安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理單元單元組動(dòng)態(tài)分析報(bào)告

1、附件5：大唐信陽(yáng)（華豫）發(fā)電有限責(zé)任公司安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估管理單元內(nèi)審組分析報(bào)告（2015年5月8日）管理單元評(píng)估組，共含有18個(gè)管理小組（要素）、xx個(gè)專業(yè)小組。本單元標(biāo)準(zhǔn)分2000分，應(yīng)得分1700分，首次評(píng)估實(shí)得分xx分，得分率xx%，風(fēng)險(xiǎn)度xx%。本單元安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)，標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估項(xiàng)目共xx項(xiàng)，不參與評(píng)估xx項(xiàng)，實(shí)際評(píng)估xx項(xiàng)，首次評(píng)估扣分項(xiàng)共xx項(xiàng)，占實(shí)際評(píng)估項(xiàng)目的xx%；重點(diǎn)問(wèn)題xx項(xiàng)、占扣分項(xiàng)目的xx%，管理問(wèn)題xx項(xiàng)、占扣分項(xiàng)目的xx%，設(shè)備問(wèn)題xx項(xiàng)、占扣分項(xiàng)目的xx%。本單元安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求，“控制節(jié)點(diǎn)”共xx個(gè)，不參與評(píng)審xx個(gè)，實(shí)際評(píng)審數(shù)量共xx個(gè)，首次評(píng)審不符合數(shù)

2、量共xx個(gè)，占評(píng)審數(shù)量的xx%。本單元安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求，“重點(diǎn)要求”共xx項(xiàng)，不參與評(píng)審xx項(xiàng)，實(shí)際評(píng)審數(shù)量共xx項(xiàng)，首次評(píng)審不符合數(shù)量共xx項(xiàng)，占評(píng)審數(shù)量的xx%。單元組長(zhǎng)：朱斌內(nèi)審員：奚奇峰、曾凡建、朱林、尹愛(ài)華一、不參與評(píng)估項(xiàng)目清單：（1）項(xiàng)目（安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)項(xiàng)目）序號(hào)評(píng)估項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)估內(nèi)容不參與評(píng)估說(shuō)明合計(jì)（2）控制節(jié)點(diǎn)與重點(diǎn)要求（安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求）序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求不參與評(píng)估說(shuō)明合計(jì)二、風(fēng)險(xiǎn)度動(dòng)態(tài)分析（安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)）（每周一次）日期應(yīng)得分（分）實(shí)得分（分）得分率（%）環(huán)比（%）風(fēng)險(xiǎn)度（%）環(huán)比（%）三、整改項(xiàng)目動(dòng)態(tài)分析（安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)）（1）評(píng)估項(xiàng)目（安全風(fēng)

3、險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)項(xiàng)目）（每周一次）日期評(píng)估項(xiàng)目數(shù)量（項(xiàng)）扣分項(xiàng)目數(shù)量（項(xiàng)）環(huán)比（項(xiàng)）扣分項(xiàng)目與評(píng)估項(xiàng)目之比（%）環(huán)比（%）（2）評(píng)審項(xiàng)目（安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求）（每周一次）日期控制節(jié)點(diǎn)數(shù)量不符合數(shù)量不符合項(xiàng)比例重點(diǎn)要求數(shù)量不符合數(shù)量不符合項(xiàng)比例四、問(wèn)題類別動(dòng)態(tài)分析（安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)）（每周一次）日期扣分項(xiàng)目數(shù)量（項(xiàng)）重點(diǎn)問(wèn)題管理問(wèn)題設(shè)備問(wèn)題數(shù)量（項(xiàng)）環(huán)比（項(xiàng)）比例（%）環(huán)比（%）數(shù)量（項(xiàng)）環(huán)比（項(xiàng)）比例（%）環(huán)比（%）數(shù)量（項(xiàng)）環(huán)比（項(xiàng)）比例（%）環(huán)比（%）五、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果明細(xì)表（安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)）（每周更新一次）序號(hào)評(píng)估項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分(分)應(yīng)得分（分）實(shí)得分（分）風(fēng)險(xiǎn)度（%）嚴(yán)重問(wèn)題數(shù)管理問(wèn)題

4、數(shù)設(shè)備問(wèn)題數(shù)1管理單元1.1方針1.2目標(biāo)1.3安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)1.4法律法規(guī)和其他要求1.5文件與記錄1.6安全生產(chǎn)費(fèi)用管理1.7安全生產(chǎn)會(huì)議1.8安全生產(chǎn)信息1.9生產(chǎn)資料準(zhǔn)備1.10承包商管理1.11供應(yīng)商管理1.12外部市場(chǎng)管理1.13兩措管理1.14安全檢查與評(píng)價(jià)1.15重大危險(xiǎn)源管理1.16應(yīng)急管理1.17事故、事件管理1.18審核與糾正管理單元風(fēng)險(xiǎn)度=（1單元實(shí)際得分單元應(yīng)得分值）×100%87 六、安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求評(píng)審明細(xì)表（安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求）（每周更新一次）舉例：要素1：方針序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.1制定依據(jù)安全生產(chǎn)工

5、作規(guī)定要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際，制定本企業(yè)方針，方針應(yīng)滿足以下要求：1.體現(xiàn)國(guó)家有關(guān)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的要求2.體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的方向3.體現(xiàn)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)工作的承諾4.體現(xiàn)員工、社會(huì)和其他相關(guān)方的需求1.2傳達(dá)與溝通所有員工應(yīng)熟悉并理解安全生產(chǎn)方針，方針的傳達(dá)與溝通應(yīng)滿足以下要求:1.方針制定或修訂后，應(yīng)以正式文件下發(fā)，并通過(guò)安全日活動(dòng)、三級(jí)安全教育以及各類專項(xiàng)安全培訓(xùn)進(jìn)行傳達(dá)2.通過(guò)報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、會(huì)議進(jìn)行強(qiáng)化3.向承包商、供應(yīng)商及其他相關(guān)方傳遞4.利用公眾開(kāi)放日等向公眾披露方針1.3回顧與修訂企業(yè)每年至少對(duì)方針回顧、修訂一次，以保持其適宜性1.4評(píng)價(jià)指標(biāo)宣貫到位率100%

6、要素2：目標(biāo)序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.2.1設(shè)定依據(jù)上級(jí)要求，結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，制定企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，并滿足以下要求:1.符合或嚴(yán)于上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)及相關(guān)方的要求，并應(yīng)予以量化2.涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)3.高于同類企業(yè)平均水平4.體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)要求，不低于上一年度水平1.2.2確認(rèn)目標(biāo)確認(rèn)和分解應(yīng)量化、可考核并滿足以下要求:1.按層次逐級(jí)進(jìn)行，橫向分解到各部門(mén)（車間、值、項(xiàng)目部）2.縱向按照四級(jí)控制要求分杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)分解到各級(jí)、直至每個(gè)人1.2.3實(shí)施與監(jiān)測(cè)各級(jí)制定實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的保證措施，措施應(yīng)經(jīng)行政正職審核，并逐級(jí)上報(bào)備案員工（含項(xiàng)目部人員）填寫(xiě)

