2022年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)綜合題附帶答案

1、2022年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)綜合題附帶答案1. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。A. 滿足投資者的各項(xiàng)要求B. 最大限度維護(hù)投資者利益C. 維護(hù)投資者的合法權(quán)益D. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C2. 根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法，期貨從業(yè)人員受紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A. 上訴B. 申訴C. 抗辯D. 申請行政復(fù)議【答案】B3. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是()。A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C

2、. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D. 期貨交易所【答案】A4. 中國證監(jiān)會(huì)()中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A. 指導(dǎo)和審查B. 審查和監(jiān)督C. 管理和監(jiān)督D. 指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D5. 期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本，并在相關(guān)事項(xiàng)完成后()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A. 5B. 7C. 3D. 10【答案】A6. 利用RSI指標(biāo)預(yù)測期貨價(jià)格走勢時(shí)，RSI在()附近波動(dòng)時(shí)，代表市場趨勢不明朗。A. 50B. 10C. 90D. 0【答案】A7. 以下屬于典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)的是()。A. 矩形形態(tài)B. 雙重底形態(tài)C. 三角形態(tài)D. 旗形形態(tài)【答案】B8. K線圖中

3、，當(dāng)()低于開盤價(jià)時(shí)，形成陰線。A. 結(jié)算價(jià)B. 最低價(jià)C. 收盤價(jià)D. 最高價(jià)【答案】C9. 大量的期貨套利交易在客觀上使期貨合約之間的價(jià)差關(guān)系趨于()。A. 不合理B. 合理C. 縮小D. 擴(kuò)大【答案】B資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。10. 某交易者欲利用到期日和標(biāo)的物均相同的期權(quán)構(gòu)建套利策略，當(dāng)預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格上漲時(shí)，其操作方式應(yīng)為()。A. 買進(jìn)較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，同時(shí)賣出較高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)B. 買進(jìn)較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，同時(shí)賣出較高執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)C. 買進(jìn)較高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)，同時(shí)賣出較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)D. 買進(jìn)較高執(zhí)行價(jià)格

4、的看漲期權(quán)，同時(shí)賣出較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)【答案】B11. 按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對()進(jìn)行測試。A. 期貨公司開戶人員B. 投資者C. 專職介紹業(yè)務(wù)人員D. 公司市場開發(fā)人員【答案】B12. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司符合以下()條件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的B. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的C. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的D. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的【答案】D13. 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是()。A

5、. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、模式、處理方式等B. 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整C. 期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算D. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】A14. 公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由()提名。A. 監(jiān)事會(huì)B. 股東大會(huì)C. 董事會(huì)D. 中國證監(jiān)會(huì)【答案】D15. 期貨交易管理?xiàng)l例自()起施行。A. 2007年4月15日B. 2003年7月1日C. 1999年9月1日D. 1995年10月25日【答案】A16. 以下

6、關(guān)于期貨交易所的描述，不正確的是()。A. 制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場風(fēng)險(xiǎn)B. 參與期貨價(jià)格的形成C. 設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D. 提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)【答案】B17. 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括()。A. 擔(dān)保交易履約B. 結(jié)算期貨交易盈虧C. 控制市場風(fēng)險(xiǎn)D. 提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)【答案】D18. 交易雙方以一定的合約面值和商定的匯率交換兩種貨幣，然后以相同的合約面值在未來確定的時(shí)間反向交換同樣的兩種貨幣，這種交易是()交易。A. 貨幣互換B. 外匯遠(yuǎn)期C. 外匯掉期D. 外匯期貨【答案】C19. 以下關(guān)于利率期貨的說法，正確的是()。A. 歐洲美元期貨屬于中長期利率期貨

7、品種B. 目前國內(nèi)上市的國債期貨屬于中長期利率期貨品種C. 中長期利率期貨一般采用現(xiàn)金交割D. 短期利率期貨一般采用實(shí)物交割【答案】B20. 現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于()。A. 英國倫敦B. 美國芝加哥C. 美國紐約D. 日本東京【答案】B21. 下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C. 經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶【答案】C22. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()。A. 客戶B.

8、 期貨公司C. 期貨保證金監(jiān)控中心D. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C23. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)中所稱機(jī)構(gòu)不包括()。A. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C. 期貨公司D. 期貨交易所【答案】D24. 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨資金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案B. 期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況C. 嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D. 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶【答案】A25. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出

9、紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在()公示。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站B. 期貨交易所網(wǎng)站C. 中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊D. 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站【答案】A26. 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A. 應(yīng)當(dāng)事中B. 應(yīng)當(dāng)事后C. 應(yīng)當(dāng)事前D. 無需【答案】C資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。27. ()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A. 期貨保證金存管銀行B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 期貨交易所D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B28. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，下

10、列表述正確的是()。A. 由非受授人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任B. 即使客戶追認(rèn)，期貨公司責(zé)任也不能免除C. 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外D. 由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任【答案】C29. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A. 維護(hù)投資者的合法權(quán)益B. 滿足投資者的各項(xiàng)要求C. 最大限度維護(hù)投資者利益D. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】A30. 下列單位或個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是()。A. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B. 某市商務(wù)局

11、C. 某高校教授D. 證券市場禁止進(jìn)入者【答案】C31. 以下期權(quán)組合屬于做多寬跨式期權(quán)組合的是()。A. 買進(jìn)9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的A股票看漲期權(quán)，買入同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看跌期權(quán)B. 賣出9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為35元/股的A股票看跌期權(quán)，賣出同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看漲期權(quán)C. 賣出9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的A股票看漲期權(quán)，賣出同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看跌期權(quán)D. 買進(jìn)9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為35元/股的A股票看跌期權(quán)，買入同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看漲期權(quán)【答案】D32.

