07品保部ISO22000檢查表

1、受審核區(qū)域品保部（haccp小組）審核日期審核組長(zhǎng)審核人員陪同人員評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定4食品安全管理體系4. 1總要求企業(yè)是否按木標(biāo)準(zhǔn)要求建立食站安全管理體 系，加以實(shí)施和保持，并進(jìn)行更新。確認(rèn)木次審核的食品安全管理體系范圍。（該范圍包括食品安全管理體系所涉及的產(chǎn)品 或產(chǎn)品類(lèi)別，加工和生產(chǎn)場(chǎng)地）體系范圍內(nèi)可能發(fā)牛:與產(chǎn)品相關(guān)的、可預(yù)期 的食品安全危害能否得到識(shí)別、評(píng)估和控制， 以確保組織產(chǎn)品不肓接或間接傷害消費(fèi)者； 在食品鏈范圍內(nèi)與其產(chǎn)品安全冇關(guān)的適宜信 息的溝通渠道；怎樣進(jìn)行內(nèi)部溝通冇關(guān)食品安全管理體系建 立、實(shí)施和更新的信息，以確保食品安全； 怎樣對(duì)食品安全管理體系定期評(píng)價(jià)，必要時(shí) 進(jìn)行更

2、新，體現(xiàn)控制食品安全危害的最新信息 針對(duì)夕卜購(gòu)產(chǎn)品和外包過(guò)程，應(yīng)確?？刂茖?duì)這 些產(chǎn)晶和過(guò)程實(shí)施控制。對(duì)此類(lèi)夕卜購(gòu)產(chǎn)甜和外 包過(guò)程的控制是否食品管理體系小加以識(shí)別， 并形成文件。5. 2食品安全方針是否制定食品安全方針冃標(biāo)并形成文件； 最高領(lǐng)導(dǎo)者是否理解方針目標(biāo)主要內(nèi)容；是否簽署確定體系的范圍，了解體系所覆蓋 的產(chǎn)品或產(chǎn)品種類(lèi)和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；食品安全方針冇無(wú)由可測(cè)量的冃標(biāo)來(lái)支持。方針和h標(biāo)與經(jīng)營(yíng)冃標(biāo)以及顧客、管理機(jī)關(guān) 及企業(yè)自身對(duì)食品安全的要求是否和符；怎樣保證與食品安全有關(guān)的方針和目標(biāo)在各 個(gè)層次上得到理解、貫徹和保持；是否建立并確保實(shí)就外界溝通的適丿ij程序？5.4職責(zé)和權(quán)限是否有規(guī)定和關(guān)任務(wù)、

3、職責(zé)和權(quán)限的文件， 并針對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通。是否規(guī)定承擔(dān)以下工作的人員的職權(quán)： 識(shí)別并記錄與產(chǎn)品、過(guò)程及haccp管理體系 有關(guān)的任何問(wèn)題；評(píng)審利處置不合格品； 采取與產(chǎn)殆、過(guò)程及haccp管理體系有關(guān)的不 符合的纟怔和必要的預(yù)防措施。是否任命haccp小組/組長(zhǎng)并規(guī)定職權(quán)；5. 6溝通5. 6. 2內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通包括哪兒種？是否包括：影響食品 安全崗位員工間的溝通；iiaccp小紐.的信息； haccp小組的信息怎樣獲得和傳出？舉例。是否能夠確保haccp小組充分獲取可能影響 食品安全的任何工藝變化，怎樣獲得？怎樣確保食品安全小組及時(shí)獲得變更的信 息，包括，但不限于如卜-例子：產(chǎn)品或新產(chǎn)品

4、；原料、配料和服務(wù)；生產(chǎn)系統(tǒng) 和設(shè)備； 清潔和衛(wèi)牛:計(jì)劃；生產(chǎn)場(chǎng)所，設(shè)備 位置，周?chē)h(huán)境；包裝，貯存和分銷(xiāo)體系；人 員資格水平和/或職責(zé)和權(quán)限分配；食品安全危 害和控制措施有關(guān)的知識(shí)；紐織遵守的消費(fèi)再、 部門(mén)和其他要求；來(lái)自外部相關(guān)方的相關(guān)詢問(wèn)； 與產(chǎn)品冇關(guān)健康危害的抱怨；影響食品安全的 其他紳以上信息是否體現(xiàn)在食品安全管理體系的更 新中。以上信息是否作為管理評(píng)審的輸入5. 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)最高管理者是否制訂了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程 序，已管理能影響食品安全的潛在緊急悄況和 事故；是否冇相關(guān)方面的演習(xí)（如消防演習(xí)）并形 成記錄；保持記錄的完善性；5. 8管理評(píng)審5. 8. 1總則是否保持管理評(píng)審記錄