7、員工安全承諾書(shū)，承諾書(shū)應(yīng)明確崗位安全目標(biāo)，制定保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的措施應(yīng)結(jié)合崗位實(shí)際按月對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）和相應(yīng)工作計(jì)劃及完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析,發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)采取改進(jìn)措施1.2.4回顧與獎(jiǎng)懲每年對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或更新定期對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)與考核1.2.5評(píng)價(jià)指標(biāo)目標(biāo)宣貫到位率100%目標(biāo)完成率100%要素3：安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.3.1管理制度按照集團(tuán)公司要求，建立設(shè)置安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)、配置管理人員的管理制度機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置符合集團(tuán)公司要求1.3.2機(jī)構(gòu)設(shè)置建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產(chǎn)保

8、證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，兩個(gè)體系職責(zé)分明，并充分發(fā)揮作用與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)、職工持股會(huì)興辦的企業(yè)等應(yīng)納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，同樣應(yīng)建立兩個(gè)體系建立企業(yè)安全監(jiān)督部門(mén)、部門(mén)專職安全員、班組兼職安全員組成三級(jí)安全監(jiān)督責(zé)任主體網(wǎng)絡(luò)1.3.3崗位人員配置安全生產(chǎn)管理人員配置1.崗位人員配置率100%2.崗位人員持證上崗率100%安全監(jiān)督管理人員配置1.專職安監(jiān)人員不低于3人2.崗位人員持證上崗率100%1.3.4評(píng)價(jià)指標(biāo)崗位人員配置率100%崗位人員持證上崗率100%要素4：法律、法規(guī)和其他要求序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.4.1管理制度建立識(shí)別適用

9、的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度1.制度符合國(guó)家法律法規(guī)及集團(tuán)公司要求，要明確主管部門(mén)，確定獲取的渠道、方式2.明確獲取國(guó)家法律、法規(guī)，省、部委及地方法規(guī)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.4.2識(shí)別與獲取1.建立適用于企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)清單2.獲取清單所列制度3.法律法規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)變化后及時(shí)更新清單1.4.3傳達(dá)1.將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求書(shū)面?zhèn)鬟_(dá)給從業(yè)人員2.組織對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn)，確保其了解相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求1.4.4轉(zhuǎn)化法律、法規(guī)和上級(jí)相關(guān)要求中要求企業(yè)制定制度或管理辦法、實(shí)施細(xì)則必須轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的制度、管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則1.4.5回顧與更新上一年度已變化的法律法

10、規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)要求在下一年度及時(shí)回顧更新1.4.6評(píng)價(jià)指標(biāo)獲取率100%要素：5文件與記錄序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.5.1 體系文件制定1.每年公布現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單，制度清單經(jīng)組織審核、審批后公布；2.制定文件應(yīng)考慮以下因素或要求：-（1）法律、法規(guī)要求和國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）流程管理與節(jié)點(diǎn)控制要求；（3）相關(guān)方的要求；（4）與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息1.5.2 文件批準(zhǔn)與頒布根據(jù)上級(jí)的規(guī)定制定企業(yè)相關(guān)的制度和細(xì)則，并及時(shí)修訂，所有文件批準(zhǔn)與頒發(fā)人程序完整，及時(shí)有效1.5.3 文件發(fā)放與培訓(xùn)1.發(fā)放文件到相關(guān)崗位，并告知相關(guān)人員管理要求；2.及時(shí)組織相關(guān)

11、人員進(jìn)行培訓(xùn)與考試，培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、考試統(tǒng)計(jì)表及考核記錄齊全1.5.4 文件執(zhí)行與反饋建立反饋渠道，收集文件執(zhí)行中存在的問(wèn)題，為下一步修訂工作做好準(zhǔn)備1.5.5 文件變更與廢止文件變更與廢止工作及時(shí)，且方法受控1.5.6 文件保存做好文件的保存歸檔1.5.7 文件回顧1.按要求做好回顧工作；2.按要求對(duì)文件進(jìn)行審查，主要審查內(nèi)容：（1）文件頒布與執(zhí)行時(shí)間；（2）文件的版本與編號(hào)；（3）批準(zhǔn)和發(fā)放控制；（4）解釋權(quán)；（5）變更與廢止；（6）強(qiáng)制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋要求；（7)文件保存要求1.5.8 數(shù)據(jù)記錄建立1.按文件要求，針對(duì)各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)記錄

12、；2.各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)記錄保存完整：安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄、安全生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)與記錄、生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄、安全生產(chǎn)星級(jí)管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄完整1.5.9 數(shù)據(jù)記錄標(biāo)識(shí)按文件要求做好記錄標(biāo)識(shí)1.5.10 數(shù)據(jù)記錄審查1.按文件要求做好記錄審查；-2.審查數(shù)據(jù)與記錄完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：（1)數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性；（2)數(shù)據(jù)與記錄的存儲(chǔ)的安全性與使用的方便性；（3)數(shù)據(jù)與記錄的維護(hù)方式；（4)獲取信息的記錄1.5.11 數(shù)據(jù)記錄的回顧與處置定期對(duì)數(shù)據(jù)記錄進(jìn)行回顧、分析，按文件要求做好記錄處置與保存要素6：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果1.6.1管理制度依據(jù)國(guó)家

13、和集體相關(guān)規(guī)章制度要求，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度符合或不符合符合或不符合1.6.2計(jì)劃制定年度安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃1.將安全費(fèi)用優(yōu)先用于滿足安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)提出的整改措施或達(dá)到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)所需支出2.計(jì)劃應(yīng)涵蓋為滿足安全生產(chǎn)條件的重大隱患整改、安全設(shè)施、安全培訓(xùn)、勞動(dòng)防護(hù)、工傷保險(xiǎn)1.6.3實(shí)施費(fèi)用及時(shí)發(fā)放，滿足安全生產(chǎn)工作要求，要按計(jì)劃將資金落實(shí)到現(xiàn)場(chǎng)工作，為從事高空、高壓、易燃、易爆、劇毒、礦井等高危作業(yè)的人員辦理團(tuán)體人身意外傷害保險(xiǎn)或個(gè)人意外傷害保險(xiǎn)安全第一責(zé)任人親自審定“兩措”計(jì)劃，落實(shí)資金，并定期（每半年）組織對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行檢查和考核安措資金計(jì)劃及時(shí)落實(shí)，安措資金由安監(jiān)部門(mén)掌握1.6

