中美博士教育規(guī)模擴(kuò)張的比較分析-基于20世紀(jì)60年代以來博士教育發(fā)展的數(shù)據(jù)分析_1

1、    中美博士教育規(guī)模擴(kuò)張的比較分析基于20世紀(jì)60年代以來博士教育發(fā)展的數(shù)據(jù)分析        摘要：高等教育擴(kuò)張是近代以來世界各國教育發(fā)展的主旋律。美國博士生規(guī)模的發(fā)展是政府（聯(lián)邦和州）政策、市場需求、院系決策以及學(xué)生選擇共同作用的結(jié)果。從總體來看，聯(lián)邦政府對大學(xué)科研和研究生資助的增加是美國博士教育規(guī)模得以擴(kuò)張的直接驅(qū)動力，其規(guī)模擴(kuò)張路徑在校均規(guī)模與培養(yǎng)單位數(shù)量、修業(yè)年限、學(xué)科結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)和留學(xué)生比重等幾個方面都有體現(xiàn)。比較而言，中國政府主要通過招生計劃直接規(guī)定了博士教育的規(guī)模，政府對研究生的資助長期在低水平運(yùn)行。由

2、于歷史比較短，中國博士教育規(guī)模擴(kuò)張主要依賴于校均規(guī)模和女性比重的增加，而學(xué)科結(jié)構(gòu)、留學(xué)生比重的調(diào)整還不明顯。因此，改革中國博士教育，提高博士培養(yǎng)質(zhì)量應(yīng)穩(wěn)定和控制博士教育規(guī)模，建立招生計劃的動態(tài)調(diào)整機(jī)制，大力推進(jìn)導(dǎo)師項目資助制，努力留住和吸引優(yōu)秀生源。關(guān)鍵詞：高等教育，博士教育，中國，美國自近代以來，高等教育擴(kuò)張是世界各國教育發(fā)展的主旋律，學(xué)者們對此已進(jìn)行了很多探討，其中包括一些跨國性的比較研究。但已有研究很少聚焦于研究生教育尤其是博士教育的層面。相關(guān)研究較少的一個主要原因是因為博士教育很大程度上仍然是精英式的教育，其規(guī)模與本科教育無法相比。但事實上，從長時段來看，博士教育的規(guī)模也一直在膨脹。2

3、0世紀(jì)60年代是美國博士教育發(fā)展的“黃金時期”，1961年到1971年，美國博士學(xué)位授予規(guī)模實現(xiàn)了從1萬人到3萬人的跨越。20世紀(jì)90年代以來，中國博士教育也進(jìn)入了快速擴(kuò)張的軌道，1999年到2006年，博士學(xué)位授予規(guī)模從1萬人增長到3.6萬人，與美國上述時期的情況非常相似。中美兩國在這兩個不同時期博士教育擴(kuò)張的動因、實現(xiàn)路徑及其共同和不同之處等有必要做進(jìn)一步探討，以期對中國當(dāng)前的博士教育發(fā)展有所啟示。一、美國博士教育規(guī)模擴(kuò)張的動因從1861年耶魯學(xué)院授予美國歷史上首批3個哲學(xué)博士學(xué)位至今，美國博士教育已走過150多年的歷程。在初期，美國博士教育規(guī)模的增長一直比較緩慢，直到1961年高等學(xué)校博

4、士學(xué)位授予數(shù)才突破了1萬人。1961年以來，美國博士學(xué)位授予年增長量超過500人的有三個時期：第一個時期是1961年到1973年，其中1971年突破3萬人；第二個時期是1988年到1996年，其中1994年突破4萬人；第三個時期是2003年到2009年。同時，在每一個較快增長期之后，都出現(xiàn)了一段較長的震蕩調(diào)整期。在美國這樣一個高度市場化的國家，大部分高校研究生的招生數(shù)由院系決策而定，聯(lián)邦政府在博士生招生方面并沒有直接干預(yù)的權(quán)力。從以下相關(guān)事實的資料闡述分析，可以看到美國博士教育規(guī)模的跌宕起伏的原因及其背后的邏輯。（一）學(xué)術(shù)勞動力市場供求關(guān)系的變化和高校提高自身聲譽(yù)地位的追求20世紀(jì)40年代，由

