企業(yè)上市程序培訓(xùn)

1、企業(yè)籌備上市流程講座上市指交易品在本市場的交易系統(tǒng)公開， 并按相關(guān)規(guī)則進(jìn)行交易活動。上市在證 券市場指表代公司股份的證券（股票）在市場的交易系統(tǒng)公開交易，在本市場上 市指上市說明書所表達(dá)的交易品，在本市場交易系統(tǒng)公開并實(shí)施交易的行為企業(yè)籌備上市流程上市顧問網(wǎng)編輯整理預(yù)備期1.為達(dá)企業(yè)整合、改制、發(fā)行及上市目標(biāo)及順利進(jìn)行 相關(guān)工作，公司須選定具豐富專業(yè)經(jīng)驗(yàn)之財(cái)務(wù)顧2.依據(jù)企業(yè)實(shí)際狀況及資本市場發(fā)展形勢，確定自身整體 運(yùn)作規(guī)劃方向3.依據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況及未來拓展空間，確立自身 發(fā)展策略4.綜合考量與企業(yè)相關(guān)之各方風(fēng)險(xiǎn)，如中國 資本市場對外資開放程度及市場發(fā)展速度；中國宏觀 政策對各產(chǎn)業(yè)可能造成之

2、影響等會計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問約2星期月整合改制期1. 選定主辦輔導(dǎo)券商2. 接觸各專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，選定中介機(jī)構(gòu)3. 企業(yè)發(fā)行上市整體方案規(guī)劃與研討4. 企業(yè)重組方案修改5. 財(cái)務(wù)重新調(diào)整規(guī)劃，如整帳6. 依中國政府相關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行股份申報(bào)、設(shè)立7.股份化后企業(yè)內(nèi)部組織之重整及建立相關(guān)制度主辦輔導(dǎo)券商、會計(jì)師、財(cái)務(wù) 顧問、律師約36個(gè)月輔導(dǎo)期1. 至中國證監(jiān)會在當(dāng)?shù)嘏神v機(jī)構(gòu)辦理上市輔導(dǎo)登記2. 輔導(dǎo)券商于輔導(dǎo)期內(nèi)進(jìn)行相關(guān)輔導(dǎo)工作3.按期遞交輔導(dǎo)所須文件，并獲確認(rèn)主辦輔導(dǎo)券商、會計(jì)師、財(cái)務(wù) 顧問、律師約1年申請期1. 由各中介機(jī)構(gòu)參與，主辦券商及財(cái)務(wù)顧問整體協(xié)調(diào)， 制作完成各項(xiàng)申報(bào)發(fā)行文件2. 取得中國證

3、監(jiān)會派駐機(jī)構(gòu)所岀具之輔導(dǎo)證明3. 取得所需政府部門批覆函件4. 向中國證監(jiān)會發(fā)審委提交發(fā)行申請資料5. 依審核意見補(bǔ)充、修改相關(guān)文件主辦輔導(dǎo)券商、會計(jì)師、財(cái)務(wù) 顧問、律師約35個(gè)月掛牌交易期1. 取得中國證監(jiān)會之核準(zhǔn)發(fā)行上市批文2. 確定發(fā)行方案，進(jìn)行路演配售3. 安排掛牌交易相關(guān)事宜，提報(bào)發(fā)行上市匯報(bào)文件A B股上市流程圖作者：上市顧問網(wǎng)文章來源：上市顧問網(wǎng)編輯整理上海證券交易所股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)操作指南目錄一、本指南的服務(wù)宗旨二、本所提供的股票發(fā)行方式簡介三、股票的首次發(fā)行業(yè)務(wù)操作流程四、首次發(fā)行股票的上市業(yè)務(wù)操作流程五、增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程六、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程一、本指南的服務(wù)宗旨1

4、、貫徹上海證券交易所服務(wù)大綱的精神 為促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展， 本所將更好地服務(wù)于證券市場作為今后開展各項(xiàng)工作的基本目 標(biāo)。為此，本所制定了上海證券交易所服務(wù)大綱，并以上海證券交易所服務(wù)大綱的 服務(wù)精神為指導(dǎo)， 先后推出了會籍服務(wù)指南、 全面指定交易服務(wù)指南等。 本指南則在證券發(fā) 行上市方面為主承銷商、發(fā)行人及廣大投資者提供服務(wù)和操作指南。2、為承銷商和發(fā)行人提供業(yè)務(wù)操作規(guī)范 為提高承銷商和發(fā)行人對股票發(fā)行上市流程的了解， 本所已建立了定期培訓(xùn)制度和主承銷商 股票發(fā)行上市指定聯(lián)系人制度。 將股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)以指南的形式公開發(fā)布， 可以為承銷商 和發(fā)行人提供更為全面、更為具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范。3、