5、、報(bào)告，評(píng)審頻率是 否適宜？是否對(duì)體系適宜性和有效性進(jìn)行評(píng) 市，包括滿足顧客要求，實(shí)現(xiàn)食站安全方針。最近次評(píng)審時(shí)間，參加人員？5. & 2評(píng)審輸入管理評(píng)審輸入是否至少包插以下信息： 驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析（見(jiàn)8. 3. 3）； 能彩響食品安全的環(huán)境變化（見(jiàn)5. 6.2）;緊急狀況、事故（見(jiàn)5. 7）和召回（見(jiàn)7.9.5）； 評(píng)審結(jié)果和體系更新活動(dòng)（見(jiàn)& 5. 2） 包括顧客反饋的溝通活動(dòng)（見(jiàn)5. 6.1）以往管理評(píng)審的跟蹤措施。5. 8. 3評(píng)審輸出管理評(píng)審輸出是否適宜？是否己落實(shí)？管理評(píng)審輸出包括與如下有關(guān)的決策和措施食品安全管理體系冇效性的改進(jìn)；食品安全保證（見(jiàn)4.1）；資源需

6、求（見(jiàn)6.1）；食品安全方針和目標(biāo)的修訂（見(jiàn)5. 2）。7. 1安全產(chǎn)品的策劃和實(shí)現(xiàn)組織是否策劃和開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品所需的過(guò)程 相應(yīng)的實(shí)施和運(yùn)行所策劃的活動(dòng)及變更并確 保其有效：如前提方案、操作性前提方案和 haccp計(jì)劃；7. 2旳捉方案組織是否建立、實(shí)施和保持前提方案的更新 并對(duì)以下信息的確認(rèn)：a）建筑物和相關(guān)設(shè)施的構(gòu)造與布局；b）工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局；c）空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的供給；d）包括廢棄物和污水處理在內(nèi)的支持性服務(wù)；e）設(shè)備的適宜性，及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維 護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性；f）對(duì)采購(gòu)材料、供給、清理和產(chǎn)品處置的管理。g）交叉污染的預(yù)防扌占施h）清潔和消毒；i）蟲(chóng)害控

7、制；j）人員卩-生；工廠是否有危害通過(guò)環(huán)境引入產(chǎn)品，如何采 取措施產(chǎn)品z間有無(wú)交叉污染；是否與食站安全方血的需求相適立；獲得食品安全小組的批準(zhǔn)組織應(yīng)識(shí)別與食品相關(guān)的法律法規(guī)要求每年都有對(duì)詢提方案的策劃和驗(yàn)證；有必要 進(jìn)行更改；并形成記錄：7. 3實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟：7. 3. 3產(chǎn)品特性7. 3. 3.1原料、輔料利產(chǎn)品接觸材料的特性 是否對(duì)原料和（或）原料種類(lèi)進(jìn)行描述。描述是否包括:化學(xué)/生物/物理特性,產(chǎn)地？ 交付方式，包裝和貯存情況？使用前的處理？7. 3. 3. 2授終產(chǎn)品特性是否對(duì)各種產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類(lèi)的描述？ 描述是否包括：產(chǎn)站名稱或類(lèi)似標(biāo)識(shí)；組成； 使用的原料？化學(xué)、牛物和

8、物理特性？預(yù)期保 質(zhì)期和貯存銷(xiāo)售條件？預(yù)期用途？包裝方式？ 與食品安全冇關(guān)的標(biāo)識(shí)，和（或）搬運(yùn)、準(zhǔn)備 和使川說(shuō)明書(shū)？產(chǎn)站描述的詳細(xì)程度能否足以使haccp小組 能夠識(shí)別和評(píng)估顯著危害？7. 3.4預(yù)期用途是否確定各種產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類(lèi)的潛在 使jij人和消費(fèi)者?是否識(shí)別規(guī)定特別易受傷害的消費(fèi)群體？在哪些文件中描述產(chǎn)品的預(yù)期用途，并考慮貯藏、制備以及供應(yīng)（適用時(shí)）等環(huán)節(jié)？在使用說(shuō)明和產(chǎn)品標(biāo)簽中有否特殊說(shuō)明產(chǎn)品 的不正確的使用方法等，為最大程度地確保食 品消費(fèi)者的安全，如何說(shuō)明？7. 3.5流程圖、加工步驟和控制措施7. 3. 5.1流程圖是否有可供便用的所有產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類(lèi)的工藝流程圖？流

