緊縮時(shí)代下美國(guó)公立研究型大學(xué)的應(yīng)對(duì)策略研究-基于密歇根大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)、影響及啟示_2

1、    “緊縮時(shí)代”下美國(guó)公立研究型大學(xué)的應(yīng)對(duì)策略研究基于密歇根大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)、影響及啟示    摘要：自20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)州政府公共經(jīng)費(fèi)的持續(xù)萎縮，導(dǎo)致公立大學(xué)的公共經(jīng)費(fèi)從“黃金時(shí)代”走向“緊縮時(shí)代”。面對(duì)嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，密歇根大學(xué)采取了一系列開(kāi)源節(jié)流舉措，主要包括：提高學(xué)費(fèi)；擴(kuò)大州外學(xué)生招收比重；延緩預(yù)算支出；削減開(kāi)支；推行企業(yè)經(jīng)費(fèi)預(yù)算模式；轉(zhuǎn)變?nèi)耸抡衅笡Q策等。這些應(yīng)對(duì)策略的執(zhí)行在緩解公共財(cái)政緊張和提高運(yùn)作效率和效益之時(shí)也傷害了高等教育公平、高等教育質(zhì)量以及高校公共形象。如何在理想和現(xiàn)實(shí)之間，在市場(chǎng)化和公共服務(wù)之間取得平衡需要大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)層和管理者思

2、考并做出努力。關(guān)鍵詞：密歇根大學(xué)(安娜堡)，公立研究型大學(xué)，美國(guó)，應(yīng)對(duì)策略，影響，市場(chǎng)化自1789年美國(guó)第一所公立大學(xué)北卡羅萊納大學(xué)(the university of north carolina)投入運(yùn)作開(kāi)始，州與地方政府對(duì)公立大學(xué)的直接資助是其得以正常運(yùn)營(yíng)的主要資金來(lái)源。由于公立大學(xué)是州的產(chǎn)物，公立大學(xué)核心經(jīng)費(fèi)中有很大一部分是來(lái)自州政府的法定撥款，作為回報(bào)，公立大學(xué)對(duì)州政府有著不可逃避的義務(wù)，即公立大學(xué)要為本州居民提供高質(zhì)量的教育服務(wù)，最大限度地滿足州內(nèi)所有成員的學(xué)習(xí)需求。但從20世紀(jì)70年代末開(kāi)始，州政府對(duì)公立大學(xué)的撥款不斷萎縮，其資助額度占公立大學(xué)總預(yù)算的比例由1979年的50%下降

3、至2000年的35%。1截至2006年，州政府對(duì)公立大學(xué)的財(cái)政支持已下降至26.8%。2公立大學(xué)面臨從20世紀(jì)50年代末直至整個(gè)60年代的“黃金時(shí)代”被“緊縮時(shí)代”所取代?！懊绹?guó)高等教育面臨著重組和“勒緊腰帶”的尷尬局面，不少美國(guó)高等教育管理者為了生存不得不進(jìn)行一場(chǎng)“壓力鍋中的游戲戰(zhàn)”。3出于生存的需要，公立大學(xué)開(kāi)始通過(guò)“開(kāi)源”和“節(jié)流”的方式主動(dòng)地謀求發(fā)展。本文以密歇根大學(xué)安娜堡分校(the university of michigan at ann arbor，如無(wú)特別說(shuō)明，本文中的密歇根大學(xué)均指安娜堡分校)為案例，在查閱大量一手?jǐn)?shù)據(jù)信息的基礎(chǔ)上，并結(jié)合筆者美國(guó)訪學(xué)期間與密歇根大學(xué)安娜堡分

