6淺談法檢目錄調(diào)整的目標(biāo)和原則

1、淺談法檢目錄調(diào)整的目標(biāo)和原則法檢目錄是檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)出口商品履行檢驗(yàn)監(jiān)管 職能的重要執(zhí)法依據(jù)，對(duì)法檢目錄實(shí)施調(diào)整是中華人民共 和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法（以下簡(jiǎn)稱“商檢法”）賦予檢驗(yàn) 檢疫機(jī)構(gòu)的重要職能和工作任務(wù)。當(dāng)前法檢目錄管理工作存在的問題當(dāng)前法檢目錄的調(diào)整機(jī)制尚未完善，主要存在以下的問題：（一）監(jiān)管對(duì)象設(shè)置不夠準(zhǔn)確合理。一是現(xiàn)行法檢目錄 與檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)的規(guī)定并不對(duì)應(yīng)。法檢目錄源于商檢 法的規(guī)定，中華人民共和國(guó)進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法和中 華人民共和國(guó)國(guó)境衛(wèi)生檢疫法并沒有法檢目錄的概念，但 現(xiàn)行法檢目錄不但包括實(shí)施強(qiáng)制性檢驗(yàn)的商品，還旬括了需 要實(shí)施動(dòng)植物檢疫和衛(wèi)生檢疫的商品內(nèi)容；二是部分法檢商

2、 品與安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保的目標(biāo)有所偏離，未能突出檢 驗(yàn)檢疫工作的重點(diǎn)。列入目錄的一些初級(jí)產(chǎn)品、生產(chǎn)原料以 及零部件，長(zhǎng)期未檢出安全質(zhì)量問題，而部分家電、玩具、 化工橡膠等與安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保密切相關(guān)的商品卻未 列入目錄；三是法檢目錄與收費(fèi)聯(lián)動(dòng)，法檢目錄過于龐大。 法檢目錄內(nèi)hs編碼從2000年的4113個(gè)增加到2012年5403 個(gè)，占2012年iis編碼總數(shù)的42%,其中收費(fèi)是主導(dǎo)因素之（二）法檢目錄內(nèi)商品的監(jiān)管類別設(shè)置不夠科學(xué)合理。一是檢驗(yàn)監(jiān)管模式不能體現(xiàn)不同產(chǎn)品的監(jiān)管差別，導(dǎo)致“檢 不快，檢不完，檢不了"的矛盾十分突出；二是監(jiān)管類別設(shè) 置不合理。檢驗(yàn)檢疫類別仍按“三檢”

3、合并前職能設(shè)置為商 品檢驗(yàn)、食品衛(wèi)生監(jiān)督檢驗(yàn)、動(dòng)植物檢疫和衛(wèi)生檢疫，未能 按檢驗(yàn)規(guī)程要求進(jìn)行設(shè)置，有些檢驗(yàn)檢疫類別交叉重復(fù)，容 易受到社會(huì)的質(zhì)疑。（三）管出多于管進(jìn)的做法不符合國(guó)際慣例。國(guó)際通行 做法是管進(jìn)不管出，或“寬出嚴(yán)進(jìn)j我國(guó)現(xiàn)行做法卻是管 出多于管進(jìn)，出境監(jiān)管商品多于入境監(jiān)管商品，同一商品出 口檢、進(jìn)口不檢，工作重點(diǎn)仍然是出口商品，未能適應(yīng)外貿(mào) 發(fā)展的需求，未能充分發(fā)揮保護(hù)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者利益的積極作 用。（四）法檢目錄的制定和調(diào)整缺乏科學(xué)完善的機(jī)制，缺 乏對(duì)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的利用和風(fēng)險(xiǎn)分析等技術(shù)支撐，未能主動(dòng) 配合國(guó)家宏觀政策，針對(duì)存在的質(zhì)量安全隱患，及時(shí)提出前 瞻性調(diào)整，導(dǎo)致部分法檢商品偏離

4、檢驗(yàn)檢疫的工作重點(diǎn)。二、法檢目錄調(diào)整的工作目標(biāo)對(duì)法檢目錄實(shí)施調(diào)整，關(guān)鍵是突出重點(diǎn)，增強(qiáng)檢驗(yàn)檢疫 監(jiān)管有效性，使法定檢驗(yàn)的內(nèi)容符合tbt協(xié)定的相關(guān)規(guī)定， 符合“保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)物或者植物的生命和健 康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為，維護(hù)國(guó)家安全”五項(xiàng)原則要 求，并且能夠體現(xiàn)有進(jìn)有出、動(dòng)態(tài)管理的原則。因此，法檢 目錄調(diào)整的工作目標(biāo)，就是應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)的規(guī) 定，緊緊圍繞安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保和反欺詐的檢驗(yàn)檢疫 工作目標(biāo)，建立科學(xué)的調(diào)整制度，增強(qiáng)法檢目錄的針對(duì)性和 有效性，提高法檢目錄的科學(xué)性與合理性。通過實(shí)施法檢目 錄動(dòng)態(tài)調(diào)整，將法檢目錄真正做成強(qiáng)檢目錄、嚴(yán)管目錄，有 效保障消費(fèi)者安全

