論中國大學(xué)和企業(yè)合作中專利的所有權(quán)

1、論中國大學(xué)和企業(yè)科研合作中專利的所有權(quán)王 兵清華大學(xué)法學(xué)院 北京 中國大學(xué)和企業(yè)科研合作中專利所有權(quán)的重要性中國大學(xué)根據(jù)中華人民共和國專利法可以持有專利權(quán)。專利法第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物資條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，全民所有制單位申請的，專利權(quán)歸該單位所有；集體所有制單位或者個(gè)人申請的，專利權(quán)歸該單位或個(gè)人所有?！备鶕?jù)該條款，大學(xué)研究者的職務(wù)發(fā)明應(yīng)由大學(xué)申請專利。專利申請被批準(zhǔn)后，專利權(quán)應(yīng)由大學(xué)持有。中國大學(xué)有許多應(yīng)用研究和開發(fā)的項(xiàng)目，所以是發(fā)明創(chuàng)造的一個(gè)重要來源。這就使中國大學(xué)更多地申請專利并持有相當(dāng)多的專利。近年來，“科學(xué)

2、技術(shù)要面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)要依靠科學(xué)技術(shù)”的方針得到深入的貫徹。中國大學(xué)已經(jīng)越來越多地開展技術(shù)開發(fā)和技術(shù)商品化。隨著時(shí)間的推移，處理大學(xué)和企業(yè)合作中的專利權(quán)已經(jīng)變得越來越重要。只是在1985年4月1日中華人民共和國專利法實(shí)施以后，專利技術(shù)和其他技術(shù)才成為商品。在那時(shí)之前，中國的企業(yè)一直無償使用大學(xué)的技術(shù)。這使得處理大學(xué)和企業(yè)合作中的專利所有權(quán)更困難和更重要。處理大學(xué)和企業(yè)科研合作中的專利所有權(quán)的法律依據(jù)中華人民共和國專利法是處理大學(xué)和企業(yè)合作中專利權(quán)的法律依據(jù)。中國專利法第8條規(guī)定：“兩個(gè)以上單位協(xié)作或者一個(gè)單位接受其他單位委托的研究、設(shè)計(jì)任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)

3、利屬于完成或者共同完成的單位；申請被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸單位所有或者持有?！睂＠ǖ?條也規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物資條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于該單位；”中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則第11條規(guī)定：“專利法中所指的發(fā)明人或創(chuàng)造人是指對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)特征做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人”。這些條款向我們表明：決定專利申請和所有權(quán)的基本因素是“誰作出了發(fā)明創(chuàng)造”。很明顯，如果某單位的某人對(duì)一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造實(shí)質(zhì)特征作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，那么他就是發(fā)明人，該發(fā)明創(chuàng)造如果是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的話，他所在的單位就有權(quán)申請專利和持有專利。按照專利法及其細(xì)則依據(jù)發(fā)明人及其單位對(duì)一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)際貢獻(xiàn)，

4、決定該單位擁有專利權(quán)。這符合產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)際情況。這種做法有利于激勵(lì)研究者及研究單位進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性。專利法及其實(shí)施細(xì)則的這些條款應(yīng)當(dāng)?shù)玫綇氐椎呢瀼貓?zhí)行。中華人民共和國合同法中與技術(shù)合同有關(guān)的條款與專利法中有關(guān)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)合作中技術(shù)所有權(quán)的規(guī)定是一致的，它們也是處理大學(xué)和企業(yè)合作中專利權(quán)的法律依據(jù)。大學(xué)和企業(yè)六種科研合作中專利的所有權(quán)根據(jù)專利法和合同法，我們認(rèn)為大學(xué)和企業(yè)六種合作中的專利權(quán)應(yīng)按照如下方式處理：委托項(xiàng)目委托項(xiàng)目是指由一個(gè)工業(yè)企業(yè)或中央政府的部門或地方政府委托給一個(gè)大學(xué)的研究或開發(fā)項(xiàng)目，研究經(jīng)費(fèi)由委托方提供。學(xué)校接受委托任務(wù)，用自己的人力、場地和設(shè)備進(jìn)行研究或開發(fā)。在項(xiàng)目進(jìn)

