全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）

1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行） 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行） 為規(guī)范申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。 一、股東開戶除股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于申請(qǐng)掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成開立證券賬戶的工作。二、申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱和代碼申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)于向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件時(shí)一并提交證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書，證券簡(jiǎn)稱應(yīng)

2、避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。三、領(lǐng)取同意掛牌函、轉(zhuǎn)讓方式的函和繳費(fèi)通知單申請(qǐng)掛牌公司或主辦券商接到領(lǐng)取通知后，于第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日派人持申請(qǐng)掛牌公司出具的介紹信和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件前往全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口領(lǐng)取同意掛牌函、關(guān)于同意股票掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的函(或關(guān)于同意股票掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的函)和繳費(fèi)通知單。四、繳費(fèi)根據(jù)繳費(fèi)通知單的要求，申請(qǐng)掛牌公司繳納掛牌初費(fèi)和當(dāng)年年費(fèi)。五、辦理信息披露(一)掛牌前首次信息披露取得證券簡(jiǎn)稱和代碼的當(dāng)日或第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)進(jìn)行首次信息披露操作。掛牌前首次信息披露文件包括：(1)公開轉(zhuǎn)讓說明書;(2)財(cái)務(wù)報(bào)表

3、及審計(jì)報(bào)告;(3)補(bǔ)充審計(jì)期間的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告(如有);(4)法律意見書;(5)補(bǔ)充法律意見書(如有);(6)公司章程;(7)主辦券商推薦報(bào)告;(8)股票發(fā)行情況報(bào)告書(如有);(9)全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函;(10)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件(如有);(11)其他公告文件。上述(1)-(7)文件系統(tǒng)將自動(dòng)提取反饋回復(fù)的最后一稿，無須主辦券商再次上傳。(二)首次信息披露操作流程主辦券商登錄業(yè)務(wù)支持平臺(tái)，在確認(rèn)申請(qǐng)掛牌文件在已歸檔的前提下，進(jìn)入首次信息批露模塊，找到待批露的項(xiàng)目，打開并點(diǎn)擊“處理”即可進(jìn)入傳送公告頁面。在該頁面，系統(tǒng)將自動(dòng)抓取“5.1(1)-(7)”列示的文件，券商需要上傳同意掛牌函

4、等其他披露文件;確認(rèn)無誤后，選擇披露日期，點(diǎn)擊“披露”，系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。(三)更正公告文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)提交申請(qǐng)掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明(如涉及法律意見書更正的，由律師事務(wù)所出具說明;涉及審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表更正的，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具說明)，上述文件均需加蓋公章;經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認(rèn)后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。(四)在線填寫掛牌進(jìn)度計(jì)劃主辦券商應(yīng)在獲知申請(qǐng)掛牌公司代碼和簡(jiǎn)稱的當(dāng)日或第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支

5、持平臺(tái)上在線填寫主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃表，合理安排申請(qǐng)掛牌公司辦理掛牌手續(xù)的時(shí)間，并嚴(yán)格執(zhí)行。(五)領(lǐng)取代碼和簡(jiǎn)稱通知書和繳費(fèi)發(fā)票申請(qǐng)掛牌公司在準(zhǔn)備辦理股份初始登記前在全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部領(lǐng)取關(guān)于證券簡(jiǎn)稱及證券代碼的通知和繳費(fèi)發(fā)票。(六)提交股票初始登記申請(qǐng)表公司股份辦理初始登記前，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需在取得同意掛牌函的當(dāng)日或第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日向全國股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請(qǐng)表(加蓋主辦券商公章)，并說明是否存在申請(qǐng)掛牌同時(shí)股票發(fā)行情形。除法定限售股份外，申請(qǐng)掛牌公司股東存在自愿限售股份情形的，應(yīng)根據(jù)關(guān)于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)協(xié)助出具自愿限售登記

