和俄羅斯新貴斂財(cái)暴富的大好時(shí)機(jī)，而90的民眾卻沒(méi)有因?yàn)檫@些有利條件而改善生活，貧富差距進(jìn)一步加大，國(guó)家依舊衰弱，財(cái)政赤字，政府無(wú)力行使自己的基本職責(zé)，如保衛(wèi)國(guó)家安全，維護(hù)國(guó)內(nèi)秩序，提供公共物品。國(guó)際上，俄羅斯的政治空 間不斷受到擠壓，其政治影響和大國(guó)地位逐步喪失；國(guó)內(nèi)，政治秩序受到寡頭影響，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中黑幫勢(shì)力猖獗，各種暗殺、槍擊事件頻頻發(fā)生。公共設(shè)施方面，道路、運(yùn)輸、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施陳舊、落后，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。可以說(shuō)，這一切的主要原因之一是政府的不作

27、為以及政府的衰弱。不作為是受到自由主義的影響，而衰弱的根本原因是國(guó)家失去了對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制力，缺乏足夠的財(cái)力。 俄羅斯轉(zhuǎn)軌以來(lái)，政府經(jīng)歷了，“從經(jīng)濟(jì)中退出”到積極干預(yù)的轉(zhuǎn)變。關(guān)于政府干預(yù)的必要性，是轉(zhuǎn)軌初期理論界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，自由派與干預(yù)派 形成對(duì)立的觀點(diǎn)。俄羅斯轉(zhuǎn)軌以來(lái)的殘酷現(xiàn)實(shí)促使這一爭(zhēng)論趨于共識(shí)，即轉(zhuǎn)軌時(shí)期政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)不僅是必要的，而且要加強(qiáng)23。俄著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿巴爾金曾指出，導(dǎo)致俄羅斯在1990年代轉(zhuǎn)軌危機(jī)的原因是政府從經(jīng)濟(jì)中退出，“在任何市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，都離不開(kāi)政府的積極調(diào)解作用，否則就談不上效率。沒(méi)有政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)是不存在的。離開(kāi)政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的積極調(diào)解，其后果已經(jīng)有目共睹了，俄羅斯的例子，作為政府從經(jīng)濟(jì)中退出的鮮明案例將被載人21世紀(jì)的教科書(shū)及史冊(cè)中。”24(責(zé)任編輯 張紅俠)注釋：1 ， 2007 wwwkremlin2 現(xiàn)有研究大致從以下幾個(gè)方面解釋了俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：第一，有利的外部因素，即近年來(lái)持續(xù)的能源價(jià)格上漲，成為俄羅斯經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)的主要原因；第二，內(nèi)需因素，主要是俄羅斯強(qiáng)盛的消費(fèi)需求拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；第三，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)是俄經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。參見(jiàn)下列學(xué)者的觀點(diǎn)：丁佩華：試論俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，載世界經(jīng)濟(jì)研究)2001年第1期；畢洪業(yè)：新世紀(jì)初俄羅斯經(jīng)