5、于二戰(zhàn)造成的年輕科學(xué)家和工程師的大量缺失，以及美國退伍軍人權(quán)利法案的實施，接受本科教育的人數(shù)急劇增加，培養(yǎng)了更多有能力接受博士教育的生源。同時，由于美國大學(xué)尤其是研究型大學(xué)普遍將獲得博士學(xué)位作為獲得教職的先決條件：當(dāng)大學(xué)本科生數(shù)量越來越多時，對大學(xué)教師的需求也在增長。1亞瑟·科恩指出，博士學(xué)位成倍增長的主要原因是18歲年齡段人口數(shù)量的迅速增長，以及大學(xué)招生比例的提高，因此需要更多的教師。只要大學(xué)堅持認(rèn)為大學(xué)教師必須具有博士學(xué)位，就必然產(chǎn)生一種危機(jī)：從哪里找那么多持博士學(xué)位的人？同時，擁有博士學(xué)位教師的短缺為大學(xué)提供了良好契機(jī)。那些試圖實施博士學(xué)位計劃提高學(xué)校聲望的大學(xué)，以博士學(xué)位短缺

6、為理由尋求更多優(yōu)秀的教師，發(fā)展科研，尋求更多的政府資助。21959年，哈佛文理學(xué)院院長j.p.elder在文章中指出，到1970年，美國一共需要495000名大學(xué)教師。3正是在這種勞動力市場的預(yù)期之下，美國各大學(xué)開始擴(kuò)大博士招生規(guī)模。不過，物極必反，在20世紀(jì)60年代到70年代初博士教育規(guī)模的急劇擴(kuò)張之后，學(xué)術(shù)勞動力市場逐漸飽和，博士畢業(yè)生開始出現(xiàn)“穩(wěn)定的遠(yuǎn)離教育和基礎(chǔ)科研職位的趨勢，某些領(lǐng)域的研究生在畢業(yè)后長時期內(nèi)面臨著兩位數(shù)的失業(yè)率”。4在這種情況下，很多學(xué)者呼吁停止博士教育規(guī)模的擴(kuò)張。時任伯克利高等教育研究與發(fā)展所副所長的lyman glenny明確表態(tài)：“20世紀(jì)70年代美國的口號應(yīng)該

7、是限制博士教育的規(guī)模，提高質(zhì)量?！?（二）政府與大學(xué)伙伴關(guān)系的建立根據(jù)美國憲法，聯(lián)邦政府在法律上和實際上對高等學(xué)校均沒有直接的管轄權(quán)。因此，盡管美國聯(lián)邦政府涉足科研工作可以追溯到19世紀(jì)后期，但20世紀(jì)上半葉以及此前相當(dāng)長的一段時間，科學(xué)技術(shù)活動基本上屬于科學(xué)家、工程師以及科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)的自主行為，在國家層面尚缺乏有關(guān)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的整體政策考慮、系統(tǒng)戰(zhàn)略設(shè)想以及相關(guān)體制機(jī)制建設(shè)，6聯(lián)邦政府對科學(xué)的支持在其政策和職能中仍處于邊緣地位。二戰(zhàn)期間，美國科學(xué)研究在解決戰(zhàn)爭中最重要的技術(shù)問題上發(fā)揮了重要作用，也促進(jìn)了美國科學(xué)的極大發(fā)展?？茖W(xué)的興盛以及高等教育中新的學(xué)生群體明顯地改變著美國的大學(xué)：兩