5、提高投資者對股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)的了解 投資者是證券市場的參與主體和信息接受主體。將股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)以指南的形式公開發(fā) 布，可以提高投資者對股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)的了解，從而減少投資者不必要的投資操作失誤， 同時(shí)增加投資者對承銷商和發(fā)行人的發(fā)行上市行為的監(jiān)督， 促進(jìn)承銷商和發(fā)行人進(jìn)行規(guī)范運(yùn) 作。4、體現(xiàn)證券市場的“三公”原則增加監(jiān)管或管理機(jī)構(gòu)有關(guān)工作制度及工作程序的透明度， 是體現(xiàn)證券市場“三公”原則的一 項(xiàng)基本要求。 將股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)以指南的形式公開發(fā)布， 不僅是為了向承銷商和發(fā)行人提 供股票發(fā)行上市的基本業(yè)務(wù)操作規(guī)范， 以及提高投資者對股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)的了解， 更重要 的是體現(xiàn)證券市場的“三公”原

6、則，同時(shí)將本所的各項(xiàng)工作置于社會的廣泛監(jiān)督之下。二、本所提供的股票發(fā)行方式簡介 為適應(yīng)股票發(fā)行方式的不斷變革和發(fā)展， 本所一直在交易系統(tǒng)開發(fā)等方面進(jìn)行不斷完善和創(chuàng) 新，以便為證券市場提高更安全、更高效的發(fā)行上市服務(wù)。目前， 本所交易系統(tǒng)可提供的發(fā) 行方式主要包括：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式； 上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行方式；網(wǎng)下法人配售和上網(wǎng)定價(jià)結(jié)合發(fā)行方式； 向二級市場投資者配售和上網(wǎng)定價(jià)結(jié)合發(fā)行方式；向二級市場投資者配售發(fā)行方式； 網(wǎng)上、網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式。 其中，以下四種發(fā)行方式為本所交易系統(tǒng)經(jīng)常提供的發(fā)行方式。1、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，并作為股票的唯一“

7、賣方”， 將核準(zhǔn)發(fā)行的股票輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶， 投資者在指定的時(shí)間內(nèi)以確定的發(fā) 行價(jià)格通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的各證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行委托申購的一種發(fā)行方式。上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式是一種價(jià)定、 量定的發(fā)行方式。 申購結(jié)束后， 由證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī) 統(tǒng)計(jì)有效申購總量和有效申購戶數(shù)， 并根據(jù)發(fā)行數(shù)量、 有效申購總量和有效申購戶數(shù)確定申 購者的認(rèn)購股數(shù)。2、上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行方式 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式是一種量定、價(jià)不定的發(fā)行方式，其發(fā)行方式類似于股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行。 區(qū)別在于發(fā)行當(dāng)日（申購日）， 主承銷商只給出股票的發(fā)行價(jià)格區(qū)間， 而非一固定的發(fā)行價(jià) 格。投資者在申購價(jià)格區(qū)間進(jìn)行申購委托（區(qū)間之外的申購為無

8、效申購），申購結(jié)束后，主 承銷商根據(jù)申購結(jié)果按照一定的超額認(rèn)購倍數(shù) （如 5 倍）確定發(fā)行價(jià)格， 高于或等于該發(fā)行 價(jià)格的申購為有效申購，再由證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)統(tǒng)計(jì)有效申購總量和有效申購戶數(shù)， 并根據(jù)發(fā)行數(shù)量、 有效申購總 量和有效申購戶數(shù)確定申購者的認(rèn)購股數(shù)。3、向二級市場投資者配售定價(jià)發(fā)行方式 向二級市場投資者配售發(fā)行是指按投資者持有的證券市值向其進(jìn)行股票配售的一種發(fā)行方 式。發(fā)行人股票向二級市場配售發(fā)行，需對以下基本事項(xiàng)進(jìn)行界定：1）持有證券市值的時(shí)點(diǎn)界定 持有證券市值的時(shí)點(diǎn)界定為擬發(fā)行股票招股說明書摘要刊登當(dāng)日收盤時(shí)， 即于招股說明書摘 要刊登當(dāng)日收盤時(shí)持有滬市或深市的已上市流通人