5、、有效服務(wù)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三、法檢目錄調(diào)整的工作原則對(duì)法檢目錄實(shí)施調(diào)整，應(yīng)當(dāng)以國(guó)家法律法規(guī)為依據(jù)，參 照wto規(guī)則和國(guó)際慣例，確定科學(xué)的工作原則。（一）檢驗(yàn)、檢疫分開原則法檢目錄是法律的延伸和具體化，必須充分體現(xiàn)檢驗(yàn)檢 疫法律法規(guī)的精神。檢驗(yàn)檢疫工作包含了檢驗(yàn)和檢疫的工作 內(nèi)容，對(duì)相關(guān)的進(jìn)出口物品實(shí)施嚴(yán)格的批批檢疫是國(guó)際通行 做法，是國(guó)家主權(quán)的體現(xiàn)，也是一種國(guó)際義務(wù)。現(xiàn)行的國(guó)境 衛(wèi)生檢疫法、動(dòng)植物檢疫法并沒有法檢目錄的概念，只要可 能存在傳播疫情疫病的風(fēng)險(xiǎn)，任何一個(gè)出入境的對(duì)象都必須 接受檢疫?，F(xiàn)行法檢目錄將檢疫對(duì)象也納入其中，根本原因 在于關(guān)檢協(xié)同把關(guān)的需要，而非法律法規(guī)的要求。因此，考

6、慮到檢驗(yàn)、檢疫工作各自的特點(diǎn)和法律法規(guī)的規(guī)定，在實(shí)施 法檢目錄調(diào)整工作中，首先要執(zhí)行檢驗(yàn)、檢疫分開的原則， 即分別制定法定檢驗(yàn)商品目錄和檢疫物品目錄，其中涉及檢 疫的物品目錄，僅作為便利執(zhí)法的措施，并不具備最終的法 律效力。（二）法定原則法檢目錄是商檢法的重要內(nèi)容，實(shí)施法定檢驗(yàn)的商 品范圍，應(yīng)當(dāng)符合商品檢驗(yàn)法律法規(guī)的規(guī)定。根據(jù)商檢法 第四條的具體要求，只有涉及衛(wèi)生、安全、健康、環(huán)保和反 欺詐的進(jìn)出口商品才能納入到法檢目錄。（三）“嚴(yán)進(jìn)寬出”原則在國(guó)際貿(mào)易中，各貿(mào)易國(guó)對(duì)進(jìn)出口商品實(shí)施管制基本上 都采取“嚴(yán)進(jìn)寬出”的措施，主要是因?yàn)檫M(jìn)口商品可能涉及 到國(guó)家安全和穩(wěn)定的問題，更多關(guān)注進(jìn)口商品對(duì)本國(guó)社

7、會(huì)、 經(jīng)濟(jì)、國(guó)民、動(dòng)植物和環(huán)境的影響；而出口商品主要是為了 提升其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。前一時(shí)期法檢目錄管出多于管進(jìn)的做法與國(guó)家出口導(dǎo) 向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是相適應(yīng)的，通過“以質(zhì)取勝” “走出 去”和“大通關(guān)”戰(zhàn)略幫助中國(guó)商品快速走向國(guó)際市場(chǎng)，促 進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。目前，隨著國(guó)家生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)的發(fā) 展，國(guó)家產(chǎn)品質(zhì)量管理法律法規(guī)得到進(jìn)一步完善，民眾質(zhì)量 意識(shí)得到進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)逐步建立起內(nèi)部質(zhì)量管理體系， 進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際通行做法，適時(shí)調(diào)整為 “嚴(yán)進(jìn)寬出”，積極轉(zhuǎn)變職能，將工作重點(diǎn)放在引導(dǎo)相關(guān)方面建立龐大的社會(huì)產(chǎn)品質(zhì)量保證體系上，有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì) 進(jìn)口商品的檢驗(yàn)

8、監(jiān)管，重點(diǎn)維護(hù)國(guó)家的安全和穩(wěn)定，適當(dāng)放 寬出口限制，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的誠(chéng)信管理和生產(chǎn)能力、質(zhì)量 控制能力的監(jiān)督驗(yàn)證。（四）分級(jí)管理原則當(dāng)前，檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)量不斷增長(zhǎng)與檢力資源不足的矛盾 十分突出，對(duì)法檢商品實(shí)施分級(jí)管理能夠有效解決這一矛 盾。由于產(chǎn)品的特性不同，各種商品的檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)屬性也 存在高低之分。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的商品增加資源投入，加強(qiáng)管理； 對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的商品減少資源投入，實(shí)施信用管理，這是符合科 學(xué)發(fā)展觀的管理策略。具體到管理措施，可以根據(jù)涉及安全、 衛(wèi)生、健康、環(huán)保和反欺詐的密切程度，對(duì)列入法檢目錄的 商品分別實(shí)施強(qiáng)制檢驗(yàn)和監(jiān)管驗(yàn)證兩種模式。對(duì)檢驗(yàn)檢疫風(fēng) 險(xiǎn)高的商品，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)自主實(shí)施強(qiáng)制檢驗(yàn)

