農(nóng)村合作社合規(guī)管制工作報告

1、農(nóng)村合作社合規(guī)管制工作報告 加強(qiáng)責(zé)任意識。一是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。使員工了解個人操作中的職責(zé)邊境和風(fēng)險點(diǎn)，杜絕違規(guī)行為。二是定期組織開展合規(guī)風(fēng)險大討論活動，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，對合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。三是對照“良好銀行”規(guī)范和要求，深入開展合規(guī)建設(shè)，空虛專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效提升了合規(guī)經(jīng)營水平。 突出“四個加強(qiáng)”增強(qiáng)“四種意識”不時提高合規(guī)經(jīng)營水平，農(nóng)村合作銀行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識為切入點(diǎn)。為各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保證。 一、加強(qiáng)培訓(xùn)教育。傳達(dá)貫徹省聯(lián)社相關(guān)會議精神，引導(dǎo)教育員工。明確包點(diǎn)責(zé)任制，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識。組織

2、員工利用業(yè)余時間學(xué)習(xí)省聯(lián)社致全省農(nóng)村信用社各級高管人員的一封信關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理的通知向全體員工發(fā)出合規(guī)經(jīng)營操作建議書二是落實責(zé)任。實行班子成員包點(diǎn)督導(dǎo)制度。重點(diǎn)對加強(qiáng)內(nèi)部管理工作的11項要求進(jìn)行抽查，對全員學(xué)習(xí)情況進(jìn)行閉卷考試，確保每位員工吃透領(lǐng)會文件精神。三是鞏固提高。采取集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉水平。 二、加強(qiáng)對管理層的管理。一是全面落實責(zé)任。逐級明確管理層責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風(fēng)險防范責(zé)任體系。二是全面實施一線工作法。合行班子成

3、員、部室經(jīng)理分別與支行建立1-2個聯(lián)系點(diǎn)，聯(lián)系時間為一年，堅持每月到網(wǎng)點(diǎn)調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。三是強(qiáng)化工作紀(jì)律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內(nèi)”延伸到八小時之外”各單位負(fù)責(zé)人手機(jī)堅持24小時疏通，嚴(yán)格請銷假制度，以身作則，做出表率。目前，已對兩名未執(zhí)行24小時開機(jī)制度的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報批評，并罰款1000元。 三、加強(qiáng)風(fēng)險排查力度。逐個網(wǎng)點(diǎn)開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動。對職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐筆建立臺賬，根據(jù)貸款占用形態(tài)，因戶制宜，分類管理。二是實施定期風(fēng)險點(diǎn)排查制度。審計部門牽頭，各部室按季對口組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)座談，通過各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風(fēng)險點(diǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提前采取措施加以防范，把風(fēng)險點(diǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。三是建立內(nèi)部曝光制度。通過定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問題進(jìn)行剖析曝光，警示員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。同時，建立舉報制度，對違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人和管理人員一經(jīng)