9、民幣普通股（ A 股）股票市值達(dá) 10，000 元及以上的投資者均可參加本次新股配售發(fā)行的申購。 投資者同時(shí)持有的滬、 深兩市上市流 通 A 股股票市值不合并計(jì)算。2）持有證券市值的種類界定 用于計(jì)算市值的已上市流通人民幣普通股（A 股）股票包括已流通但暫時(shí)被鎖定的高級管理人員持股、 戰(zhàn)略投資者及一般法人通過配售認(rèn)購的新股， 不包括基金、 可轉(zhuǎn)換債券等其它品 種的流通證券及未掛牌的可流通證券； 不包括已發(fā)行但未上市的新股、 未流通的內(nèi)部職工股、 轉(zhuǎn)配股、國家股、法人股以及B股等其它股份。3）證券市值的可申購數(shù)額界定 投資者每持有滬市或深市已上市流通人民幣普通股（ A 股）股票市值達(dá) 10,00

10、0 元限申購新 股 1,000 股，市值不足 10,000 元的部分不計(jì)入可申購市值。投資者根據(jù)本所和深交所確定 的可申購新股數(shù)量分別進(jìn)行申購。4、網(wǎng)上、網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行網(wǎng)上、 網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式是一種價(jià)不定、 量不定的發(fā)行方式。 股票發(fā)行日，主承銷 商給出申購價(jià)格區(qū)間， 以及網(wǎng)上、 網(wǎng)下的預(yù)計(jì)發(fā)行數(shù)量， 最終的發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價(jià)格需根據(jù) 網(wǎng)上、網(wǎng)下申購結(jié)果而定。發(fā)行價(jià)格的確定方式：網(wǎng)上、網(wǎng)下申購結(jié)束后，主承銷商根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下的申購數(shù)據(jù)，按照 報(bào)價(jià)由高至低的順序計(jì)算每個(gè)價(jià)位及該價(jià)位以上的累計(jì)申購總量， 并協(xié)商按照一定的認(rèn)購倍 數(shù)確定發(fā)行價(jià)格。發(fā)行數(shù)量的確定方式為：網(wǎng)上、網(wǎng)下申購結(jié)束后，

11、視實(shí)際申購情況，主承銷商在網(wǎng)上、網(wǎng)下 進(jìn)行回?fù)堋?若網(wǎng)上有效申購不足，網(wǎng)下超額認(rèn)購， 則網(wǎng)上剩余部分向網(wǎng)下回?fù)?；若網(wǎng)下有效 申購不足，網(wǎng)上超額認(rèn)購，則網(wǎng)下剩余部分向網(wǎng)上回?fù)?；若網(wǎng)上、網(wǎng)下均超額認(rèn)購，則通過 回?fù)軝C(jī)制，使網(wǎng)上其他公眾投資者和網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者的配售比例相等。三、股票首次發(fā)行業(yè)務(wù)操作流程1、股票首次發(fā)行發(fā)行人和主承銷商需向本所提交的材料 證監(jiān)會核準(zhǔn)股票發(fā)行的通知；招股說明書或招股意向書全文及路演公告、招股說明書必備附件（如審計(jì)報(bào)告、 盈利預(yù)測報(bào)告、法律意見書等）、股票發(fā)行公告（主承銷商蓋具公章）；包含以上文件的電 子文件和保證電子文件與書面內(nèi)容一致的證明文件；主承銷商提供的發(fā)行表格（附

12、表1）；主承銷商提供的發(fā)行申請。2、股票上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行流程范例申購簡稱為： * 申購；申購代碼為： 730*T-3 日主承銷商向本所上市公司部報(bào)送發(fā)行材料，并進(jìn)行招股說明書及必備附件的上網(wǎng)披露操作。 T-2 日招股說明書摘要見報(bào)（ T-2 為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）； 發(fā)行公告見報(bào)；招股說明書、發(fā)行公告見本所網(wǎng)站。T日上網(wǎng)發(fā)行T+1日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱登記公司）凍結(jié)申購資金； 主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資；主承銷商聯(lián)系搖號隊(duì)和公證處；T+2日主承銷商與會計(jì)師事務(wù)所在登記公司進(jìn)行驗(yàn)資； 主承銷商根據(jù)驗(yàn)資情況，書面通知本所上市公司部本次上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量、價(jià)格