8、者聯(lián)合起來，給大學(xué)提供了進(jìn)行實質(zhì)性變革、在數(shù)量和規(guī)模上急劇擴(kuò)張以及在某些方面擴(kuò)充其任務(wù)的基礎(chǔ)，但仍需要一個契機(jī)來觸發(fā)真正劇變所需的政治動力。1958年國防教育法的出臺，從美國高等教育的需求和減輕高等教育負(fù)擔(dān)的角度來看，是一項很好的試驗性舉措，它為大學(xué)生提供貸款、為研究生提供獎學(xué)金、資助語言和區(qū)域研究，該法案的真正意義，還在于打破了一直阻礙聯(lián)邦政府為高等教育提供財政資助的僵局，7從而從根本上促成了政府與大學(xué)伙伴關(guān)系的建立。（三）聯(lián)邦政府對大學(xué)科研和研究生資助的增加科學(xué)家的培養(yǎng)是一個長期的、耗費(fèi)巨資的過程。美國研究生教育研究專家alancarter在20世紀(jì)60年代時預(yù)測，培養(yǎng)一名自然科學(xué)博士生大

9、約需要62000美元。8二戰(zhàn)后，隨著國防教育法、高等教育法等一系列法案的頒布，以及國家科學(xué)基金會（nsf）、國家衛(wèi)生研究院（nih）等機(jī)構(gòu)的建立，聯(lián)邦政府對高等教育和高?？蒲械馁Y助以法律的形式得以固定化。1953年到1964年，美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)從4.6億美元增長到23.96億美元，提高了4倍多，其中高等學(xué)?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)從1.23億美元增長到10.71億美元，提高了近8倍（按不變價格計算會更高）；研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)（b&d）占gdp的比重從1.36%迅速增長到2.88%，其中由聯(lián)邦政府資助的經(jīng)費(fèi)占gdp的比重從0.73%提高到1.92%。到1968年，有40多所大學(xué)每年獲得的聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)

10、超過1 000萬美元。9美國政府提供的研究基金中包含了助研的經(jīng)費(fèi)，20世紀(jì)50年代末，平均10000-12000美元的研究基金包含一份助研獎學(xué)金，當(dāng)時每年提供的研究經(jīng)費(fèi)在2.5億美元到3億美元之間，所以助研的數(shù)量在20000-25000名之間，且大部分為博士生。101969年開始，受越南戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)低迷等因素的影響，美國出現(xiàn)了通貨膨脹、高失業(yè)率、高財政赤字等經(jīng)濟(jì)滯脹現(xiàn)象，聯(lián)邦政府減少了對高等學(xué)校的資助，經(jīng)費(fèi)短缺的矛盾日益突出。以不變美元價計算，美國聯(lián)邦政府1969年到1982年對r&d經(jīng)費(fèi)的投入比重均低于1968年的水平，其中1975年到1979年均低于2.2%。除聯(lián)邦政府外，州政府也通

11、過為科研項目提供“種子資金”的方式對大學(xué)科研和研究生教育提供一般性支持。1960年，美國各州政府的大學(xué)預(yù)算大約為9億美元，到1969年增加到30億美元。這也使得公立大學(xué)有更充足的財力來擴(kuò)大博士教育規(guī)模，設(shè)置新的博士學(xué)位授予學(xué)科點(diǎn)。11從聯(lián)邦政府部門對研究生的直接資助來看，20世紀(jì)初，聯(lián)邦政府幾乎沒有介入研究生資助事宜，獎學(xué)金主要由學(xué)校負(fù)責(zé)提供。1948年后，原子能委員會；國立衛(wèi)生研究院、科學(xué)基金會等機(jī)構(gòu)先后開始以助研、獎學(xué)金等形式對不同學(xué)科領(lǐng)域的研究生提供資助。1958年，艾森豪威爾總統(tǒng)簽署通過國防教育法，在其第四款中明確規(guī)定了向研究生頒發(fā)國防獎學(xué)金。到1959年，美國聯(lián)邦政府已經(jīng)提供大量的獎