14、.4回顧與統(tǒng)計(jì)1.回顧費(fèi)用發(fā)放使用情況，分析存在問(wèn)題并改進(jìn)2.企業(yè)安全費(fèi)用的會(huì)計(jì)處理,符合國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定1.6.5評(píng)價(jià)指標(biāo)年度安全生產(chǎn)費(fèi)用投入率2%要素7：安全生產(chǎn)會(huì)議序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.7.1管理制度依據(jù)國(guó)家和集體相關(guān)規(guī)章制度要求，建立安全生產(chǎn)會(huì)議管理制度1.7.2周期及時(shí)間明確會(huì)議周期及時(shí)間，對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議、安全生產(chǎn)分析會(huì)、安全監(jiān)督網(wǎng)例會(huì)、生產(chǎn)調(diào)度會(huì)等會(huì)議的時(shí)間及周期進(jìn)行規(guī)定1.7.3參會(huì)人員明確參會(huì)人員及主持人1.7.4會(huì)議議程明確會(huì)議議程，會(huì)議議程要包括對(duì)安全生產(chǎn)問(wèn)題的分析、安全措施的制定和落實(shí)情況的反饋1.7.5召開(kāi)與記錄及時(shí)召開(kāi)并

15、做好記錄1.7.6信息發(fā)布及時(shí)發(fā)布會(huì)議紀(jì)要或信息，并按會(huì)議要求指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作1.7.7回顧定期對(duì)安全生產(chǎn)會(huì)議召開(kāi)情況進(jìn)行回顧總結(jié)1.7.8評(píng)價(jià)指標(biāo)會(huì)議定期開(kāi)展率100%部署工作按時(shí)完成率100%要素8：安全生產(chǎn)信息序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.880安全生產(chǎn)信息管理1.8.1管理制度10建立安全生產(chǎn)信息管理制度，內(nèi)容符合相關(guān)要求1.8.2提出10及時(shí)、按時(shí)提出信息1.8.3審核10按級(jí)別審核信息，確保信息的正確無(wú)誤1.8.4傳遞201.及時(shí)傳遞信息；2.信息按照上傳與下達(dá)兩個(gè)方向的流程進(jìn)行傳遞；3.不安全事件必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)；4.日常安全生產(chǎn)信息按規(guī)定上報(bào)

16、1.8.5接收10應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接收信息1.8.6處理10應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理信息1.8.7反饋10應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋信息要素9：生產(chǎn)資料準(zhǔn)備（不參加評(píng)估要素）要素10：承包商管理序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合（5.7.4.1）制度建設(shè)企業(yè)應(yīng)完善承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方安全管理制度，內(nèi)容至少包括：資格預(yù)審、選擇、服務(wù)前準(zhǔn)備、作業(yè)過(guò)程、提供的產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)、表現(xiàn)評(píng)估、續(xù)用等1.10.1管理制度依據(jù)集團(tuán)公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定制定相關(guān)制度1.10.2工程立項(xiàng)1.對(duì)外發(fā)、承包工程應(yīng)由企業(yè)統(tǒng)一管理；2.需要利用系統(tǒng)外人力資源的，均采用對(duì)外發(fā)包工程的方式；3.根據(jù)實(shí)際需求編制對(duì)外發(fā)包

17、工程項(xiàng)目；4.按照相關(guān)要求開(kāi)展招標(biāo)工作(5.7.4.2）資質(zhì)及管理1.企業(yè)應(yīng)確認(rèn)相關(guān)方具有相應(yīng)安全生產(chǎn)資質(zhì)，審查相關(guān)方是否具備安全生產(chǎn)條件和作業(yè)任務(wù)要求；2.建立合格相關(guān)方名錄和檔案；3.企業(yè)應(yīng)與相關(guān)方簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議，明確雙方安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)。1.10.3資質(zhì)審查與招標(biāo)1.法律法規(guī)許可的資質(zhì)；2.施工簡(jiǎn)歷和近3年安全施工記錄；3.人員年齡、工種、健康狀況等符合要求；4.工作負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員和工人的技術(shù)素質(zhì)應(yīng)滿足工程需要；5.特種作業(yè)人員應(yīng)持有合格的特種作業(yè)操作證；6.承包方保證安全施工的組織機(jī)構(gòu)、工器具、安全防護(hù)設(shè)施、安全用具滿足安全施工要求；7.專兼職安全管理人員持有有效資質(zhì)證書(shū)1.

18、10.4承包商選定按照相關(guān)要求選定最優(yōu)承包商，選定承包商應(yīng)滿足對(duì)外發(fā)包工程項(xiàng)目的基本安全生產(chǎn)要求1.10.5合同管理1.與選定的承包商簽訂正式工程或服務(wù)合同和安全協(xié)議；2.正式簽訂工程或服務(wù)合同應(yīng)明確以下內(nèi)容：（1）需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；符合（2）承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求；符合（3）雙方的責(zé)任和義務(wù)，爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案符合1.10.6抵押金管理按標(biāo)準(zhǔn)收取承包商足額風(fēng)險(xiǎn)抵押金，并設(shè)立專門(mén)賬戶管理。1.10.7承包商安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)和人員審查1.對(duì)承包方安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行審查；2.承包方組織機(jī)構(gòu)健全，管理、技術(shù)人員資質(zhì)滿足項(xiàng)目需要；3.施工隊(duì)伍超過(guò)300人的應(yīng)設(shè)有專職安全管理機(jī)

19、構(gòu)；施工隊(duì)伍超過(guò)30人的應(yīng)配有專職安全員，30人以下的應(yīng)設(shè)有兼職安全員；4.承包商指定人員協(xié)調(diào)職業(yè)健康安全生產(chǎn)事宜1.10.8組織措施、技術(shù)措施、安全措施及施工方案審查對(duì)承包方項(xiàng)目組織措施、技術(shù)措施、安全措施及施工方案進(jìn)行審查，并由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)（5.7.4.3）安全要求1.企業(yè)審查相關(guān)方制定的作業(yè)任務(wù)安全生產(chǎn)工作方案；2.企業(yè)和相關(guān)方應(yīng)對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全教育、安全交底和安全規(guī)程考試，合格后方可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)1.10.9培訓(xùn)、安全技術(shù)交底與準(zhǔn)入1.向承包商提供企業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)程、制度及要求等資料，并對(duì)承包方負(fù)責(zé)人和工程技術(shù)人員、工人進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和考試；2.工作前對(duì)承包商進(jìn)行全面的安全技術(shù)交