12、若其他條件不變，當(dāng)某交易者預(yù)計(jì)白糖大幅減產(chǎn)時(shí)，他最有可能()。A. 進(jìn)行白糖期貨賣出套期保值B. 買入白糖期貨合約C. 進(jìn)行白糖牛市套利D. 賣出白糖期貨合約【答案】B33. 期貨公司對其營業(yè)部的管理，不需要()。A. 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理B. 統(tǒng)一結(jié)算C. 統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算D. 統(tǒng)一客戶開發(fā)【答案】D34. 以下關(guān)于期貨公司客戶保證金的描述，正確的是()。A. 客戶保證金屬于客戶所有，期貨公司可對其進(jìn)行盈虧結(jié)算和手續(xù)費(fèi)劃轉(zhuǎn)B. 當(dāng)客戶出現(xiàn)交易虧損時(shí)，期貨公司應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付C. 客戶保證金應(yīng)與期貨公司自有資產(chǎn)一起存放，共同管理D. 當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司可先用其他客戶的保證金

13、墊付【答案】A35. 持倉量增加，表明()。A. 平倉數(shù)量增加B. 新開倉數(shù)量減少C. 交易量減少D. 新開倉數(shù)量增加【答案】D36. 中國證監(jiān)會(huì)()中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A. 指導(dǎo)和審查B. 審查和監(jiān)督C. 管理和監(jiān)督D. 指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D37. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備()。A. 證券銷售從業(yè)人員資格B. 期貨從業(yè)人員資格C. 證券投資咨詢資格D. 期貨投資咨詢資格【答案】B38. 根據(jù)期貨交易所管理辦法，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。A. 期貨交易所或者衍生品交易所B. 商品交易所或者商品期貨交易所C. 商品交易所或者期貨交易所

14、D. 商品交易所或者衍生品交易所【答案】C39. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。A. 期貨公司B. 期貨保證金存管銀行C. 期貨交易所D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D40. 根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A. 可以B. 拒絕C. 應(yīng)該D. 暫緩【答案】A41. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理管理交易編碼的注銷。A. 期貨公司B. 期貨交

15、易所C. 客戶D. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A42. 期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，()。A. 期貨交易所用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任B. 期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任C. 期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D. 客戶不承擔(dān)責(zé)任【答案】C43. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A. 1B. 2C. 3D. 5【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。44. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。A. 中國證券登記結(jié)算公司B. 中國期貨

16、業(yè)協(xié)會(huì)C. 中國期貨保證金監(jiān)控中心D. 期貨交易所【答案】C45. 期貨從業(yè)人員管理辦法中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員。A. 期貨公司B. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A31. 對買入套期保值者而言，能夠?qū)崿F(xiàn)期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場盈虧相抵后還有凈盈利的情形是()。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A. 基差從-10元/噸變?yōu)?0元/噸B. 基差從-20元/噸變?yōu)?10元/噸C. 基差從10元/噸變?yōu)?0元/噸D. 基礎(chǔ)從-10元/噸變?yōu)?30元/噸【答案】D32. 點(diǎn)價(jià)交易是指以某商品某月份的()為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，確定雙方

17、買賣該現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。A. 政府指導(dǎo)價(jià)格B. 期貨價(jià)格C. 批發(fā)價(jià)格D. 零售價(jià)格【答案】B33. 我國5年期國債期貨的可交割國債為合約到期月份首日剩余期限為()年的記賬式附息國債。A. 46.25B. 45.25C. 5D. 不低于5【答案】B34. 目前上海期貨交易所大戶報(bào)告制度規(guī)定，當(dāng)客戶某品種投機(jī)持倉合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的投資頭寸持倉限量()以上(含本數(shù))時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告。A. 80%B. 70%C. 50%D. 60%【答案】A35. 某期貨交易者欲利用Cu1609、Cu1611和Cu1612三個(gè)合約進(jìn)行蝶式套利，在Cu1609合約上持倉20手，在Cu1611合約上持倉

18、35手，則應(yīng)持有Cu1612合約()手。A. 15B. 20C. 35D. 55【答案】A51. 有權(quán)指定交割倉庫的是()。A. 期貨交易所B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A52. 對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保險(xiǎn)基金不足補(bǔ)償?shù)模?)。A. 不再補(bǔ)償B. 由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C. 由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償D. 由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償【答案】D53. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。A. 民事制裁B. 行政處分C. 紀(jì)律懲戒D. 刑事制裁【答案】C54. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束的條件是()。A. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的B. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的C. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)