5、行中一些發(fā)明創(chuàng)造及相關(guān)的技術(shù)會(huì)產(chǎn)生。很明顯，發(fā)明人應(yīng)是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)特征作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，即研究人員，而不是工業(yè)企業(yè)，因?yàn)槠髽I(yè)只提供任務(wù)和研究經(jīng)費(fèi)。發(fā)明人是在執(zhí)行他所在大學(xué)的任務(wù)，根據(jù)專利法第6條，這種發(fā)明創(chuàng)造是大學(xué)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。所以大學(xué)自然應(yīng)是完成發(fā)明創(chuàng)造的單位并應(yīng)當(dāng)有權(quán)申請專利，在專利申請被授權(quán)后應(yīng)持有該專利權(quán)。在一項(xiàng)委托項(xiàng)目中，如果委托方是中央政府的一個(gè)部門或地方政府，它可以直接指定其領(lǐng)導(dǎo)下的單位開發(fā)學(xué)校（被委托方）的專利，但是未經(jīng)大學(xué)同意它不能指派不在其領(lǐng)導(dǎo)下的單位開發(fā)該大學(xué)的專利。根據(jù)開發(fā)專利的單位數(shù)量和獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)的多少，大學(xué)可以要求該部或地方政府為它指定的開發(fā)提供適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。

6、大學(xué)經(jīng)該部或地方政府的同意可以直接授予該部領(lǐng)導(dǎo)下的單位或其他單位技術(shù)許可。除特殊情況外，該部或地方政府不能申請專利并且不能不讓大學(xué)申請專利。在一項(xiàng)委托項(xiàng)目中，如果委托方是一個(gè)工業(yè)企業(yè)，雙方都是獨(dú)立的法人，應(yīng)當(dāng)平等地處理專利權(quán)的問題。應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托方提供的研究經(jīng)費(fèi)的多少在合同中確定申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的處置。如果委托方提供的研究經(jīng)費(fèi)足以支持研究項(xiàng)目的開展，大學(xué)可以同意委托方有權(quán)就發(fā)明創(chuàng)造申請專利；如果委托方提供的經(jīng)費(fèi)差不多與大學(xué)提供的人力、工作場所和設(shè)備的投入相等，那么雙方可以共同就發(fā)明創(chuàng)造申請專利。如果委托方的投入小于大學(xué)，則大學(xué)可以單獨(dú)申請專利，但是要給予委托方優(yōu)先開發(fā)專利技術(shù)的權(quán)利。在委托

7、項(xiàng)目中，只是委托方擁有發(fā)明創(chuàng)造的申請專利的權(quán)利和專利權(quán)，而不給大學(xué)任何權(quán)利的做法是不合理的。合作研究合作研究是指由大學(xué)和企業(yè)的研究人員在一起共同開展的研究。合作研究的方法有好幾種。例如，大學(xué)提供高級(jí)研究人員和設(shè)備，企業(yè)提供研究經(jīng)費(fèi)和派一些工程師參加研究工作；或者大學(xué)只提供高級(jí)研究人員而其他的條件由企業(yè)提供；或者雙方利用各自的人力、財(cái)力和設(shè)備就同一個(gè)項(xiàng)目獨(dú)立地開展研究。在合作研究中大學(xué)的優(yōu)勢在于其高級(jí)研究人員、學(xué)術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)地位和創(chuàng)新能力，所以合作中的發(fā)明創(chuàng)造主要來自大學(xué)的研究人員。企業(yè)的優(yōu)勢在于其研究實(shí)踐的條件，也包括資金。合作研究中的發(fā)明人一般是雙方的研究人員，所以專利申請應(yīng)由雙方共同遞交，但是

8、學(xué)校應(yīng)是第一申請人。工業(yè)企業(yè)應(yīng)有優(yōu)先使用專利的權(quán)利。雙方也有權(quán)申請專利和擁有專利權(quán)。無論專利的實(shí)施是由雙方進(jìn)行還是由第三方進(jìn)行的，雙方自然應(yīng)共享專利實(shí)施所帶來的利益。合作開發(fā)大學(xué)和企業(yè)的合作開發(fā)是指由大學(xué)提供尚未充分開發(fā)的專利及其相關(guān)技術(shù)，和企業(yè)一起對(duì)該項(xiàng)專利及其相關(guān)技術(shù)進(jìn)行設(shè)計(jì)、工程化試驗(yàn)和工業(yè)化試驗(yàn)。大學(xué)提供研究人員，企業(yè)提供場地、設(shè)備和工程師，資金來自不同的渠道。合作開發(fā)的目的是進(jìn)一步改進(jìn)專利及其相關(guān)技術(shù)，以便在該企業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)中實(shí)施該專利技術(shù)。在處理合作開發(fā)中的專利權(quán)時(shí)，重要的是將合作開發(fā)前產(chǎn)生的專利及其相關(guān)技術(shù)與合作開發(fā)中產(chǎn)生的技術(shù)區(qū)別開。很明顯，前面的技術(shù)應(yīng)當(dāng)歸大學(xué)所有，后面的技術(shù)