13、； 主承銷商把驗(yàn)資報(bào)告報(bào)送本所并取得中簽率； 主承銷商準(zhǔn)備中簽率公告并聯(lián)系報(bào)社準(zhǔn)備次日刊登。T+3日中簽率公告見報(bào)，主承銷商舉行搖號儀式；主承銷商準(zhǔn)備搖號結(jié)果公告，聯(lián)系報(bào)社于次日刊登。T+4日登記公司解凍資金并將募集資金劃至主承銷商指定的席位對應(yīng)清算帳戶； 登記公司向發(fā)行人提供股東軟盤；中簽搖號結(jié)果公告見報(bào)。T+4日以后主承銷商將股款繳付公司，發(fā)行人請會計(jì)師事務(wù)所檢驗(yàn)資金到位情況，簽署驗(yàn)資報(bào)告； 發(fā)行人到登記公司辦理股權(quán)托管證明；主承銷商與發(fā)行人做好上市前準(zhǔn)備工作。3、股票向二級市場投資者配售發(fā)行流程范例申購簡稱為： * 配售；申購簡稱為：滬市為 737* ，深市為 003*T-4 日主承銷商

14、向本所上市公司部于下午 1:30 前報(bào)送發(fā)行材料，并進(jìn)行招股說明書及必備附件的 上網(wǎng)披露操作。T-3 日招股說明書摘要見報(bào)（ T-3 為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）； 招股說明書及必備附件見本所網(wǎng)站。T-2 日發(fā)行公告見報(bào)；發(fā)行公告見本所網(wǎng)站。T日上網(wǎng)發(fā)行； 主承銷商準(zhǔn)備配售中簽率公告。T+1日各營業(yè)部向投資者公布配售配號結(jié)果； 配售中簽率公告見報(bào)，主承銷商舉行配售搖號儀式； 主承銷商準(zhǔn)備配售搖號結(jié)果公告，聯(lián)系報(bào)社于次日刊登。T+2日配售中簽號碼公告見報(bào)中簽股民繳款；各營業(yè)部收繳配售股款。T+4日登記公司將募集資金劃至主承銷商指定的席位對應(yīng)清算帳戶。T+4日以后主承銷商將股款繳付公司，

15、發(fā)行人請會計(jì)師事務(wù)所檢驗(yàn)資金到位情況，簽署驗(yàn)資報(bào)告； 發(fā)行人到登記公司辦理股權(quán)托管證明；主承銷商與發(fā)行人做好上市前準(zhǔn)備工作。四、首次發(fā)行股票的上市業(yè)務(wù)操作流程1、上市推薦人及發(fā)行人需向本所提交的材料上市申請書；中國證監(jiān)會批準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件；上市推薦書；經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師簽字的驗(yàn)資報(bào)告 （ 包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)至發(fā)行 人的證明文件 ） ；股票發(fā)行后按規(guī)定需新增的財(cái)務(wù)資料；變更營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；上市公告書（審核完畢）；董秘有關(guān)資料，董秘、授權(quán)代表及法人代表通訊方式； 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員簡歷、持股數(shù)及股票帳號資料； 確定公司股票掛牌簡稱的函；公司全部股票已托管的證明文件（

16、有登記存管部簽章）； 第一大股東向本所承諾一年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓和不回購其發(fā)起人股份的承諾函； 報(bào)送中國證監(jiān)會審核的全套文件。2、上市流程T-X 日上市推薦人了解發(fā)行人股票的初步上市時(shí)間T-6 日經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)行人或上市推薦人聯(lián)系報(bào)社刊登上市公告書； 發(fā)行人收到“上市費(fèi)用繳納通知”；上市推薦人提供發(fā)行人公司章程（ word 和 pdf 文件）； 向本所提交相關(guān)電子文件內(nèi)容與書面文件內(nèi)容完全一致的確認(rèn)函； 上市推薦人到本所進(jìn)行上市公告書及公司章程的上網(wǎng)操作。T-5 日上市公告書見報(bào)（ T-5 為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）； 上市公告書及公司章程見本所網(wǎng)站。T日發(fā)行人股票上市。3、上市儀式準(zhǔn)備工作 發(fā)

17、行人在其公司股票掛牌上市當(dāng)日可在本所舉行股票掛牌上市儀式。本所從2002 年 8 月份起由上市公司部會同辦公室、 行政服務(wù)中心進(jìn)行上市儀式的完善工作， 并試行由本所聘請財(cái) 經(jīng)公關(guān)公司負(fù)責(zé)上市儀式的策劃、組織工作。五、增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程1、主承銷商應(yīng)提交的材料證監(jiān)會核準(zhǔn)批文； 本次增發(fā)具體日程安排表書面文件； 發(fā)行人報(bào)證監(jiān)會的全套增發(fā)申請文件； 發(fā)行人提供的信息披露申請表（附件2）；募集資金劃付的席位號和公司自營股票帳號；網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告； 招股意向書全文及必備附件、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告電子文件； 招股意向書全文及必備附件、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告與電子文件一致的證明文件。2、詢價(jià)增發(fā)操作流程范例注意事