12、學(xué)金，其中包括國家科學(xué)基金會獎學(xué)金（每年2100名）、公共衛(wèi)生服務(wù)獎學(xué)金（每年新發(fā)放675名，連續(xù)資助3年）、國防教育法獎學(xué)金（每年新發(fā)放1500名，連續(xù)資助3年），全部加起來大約有15 000份全國性的研究生獎學(xué)金，而且基本面向博士生。1969年的調(diào)查結(jié)果顯示，自然科學(xué)領(lǐng)域的研究生有36.6%獲得了聯(lián)邦政府各類獎學(xué)金的資助，再加上大學(xué)和州政府提供的超過35%，只有不到18.6%的研究生需要自行負(fù)擔(dān)學(xué)費(fèi)，政府部門成為研究生資助的最大來源。聯(lián)邦政府對大學(xué)科研和研究生教育的資助成為20世紀(jì)60年代美國博士教育大擴(kuò)張的重要動因之一。12在20世紀(jì)50年代中期到60年代末各方面資助的大擴(kuò)張之后，聯(lián)邦政

13、府對研究生的獎學(xué)金資助從1967年的4.47億美元下降到10年后的只有1.85億美元。13同時，學(xué)生會根據(jù)勞動力市場的就業(yè)前景選擇是否攻讀博士學(xué)位，攻讀什么領(lǐng)域的博士學(xué)位，由此很大程度上決定了不同領(lǐng)域、不同年份的博士生入學(xué)人數(shù)。正如馬丁·特羅所指出的那樣，美國高等教育是入學(xué)人數(shù)驅(qū)動的。而入學(xué)人數(shù)又受到多種因素的影響，如出生率、適齡人口的規(guī)模、職業(yè)結(jié)構(gòu)的變化、學(xué)生的興趣和動機(jī)、文化力量（如婦女運(yùn)動）、青年人的失業(yè)率等。這些力量都不受政府行為的影響。14綜合以上分析，美國博士生規(guī)模的發(fā)展.是政府（聯(lián)邦和州）政策、市場需求、院系決策以及學(xué)生選擇共同作用的結(jié)果。20世紀(jì)60年代到70年代初，

14、美國博士教育之所以大規(guī)模擴(kuò)張，在于學(xué)術(shù)勞動力市場供求關(guān)系的變化和高校提高自身聲譽(yù)地位的追求提供了現(xiàn)實的需求；政府與大學(xué)伙伴關(guān)系的建立，以及聯(lián)邦政府對大學(xué)科研和研究生資助的增加，為更多的大學(xué)畢業(yè)生選擇攻讀博士學(xué)位和教授招收更多的博士生創(chuàng)造了條件，成為美國博士教育規(guī)模得以擴(kuò)張的直接驅(qū)動力。同時，因為是多方力量共同作用的結(jié)果，美國每年的實際博士招生數(shù)和博士學(xué)位授予數(shù)都具有很大程度的不確定性。二、美國博士教育規(guī)模擴(kuò)張的路徑總體而言，美國博士教育規(guī)模的擴(kuò)張主要依賴增加校均規(guī)模與培養(yǎng)單位數(shù)量、縮短修業(yè)年限、大力發(fā)展新興學(xué)科、提高女性和留學(xué)生的比重等幾個途徑，但在不同時期各有側(cè)重。對美國20世紀(jì)60年代以來