9、應(yīng)當(dāng)由雙方以不同的方式共有。例如，所有技術(shù)可以由大學(xué)單獨(dú)持有，但是包括合作開發(fā)前產(chǎn)生的專利及其相關(guān)技術(shù)的整個(gè)技術(shù)可以被該企業(yè)免費(fèi)使用。整個(gè)技術(shù)可以為企業(yè)所有，但是企業(yè)應(yīng)向大學(xué)支付合作開發(fā)前產(chǎn)生的專利及其相關(guān)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)和后面技術(shù)的使用費(fèi)。當(dāng)然，雙方可以共同擁有該項(xiàng)技術(shù)，但是在這種情況下，如果該項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方了，企業(yè)和大學(xué)應(yīng)當(dāng)共享合作開發(fā)中產(chǎn)生的技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，大學(xué)還應(yīng)得到合作開發(fā)前產(chǎn)生的專利及其相關(guān)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)。聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)近些年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)改革的發(fā)展，各種形式的聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)在大學(xué)、研究所和企業(yè)間出現(xiàn)。在由大學(xué)和企業(yè)共建的聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)中，大多數(shù)研究人員、設(shè)備和場地是由學(xué)校提供，而研究經(jīng)費(fèi)

10、、新的設(shè)備或儀器和少量的人員由企業(yè)提供。聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)的管理委員會(huì)由雙方的負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)研究經(jīng)費(fèi)的分配、研究項(xiàng)目的選擇和研究計(jì)劃的制定等等。聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)具有密切的合作關(guān)系、穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來源、效率較高的研究工作和長期合作等特點(diǎn)。多數(shù)研究人員來自大學(xué)，研究工作主要由大學(xué)的研究者來完成。所以聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)的發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人一般是大學(xué)的研究者。聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)中申請專利的權(quán)利和權(quán)利的所有權(quán)的處理應(yīng)依據(jù)聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)的法律地位。如果聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)不是獨(dú)立法人，在聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生的包括專利在內(nèi)的技術(shù)應(yīng)由雙方共享。雙方可以共同就發(fā)明創(chuàng)造申請專利，但是大學(xué)應(yīng)是第一申請人，企業(yè)是第二申請人。包括專利在內(nèi)的技術(shù)可以由企業(yè)實(shí)

11、施，但是雙方應(yīng)共享由該技術(shù)帶來的利潤。當(dāng)然，雙方可以共同將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三者，共享技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。雙方中的一方在得到另一方的同意后可以將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方，但是應(yīng)將一部分技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)支付給另一方。僅由企業(yè)擁有專利權(quán)，或者僅認(rèn)可大學(xué)的發(fā)明人而不認(rèn)為大學(xué)是發(fā)明創(chuàng)造的完成單位并有權(quán)申請和擁有專利的權(quán)利的做法是不合理的。如果聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)立法人，它可以就聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)中的研究人員完成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利和擁有專利權(quán)。由于研究者來自大學(xué)，研究經(jīng)費(fèi)由企業(yè)提供，聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)應(yīng)充分考慮大學(xué)和企業(yè)的利益。例如，聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)可以給大學(xué)一些財(cái)政支持，允許企業(yè)免費(fèi)實(shí)施專利及其相關(guān)技術(shù)。發(fā)明創(chuàng)造也可由大學(xué)和企業(yè)擁有。許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓中國大學(xué)擁有許多在應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)中開展研究的研究人員，所以擁有相當(dāng)數(shù)量的可直接用于工業(yè)生產(chǎn)的專利和相關(guān)的技術(shù)。大學(xué)可以轉(zhuǎn)讓它們的技術(shù)和許可企業(yè)使用這些技術(shù)。轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)和專利權(quán)大學(xué)可以將它的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，但是這種事情很少發(fā)生?？赡艿膸追N原因是：中國的工業(yè)企業(yè)對(duì)專利保護(hù)體系的理解還不深因而購買專利申請權(quán)和專利權(quán)的欲望不很強(qiáng)烈。大學(xué)可以持有專利權(quán)，可以從專