高校行政權(quán)力與學(xué)術(shù)資源配置-基于國(guó)家社科基金項(xiàng)目微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證分析_2

1、    高校行政權(quán)力與學(xué)術(shù)資源配置基于國(guó)家社科基金項(xiàng)目微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證分析    (二)項(xiàng)目等級(jí)的邊際效應(yīng)分析基于以上排序probit模型的估計(jì)，進(jìn)一步計(jì)算行政級(jí)別對(duì)項(xiàng)目獲取的邊際概率影響。對(duì)概率函數(shù)p(yi=jxi)求偏導(dǎo)數(shù)可分別計(jì)算出解釋變量對(duì)項(xiàng)目落于4個(gè)等級(jí)段的概率的邊際影響。表5展示了由模型估計(jì)的各因素的邊際概率效應(yīng)。表5 邊際概率的影響效應(yīng)項(xiàng)目等級(jí)青年項(xiàng)目一般項(xiàng)目重點(diǎn)項(xiàng)目重大項(xiàng)目age-0.002*(0.000)0.001*(0.000)0.001*(0.000)0.001*(0.000)sex-0.029*(0.008)0.009*(0.003

2、)0.008*(0.002)0.012*(0.004)degree-0.039*(0.006)0.012*(0.002)0.011*(0.002)0.017*(0.003)title-0.266*(0.004)0.078*(0.005)0.075*(0.005)0.113*(0.006)graduation-year-0.008*(0.001)0.002*(0.000)0.002*(0.000)0.003*(0.000)school-rank-0.003(0.002)0.001(0.007)0.001(0.001)0.001(0.001)administrative post-0.014*(0

3、.002)0.004*(0.001)0.004*(0.001)0.006*(0.001)province-0.024*(0.007)0.007*(0.002)0.007*(0.002)0.010*(0.003)青年項(xiàng)目的邊際效應(yīng)都為負(fù)，一般項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目的邊際效應(yīng)均為正，表明個(gè)人稟賦、申報(bào)單位聲譽(yù)等因素提升均會(huì)導(dǎo)致對(duì)低等級(jí)項(xiàng)目追求意愿的減弱，對(duì)高等級(jí)項(xiàng)目的追求意愿強(qiáng)烈。下面我們主要探討行政級(jí)別因素對(duì)項(xiàng)目等級(jí)的邊際影響。行政級(jí)別每增加一個(gè)百分點(diǎn)級(jí)別，相應(yīng)的青年項(xiàng)目獲取概率下降0.014個(gè)百分點(diǎn)，一般項(xiàng)目獲取概率升高0.004個(gè)百分點(diǎn)，重點(diǎn)項(xiàng)目獲取概率升高0.004個(gè)百分點(diǎn)，重大項(xiàng)目獲取

4、概率升高0.006個(gè)百分點(diǎn)，均在1%的水平上顯著；進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，行政級(jí)別對(duì)一般項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目的邊際正向影響相差不大，對(duì)重大項(xiàng)目的邊際正向影響最大，表明行政級(jí)別越高對(duì)更高等級(jí)項(xiàng)目的追求意愿越強(qiáng)烈。(三)行政級(jí)別與項(xiàng)目獲取概率的關(guān)系依據(jù)式(2)，可統(tǒng)計(jì)出不同等級(jí)項(xiàng)目的獲取概率，得到圖2所示的按行政級(jí)別統(tǒng)計(jì)的各項(xiàng)目等級(jí)的概率預(yù)測(cè)趨勢(shì)圖，得到結(jié)論：越是級(jí)別高的資助金額大的項(xiàng)目，行政權(quán)力的影響越大。青年項(xiàng)目會(huì)隨著行政級(jí)別的上升出現(xiàn)幅度的下滑，一般項(xiàng)目和行政級(jí)別間出現(xiàn)倒u型關(guān)系，重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目與行政級(jí)別之間有密切的正向關(guān)系。圖2 按行政級(jí)別統(tǒng)計(jì)的各項(xiàng)目等級(jí)的概率預(yù)測(cè)趨勢(shì)圖注：橫坐標(biāo)0-7代表排序的8