20、底；3.嚴(yán)格執(zhí)行人員準(zhǔn)入證制度（5.7.4.4）監(jiān)督檢查1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)方作業(yè)行為定期識(shí)別作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，督促相關(guān)方落實(shí)安全措施；2.企業(yè)應(yīng)對(duì)兩個(gè)及以上的相關(guān)方在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)作業(yè)進(jìn)行協(xié)調(diào)，組織制定并監(jiān)督落實(shí)防范措施。1.10.10現(xiàn)場(chǎng)管理與質(zhì)量控制1.對(duì)承包商人員現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行保證安全施工組織措施、技術(shù)措施（安全技術(shù)交底）的學(xué)習(xí)，并簽字；2.在對(duì)外發(fā)包工程每個(gè)作業(yè)點(diǎn)要設(shè)置一名監(jiān)護(hù)人，工程進(jìn)行中監(jiān)護(hù)人不得從事其他工作；3.企業(yè)工程技術(shù)人員、安全監(jiān)督人員每天到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查與違章處理，并對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)措施和方案落實(shí)到位情況進(jìn)行檢查；4.對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、安全情況全面監(jiān)督控制1.10.11驗(yàn)收按要求開(kāi)

21、展項(xiàng)目驗(yàn)收工作，并及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提出整改要求1.10.12質(zhì)保期管理在項(xiàng)目質(zhì)保期內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改要求，并追溯承包商責(zé)任1.10.13項(xiàng)目部管理1.建立合格相關(guān)方的名錄和檔案；2.新廠新制企業(yè)外委項(xiàng)目與企業(yè)日常安全監(jiān)督管理應(yīng)實(shí)現(xiàn)一體化管理要素11：供應(yīng)商管理序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.11.1管理制度建立供應(yīng)商安全管理制度，內(nèi)容齊全1.11.2采購(gòu)計(jì)劃審批1.供應(yīng)商由企業(yè)主管部門(mén)統(tǒng)一管理2.以實(shí)際需求編制采購(gòu)計(jì)劃，并由主管領(lǐng)導(dǎo)審批1.11.3資質(zhì)審查與招標(biāo)1.資質(zhì)審查內(nèi)容包括：（1）法律法規(guī)許可的資質(zhì)；（2）產(chǎn)品性能與技術(shù)參數(shù)指標(biāo)；（3）售后服務(wù)人員安全、技術(shù)

22、資質(zhì)。2.根據(jù)采購(gòu)物資需要，按相關(guān)要求開(kāi)展招標(biāo)工作1.11.4供應(yīng)商選定按照相關(guān)要求選定最優(yōu)供應(yīng)商，選定供應(yīng)商應(yīng)滿足基本安全生產(chǎn)要求1.11.5合同管理1.與選定的供商簽訂正式的合同；2.簽訂的合同應(yīng)明確以下內(nèi)容：（1）需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（2）供應(yīng)商必須遵守的安全生產(chǎn)要求；（3）雙方的責(zé)任和義務(wù)；（4）爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案1.11.6入庫(kù)驗(yàn)收管理1.供貨產(chǎn)品應(yīng)嚴(yán)格按照合同要求進(jìn)行入庫(kù)驗(yàn)收；2.不合格產(chǎn)品按合同要求進(jìn)行處置1.11.7售后服務(wù)管理1.售后服務(wù)審查包括：（1）人員年齡、工種、身體狀況、技術(shù)素質(zhì)等符合要求；（2）工作負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員和工人的技術(shù)素質(zhì)應(yīng)滿足工程需要；（3）

23、特種作業(yè)人員應(yīng)持有合格的特種作業(yè)操作證；（4）工器具、安全防護(hù)設(shè)施、安全用具能否滿足安全施工要求；2.對(duì)售后服務(wù)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和考試，提供有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)程、制度、要求；3.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)售后服務(wù)工作的組織措施、技術(shù)措施、安全措施及施工方案進(jìn)行審查，并由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；4.作前進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底；5.嚴(yán)格執(zhí)行人員準(zhǔn)入證制度；6.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)措施和方案落實(shí)到位情況進(jìn)行檢查；7.產(chǎn)品質(zhì)保期內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出意見(jiàn)，追溯供應(yīng)商責(zé)任要素12：外部市場(chǎng)管理（不參加評(píng)估要素）要素13：兩措管理序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.131管理制度建立“兩措”管理制度1.132計(jì)劃編制1

24、.安措計(jì)劃應(yīng)結(jié)合上一年度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全檢查、重大危險(xiǎn)源評(píng)估等發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行編制；2.安措計(jì)劃的每個(gè)項(xiàng)目應(yīng)明確完成時(shí)間、責(zé)任人、監(jiān)督人和資金；3.需要現(xiàn)場(chǎng)施工的項(xiàng)目應(yīng)編制實(shí)施方案；4.反措計(jì)劃應(yīng)結(jié)合上一年度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全檢查、重大危險(xiǎn)源評(píng)估、技術(shù)監(jiān)控、25項(xiàng)反措、缺陷管理、可靠性分析發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行編制；5.反措計(jì)劃的每個(gè)項(xiàng)目應(yīng)明確實(shí)施方案、完成時(shí)間、責(zé)任人、監(jiān)督人和資金。1.133實(shí)施與監(jiān)督1.反事故措施計(jì)劃應(yīng)納入檢修、技改計(jì)劃；2.安全監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督反事故措施計(jì)劃和安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施計(jì)劃的實(shí)施，對(duì)存在的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；3.每季度組織兩措計(jì)劃執(zhí)行情況自查；4. “兩措”計(jì)劃由安

25、全生產(chǎn)第一責(zé)任人審核簽發(fā)，以文件形式公布1.13.4回顧與記錄定期對(duì)兩措執(zhí)行情況進(jìn)行回顧總結(jié)，并有報(bào)告，保持相關(guān)問(wèn)題件記錄并存檔。1.13.4評(píng)價(jià)指標(biāo) 兩措完成率100%要素14：安全檢查與評(píng)價(jià)序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.14.1管理制度依據(jù)中國(guó)大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定、中國(guó)大唐集團(tuán)公司安全性評(píng)價(jià)工作管理辦法、中國(guó)大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作獎(jiǎng)懲規(guī)定等文件要求，制定相關(guān)制度1.14.2檢查策劃依據(jù)集團(tuán)公司要求，明確春季、秋季安全大檢查、防汛大檢查、節(jié)假日和重大活動(dòng)大檢查等定期專項(xiàng)安全檢查工作開(kāi)展時(shí)間和方式建立定期專項(xiàng)安全檢查工作組，企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)任工作組組長(zhǎng)，明確相關(guān)

