東江環(huán)保：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變動管理制度（7月）

1、、 、東江環(huán)保股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變動管理制度第一章 總 則第一條 為加強對東江環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他有關人員持有及買賣公司股票（包括 h 股股票及 a 股股票）及其衍生品種的管理，避免內幕交易、操縱市場等行為，根據(jù)公司法證券法上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引關于進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知、香港證券及期貨條例香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則等相關法律法規(guī)、規(guī)范

2、性文件以及東江環(huán)保股份有限公司章程特制訂本管理制度。第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。高級管理人員是指公司總裁、副總裁、財務總監(jiān)、董事會秘書，以上統(tǒng)稱有關人員。有關人員的關聯(lián)人買賣公司股票的，視同其本人行為，亦須參照有關人員遵守本規(guī)定。（關聯(lián)人就個人而言，是指其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；其控制的法人或其他組織；中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與其存在特殊關系，可能獲知內幕消息的自然人、法人或其他組織。）有關人員委托他人代行買賣股票，而實際收益人為其本人的，視同其本人行為。第三條 有關人員所持有的公司股份，是指登記在其名下的所有公司股份。有關人員從事

3、融資融券交易時，還包括記載在其信用賬戶內的公司股份。第四條 有關人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應知悉公司法證券法等法律、法規(guī)關于內幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。第二章 信息申報規(guī)定第五條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在下列時間內委托公司向深圳證券交易所（“深交所”）和中國證券登記結算有限公司深圳分公司（以下簡稱“中登公司”）申：報其個人身份信息（包括姓名、擔任職務、身份證件號碼等）（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票上市時；（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后 2 個交易日內；（三）新任高級管理人員在董事會

4、通過其任職事項后 2 個交易日內；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的 2 個交易日內；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后 2 個交易日內；（六）深交所要求的其他時間。以上申報數(shù)據(jù)視為有關人員向深交所和中國結算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關規(guī)定予以管理的申請。第六條 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國結算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整，同意深交所及時公布相關人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產生的法律責任。第七條 上市公司應當按照中國結算深圳分公司的要求，對高管股份管理相關信息進行確認，并及時反

5、饋確認結果。第八條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、股權分置改革、實施股權激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持公司股份做出附加轉讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續(xù)時，向深交所和中登公司申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份。第三章 買賣公司股票前的申報第九條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查上市公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關

6、風險。董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司 h 股股票及其衍生品種時，同時應遵守香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則。第四章 買賣公司股票后的申報第十條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應在買賣公司股票及其衍生品種后的 1 個交易日內以書面方式向董事會秘書辦公室進行申報，董事會秘書辦公室將在收到書面申報后，在有關人員買賣公司股票及其衍生品種后的 2 個交易日內向深交所或香港聯(lián)交所進行申報，及在深交所網站進行公告。公告內容包括：（一） 上年末所持本公司股份數(shù)量；（二） 上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；（三） 本次變動前持股數(shù)量；（四） 本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；（五） 變動后的持

7、股數(shù)量；（六） 證券交易所要求披露的其他事項。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員及董事會拒不申報或披露的，深交所可以在其指定網站公開披露上述信息。第十一條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應當按照上市公司收購管理辦法等相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務。第五章 買賣公司股票的禁止行為第十二條 禁止內幕交易(一) 禁止有關人員利用內幕消息從事證券交易活動。(二) 有關人員在內幕消息公開前，不得買賣公司證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。(三) 內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

8、第十三條 禁止操縱市場禁止任何人以任何手段（包括但不限于以下方式）操縱證券市場：(一) 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；(二) 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(三) 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(四) 以其他手段操縱證券市場。第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有關人員所持公司 a 股股份在下列情形下不得轉讓：(一) 公司 a 股股票上市交易之日起一年或三年內（視 a 股上市時承諾而定）(二) 董事、監(jiān)事和高級管理人員

9、離職后半年內；(三) 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓所持公司股票且尚在承諾期內的；(四) 法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他情形。第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及持有公司 5%以上股份的股東應當遵守證券法第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持公司 a 股票在買入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入的，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露有關內容：(一) 相關人員違規(guī)買賣股票的情況；(二) 公司采取的補救措施；(三) 收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；(四) 深交所要求披露的其他事項。上述“買入后 6 個月內賣出”是指