9、，嚴(yán)格控制這 類商品的范圍；檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)低的商品，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)可憑 第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告核查放行，適當(dāng)放寬商品范圍。對(duì)于 法檢目錄內(nèi)的商品，還可按企業(yè)質(zhì)量管理水平和產(chǎn)品的特點(diǎn) 對(duì)企業(yè)和商品實(shí)旋分類管理，對(duì)質(zhì)量管理水平較高、符合條件的企業(yè)的特定出口商品可采取質(zhì)量自控、驗(yàn)證換行的做法。這種做法符合商檢法第六條:“必須實(shí)施的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)，是指確定列入目錄的進(jìn)出口商品是否符合國(guó)家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求的合格評(píng)定活動(dòng)。合格評(píng)定程序包括：抽樣、 檢驗(yàn)和檢查；評(píng)估、驗(yàn)證和合格保證；注冊(cè)、認(rèn)可和批準(zhǔn)以 及各項(xiàng)的組合”的規(guī)定。（五）國(guó)家利益原則檢驗(yàn)檢疫部門作為國(guó)家檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其核心也是國(guó)家利益和

10、公眾利益問題。作為國(guó)家利益的守護(hù) 者，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)必須充分發(fā)揮職能作用，強(qiáng)化對(duì)國(guó)家外經(jīng) 貿(mào)的宏觀調(diào)控職能，使檢驗(yàn)檢疫融入國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的“主戰(zhàn) 場(chǎng)”和“核心區(qū)”，這一原則必須在法檢目錄得到充分體現(xiàn)。 為此，應(yīng)當(dāng)將符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的重點(diǎn)商品，如涉及國(guó) 家重要戰(zhàn)略的資源類商品，關(guān)系國(guó)計(jì)民生、可能影響我國(guó)經(jīng) 濟(jì)安全的重要商品等納入法檢目錄管理。（六）社會(huì)服務(wù)原則在當(dāng)前國(guó)外貿(mào)易技術(shù)壁壘日益復(fù)雜的形勢(shì)下。作為國(guó)家 進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量管理的職能部門，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)有責(zé)任采取 合理合法的應(yīng)對(duì)措施，幫助企業(yè)趨利避害，促進(jìn)企業(yè)提高內(nèi) 部管理水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量，突破國(guó)外技術(shù)壁壘，有效維護(hù) 國(guó)家產(chǎn)業(yè)利益。基于這一原則，

11、應(yīng)當(dāng)將國(guó)外tbt. sps等有 關(guān)措施項(xiàng)下涉及我國(guó)大宗出口產(chǎn)品納入法檢目錄，也應(yīng)當(dāng)將 實(shí)際就業(yè)人數(shù)眾多、關(guān)系面廣的大宗出口商品納入法檢目 錄，讓法檢目錄成為檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)為企業(yè)保駕護(hù)航的利器。（七）與wto和國(guó)際慣例接軌原則中國(guó)入世以后，wto中的各種貿(mào)易規(guī)則已經(jīng)成為檢驗(yàn)檢 疫機(jī)構(gòu)行政管理過程中適用的條款。為此，在實(shí)施檢驗(yàn)檢疫 法檢目錄調(diào)整工作中，檢驗(yàn)檢疫必須轉(zhuǎn)變一些不適應(yīng)wto規(guī) 則的傳統(tǒng)觀念和習(xí)慣做法（例如通過將大量的進(jìn)出口商品法 檢目錄納入到法檢目錄之中來實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管的做法將會(huì)受 到質(zhì)疑），將法檢目錄調(diào)整工作與wto及其他有關(guān)國(guó)際慣例 接軌，在積極履行成員國(guó)義務(wù)的同時(shí)，達(dá)到有效保護(hù)國(guó)內(nèi)市

12、場(chǎng)和生產(chǎn)者的目的。（a）長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)原則貿(mào)易利益的變化決定了國(guó)內(nèi)國(guó)外的貿(mào)易政策是動(dòng)態(tài)變 化的。產(chǎn)品的質(zhì)量情況也同樣具有動(dòng)態(tài)的特征。不同種類的 產(chǎn)品，或者不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，其質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)高低不一。進(jìn) 出口產(chǎn)品的種類、國(guó)內(nèi)外貿(mào)易政策和產(chǎn)品質(zhì)量的動(dòng)態(tài)性決定 了法檢目錄必須實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，通過及時(shí)調(diào)整實(shí)施強(qiáng)檢的商 品范圍，最大限度保護(hù)國(guó)家的貿(mào)易利益，提高檢驗(yàn)檢疫工作 的有效性。在實(shí)際工作中，對(duì)于一些工藝成熟、質(zhì)量穩(wěn)定、經(jīng)檢驗(yàn) 監(jiān)管多年未發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的目錄內(nèi)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)調(diào)整出法 檢目錄。而一些出現(xiàn)質(zhì)量事故、受到國(guó)外通報(bào)或集中退運(yùn)以 外其他涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保且風(fēng)險(xiǎn)屬性高的目錄外商品， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)納入到法檢目錄中。（九）應(yīng)急原則我國(guó)目前尚處于體制轉(zhuǎn)型的階段