26、人員職責(zé)與分工根據(jù)實(shí)際需要，組織開(kāi)展日常例行安全檢查工作編制安全檢查提綱或安全檢查表，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行安全檢查內(nèi)容以查領(lǐng)導(dǎo)、查思想、查管理、查規(guī)程制度、查隱患為主，明確相關(guān)檢查人員職責(zé)及分工1.14.3檢查實(shí)施根據(jù)安全檢查提綱或安全檢查表開(kāi)展安全檢查工作，按時(shí)匯總安全檢查結(jié)果，檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述清晰、真實(shí)可靠1.14.4檢查結(jié)果統(tǒng)計(jì)與分析根據(jù)安全檢查結(jié)果開(kāi)展統(tǒng)計(jì)與分析工作，對(duì)重復(fù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入分析，追溯源頭1.14.5整改與驗(yàn)收根據(jù)檢查結(jié)果編制問(wèn)題整改計(jì)劃，明確整改措施、整改完成時(shí)間、責(zé)任人、督辦人整改計(jì)劃無(wú)法按時(shí)完成應(yīng)申請(qǐng)延期，并由主管領(lǐng)導(dǎo)審批對(duì)已完成整改工作逐項(xiàng)驗(yàn)收，對(duì)未完成整改工作

27、說(shuō)明原因，編寫(xiě)安全檢查總結(jié)報(bào)告1.14.6督辦針對(duì)安全生產(chǎn)中存在的重要問(wèn)題和重大隱患，未能及時(shí)處理時(shí)，落實(shí)督辦單位（部門(mén)）、督辦人，指定或聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查分析、制定措施、研究處理問(wèn)題和隱患1.14.7回顧與獎(jiǎng)懲定期對(duì)安全檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況進(jìn)行回頭看對(duì)未按時(shí)完成整改問(wèn)題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并考核相關(guān)責(zé)任人1.14.8評(píng)價(jià)指標(biāo)安全檢查（隱患排查）問(wèn)題綜合整改率100%要素15：安全檢查與評(píng)價(jià)序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.15重大危險(xiǎn)源管理1.15.1管理制度1.制定重大危險(xiǎn)源的管理制度或細(xì)則；2.相關(guān)管理人員應(yīng)熟知負(fù)責(zé)的重大危險(xiǎn)源相關(guān)管理制度（5.9.

28、1）辨識(shí)與評(píng)估1.企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)、有害因素可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行全面辨識(shí)；2.企業(yè)應(yīng)對(duì)使用新材料、新工藝、新設(shè)備以及設(shè)備、系統(tǒng)技術(shù)改造可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行危害辨識(shí)；3.企業(yè)應(yīng)按危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估，建立重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案和相關(guān)管理制度1.15.2明確辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法相關(guān)人員掌握重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1.15.3成立機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)1.建立重大危險(xiǎn)源管理組織機(jī)構(gòu)，配備專兼職人員，每年對(duì)組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整進(jìn)行公布；2.對(duì)企業(yè)所屬的生活后勤、多種產(chǎn)業(yè)、以及由企業(yè)員工持股等形式構(gòu)成的企業(yè)重大危險(xiǎn)源應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的管理制度

29、，明確管理責(zé)任人（5.9.2）登記建檔與備案1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源登記建檔，進(jìn)行定期檢查、檢測(cè)；2.企業(yè)應(yīng)將本單位重大危險(xiǎn)源的名稱、地點(diǎn)、性質(zhì)和可能造成的危害及有關(guān)安全措施、應(yīng)急救援預(yù)案報(bào)有關(guān)部門(mén)備案1.15.4普查登記1.15.4.1重大危險(xiǎn)源評(píng)估1.構(gòu)成國(guó)家級(jí)重大危險(xiǎn)源的由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行評(píng)估；2.評(píng)估報(bào)告應(yīng)按要求進(jìn)行備案登記，并逐級(jí)抄報(bào)分支機(jī)構(gòu)和集團(tuán)公司；3.重大危險(xiǎn)源在生產(chǎn)過(guò)程、材料、工藝、設(shè)備、防護(hù)和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評(píng)估，并按照本規(guī)定及時(shí)上報(bào)地方政府、分支機(jī)構(gòu)、集團(tuán)公司1.15.4.2重大

30、危險(xiǎn)源的備案和注銷1.新設(shè)立或者新構(gòu)成的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)到當(dāng)?shù)厝嗣裾畟浒福⒅鸺?jí)上報(bào)分支機(jī)構(gòu)、集團(tuán)公司；2.對(duì)已不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告核銷1.15.5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)1.每年第一季度由企業(yè)總工程師組織開(kāi)展重大危險(xiǎn)源的自查工作，并按專業(yè)提出安全評(píng)估報(bào)告；2.安全評(píng)估報(bào)告中提出問(wèn)題的整改計(jì)劃、會(huì)議記錄等資料應(yīng)齊全1.15.6評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布1.重大危險(xiǎn)源評(píng)估結(jié)果應(yīng)以文件形式進(jìn)行公布；2.對(duì)涉及重大危險(xiǎn)源運(yùn)行、檢修、維護(hù)及監(jiān)督管理人員，每年進(jìn)行一次國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及運(yùn)行規(guī)程、檢修工藝規(guī)程、防火防爆、緊急救援等知識(shí)的培訓(xùn)和考試1.15.7控制措施與整改計(jì)劃1.構(gòu)成國(guó)家、集團(tuán)公司規(guī)定重大危

31、險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施、場(chǎng)所等，除水電廠大壩、火電廠灰壩、生活水廠外，其余都列入本企業(yè)的重點(diǎn)防火部位；2.重大危險(xiǎn)源重點(diǎn)防火部位和安全保衛(wèi)部位標(biāo)志應(yīng)齊全，防火和保衛(wèi)措施應(yīng)齊全；3.必須有重大危險(xiǎn)源控制措施，措施齊全、責(zé)任到位；4.重大危險(xiǎn)源發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)制定整改計(jì)劃，做到分級(jí)監(jiān)控、限期整改1.15.8問(wèn)題整改1.按照制定整改計(jì)劃安排進(jìn)行問(wèn)題整改；2.暫未完成整改的問(wèn)題，制定相關(guān)控制措施1.15.9督辦1.重大危險(xiǎn)源存在的重要問(wèn)題和重大隱患，未能及時(shí)處理時(shí)，應(yīng)落實(shí)督辦單位（部門(mén)）、明確督辦人；2.重大危險(xiǎn)源存在的重要問(wèn)題和重大隱患，未能及時(shí)處理時(shí)，應(yīng)指定或聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查分析、制定措施