5、個(gè)類別的行政級(jí)別，下同。據(jù)圖2，無(wú)行政職務(wù)的主持人獲得青年項(xiàng)目和一般項(xiàng)目的概率分別為0.471和0.465，獲得重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目的概率分別為0.034和0.030，數(shù)據(jù)上的對(duì)比直觀顯示了無(wú)行政職務(wù)的主持人獲取高等級(jí)項(xiàng)目的可能性很小，獲得低級(jí)別項(xiàng)目的可能性比較大。行政級(jí)別處于最大值處時(shí)，獲得重大項(xiàng)目的概率為0.311，行政級(jí)別最大時(shí)獲取高等級(jí)項(xiàng)目占有優(yōu)勢(shì)。青年項(xiàng)目的獲取概率隨行政級(jí)別的升高平穩(wěn)下滑，在行政級(jí)別最低時(shí)達(dá)到最大值，在行政級(jí)別最高時(shí)最?。灰话沩?xiàng)目的獲取概率隨行政級(jí)別的變化呈現(xiàn)倒u型走勢(shì)，概率值穩(wěn)定在0.465至0.716之間；重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目的獲取概率在行政級(jí)別最低時(shí)最小，在行政級(jí)

6、別最高時(shí)達(dá)到最大值，從圖2可看出，在交點(diǎn)左邊(行政級(jí)別比較低時(shí))，重點(diǎn)項(xiàng)目獲取概率高于重大項(xiàng)目，在交點(diǎn)右邊(行政級(jí)別比較高時(shí))，重大項(xiàng)目獲取概率高于重點(diǎn)項(xiàng)目。(四)行政級(jí)別對(duì)學(xué)術(shù)資源配置影響的現(xiàn)實(shí)解釋通過(guò)排序模型的面板混合數(shù)據(jù)回歸結(jié)果、項(xiàng)目等級(jí)的邊際效應(yīng)分析和項(xiàng)目獲取概率的研究，說(shuō)明了學(xué)術(shù)資源配置不僅是學(xué)術(shù)問(wèn)題，更是行政問(wèn)題。這種現(xiàn)象被國(guó)外學(xué)者總結(jié)為學(xué)術(shù)資源分配中的“政治模型”分配官本位文化引致的學(xué)術(shù)腐敗。1.項(xiàng)目評(píng)審中利益交換的訴求，深深影響學(xué)術(shù)資源配置從利益分配的角度來(lái)看，重點(diǎn)項(xiàng)目配置制度通過(guò)帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)方式和零和博弈競(jìng)爭(zhēng)來(lái)引導(dǎo)利益競(jìng)爭(zhēng)。由于重點(diǎn)項(xiàng)目制度實(shí)施追求效率優(yōu)先，這兩種競(jìng)爭(zhēng)模式往

7、往是高增量下的帕累托優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)和強(qiáng)非均衡分配下的零和博弈競(jìng)爭(zhēng)。隨著學(xué)校規(guī)模的擴(kuò)大，以及高校教師對(duì)獲取優(yōu)質(zhì)教育資源需求的增加，導(dǎo)致學(xué)術(shù)資源的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，這進(jìn)一步強(qiáng)化了項(xiàng)目評(píng)審中的利益交換動(dòng)機(jī)，激烈的資源競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)價(jià)值對(duì)抗。項(xiàng)目評(píng)審人員作為學(xué)術(shù)人員也有不同的利益訴求，他們同時(shí)也受到諸多私人利益的影響，包括自己申請(qǐng)科研基金的需要、與被評(píng)議人之間的裙帶關(guān)系，甚至評(píng)審決策可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益等。2.學(xué)術(shù)資源配給壟斷導(dǎo)致權(quán)力尋租，催生學(xué)術(shù)行賄行為我國(guó)大學(xué)的權(quán)力結(jié)構(gòu)中行政權(quán)力占絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)地位，行政權(quán)力的絕對(duì)主導(dǎo)地位，使得擁有行政職務(wù)的學(xué)術(shù)人員將行政力量和學(xué)術(shù)權(quán)威相聯(lián)合，在學(xué)術(shù)資源配置中既是評(píng)審者又是申請(qǐng)者，更易于