10、最后一筆買入時點起算 6 個月內賣出的；“賣出后 6 個月內又買入”是指最后一筆賣出時點起算 6 個月內又買入的。第十六條 董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司 a 股股票：（一）上市公司定期報告公告前 30 日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前 30 日起至最終公告日；（二）上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前 10 日內；（三）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后 2 個交易日內；（四）深交所規(guī)定的其他期間。第十七條公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其

11、它限制轉讓條件的，應當及時向深交所申報。中登公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份。第十八條第十九條第二十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；（三）證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四） 中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照

12、本指引第十條的規(guī)定執(zhí)行。第六章 所持公司股票可轉讓的一般原則和規(guī)定董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個 a 股證券賬戶的，應當按照中國結算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶，在合并賬戶前，中登公司按本指引的規(guī)定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關處理。每年的第一個交易日，中登公司以公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的公司股票數(shù)量為基數(shù)，按 25%計算其本年度可轉讓股份法定額度；同時，對該人員所持的在本年度可轉讓股份額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。當計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當某賬戶持有本公司股份余額不足 1000 股時，其本年度可轉讓股份額度即為其持有公司

13、股份數(shù)。因公司進行權益分派、股權分置改革獲得對價、減資縮股等導致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的，本年度可轉讓股份額度做相應變更。第二十一條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員，中登可根據(jù)中國證監(jiān)會、深交所的要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖定。第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份數(shù)量不得超過其所持公司股份總數(shù)的 25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的， 在申報離任六個月后的十二個月內如果解除限售的條件滿足

14、，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深交所和中登公司申請解除限售。解除限售后，離任人員的剩余額度內股份將予以解鎖，其余股份予以鎖定。第二十四條 在股票鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份依法享有收益權、表決權、優(yōu)先配售權等相關權益。第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報離任六個月后的十二月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占其所持有公司股票總數(shù)的比例不得超過 50%。第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時，應及時以書面形式委托公司向深交所申報離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜。自離任人員的離任信息申報之日起六個月后的第一個交易日，深交所和中登公司以相關離任人員所有

15、鎖定股份為基數(shù)，按 50比例計算該人員在申報離任六個月后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售的額度，同時對該人員所持的在上述額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后三年內，公司擬再次聘任其擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應提前五個交易日將聘任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報告深交所。深交所收到有關材料之日起五個交易日內未提出異議的，公司方可提交董事會或股東大會審議。第七章 持有及買賣公司股票行為的的披露第二十八條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關聯(lián) 人信息及該等人士所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦

16、理個人信息的網上申報，并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。第二十九條 公司應當在定期報告中披露報告期內董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股票的情況，內容包括：（一） 報告期初所持公司股票數(shù)量；（二） 報告期內買入和賣出公司股票的數(shù)量、金額和平均價格；（三） 報告期末所持本公司股票數(shù)量；（四） 董事會關于報告期內董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在違法違規(guī)買賣公司股票行為以及采取的相應措施；（五） 深交所要求披露的其他事項。第三十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人出現(xiàn)本制度第二十六條的情況，公司董事會應及時披露以下內容：（一） 相關人員違規(guī)買賣公司股票的情況；（二） 公司采取的補救措施；（三） 收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；（四） 深交所要求披露的其他事項。第八章 責任處罰第三十一條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應保證其向董事會秘書辦公室申報的數(shù)據(jù)及時、真實、準確、完整，并承擔因未按本規(guī)定申報所產生的法律責任。第三十二條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員買賣公司股份行為嚴重觸犯相 關法律、法規(guī)或規(guī)范性法律文件規(guī)定的，公司將交由相關監(jiān)管部門處罰。第三十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本制度規(guī)定的自然人、法人或其他組織、持有公司股份 5%以上的股東，違反本制度買賣本公司股份的，由此所得收益歸公司所有，公司董事會秘書辦公室負責收回其所得收益。情節(jié)嚴重的，公司將對相關責任人給予處分或交由