32、、研究處理問(wèn)題和隱患1.15.10動(dòng)態(tài)監(jiān)控每一個(gè)重大危險(xiǎn)源必須落實(shí)專業(yè)管理人、監(jiān)督人，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控（5.9.3）監(jiān)控與管理1.企業(yè)應(yīng)采取有效的技術(shù)和設(shè)備及裝置對(duì)重大危險(xiǎn)源實(shí)施監(jiān)控；2.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)重大危險(xiǎn)源存儲(chǔ)、使用、裝卸、運(yùn)輸?shù)冗^(guò)程管理；3.企業(yè)應(yīng)落實(shí)有效的管理措施和技術(shù)措施。要素16：應(yīng)急管理序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.16.1管理制度依據(jù)安全生產(chǎn)危急事件管理工作規(guī)定要求，制定相關(guān)制度相關(guān)制度不得有漏項(xiàng)，不得違背相關(guān)法律法規(guī)，降低標(biāo)準(zhǔn)管理制度引用最新國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有可操作性1.16.2機(jī)構(gòu)與職責(zé)成立組織機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任每年對(duì)組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整由安委會(huì)公布必須由安全第

33、一責(zé)任者組織開(kāi)展應(yīng)急管理工作建立防災(zāi)減災(zāi)應(yīng)急隊(duì)伍明確與政府、外部救援隊(duì)伍的聯(lián)系機(jī)構(gòu)，確定外部專業(yè)救援隊(duì)伍1.16.3應(yīng)急預(yù)案管理應(yīng)急預(yù)案體系健全，各專項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案齊備預(yù)案與政府相關(guān)預(yù)案緊密結(jié)合，并經(jīng)審核備案現(xiàn)場(chǎng)處置方案要結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況及時(shí)修訂總體應(yīng)急預(yù)案、各專項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案1.16.4培訓(xùn)與演練每年至少一次全員有關(guān)應(yīng)急知識(shí)的宣傳、培訓(xùn)新員工上崗前，必須進(jìn)行有關(guān)應(yīng)急知識(shí)培訓(xùn)，并考試合格員工掌握應(yīng)急流程，掌握現(xiàn)場(chǎng)處置方案，應(yīng)急能力滿足安全需要每年至少與外部救援隊(duì)伍聯(lián)合組織四次的全面演練1.16.5物資管理按照要求，準(zhǔn)備應(yīng)急物資按照要求，定期對(duì)應(yīng)急物資進(jìn)行全面檢查、檢測(cè)、維護(hù)與驗(yàn)收，

34、確保數(shù)量齊全，性能良好1.16.6檢查與整改結(jié)合實(shí)際，制訂檢查計(jì)劃 認(rèn)真開(kāi)展安全性評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)點(diǎn)分析、技術(shù)監(jiān)控、缺陷管理等工作，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)反事故技術(shù)措施計(jì)劃和安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施計(jì)劃；消除設(shè)備存在的缺陷和隱患，改善勞動(dòng)作業(yè)環(huán)境，夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)做好企業(yè)的安全保衛(wèi)工作，緊密依靠政府有關(guān)部門(mén)，防止公共衛(wèi)生事件的發(fā)生按照“五確認(rèn)一兌現(xiàn)”的工作方法，及時(shí)下達(dá)整改計(jì)劃，及時(shí)檢查整改情況1.16.7應(yīng)急響應(yīng)及時(shí)接收并處理預(yù)警信息事件發(fā)生后，立即用電話、傳真或電子郵件等方式逐級(jí)報(bào)告積極組織應(yīng)對(duì)，不發(fā)生次生事故突發(fā)事件結(jié)束后，要向集團(tuán)公司上報(bào)突發(fā)事件報(bào)告以及應(yīng)急工作總結(jié)報(bào)告等事件結(jié)束后，要對(duì)受災(zāi)部位進(jìn)行針對(duì)性

35、的檢查；必要時(shí)，開(kāi)展技術(shù)鑒定工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)消除應(yīng)急結(jié)束后，積極開(kāi)展相關(guān)損失理賠工作對(duì)整體應(yīng)急能力（包括對(duì)應(yīng)急預(yù)案體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)等）進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，作為修訂預(yù)案體系的依據(jù)1.16.8回顧與記錄每季度至少召開(kāi)一次應(yīng)急工作會(huì)議，研究部署應(yīng)急重點(diǎn)工作及時(shí)修訂預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，滿足安全需要各種資料、記錄齊全1.16.9評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)急預(yù)案完整率100%應(yīng)急預(yù)案審核率100%應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒嘎?00%演練計(jì)劃完成率100%培訓(xùn)計(jì)劃完成率100%物資齊備，均在有效期內(nèi)，并根據(jù)當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)及時(shí)增添要素17：事故、事件管理序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.17.1管理制度依據(jù)電力生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)

36、程要求，制定制度，明確事故、障礙、異常的定義和具體表現(xiàn)相關(guān)制度不得有漏項(xiàng)，不得違背相關(guān)法律法規(guī)，降低標(biāo)準(zhǔn)管理制度引用最新國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有可操作性1.17.2即時(shí)報(bào)告發(fā)生一般人身死亡事故和重傷事故，發(fā)生一般設(shè)備事故、因發(fā)電企業(yè)責(zé)任引起的一般電網(wǎng)事故，立即用電話、電傳、電子郵件或電報(bào)等上報(bào)集團(tuán)公司、分支機(jī)構(gòu)或子公司發(fā)生人身死亡事故還應(yīng)上報(bào)企業(yè)所在地的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府安全主管部門(mén)、公安部門(mén)、工會(huì)等即時(shí)報(bào)告包含以下內(nèi)容：1.事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、單位2.事故發(fā)生的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)、傷亡人數(shù)、直接經(jīng)濟(jì)損失的初步估計(jì)；設(shè)備損壞和電網(wǎng)停電影響的初步情況3.事故原因的初步判斷人身事故報(bào)告由安監(jiān)人員或車間安全員填

37、寫(xiě)，設(shè)備事故報(bào)告由事故調(diào)查組織單位的技術(shù)人員填寫(xiě)1.17.3調(diào)查組織人身事故調(diào)查1.特大和重大人身事故的調(diào)查，執(zhí)行國(guó)務(wù)院特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定2.人身死亡事故的調(diào)查執(zhí)行國(guó)務(wù)院企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定及其相關(guān)規(guī)定3.人身重傷事故由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或其指定人員組織安監(jiān)、生技(基建)、勞動(dòng)人事(社保)、工會(huì)等成員成立事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查4.人身輕傷事故由企業(yè)事故發(fā)生部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查；性質(zhì)嚴(yán)重的，安監(jiān)、生技(基建)、勞動(dòng)人事(社保)、工會(huì)等部門(mén)派人參加電網(wǎng)事故的調(diào)查按國(guó)家有關(guān)規(guī)定或國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定執(zhí)行，如系發(fā)電企業(yè)引起或與發(fā)電企業(yè)有關(guān)，視情況由發(fā)

