股票發(fā)行承銷合同模板(A股)

1、編號(hào)： GR-WR-76341股票發(fā)行承銷合同模板（A 股）After negotiation and consultation, both parties jointly recognize and abide by their responsibilities and obligations, and elaborate the agreedcommitment results within the specified time.甲方： _乙方： _簽訂時(shí)間： _本文檔下載后可任意修改YC精編合同范本| MODEL CONTRACT股票發(fā)行承銷合同模板（A 股）備注 :本合同書適用于約定雙

2、方經(jīng)過談判、協(xié)商而共同承認(rèn)、共同遵守的責(zé)任與義務(wù)，同時(shí)闡述確定的時(shí)間內(nèi)達(dá)成約定的承諾結(jié)果。文檔可直接下載或修改，使用時(shí)請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容。本協(xié)議由以下當(dāng)事人在_市簽署甲方：發(fā)行人，即_股份有限公司住所： _省_市_路 _號(hào)法定代表人： _乙方：主承銷商，即_證券公司住所： _省_市_路 _號(hào)法定代表人： _鑒于：1 _股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行A 股_萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷商資格，2 _股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行A股_萬股，現(xiàn)委托 _證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，_證券公司同意接受此委托。第2頁

3、 / 總 10頁YC精編合同范本| MODEL CONTRACT為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、 法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。第一條承銷方式甲方委托乙方為甲方A 種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值21 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即 A 股），每股面值人民幣1 元。2 2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_股。2 3 每股發(fā)行價(jià)格為_元。24 發(fā)行總市值為 _元（即每股發(fā)行價(jià)格

4、5;發(fā)行總額）。第三條承銷期限及起止日期3 1 本次股票承銷期為_天（不超過90 天）。3 2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_第3頁 / 總 10頁YC精編合同范本| MODEL CONTRACT天為止。第四條承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后， 30 個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式51 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的 _作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為15 3之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說明書、上

5、市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。5 2 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第 7 條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。第七條上市推薦費(fèi)上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_收取， 由乙方一并第4頁 / 總 10頁YC精編合同范本| MODEL CONTRACT在移交股款時(shí)扣除。第八條甲方的權(quán)利義務(wù)8 1 甲方的權(quán)利8 11 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。8 12 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（

6、在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。8 2 甲方的義務(wù)8 21 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。8 22 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等第九條乙方的權(quán)利義務(wù)9 1 乙方的權(quán)利9 11 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。第5頁 / 總 10頁YC精編合同范本| MODEL CONTRACT9 12 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。9

7、 13 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。9 2 乙方的義務(wù)9 21 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。9 22 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。923 乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)， 制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。9 24 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。9 25 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等

8、不欲讓外人知道的秘第6頁 / 總 10頁YC精編合同范本| MODEL CONTRACT密負(fù)有保密的責(zé)任。第十條甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，不能以任何形式。對(duì)外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條甲方的承諾11 1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏11 2 甲方承諾，將視本次A 股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次A 股的順利

9、發(fā)行。第十二條違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償 （有其他具體規(guī)定除外） ；雙方均有過錯(cuò)的， 按過錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：第7頁 / 總 10頁YC精編合同范本| MODEL CONTRACT12 1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_萬，作為賠償金；12 2 由于乙方的過失造成本次A 股未能發(fā)行， 應(yīng)向甲方支付股金總額的_萬，作為賠償金；12 3

10、 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率_來計(jì)收利息。第十三條爭(zhēng)議的解決13 1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；13 2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30 日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。第十四條不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的第8頁 / 總 10頁YC精編合同范本| MODEL CONTRACT業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次A 股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過30 天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。第十五條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。第十六條附則16 1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。16 2