4、校四位高等教育專家所做的訪談，分析美國(guó)公立研究型大學(xué)在公共財(cái)政處于“緊縮時(shí)代”時(shí)所采取的應(yīng)對(duì)策略，以期豐富我們對(duì)美國(guó)大學(xué)財(cái)政治理現(xiàn)狀和趨勢(shì)的了解。一、密歇根大學(xué)應(yīng)對(duì)公共財(cái)政緊縮時(shí)代的主要策略(一)提高學(xué)費(fèi)：使其在辦學(xué)預(yù)算經(jīng)費(fèi)中比重加大在公立大學(xué)領(lǐng)域，匱乏的經(jīng)濟(jì)狀況依舊普遍存在。密歇根大學(xué)的私有預(yù)算增長(zhǎng)提供了一個(gè)顯著的例子，但這些增長(zhǎng)象征著私有化時(shí)代的來(lái)臨。1980年至2000年，州的實(shí)際撥款年均增長(zhǎng)僅略高于1%。這所大學(xué)通過(guò)大幅度提高學(xué)費(fèi)收入來(lái)補(bǔ)充資金，州內(nèi)學(xué)費(fèi)達(dá)到全國(guó)最高水平。465進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，公立大學(xué)學(xué)費(fèi)不但沒(méi)有下降反而呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的勢(shì)頭，其占公立大學(xué)運(yùn)作總預(yù)算中的比重仍然名列前茅。

5、“在2000-2004財(cái)政年期間，美國(guó)公立四年制大學(xué)學(xué)費(fèi)增長(zhǎng)了40%”。5以密歇根大學(xué)為例，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，該大學(xué)學(xué)費(fèi)收入再創(chuàng)新高，在2006財(cái)政年度州政府所提供公共經(jīng)費(fèi)只有3億1千萬(wàn)美元左右，而學(xué)費(fèi)的收入?yún)s已達(dá)到7億1千5百萬(wàn)美元左右，遠(yuǎn)高于州政府公共財(cái)政資助。也就是說(shuō)，“密歇根大學(xué)從州政府所得公共經(jīng)費(fèi)只占該大學(xué)總預(yù)算的8 %，而學(xué)費(fèi)占總預(yù)算的比重卻高達(dá)59%”。664(如圖1所示)由于存在著巨大州外的需求，密歇根大學(xué)是惟一一所州外學(xué)生學(xué)費(fèi)可與私立大學(xué)學(xué)費(fèi)水平相比的州立大學(xué)。7由此可見(jiàn)，當(dāng)前學(xué)費(fèi)對(duì)密歇根大學(xué)經(jīng)費(fèi)的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)高于州政府的公共財(cái)政支持，成為密歇根大學(xué)經(jīng)費(fèi)的首要來(lái)源。正如密歇根大學(xué)前

6、校長(zhǎng)詹姆斯·杜德斯塔(james j. duderstadt)所言：“密歇根大學(xué)由于90%以上的經(jīng)費(fèi)來(lái)自不同的社會(huì)資源，因而成為全美最早私人支持的公立大學(xué)(privately supported，public university)之一”。8圖1 密歇根大學(xué)預(yù)算資金收入比例圖678(二)調(diào)整生源結(jié)構(gòu)：擴(kuò)大州外學(xué)生和國(guó)際學(xué)生的招收比重在美國(guó)，公立大學(xué)對(duì)本州和州外學(xué)生(包括國(guó)際學(xué)生)實(shí)行不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，州外學(xué)生學(xué)費(fèi)大致為本州學(xué)生的三倍。因此，在公共預(yù)算經(jīng)費(fèi)緊縮背景下，擴(kuò)大招收國(guó)際學(xué)生和州外學(xué)生的比重成為密歇根大學(xué)拓展資金來(lái)源的一項(xiàng)重要策略。再者，密歇根大學(xué)擁有州憲法自治身份(consti

7、tutional autonomy)，這意味著該大學(xué)擁有更多的自主權(quán)與自導(dǎo)權(quán)，這是一般法律地位所不及的。也正因?yàn)槿绱耍苄趯W(xué)費(fèi)自由定價(jià)和招生管理決策中傾向于招收州外學(xué)生比例上擁有更大的話語(yǔ)權(quán)。所以跟其他公立大學(xué)比較而言，密歇根大學(xué)在招生政策上享有更多的主導(dǎo)力量。這種自我管理、自我負(fù)責(zé)的原則使密歇根大學(xué)在招生過(guò)程中傾向于招攬那些能付費(fèi)的學(xué)生群體，其中最為顯著的表現(xiàn)就是提高州外學(xué)生在總招生比例中的比重。該大學(xué)在招生管理決策中有權(quán)招攬40%左右的州外學(xué)生，而這40%左右的州外學(xué)生人均每學(xué)年要上繳大概2.8萬(wàn)美元的學(xué)費(fèi)。(如圖2所示)圖2 密歇根大學(xué)州內(nèi)、外學(xué)生學(xué)費(fèi)所占比例圖6103(三)延緩預(yù)算