15、的整個發(fā)展情況進(jìn)行對比分析，可以更好地認(rèn)識美國博士教育“黃金時期”規(guī)模擴(kuò)張路徑的獨(dú)特之處。（一）增加校均規(guī)模與培養(yǎng)單位數(shù)量直到20世紀(jì)初，美國博士教育仍主要集中在芝加哥大學(xué)、哈佛大學(xué)等典型的研究型大學(xué)，其中，1900年14所aau大學(xué)占全國博士學(xué)位授予總規(guī)模的90%。151961年以來美國博士教育規(guī)模的擴(kuò)張，顯然是在培養(yǎng)單位數(shù)量和校均培養(yǎng)規(guī)?！半p輪驅(qū)動”下實現(xiàn)的。從美國博士學(xué)位授予規(guī)模增長較快的三個時期來看，1961年到1973年校均博士學(xué)位授予規(guī)模從60人增加到116人，1988年到1996年校均博士學(xué)位授予規(guī)模從94人增加到108人，2003年到2009年校均博士學(xué)位授予規(guī)模從96人增加到

16、117人。在20世紀(jì)60年代到70年代初這個美國博士學(xué)位授予總數(shù)增長最快的時期，博士學(xué)位授予單位數(shù)的增長也最為明顯。（見圖1） 從圖1可以看到，1961年到1973年，博士學(xué)位授予單位數(shù)從174所增加到290所，年均增加近10所。同時，即使在最頂尖的大學(xué)，其博士教育規(guī)模似乎也存在一個“天花板”。1971年以來，美國博士學(xué)位授予數(shù)最多的10所大學(xué)每年累計授予博士學(xué)位的總數(shù)一直徘徊在7000人左右，直到2009年才略微突破了8000人，這也充分保證了美國博士教育是一種高度精英化的教育。同時要指出的是，公立大學(xué)的擴(kuò)張速度顯著快于私立大學(xué)。在博士規(guī)模擴(kuò)張最快的19601969年間，1969年

17、博士授予數(shù)是1960年的4倍及以上的均為公立大學(xué)，依次為亞利桑那大學(xué)（7.7倍）、紐約州立大學(xué)（5.9倍）、俄勒岡大學(xué)（5.8倍）、田納西大學(xué)（5.8倍）、德克薩斯農(nóng)工大學(xué)（5.6倍）、俄克拉荷馬大學(xué)（4.7倍）、猶他大學(xué)（4.5倍）、佛羅里達(dá)州立大學(xué)（4.4倍）、俄克拉荷馬州立大學(xué)（4.4倍）和密蘇里大學(xué)（4倍）。私立大學(xué)中擴(kuò)張最快的是羅徹斯特大學(xué)（3.6倍）、雪城大學(xué)（3.5倍）、凱斯西儲大學(xué)（3.3倍）和約翰·霍普金斯大學(xué)（3.2倍）。這10所公立大學(xué)中有6所排名在公立大學(xué)的前30名之外，它們之所以能夠迅速擴(kuò)張規(guī)模，也大大得益于聯(lián)邦的資助。16（二）縮短修業(yè)年限伴隨著美國博士教

18、育規(guī)模的擴(kuò)張，博士生由本科畢業(yè)到獲得博士學(xué)位的時間跨度也出現(xiàn)了明顯的變化。在美國博士教育規(guī)模增長最快的20世紀(jì)60年代，博士生修業(yè)年限的變化也最為顯著，1961年到1971年，博士生修業(yè)年限中位數(shù)從10.3年下降到7.9年。在美國博士教育相對穩(wěn)定的20世紀(jì)70年代和80年代，博士生修業(yè)年限開始出現(xiàn)穩(wěn)步回升，到1991年已經(jīng)恢復(fù)并超過了1961年的水平。20世紀(jì)90年代以來，隨著美國博士教育規(guī)模的較快增長，博士生修業(yè)年限也再次出現(xiàn)了較為明顯的下降。目前，雖然博士教育的修業(yè)年限問題已經(jīng)引起了各方的關(guān)注，但對該問題的研究是一項高度復(fù)雜的工作。美國20世紀(jì)60年代博士修業(yè)年限的急劇下降，一個重要原因是