6、函有關(guān)事項(xiàng)的公告(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告201965號(hào))的要求，向全國股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務(wù)部提交申請(qǐng)掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請(qǐng)書，并提交主辦券商出具的審查意見。(七)股份初始登記申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商應(yīng)不遲于取得證券簡(jiǎn)稱和代碼的第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司(以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算北京分公司”)報(bào)送股份初始登記預(yù)審文件，根據(jù)中國結(jié)算北京分公司的安排現(xiàn)場(chǎng)辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取股份登記確認(rèn)書。(八)辦理股票掛牌申請(qǐng)掛牌公司取得中國結(jié)算北京分公司出具的股份登記確認(rèn)書的當(dāng)日11時(shí)前，將股份登記確認(rèn)書公開轉(zhuǎn)讓記錄表(加蓋公章)掃描件提交給全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部，確定公司掛牌日期(掛牌日為取

7、得股份登記確認(rèn)書后的第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日)以便辦理股份進(jìn)入交易系統(tǒng)的操作。(九)掛牌前的第二次信息披露1.披露時(shí)間t-1日(t日為掛牌日，下同)，申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)報(bào)送第二次信息披露文件。系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。2.披露文件(1)關(guān)于公司股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告;(2)關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告(如有);(3)其他公告文件。(十)申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資的流程全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是公開市場(chǎng)，為提高投融資對(duì)接的效率，滿足申請(qǐng)掛牌公司的融資需求，申請(qǐng)掛牌公司可在申請(qǐng)掛牌時(shí)或掛牌審查期間提

8、出股票發(fā)行申請(qǐng)，履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行的比例。申請(qǐng)掛牌同時(shí)股票發(fā)行后股東不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)。1.披露發(fā)行意向申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票且尚未確定認(rèn)購對(duì)象的.，可在報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料后向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部申請(qǐng)?jiān)诨騱ww.neeq.cc披露股票發(fā)行意向。2.披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件取得證券簡(jiǎn)稱和代碼后，申請(qǐng)掛牌公司按照“5.1掛牌前首次信息披露”流程辦理公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件的信息披露事宜。3.報(bào)送備案材料在完成股票認(rèn)購、驗(yàn)資后，參照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)及其指引的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)掛牌公司通過業(yè)務(wù)支持平臺(tái)向全國股轉(zhuǎn)公司受理

9、窗口報(bào)送備案材料;取得全國股轉(zhuǎn)公司出具的股份登記函。4.辦理股份登記取得股份登記函后，申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商持股份登記函及其他材料前往中國結(jié)算北京分公司辦理股份初始登記，初始登記的股份為發(fā)行完成后的全部股份。5.披露發(fā)行的股份等文件取得股份登記確認(rèn)書后，申請(qǐng)掛牌公司披露關(guān)于公司掛牌同時(shí)股票發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告等文件。6.披露工商變更登記公告申請(qǐng)掛牌公司完成工商變更登記后，發(fā)布關(guān)于完成工商變更登記的公告。7.通過股票發(fā)行持有公司股份的股東根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)的規(guī)定，通過申請(qǐng)掛牌同時(shí)股票發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓

10、條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。8.掛牌日后完成股票發(fā)行的申請(qǐng)掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發(fā)行的，其發(fā)行程序及投資者適當(dāng)性要求按照已掛牌公司股票發(fā)行的規(guī)定辦理。(十一)掛牌儀式申請(qǐng)掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請(qǐng)?zhí)顚懭珖赊D(zhuǎn)公司掛牌儀式申請(qǐng)，發(fā)郵件至guapaiyishi，與全國股轉(zhuǎn)公司信息服務(wù)研究部溝通具體事宜。(十二)臨時(shí)公告申請(qǐng)掛牌公司在首次信息披露至股票掛牌期間應(yīng)遵守關(guān)于申請(qǐng)掛牌期間公司信息披露相關(guān)問題的通知(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告201926號(hào))的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。在此期間需進(jìn)行信息披露的，應(yīng)通過電子郵件方式向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)部財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)審查員提交公告文件(加蓋申請(qǐng)掛牌公司公章或其他信息披露主體公章)、主辦券商情況說明(加蓋主辦券商公章)、信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表(加蓋主辦券商公章)等文件的掃描件，同時(shí)將抄送xxpl。經(jīng)同意后，相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。(十三)部分文件參考格式1.證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書_股