8、支出：擱置舊校舍等基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)在財(cái)政拮據(jù)的狀況下，基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出的削減是公立大學(xué)的一種流行的做法，其中包括取消舊建筑重建工程項(xiàng)目和推遲修復(fù)舊校舍等基礎(chǔ)性設(shè)施。很多公立大學(xué)多年以來(lái)都采用這種節(jié)流方式來(lái)應(yīng)對(duì)經(jīng)費(fèi)的緊張局面。917就像一位來(lái)自公立研究型大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)受訪者所言：“我們都把削減對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的預(yù)算作為公共財(cái)政困難時(shí)期的一個(gè)緩沖器”。917但是，當(dāng)州政府經(jīng)濟(jì)有所好轉(zhuǎn)，有機(jī)會(huì)加大公立大學(xué)資助力度時(shí)，卻時(shí)常發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)因公共經(jīng)費(fèi)捉襟見(jiàn)肘而推遲對(duì)學(xué)校建筑的修復(fù)，現(xiàn)在已沒(méi)有足夠的公共財(cái)政對(duì)這些舊校舍進(jìn)行修補(bǔ)了。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)不景氣和人們對(duì)征稅的抵制，也由于增加稅收是有限度的，而此時(shí)需要公共投入的部門(mén)排

9、成長(zhǎng)龍，如公共醫(yī)療、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)服務(wù)、住房與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。聯(lián)邦政府或州政府的財(cái)政投入的增長(zhǎng)不太可能趕上高等教育成本上升的速度，也不大可能有較大的增長(zhǎng)，以滿足設(shè)施多年失修和專業(yè)調(diào)整的經(jīng)費(fèi)需求，滿足技術(shù)上日益復(fù)雜化的社會(huì)所需要的更高水平的教育和訓(xùn)練的需要，滿足擴(kuò)大高等教育機(jī)會(huì)和增加招生數(shù)量的需求。10202延期修補(bǔ)的舊教學(xué)建筑等基礎(chǔ)設(shè)施不僅影響大學(xué)的教學(xué)需求和教學(xué)質(zhì)量，甚至還威脅到公眾的人身安全。譬如，在馬薩諸塞州的一個(gè)校園，管理員因?yàn)槁愤^(guò)學(xué)校多年沒(méi)有修補(bǔ)的行政大樓而被掉下來(lái)的殘骸砸中。919很顯然，無(wú)論發(fā)生何種情況都會(huì)給公立大學(xué)造成深遠(yuǎn)的影響。(四)削減開(kāi)支：裁減購(gòu)買實(shí)驗(yàn)設(shè)備及圖書(shū)館學(xué)術(shù)期刊

10、經(jīng)費(fèi)在州政府持續(xù)減少對(duì)公立大學(xué)公共財(cái)政資助的情況下，開(kāi)源和節(jié)流是公立研究型大學(xué)用來(lái)緩解公共財(cái)政困境的兩種主要策略，而且兩種方式經(jīng)常同步進(jìn)行。但是近年來(lái)，由于過(guò)度開(kāi)源導(dǎo)致公立大學(xué)學(xué)費(fèi)、食宿費(fèi)等費(fèi)用不斷飆升而導(dǎo)致的無(wú)法上大學(xué)和上大學(xué)難的現(xiàn)象引起了社會(huì)公眾拷問(wèn)，迫使公立研究型大學(xué)轉(zhuǎn)而把重心放在節(jié)流的領(lǐng)域。譬如，密歇根大學(xué)、北科羅拉多大學(xué)(university of northern colorado)開(kāi)始降低有關(guān)實(shí)驗(yàn)設(shè)備保養(yǎng)的預(yù)算經(jīng)費(fèi)、削減購(gòu)買物理實(shí)驗(yàn)室設(shè)備的預(yù)算、裁減相關(guān)單位的教職員工以降低總體預(yù)算經(jīng)費(fèi)的支出。917無(wú)獨(dú)有偶，弗吉尼亞大學(xué)(university of virginia)、弗雷明漢州