18、項(xiàng)：1）刊登的招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告中應(yīng)注明本次增發(fā)具體日程安排表及停牌日期；2）詢價(jià)增發(fā)如有老股東配售的方式則應(yīng)強(qiáng)調(diào)配售代碼為“ 700." ， 配售簡稱為 " 配售" ，具體操作類似配股但認(rèn)購繳款期只有一天。新股東增發(fā)代碼為"731." ，增發(fā)簡稱為" 增發(fā) "；3）老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，未配售的股份對新股東發(fā)行；4）發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌 1小時(shí)，刊登詢價(jià)區(qū)間公告當(dāng)日停牌 1 小時(shí)，連續(xù)停牌日 為 T 日至 T 3 日。T 2 日招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告和網(wǎng)上發(fā)行公告見報(bào)并見本所網(wǎng)站（ T-2 為原則性

19、要求，不排除公司可以提前刊登）；上午發(fā)行人股票停牌 1 小時(shí)；下午 15：45 前，主承銷商將蓋章后的價(jià)格區(qū)間公告送本所上市公司部。T 1 日 詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào)，發(fā)行人股票停牌一個(gè)小時(shí)。T日增發(fā)發(fā)行、老股東配售繳款；主承銷商下午 4 點(diǎn)到上市公司部取得未經(jīng)驗(yàn)資的申購結(jié)果（主承銷商自帶磁盤前來拷貝數(shù) 據(jù)）。T+1日主承銷商根據(jù)初步統(tǒng)計(jì)申購結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價(jià)格（見附件3），并在下午 4 點(diǎn)前報(bào)本所上市公司部；主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所、公證處。T+2日11 ： 00 前，主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，再次確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià) 格，并將結(jié)果報(bào)本所上市公司部；15： 0

20、0 前，主承銷商向上市公司部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告；主承銷商擬定價(jià)格、 申購數(shù)量及回?fù)芮闆r等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見報(bào)。 （網(wǎng)上配售比例只能保 留小數(shù)點(diǎn)后三位，網(wǎng)下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。）T+3日主承銷商刊登發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告。T+4日發(fā)行人股票復(fù)牌。3、增發(fā)上市 發(fā)行人申請?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向本所提交以下申請文件：上市申請書；中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件； 發(fā)行人提供的信息披露申請表（附件2）；經(jīng)中國證監(jiān)會審核的增發(fā)新股的全部申報(bào)材料； 增發(fā)新股完成后經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告； 董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報(bào)告；股份變動報(bào)告或上市公告書；

21、中國登記公司上海分公司對新增股份登記托管的書面確認(rèn)文件。增發(fā)完成后，發(fā)行人須及時(shí)和本所上市公司部聯(lián)系，確定增發(fā)新股的可流通股份上市日期。 本所對發(fā)行人增發(fā)新股的可流通股份的上市申請文件審查后，安排其符合條件的股份上市。 公司應(yīng)當(dāng)在增發(fā)新股的可流通股份上市前 3 個(gè)工作日內(nèi)（ T-3 為原則性要求，不排除公司可 以提前刊登） 在指定報(bào)紙刊登股份變動報(bào)告或上市公告書， 并公布增發(fā)新股的可流通股份上 市日。六、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程1、配股應(yīng)提交的材料 中國證監(jiān)會核準(zhǔn)批文； 發(fā)行人提供的信息披露申請表（附件2）；配股實(shí)施流轉(zhuǎn)表（附件 4）；上市公司配股情況表（附件5）；配股說明書及附件的電子文件；配股說明書及附件與電子文件一致的證明文件。2、配股操作流程范例配股簡稱： * 配股；配股代碼： 700* 配股是上市公司向老股東定價(jià)、 定量發(fā)行新股。 本所提供十分簡潔的發(fā)行方案， 發(fā)行人只需 要在其配股說明書中披露有關(guān)老股東申購辦法， 無須專門披露發(fā)行公告。 本所與發(fā)行人、 主 承銷商協(xié)商在配股說明書中確定股權(quán)登記日、除權(quán)日、投資者配股申購期限。T-6 日 主承銷商向本所上市公司部報(bào)送有關(guān)材料，并進(jìn)行配股說明書