19、學(xué)生獲得的資助比較充分，因此可以集中時間用于博士論文寫作。從更長的時間來看，美國博士修業(yè)年限調(diào)整的原因可能還在于以下兩個方面。第一，由于博士科研訓(xùn)練的性質(zhì)和對科研訓(xùn)練強(qiáng)度的要求在不同學(xué)科之間的巨大差別，博士修業(yè)年限在不同學(xué)科之間勢必會存在的明顯差異。即使不考慮其他因素，隨著博士教育學(xué)科結(jié)構(gòu)的調(diào)整，總體的博士修業(yè)年限也會發(fā)生變化。第二，獲得經(jīng)濟(jì)資助機(jī)會的不同可能也是造成博士生修業(yè)年限變化的重要因素。在外部資助下降的情況下，博士生往往需要通過擔(dān)任助教或者本科生課程講師等兼職工作來獲得收入，這難免會影響到論文研究的時間投入和進(jìn)展。美國研究生院委員會（cgs）認(rèn)為，對論文工作量的錯誤估計、缺乏導(dǎo)師指導(dǎo)

20、以及博士生生源質(zhì)量下降、學(xué)生對舒適學(xué)術(shù)生活的依戀和由于未知就業(yè)前景而造成的畢業(yè)延遲等也可能是博士修業(yè)年限延長的原因。17（三）調(diào)整學(xué)科結(jié)構(gòu)1964年到1970年，美國自然科學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位授予數(shù)所占比重從21.75%陸續(xù)下降到19.08%，下降了2.67個百分點(diǎn)；教育科學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位授予數(shù)所占比重從16.41%陸續(xù)提高到19.86%，提高了3.45個百分點(diǎn)；其他各學(xué)科領(lǐng)域博士學(xué)位授予數(shù)所占比重的變化幅度均在1個百分點(diǎn)左右。也就是說，20世紀(jì)60年代美國博士教育規(guī)模基本是一種在原有學(xué)科結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的“膨脹式”擴(kuò)張。但是，作為一個具有強(qiáng)烈“實用主義”價值傳統(tǒng)的國家，美國高等教育發(fā)展素有強(qiáng)調(diào)與產(chǎn)業(yè)結(jié)合、

21、將學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系起來的傳統(tǒng)。從更長的時期來看，美國博士教育學(xué)科結(jié)構(gòu)的調(diào)整，與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整密不可分。在20世紀(jì)40年代末50年代初，以原子能利用、電子計算機(jī)、空間技術(shù)、生物技術(shù)為主要標(biāo)志的第三次科技革命悄然興起，美國開始進(jìn)入由傳統(tǒng)工業(yè)向新興工業(yè)的轉(zhuǎn)換時期，以服務(wù)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志的第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，超過了工農(nóng)業(yè)等第一、第二產(chǎn)業(yè)。到21世紀(jì)前10年，生命科學(xué)領(lǐng)域和工程科學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位授予數(shù)所占比重分別高達(dá)21.83%和14.77%。其中，細(xì)胞生物學(xué)、神經(jīng)科學(xué)博士學(xué)位授予數(shù)分別從19801984年的241人和396人增加到19951999年的1 304人和2 000人。計算機(jī)科學(xué)授予數(shù)從19751979年的362人增加到1995-1999年的4603人，后者是前者的12.7倍。18（四）提高女性比重從1963年到1970年，美國博士學(xué)位獲得者中女性所占比重雖然持續(xù)增加，但增長幅度較為緩慢，僅增長了2.5個百分點(diǎn)。進(jìn)入70年代，女性所占比重幾乎在所有學(xué)科領(lǐng)域都開始出現(xiàn)穩(wěn)定而快速的增長。1970年到2010年，女性博士學(xué)位獲得者總計從3 971人攀升到22 505人（凈增18 534人），占博士學(xué)位獲得者總數(shù)的46.83%，而同期男性博士學(xué)位獲得者僅凈增21人。其中，生命科學(xué)領(lǐng)域的女性博士學(xué)位獲得