11、立大學(xué)(framingham state university)等公立大學(xué)也采取了類似的途徑降低總預(yù)算經(jīng)費(fèi)的支出?！按髮W(xué)甚至?xí)p少校園種植花草樹(shù)木的數(shù)量，或者降低修剪校園草地植物的次數(shù)”。918可見(jiàn)，在經(jīng)費(fèi)緊張時(shí)，大學(xué)一定會(huì)使出渾身解數(shù)降低學(xué)校的預(yù)算支出，其中還包括取消大學(xué)圖書(shū)館不常用期刊的訂閱。弗吉尼亞大學(xué)甚至在成功削減圖書(shū)館圖書(shū)采購(gòu)預(yù)算后，還試圖每天晚上提前一個(gè)小時(shí)關(guān)閉圖書(shū)館以節(jié)省資源，最后在學(xué)生的強(qiáng)烈反對(duì)下，不了了之。918(五)推行企業(yè)經(jīng)費(fèi)預(yù)算模式：“以責(zé)任為中心”預(yù)算模式在20世紀(jì)90年代停滯不前的預(yù)算環(huán)境中，再分配資源以適應(yīng)變革成為日益緊迫的問(wèn)題，與此同時(shí)，管理問(wèn)題也日益受到關(guān)注。

12、466-67誠(chéng)然，有效的資源配置是保證大學(xué)正常運(yùn)作的一個(gè)主要因素，而資源配置合理與否在主要體現(xiàn)在公立大學(xué)的管理體制中。密歇根大學(xué)自1994年開(kāi)始實(shí)行“以責(zé)任為中心”(responsibility center management, rcm)的激勵(lì)預(yù)算管理模式，該激勵(lì)模式的支持者等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)正使用這種方法來(lái)滿足學(xué)?！邦櫩蛡儭钡男枰?，同時(shí)增加這一系統(tǒng)中產(chǎn)品(學(xué)生)的數(shù)量。作為一項(xiàng)頗受偏愛(ài)的措施，“以責(zé)任為中心”預(yù)算管理模式允許運(yùn)作機(jī)構(gòu)能保留大部分自有收入，但也要對(duì)其自身的成本負(fù)責(zé)。這一理論持這樣的觀點(diǎn)，各機(jī)構(gòu)存在著增加收入、減少成本的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)(pecuniary motivation)換言之，就像

13、高效的企業(yè)那樣運(yùn)營(yíng)。467-68在這種市場(chǎng)化因素的激預(yù)算管理模式下，密歇根大學(xué)逐漸變成了杜德斯塔特所說(shuō)的“密歇根大學(xué)有限公司”(the university of michigan inc)，它被當(dāng)作一個(gè)商業(yè)企業(yè)運(yùn)作，被比作財(cái)富(fortune)上的500強(qiáng)公司。11125持這種原則的人認(rèn)為大學(xué)應(yīng)該像公司一樣的運(yùn)營(yíng)，其中每一個(gè)學(xué)術(shù)單位都應(yīng)該有自己的財(cái)政價(jià)值，在運(yùn)作的過(guò)程中有盈余的學(xué)術(shù)單位可以保留多余的經(jīng)費(fèi)，不必上繳校方，虧損的學(xué)術(shù)單位則要償還赤字部分的資金?？梢?jiàn)，在“以責(zé)任為中心”的預(yù)算管理模式下，由于各學(xué)院無(wú)需上繳經(jīng)費(fèi)，以致各學(xué)院想方設(shè)法增加收入，起到物質(zhì)激勵(lì)的效果?！耙载?zé)任為中心”預(yù)算管理模式或許提供了一個(gè)將管理主義和市場(chǎng)結(jié)合在一起的最好例子，受市場(chǎng)意識(shí)形態(tài)的上升所鼓舞，“以責(zé)任為中心”預(yù)算管理模式尋求在運(yùn)行單位這一層面上引入類市場(chǎng)的激勵(lì)，主要是使它們從學(xué)生的學(xué)分學(xué)時(shí)(credit hours)中賺取收入，使學(xué)術(shù)單位對(duì)自己的收入負(fù)責(zé)，并使真實(shí)價(jià)格的系統(tǒng)制度化，對(duì)適應(yīng)行為形成激勵(lì)結(jié)構(gòu)，從此促進(jìn)效率。4242-243?！耙载?zé)任為中心”的預(yù)算管理模式就像一把雙刃劍，密歇根大學(xué)