9、程圖是否清晰、精確和詳盡？是否現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工藝流程圖？確認(rèn)記錄，人員 資格？是否各個(gè)操作階段、時(shí)間均現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)？ 流程圖是否包括以下內(nèi)容：a生產(chǎn)過(guò)程屮所有步驟的次序和相互關(guān)系；b原料種11間產(chǎn)品投入點(diǎn);c源于組織之外的過(guò) 程；d返工和循環(huán)點(diǎn)；e最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)物、 副產(chǎn)品、廢棄物的去除點(diǎn)和污水的排放點(diǎn)。7. 4危害分析是否確定了危害識(shí)別的可接收水平；危害識(shí)別是否充分；是否進(jìn)行危害評(píng)估、及相應(yīng)的控制措施；7. 5操作性前提方案操作性前提方案應(yīng)形成文件；方案中應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）每個(gè)方案控制食品安全危害的效果b）控制措就；c）監(jiān)視程序，以證實(shí)實(shí)施了操作性前提方案d）當(dāng)操作性前提方案失控時(shí)，所采取的糾正和

10、 糾正措施；e）相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限；f）監(jiān)視的記錄；7. 6 haccp計(jì)劃的建立7. 6. 2關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定對(duì)所審核產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程已確定的所有顯著危 害，是否都確定關(guān)鍵控制點(diǎn)并冇文件？關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定方法是否科學(xué)、合理；是 否對(duì)判斷樹(shù)的使用方法進(jìn)行培訓(xùn)？所審核產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程丿帝兒個(gè)ccp?分別 控制的危害？毎個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)選擇和關(guān)的監(jiān)視參數(shù)是什 么？，這些參數(shù)能否清耄地表明控制措施得到 預(yù)期實(shí)施？是否冇ssm方案或關(guān)鍵控制點(diǎn)都不能充分控 制的潛在危害或顯著危害？列出危害。用什么措施防止這些危害的發(fā)牛。是否為此修改原料、輔料、加工步驟、ssm 方案、最終產(chǎn)品性能、分銷(xiāo)方式和（或）預(yù)期 用途?；?/p>

11、者向消費(fèi)者提供充分的信息或標(biāo)識(shí)？7. 6. 3針對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)確定的關(guān)鍵限值是否為每個(gè)ccp都確定了關(guān)鍵限值？選定的關(guān)鍵限值對(duì)危害的防止、消除或降低 能否得到驗(yàn)證？有哪些驗(yàn)證材料？分別有明陛支持性材料？怎樣考慮國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/法律法規(guī)/專家建議等？ cl值的確定人，扌比準(zhǔn)人是否小組成員？7. 6.4關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng)各關(guān)鍵控制點(diǎn)和必要的過(guò)程是否建立監(jiān)視系 統(tǒng)？文件規(guī)定怎樣監(jiān)視？關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視系統(tǒng)是否包括下列信息：a）監(jiān)視方法；b）監(jiān)視頻次；c）負(fù)責(zé)監(jiān)視的人員；d）負(fù)責(zé)評(píng)估監(jiān)視結(jié)果 的人員；e）記錄監(jiān)視結(jié)果。ccp監(jiān)視的方法和頻次能否及時(shí)識(shí)別任何對(duì) 關(guān)鍵限值的不符合，以便刈-產(chǎn)晶處置？對(duì)ccp的監(jiān)視結(jié)