38、電企業(yè)、集團(tuán)公司分支機(jī)構(gòu)和子公司或集團(tuán)公司派人參加事故調(diào)查組設(shè)備事故調(diào)查1.特大設(shè)備事故調(diào)查執(zhí)行國(guó)務(wù)院特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定2.集團(tuán)公司認(rèn)定的特大設(shè)備事故，由集團(tuán)公司或授權(quán)部門(mén)組織調(diào)查，調(diào)查組由組織事故調(diào)查單位的領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)、生技（基建）、發(fā)電企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門(mén)人員組成3.按照國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)頒布的電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定定性為重大設(shè)備事故的，由電監(jiān)會(huì)組織調(diào)查4.按照集團(tuán)公司頒布的電力生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程定性為集團(tuán)公司重大設(shè)備事故的由集團(tuán)公司、分支機(jī)構(gòu)、子公司組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查組由組織事故調(diào)查單位的領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)、生技（基建）、發(fā)電企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門(mén)人員組成5.一般設(shè)備事

39、故由發(fā)生事故的單位組織調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，產(chǎn)權(quán)與運(yùn)行管理分離的，以資產(chǎn)所有者單位為主組織調(diào)查，也可以委托運(yùn)行管理單位組織調(diào)查。6.調(diào)查組一般由事故調(diào)查單位的領(lǐng)導(dǎo)組織，安監(jiān)、生技（基建）以及其他有關(guān)部門(mén)和車間（工區(qū)、工地）人員參加7.只涉及一個(gè)車間(工區(qū)、工地)且情節(jié)比較簡(jiǎn)單的一般設(shè)備事故，也可以指定發(fā)生事故的車間(工區(qū)、工地)負(fù)責(zé)人組織調(diào)查8.設(shè)備一類障礙報(bào)告由企業(yè)或車間(工區(qū)、工地)技術(shù)人員填寫(xiě)9.設(shè)備一類障礙由車間(工區(qū)、工地)負(fù)責(zé)人組織調(diào)查；必要時(shí)，安監(jiān)人員和有關(guān)專業(yè)人員參加；性質(zhì)嚴(yán)重者，由發(fā)電企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)組織調(diào)查10.設(shè)備二類障礙、異常的調(diào)查，參照一類障礙的調(diào)查進(jìn)行1.17.4調(diào)查程序保護(hù)現(xiàn)

40、場(chǎng)1.事故發(fā)生后，事故單位必須迅速搶救傷員并派專人嚴(yán)格保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，未經(jīng)調(diào)查和記錄的事故現(xiàn)場(chǎng)，不得任意變動(dòng)2.發(fā)生國(guó)務(wù)院特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定所規(guī)定的特大事故，事故單位應(yīng)立即通知當(dāng)?shù)卣凸膊块T(mén)，并要求派人保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)3.事故發(fā)生后，事故單位應(yīng)立即對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)和損壞的設(shè)備進(jìn)行照相，錄像，繪制草圖，收集資料4.因緊急搶修、防止事故擴(kuò)大以及疏導(dǎo)交通等，需要變動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，必須經(jīng)企業(yè)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和安監(jiān)部門(mén)同意，并做出標(biāo)志、繪制現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖、寫(xiě)出書(shū)面記錄，保存必要的痕跡、物證收集原始資料：安監(jiān)部門(mén)要及時(shí)收集有關(guān)資料，并妥善保管，及時(shí)將有關(guān)材料移交事故調(diào)查組1.企業(yè)安監(jiān)部門(mén)或其指定的部門(mén)應(yīng)立即組織當(dāng)值值班人員、現(xiàn)場(chǎng)

41、作業(yè)人員和其他有關(guān)人員在離開(kāi)事故現(xiàn)場(chǎng)前，分別如實(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)情況并寫(xiě)出事故的原始材料2.有關(guān)運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)、驗(yàn)收的記錄文件和事故發(fā)生時(shí)的錄音、故障錄波圖、計(jì)算機(jī)打印記錄等，及時(shí)整理出說(shuō)明事故情況的圖表和分析事故所必需的各種資料和數(shù)據(jù)3.在事故現(xiàn)場(chǎng)搜集到的所有物件(如破損部件、碎片、殘留物等)保持原樣，并貼上標(biāo)簽，注明地點(diǎn)、時(shí)間、物件管理人4.事故調(diào)查組有權(quán)向事故發(fā)生單位、有關(guān)部門(mén)及有關(guān)人員了解事故的有關(guān)情況并索取有關(guān)資料，任何單位和個(gè)人不得拒絕調(diào)查情況1.人身事故（1）查明傷亡人員和有關(guān)人員的單位、姓名、性別、年齡、文化程度、工種、技術(shù)等級(jí)、工齡、本工種工齡等（2）查明事故發(fā)生前工作內(nèi)容、開(kāi)始時(shí)

42、間、許可情況、作業(yè)程序、作業(yè)時(shí)的行為及位置、事故發(fā)生的經(jīng)過(guò)、現(xiàn)場(chǎng)救護(hù)情況（3）查明事故發(fā)生前傷亡人員和相關(guān)人員的技術(shù)水平、安全教育記錄、健康狀況，過(guò)去的事故記錄，違章違紀(jì)情況等（4）查明事故場(chǎng)所周圍的環(huán)境情況(包括照明、濕度、溫度、通風(fēng)、聲響、色彩度、道路、工作面狀況以及工作環(huán)境中有毒、有害物質(zhì)和易燃易爆物取樣分析記錄)、安全防護(hù)設(shè)施和個(gè)人防護(hù)用品的使用情況(了解其有效性、質(zhì)量及使用時(shí)應(yīng)符合規(guī)定)2.電網(wǎng)或設(shè)備事故（1）查明發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、氣象情況、查明事故發(fā)生前設(shè)備和系統(tǒng)的運(yùn)行情況（2）查明電網(wǎng)或設(shè)備事故發(fā)生經(jīng)過(guò)、擴(kuò)大及處理情況（3）查明與電網(wǎng)或設(shè)備事故有關(guān)的儀表、自動(dòng)裝置、斷路器、保護(hù)、

43、故障錄波器、調(diào)整裝置、遙測(cè)遙信、遙控、錄音裝置和計(jì)算機(jī)等記錄和動(dòng)作情況（4）查明電網(wǎng)事故造成的損失，包括波及范圍、減供負(fù)荷、損失電量、用戶性質(zhì)，查明事故造成的設(shè)備損壞程度、經(jīng)濟(jì)損失3.了解現(xiàn)場(chǎng)規(guī)程制度應(yīng)健全，規(guī)程制度本身及執(zhí)行中暴露的問(wèn)題；了解企業(yè)管理、安全生產(chǎn)責(zé)任制和技術(shù)培訓(xùn)等方面存在的問(wèn)題；事故涉及兩個(gè)及以上單位時(shí)；了解相關(guān)合同或協(xié)議分析原因、責(zé)任1.以事實(shí)為依據(jù)，必要時(shí)，事故調(diào)查組可委托專業(yè)技術(shù)部門(mén)進(jìn)行相關(guān)計(jì)算、試驗(yàn)、分析2.分析人員違章、過(guò)失、失職、違反勞動(dòng)紀(jì)律的原因，安全措施是否得當(dāng)，事故處理是否正確等3.在直接原因和間接原因分析的基礎(chǔ)上，確定事故的直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者；根據(jù)其在事

