私募投資基金募集行為管理制度

1、XXXX有限公司私募投資基金募集行為管理制度第一章 總則    第一條為了規(guī)范公司私募投資基金（以下簡稱私募基金）的募集行為，根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱私募辦法）、私募投資基金募集行為管理辦法等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦制度。    第二條本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。第三條從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)

2、道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。私募投資基金的募集工作由投資部和綜合行政部負責，投資部負責募集工作，綜合行政部負責回訪、募集支持工作。第二章 一般規(guī)定    第四條公司應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。    公司及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。    第五條公司和個人不得為規(guī)避合格投資

3、者標準，募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，或者將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。公司應當確保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。    投資者應當以書面方式承諾其為自己購買私募基金，公司和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。    第六條公司應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。    第七條公司應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保

4、存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。    第八條公司或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還。    本制度所稱私募基金募集結算資金是指由公司歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產。    第九條公司應

5、當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。    第十條涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。公司、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。   &#

6、160;第十一條私募基金募集應當履行下列程序：    （一）特定對象確定；    （二）投資者適當性匹配；    （三）基金風險揭示；    （四）合格投資者確認；    （五）投資冷靜期；    （六）回訪確認。第三章 特定對象的確定    第十二條公司僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策

7、略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。    公司應確保前述信息真實、準確、完整。    第十三條公司應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。    第十四條在向投資者推介私募基金之前，公司應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。    投資者的評估結果有效期最長不

8、得超過3年。公司逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。    投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。    第十五條公司應建立科學有效的投資者問卷調查評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配公司應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要內容應包括但不限于以下方面：    （一）投資者基本信息，其中個人投資者

9、基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；    （二）財務狀況，其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息；    （三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息；    （四）投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數(shù)量、參與投資的金融市

10、場情況等；    （五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。    第十六條公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。前述在線特定對象確定程序包括但不限于：    （一）投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式；    （二）募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；    （三）

11、投資者閱讀并同意募集機構的網(wǎng)絡服務協(xié)議；    （四）投資者閱讀并主動確認其自身符合私募辦法第三章關于合格投資者的規(guī)定；    （五）投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查；    （六）募集機構根據(jù)問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。第四章 私募基金推介    第十七條公司應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。  

12、0;公司應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。    第十八條私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。公司應當對私募基金推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。    第十九條公司應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應當向投資者特別說明。私募基金推介材料內容包括但不限于： 

13、0;  （一）私募基金的名稱和基金類型；    （二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息；    （三）中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關誠信信息）；    （四） 私募基金托管情況（如無，應以顯著字體特別標注）、其他服務提供商（如律師事務所、會計師事務所、保管機構等），是否聘用投資顧問等；    （五）私募基金的外包情況；   &#

14、160;（六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；    （七）私募基金收益與風險的匹配情況；    （八）私募基金的風險揭示；    （九） 私募基金募集結算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構信息；    （十）投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利（如認購、贖回、轉讓等限制、時間和要求等）；    （十一）私募基金承擔的主要費用及費率；    （十二

15、）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；    （十三）明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；    （十四）私募基金采取合伙企業(yè)、有限責任公司組織形式的，應當明確說明入伙（股）協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程。說明根據(jù)合伙企業(yè)法或公司法，合伙協(xié)議、公司章程依法應當由全體合伙人、股東協(xié)商一致，以書面形式訂立。申請設立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應當向企業(yè)登記機關履行申請設立及變更登記手續(xù)；    （十五）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內容。   

16、 第二十條公司及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：    （一）公開推介或者變相公開推介；    （二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；    （三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業(yè)績”等相關內容；    （四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等

17、可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；    （五）使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭；    （六）推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績；    （七）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；    （八）采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；    （九）

18、惡意貶低同行；    （十）允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介；    （十一）推介非本機構設立或負責募集的私募基金；    （十二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。    第二十一條公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：    （一）公開出版資料；    （二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 

19、0;  （三）海報、戶外廣告；    （四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；    （五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；    （六）未設置特定對象確定程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；    （七）未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；    （八）未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；   &

20、#160;（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第五章 合格投資者確認及基金合同簽署    第二十二條在投資者簽署基金合同之前，公司應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。    風險揭示書的內容包括但不限于：    （一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項

21、所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等；    （二）私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等；    （三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。    第二十三條在完成私募基金風險揭示后，公司應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。    公司應當合理審慎地審查投資者是否符

22、合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過證券投資基金法、公司法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。    第二十四條根據(jù)私募辦法，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的機構和個人：    （一）凈資產不低于1000萬元的機構；    （二）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。   

23、60;前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。    第二十五條各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。    基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。    （一）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；    （二）私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可以自行約定。    第二十六條公司應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。公司在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。