12、果是否進(jìn)行評(píng)估？誰(shuí)評(píng)估？ 評(píng)估人是否有權(quán)啟動(dòng)糾正措施？檢查3份實(shí)際監(jiān)視過(guò)程的各種記錄；能否表明關(guān)鍵控制點(diǎn)是否處于受控狀態(tài)。7. 6. 5監(jiān)視結(jié)來(lái)超出關(guān)鍵限值時(shí)采取的措施 超出關(guān)鍵限值是否都采取了糾正、糾正措施； 并能夠防止在次發(fā)生；潛在不安全品是否建立形成文件程序以確保 對(duì)其時(shí)再放行；7. 7預(yù)備信息的更新、規(guī)定而提方案和haccp 計(jì)劃文件的更新組織是否建立了更新控制程序iiaccp小組是否規(guī)定定期進(jìn)行操作性前提方 案和haccp計(jì)劃的評(píng)價(jià)和更新7. 10不符合控制7. 10. 1 7. 10. 2糾正和糾正措施對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)和必耍過(guò)程是否制定形成 文件的糾正和糾正措施？糾正措施能否確保c

13、cp和過(guò)程恢復(fù)受控；評(píng) 價(jià)監(jiān)視結(jié)來(lái)可能表明向失控發(fā)展的趨勢(shì)？確定 不符合的原因？評(píng)價(jià)措施的盂要，以確保不符 合不再發(fā)生。當(dāng)ccp失控時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品是否作為不合格品 處置，處直措施？抽查記錄或操作人。對(duì)監(jiān)視數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)和啟動(dòng)糾正措施的人員是 否冇規(guī)定和具備足夠知識(shí)和權(quán)限。其它過(guò)程沒(méi)有達(dá)到要求時(shí)，如何糾正，抽杳 是否及時(shí)。抽查衛(wèi)生控制、消毒等。采取糾正措施的結(jié)果是否有記錄；記錄有無(wú) 負(fù)責(zé)人員簽字，并被復(fù)核；是否評(píng)價(jià)采取的糾正措施以確保其有效。出現(xiàn)偏離的頻率多少？是否合理？為什么頻率會(huì)不合理？是否分析過(guò)？是否考 慮修改文件或其它措施？針對(duì)偏離，是否分析發(fā)卞原因，采取糾正措 施并確認(rèn)其有效性，抽查2份記錄

14、。7. 10 .3潛在不安全產(chǎn)品的處置是否有不合格品控制文件？有無(wú)如何確保對(duì)ccp偏離cl值時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品 進(jìn)行處理和控制（或處置）的文件？當(dāng)不符合情況危害到食品安全時(shí)，怎樣對(duì)產(chǎn) 品進(jìn)行處理？是否將受影響的產(chǎn)品作為不合格 品進(jìn)行處理和處置？不合格品的控制或處置措施仃明1$些？包括用 作其他目的、返工、銷(xiāo)毀或經(jīng)后續(xù)驗(yàn)證而獲接 受等；不合格站控制或處置人和條件的要求？不合格品處置記錄是否符合？7. 10. 4撤回為能夠并便于完全、及時(shí)地撤回確定為不安 全批次的終產(chǎn)品，是否有實(shí)施產(chǎn)品召回程序？ 啟動(dòng)存回和負(fù)責(zé)仔回的執(zhí)行的人是否被授了 相應(yīng)職權(quán)；撤回的產(chǎn)品在被銷(xiāo)毀前應(yīng)被封存或在監(jiān)督下 予以保留。是否演練過(guò)務(wù)序，檢查記錄符合性。監(jiān)視和測(cè)量的控制請(qǐng)出示木企業(yè)所冇監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)帳， 查閱是否冇遺漏？（ 口j從生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)倒查） 索取計(jì)量校準(zhǔn)計(jì)劃，查其是否將臺(tái)帳中所 有裝置均納入？從臺(tái)帳中抽取3-5臺(tái)測(cè)量裝置，檢查冇 無(wú)經(jīng)校準(zhǔn)？索取校準(zhǔn)記錄。（可從現(xiàn)場(chǎng)抽?。?有無(wú)確定具檢定周期？查其校準(zhǔn)狀態(tài)有無(wú)標(biāo)識(shí)？（可從現(xiàn)場(chǎng)抽 ?。┰儐?wèn)：有無(wú)存在量值不能溯源到國(guó)家或 國(guó)際基準(zhǔn)的測(cè)量裝置？若冇，查閱是否制訂 了校準(zhǔn)依據(jù)？并索取自校記錄。詢問(wèn)：當(dāng)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài) 時(shí)°,公司是如何處理的？& 4. 2單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)