8、獲得學(xué)術(shù)資源，他們往往考慮自身利益最大化，而損害其他利益相關(guān)者的利益。從這個(gè)層面上分析，行政職務(wù)越高的申請(qǐng)者，就會(huì)利用信息不對(duì)稱、契約不完備等因素實(shí)施權(quán)力尋租行為，在評(píng)審環(huán)節(jié)中影響專家的意見(jiàn)，獲得學(xué)術(shù)資源。3.超額利益驅(qū)動(dòng)下，高等級(jí)項(xiàng)目的追求意愿更強(qiáng)烈青年項(xiàng)目的申報(bào)受制于年齡限制，其總立項(xiàng)數(shù)會(huì)隨著行政級(jí)別的上升出現(xiàn)幅度的下滑。對(duì)于一般項(xiàng)目，一方面隨行政級(jí)別升高，教師掌握和調(diào)控資源的能力提高，使得一般項(xiàng)目的獲取概率不斷上升，但當(dāng)行政級(jí)別高到一定程度，其行政權(quán)力大到一定程度而實(shí)現(xiàn)質(zhì)變，已足以獲取比一般項(xiàng)目更具有優(yōu)勢(shì)的學(xué)術(shù)資源，而導(dǎo)致一般項(xiàng)目的獲取概率隨行政級(jí)別的升高而下降。重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目的稀缺

9、性和高資助金額，使得青年項(xiàng)目和一般項(xiàng)目成為低等級(jí)學(xué)術(shù)資源，優(yōu)等學(xué)術(shù)資源的獲取概率必然隨行政級(jí)別升高而提升，這正好彌補(bǔ)了一般項(xiàng)目獲取概率下降的空缺。在總體趨勢(shì)上，相較重點(diǎn)項(xiàng)目，行政級(jí)別對(duì)重大項(xiàng)目的影響更大；學(xué)術(shù)行政化在相對(duì)扁平化的學(xué)術(shù)組織系統(tǒng)中創(chuàng)設(shè)出的各種不同的等級(jí)階梯，通過(guò)相應(yīng)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度產(chǎn)生連鎖效應(yīng)，行政場(chǎng)域的等級(jí)制在學(xué)術(shù)場(chǎng)域中大行其道，也就意味著更高的行政級(jí)別有更高的概率獲取更稀缺且資助金額更高的重大項(xiàng)目。六、研究結(jié)論與政策含義(一)結(jié)論行政權(quán)力對(duì)高校教育的定性影響，一直以來(lái)是國(guó)內(nèi)學(xué)者熱議的話題，部分學(xué)者雖然持有行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)資源分配抑制作用的觀點(diǎn)，但受限于微觀數(shù)據(jù)可得性，幾乎沒(méi)有文獻(xiàn)涉

10、及到行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)資源獲取的定量影響的分析。本文以中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)教育領(lǐng)域傳統(tǒng)的一元行政權(quán)力結(jié)構(gòu)和現(xiàn)階段高等教育日益盛行的重點(diǎn)項(xiàng)目制度為背景，通過(guò)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理，在深入分析行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)資源分配的定性影響基礎(chǔ)上，基于2008和2013年國(guó)家社科基金項(xiàng)目的微觀數(shù)據(jù)集，利用排序probit模型對(duì)4個(gè)等級(jí)的項(xiàng)目納入年齡、性別、學(xué)位、職稱、畢業(yè)學(xué)校、畢業(yè)年限、所在省份和行政職務(wù)8個(gè)指標(biāo)進(jìn)行混合數(shù)據(jù)回歸，分析了行政級(jí)別對(duì)學(xué)術(shù)資源獲取的影響，進(jìn)一步研究了行政級(jí)別對(duì)項(xiàng)目獲取的邊際影響效應(yīng)，并按行政級(jí)別統(tǒng)計(jì)了各項(xiàng)目等級(jí)對(duì)應(yīng)的獲取概率，最后得出了研究結(jié)論與政策含義。主要研究結(jié)論如下：(1)混合數(shù)據(jù)回歸分析表明，行

11、政權(quán)力確實(shí)會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)資源配置產(chǎn)生干擾作用，且行政權(quán)力越大，越容易獲得學(xué)術(shù)資源?；旌蠑?shù)據(jù)中行政職務(wù)對(duì)學(xué)術(shù)資源獲取影響的系數(shù)為0.073，表明行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)資源的獲取具有明顯的正效應(yīng)；分年份的回歸結(jié)果顯示，2008年的影響系數(shù)為0.143，2013年的影響系數(shù)為0.051，2013年的影響效應(yīng)弱于2008年，說(shuō)明這種干擾效應(yīng)有下降的態(tài)勢(shì)。(2)通過(guò)研究行政級(jí)別對(duì)項(xiàng)目獲取的邊際效應(yīng)得出結(jié)論，青年項(xiàng)目的邊際效應(yīng)都為負(fù)，一般項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目的邊際效應(yīng)均為正，行政級(jí)別對(duì)越高等級(jí)的項(xiàng)目的邊際影響越大，表明行政級(jí)別越高對(duì)更高等級(jí)項(xiàng)目的追求意愿越強(qiáng)烈。(3)進(jìn)一步分析行政級(jí)別和項(xiàng)目等級(jí)的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，資助金額