44、故發(fā)生過(guò)程中的作用，確定事故發(fā)生的主要責(zé)任者、次要責(zé)任者、事故擴(kuò)大的責(zé)任者4.凡事故原因分析中存在企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制不落實(shí)、規(guī)程制度不健全、對(duì)員工教育培訓(xùn)不力、現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)裝置和個(gè)人防護(hù)用品以及安全工器具不全或不合格、反事故措施不落實(shí)、同類事故重復(fù)發(fā)生、違章指揮等問(wèn)題，確定為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。提出防范措施：根據(jù)事故發(fā)生、擴(kuò)大的原因和責(zé)任分析，提出防止同類事故發(fā)生、擴(kuò)大的組織措施和技術(shù)措施提出人員處理意見(jiàn)1.按照人事管理權(quán)限進(jìn)行處理2.對(duì)下列情況應(yīng)從嚴(yán)處理（1）違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律造成的事故（2）事故發(fā)生后隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或在調(diào)查中弄虛作假、隱瞞真相的（3）阻撓或無(wú)正當(dāng)理由拒絕事故調(diào)查；拒絕或

45、阻撓提供有關(guān)情況和資料的3.在事故處理中積極恢復(fù)設(shè)備運(yùn)行、搶救安置傷員，在事故調(diào)查中主動(dòng)反映事故真相，使事故調(diào)查順利進(jìn)行的有關(guān)事故責(zé)任人員，可酌情從寬處理1.17.5事故報(bào)告書(shū)編寫(xiě)報(bào)批1.政府有關(guān)部門(mén)組織進(jìn)行事故調(diào)查的事故，事故調(diào)查報(bào)告書(shū)由事故調(diào)查組負(fù)責(zé)提出。2.由集團(tuán)公司系統(tǒng)組織事故調(diào)查的，事故調(diào)查組寫(xiě)出事故調(diào)查報(bào)告書(shū)后，應(yīng)報(bào)送組織事故調(diào)查的單位3.事故調(diào)查的組織單位收到事故調(diào)查組寫(xiě)出的事故調(diào)查報(bào)告書(shū)后，應(yīng)立即提出事故處理報(bào)告，上報(bào)上級(jí)管理公司1.17.6統(tǒng)計(jì)報(bào)告事故報(bào)告1.人身死亡、重傷事故，填寫(xiě)人身傷亡事故調(diào)查報(bào)告書(shū)；設(shè)備事故，填寫(xiě)設(shè)備事故調(diào)查報(bào)告書(shū)；火災(zāi)事故，填寫(xiě)火災(zāi)事故調(diào)查報(bào)告書(shū)2.

46、事故調(diào)查報(bào)告書(shū)由事故調(diào)查的組織單位以文件形式在事故發(fā)生后的30天內(nèi)報(bào)出；特殊情況下，經(jīng)集團(tuán)公司同意可延至45天3.由政府部門(mén)組織調(diào)查的事故上報(bào)時(shí)限從其規(guī)定，但事故單位在接到地方政府批復(fù)事故結(jié)案后7日內(nèi)逐級(jí)上報(bào)集團(tuán)公司安全周報(bào)、月報(bào)1.及時(shí)登錄“中國(guó)大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)”，點(diǎn)擊“安全監(jiān)察”模塊中安全事故統(tǒng)計(jì)菜單，按照要求錄入安全周報(bào)、月報(bào)內(nèi)容2.安全周報(bào)于每周一12：00之前錄入；安全月報(bào)于每月3號(hào)12：00之前錄入；一類障礙以上事件簡(jiǎn)況隨時(shí)錄入月度報(bào)告、報(bào)表1.所有事故和一類障礙報(bào)告、報(bào)表應(yīng)分別按照集團(tuán)公司電業(yè)生產(chǎn)事故統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)軟件要求填寫(xiě)2.事故單位應(yīng)于每月3日前將錄入集團(tuán)公司

47、電業(yè)生產(chǎn)事故統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)的事故及一類障礙報(bào)告、報(bào)表報(bào)集團(tuán)公司1.17.7安全考核安全考核項(xiàng)目按中國(guó)大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲工作規(guī)定執(zhí)行安全記錄為連續(xù)無(wú)事故的累計(jì)天數(shù)，安全記錄達(dá)100天為一個(gè)安全周期，發(fā)生重傷及以上人身事故、因本單位責(zé)任造成的一般及以上的電網(wǎng)、設(shè)備、火災(zāi)事故，均中斷安全記錄1.17.8回顧與記錄定期對(duì)事故、事件進(jìn)行回顧總結(jié)，編寫(xiě)總結(jié)報(bào)告，保持相關(guān)文件記錄并存檔1.17.9評(píng)價(jià)指標(biāo)事故、事件調(diào)查率100%防范措施落實(shí)率100%上報(bào)及時(shí)率100%要素18：審核與糾正管理序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)重點(diǎn)要求評(píng)審結(jié)果符合或不符合符合或不符合1.18.1管理制度依據(jù)管理體系的要求，制定相應(yīng)制度相關(guān)制度不

48、得有漏項(xiàng)，不得違背相關(guān)法律法規(guī)，降低標(biāo)準(zhǔn)管理制度引用最新國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有可操作性1.18.2審核范圍涵蓋體系的每個(gè)要素、每個(gè)流程和節(jié)點(diǎn)1.18.3審核組織成立組織機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任掌握審核流程，掌握審核標(biāo)準(zhǔn)1.18.4審核計(jì)劃明確項(xiàng)目、責(zé)任、時(shí)間制定針對(duì)性的檢查表和不符合報(bào)告表1.18.5審核流程召開(kāi)首次會(huì)議文件審查現(xiàn)場(chǎng)查證審核組內(nèi)部會(huì)議審核組與受審核方信息溝通會(huì)議末次會(huì)議1.18.6糾正措施按照“五確認(rèn)一兌現(xiàn)”的工作方法，及時(shí)下達(dá)整改計(jì)劃，認(rèn)真檢查整改情況1.18.7各種資料、記錄齊全不符合項(xiàng)糾正率100%七、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和評(píng)審發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題與整改措施（一）方針要素1、主要問(wèn)題：2、整改措施：（二）xx要素1、主要問(wèn)題：2、整改措施：(三)八、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、整改措施及分項(xiàng)評(píng)估結(jié)果（安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)）（每周更新一次）