12、越大、級(jí)別越高的項(xiàng)目，越易受到行政權(quán)力的影響。具體表現(xiàn)為，青年項(xiàng)目會(huì)隨著行政級(jí)別的上升出現(xiàn)幅度的下滑，一般項(xiàng)目和行政級(jí)別間出現(xiàn)倒u型關(guān)系，重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目與行政級(jí)別之間有密切的正向關(guān)系。(二)政策含義該研究具有重要的政策含義：隨著項(xiàng)目制度的發(fā)展，優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源競(jìng)爭(zhēng)會(huì)越來(lái)越激烈；同時(shí)，行政權(quán)力通過(guò)現(xiàn)行的學(xué)術(shù)資源配置制度，對(duì)高校教師的影響程度也會(huì)越來(lái)越深。學(xué)術(shù)資源配置的主要功能在于校正，而不是放大市場(chǎng)的傾斜效應(yīng)，在國(guó)家社科基金等科研類資源的配置中，應(yīng)最大限度減弱行政和學(xué)術(shù)的聯(lián)姻效應(yīng)。一方面，嚴(yán)格按照國(guó)家最新的政策將高校去行政化這條路堅(jiān)定不移地走下去，回歸大學(xué)精神，保障學(xué)術(shù)自由。減少大學(xué)所要承擔(dān)的其

13、它職能，大幅度壓縮教育行政部門中涉及大學(xué)的管理機(jī)構(gòu)，改善大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，讓行政權(quán)力為學(xué)術(shù)權(quán)力服務(wù)，最終優(yōu)化學(xué)術(shù)資源配置，保障學(xué)術(shù)權(quán)力的獨(dú)立性。另一方面，針對(duì)學(xué)術(shù)資源的稀缺性和正外部性，政府應(yīng)在現(xiàn)階段解決學(xué)術(shù)資源的有效供給問(wèn)題，不遺余力的加大科研資源投入量，保障學(xué)術(shù)資源公平競(jìng)爭(zhēng)，彌補(bǔ)學(xué)術(shù)資源供應(yīng)不足的短板，重塑政府與高校的關(guān)系，保證依法投入。本研究也存在一些需要進(jìn)一步完善的地方，若利用包括獲得資助和未獲資助的所有申請(qǐng)人的具體數(shù)據(jù)，可能更具說(shuō)服力，但這項(xiàng)資料很難獲取，其不足之處需要在下一步的研究中進(jìn)行修正和完善。注釋：本文之所以選擇國(guó)家社科基金，而不是其他(如國(guó)家自然科學(xué)基金等)作為研究的例證，主

14、要原因有：(1)社會(huì)上認(rèn)為社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域容易產(chǎn)生腐敗、行政權(quán)力的干預(yù)等問(wèn)題；(2)相較于國(guó)家自然科學(xué)基金等，其規(guī)范性有待進(jìn)一步提高；(3)相較于其他社科類項(xiàng)目其級(jí)別最高，代表性最強(qiáng)。在外審環(huán)節(jié)，評(píng)審人會(huì)根據(jù)申報(bào)書的信息較容易地知曉申報(bào)者的資料；在會(huì)評(píng)環(huán)節(jié)，資助與否往往是評(píng)委之間的利益權(quán)衡與博弈的結(jié)果(有時(shí)和申報(bào)書質(zhì)量本身關(guān)系并不大)，權(quán)力的利益交換會(huì)發(fā)揮重要作用。如果能收集到包含已資助和申請(qǐng)未獲資助者的信息的數(shù)據(jù)更為恰當(dāng)和適合，但無(wú)法收集和得知未獲資助者的信息，只能利用獲資助者的公開資料來(lái)初步研究。參考文獻(xiàn)：1盛婉玉.高等教育資源配置的主體要素分析及制度建設(shè)研究j.中國(guó)行政管理，2010，(4)

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