安全風險評估管理單元單元組動態(tài)分析報告

1、附件5：大唐信陽（華豫）發(fā)電有限責任公司安全風險控制評估管理單元內審組分析報告（2015年5月8日）管理單元評估組，共含有18個管理小組（要素）、xx個專業(yè)小組。本單元標準分2000分，應得分1700分，首次評估實得分xx分，得分率xx%，風險度xx%。本單元安全風險評估手冊，標準評估項目共xx項，不參與評估xx項，實際評估xx項，首次評估扣分項共xx項，占實際評估項目的xx%；重點問題xx項、占扣分項目的xx%，管理問題xx項、占扣分項目的xx%，設備問題xx項、占扣分項目的xx%。本單元安全風險要素管控重點要求，“控制節(jié)點”共xx個，不參與評審xx個，實際評審數量共xx個，首次評審不符合數

2、量共xx個，占評審數量的xx%。本單元安全風險要素管控重點要求，“重點要求”共xx項，不參與評審xx項，實際評審數量共xx項，首次評審不符合數量共xx項，占評審數量的xx%。單元組長：朱斌內審員：奚奇峰、曾凡建、朱林、尹愛華一、不參與評估項目清單：（1）項目（安全風險評估手冊項目）序號評估項目標準分評估內容不參與評估說明合計（2）控制節(jié)點與重點要求（安全風險要素管控重點要求）序號控制節(jié)點重點要求不參與評估說明合計二、風險度動態(tài)分析（安全風險評估手冊）（每周一次）日期應得分（分）實得分（分）得分率（%）環(huán)比（%）風險度（%）環(huán)比（%）三、整改項目動態(tài)分析（安全風險評估手冊）（1）評估項目（安全風

3、險評估手冊項目）（每周一次）日期評估項目數量（項）扣分項目數量（項）環(huán)比（項）扣分項目與評估項目之比（%）環(huán)比（%）（2）評審項目（安全風險要素管控重點要求）（每周一次）日期控制節(jié)點數量不符合數量不符合項比例重點要求數量不符合數量不符合項比例四、問題類別動態(tài)分析（安全風險評估手冊）（每周一次）日期扣分項目數量（項）重點問題管理問題設備問題數量（項）環(huán)比（項）比例（%）環(huán)比（%）數量（項）環(huán)比（項）比例（%）環(huán)比（%）數量（項）環(huán)比（項）比例（%）環(huán)比（%）五、安全風險評估結果明細表（安全風險評估手冊）（每周更新一次）序號評估項目標準分(分)應得分（分）實得分（分）風險度（%）嚴重問題數管理問題

4、數設備問題數1管理單元1.1方針1.2目標1.3安全生產管理機構1.4法律法規(guī)和其他要求1.5文件與記錄1.6安全生產費用管理1.7安全生產會議1.8安全生產信息1.9生產資料準備1.10承包商管理1.11供應商管理1.12外部市場管理1.13兩措管理1.14安全檢查與評價1.15重大危險源管理1.16應急管理1.17事故、事件管理1.18審核與糾正管理單元風險度=（1單元實際得分單元應得分值）×100%87 六、安全風險要素管控重點要求評審明細表（安全風險要素管控重點要求）（每周更新一次）舉例：要素1：方針序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.1制定依據安全生產工

5、作規(guī)定要求，結合企業(yè)生產實際，制定本企業(yè)方針，方針應滿足以下要求：1.體現(xiàn)國家有關“安全第一、預防為主、綜合治理”的要求2.體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的方向3.體現(xiàn)企業(yè)持續(xù)改進安全生產工作的承諾4.體現(xiàn)員工、社會和其他相關方的需求1.2傳達與溝通所有員工應熟悉并理解安全生產方針，方針的傳達與溝通應滿足以下要求:1.方針制定或修訂后，應以正式文件下發(fā)，并通過安全日活動、三級安全教育以及各類專項安全培訓進行傳達2.通過報紙、電視、網絡、會議進行強化3.向承包商、供應商及其他相關方傳遞4.利用公眾開放日等向公眾披露方針1.3回顧與修訂企業(yè)每年至少對方針回顧、修訂一次，以保持其適宜性1.4評價指標宣貫到位率100%

6、要素2：目標序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.2.1設定依據上級要求，結合生產實際，制定企業(yè)安全生產目標，并滿足以下要求:1.符合或嚴于上級下達的目標及相關方的要求，并應予以量化2.涵蓋安全指標、職業(yè)健康指標、生產技術指標3.高于同類企業(yè)平均水平4.體現(xiàn)持續(xù)改進要求，不低于上一年度水平1.2.2確認目標確認和分解應量化、可考核并滿足以下要求:1.按層次逐級進行，橫向分解到各部門（車間、值、項目部）2.縱向按照四級控制要求分杜絕指標和控制指標分解到各級、直至每個人1.2.3實施與監(jiān)測各級制定實現(xiàn)安全目標的保證措施，措施應經行政正職審核，并逐級上報備案員工（含項目部人員）填寫

7、員工安全承諾書，承諾書應明確崗位安全目標，制定保證目標實現(xiàn)的措施應結合崗位實際按月對目標（指標）和相應工作計劃及完成情況進行監(jiān)測、分析,發(fā)現(xiàn)偏差及時采取改進措施1.2.4回顧與獎懲每年對目標（指標）制定的科學性、合理性進行回顧，并在需要時及時修正或更新定期對目標（指標）的完成情況進行績效評價與考核1.2.5評價指標目標宣貫到位率100%目標完成率100%要素3：安全生產管理機構 序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.3.1管理制度按照集團公司要求，建立設置安全生產機構、配置管理人員的管理制度機構設置、人員配置符合集團公司要求1.3.2機構設置建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產保

8、證體系和安全生產監(jiān)督體系，兩個體系職責分明，并充分發(fā)揮作用與企業(yè)存在資產或管理關系的多種經營、租賃經營、職工持股會興辦的企業(yè)等應納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，同樣應建立兩個體系建立企業(yè)安全監(jiān)督部門、部門專職安全員、班組兼職安全員組成三級安全監(jiān)督責任主體網絡1.3.3崗位人員配置安全生產管理人員配置1.崗位人員配置率100%2.崗位人員持證上崗率100%安全監(jiān)督管理人員配置1.專職安監(jiān)人員不低于3人2.崗位人員持證上崗率100%1.3.4評價指標崗位人員配置率100%崗位人員持證上崗率100%要素4：法律、法規(guī)和其他要求序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.4.1管理制度建立識別適用

9、的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度1.制度符合國家法律法規(guī)及集團公司要求，要明確主管部門，確定獲取的渠道、方式2.明確獲取國家法律、法規(guī)，省、部委及地方法規(guī)，行業(yè)標準1.4.2識別與獲取1.建立適用于企業(yè)相關的法律法規(guī)清單2.獲取清單所列制度3.法律法規(guī)、規(guī)程或標準變化后及時更新清單1.4.3傳達1.將適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求書面?zhèn)鬟_給從業(yè)人員2.組織對從業(yè)人員的培訓，確保其了解相關安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求1.4.4轉化法律、法規(guī)和上級相關要求中要求企業(yè)制定制度或管理辦法、實施細則必須轉化為本企業(yè)的制度、管理辦法或實施細則1.4.5回顧與更新上一年度已變化的法律法

10、規(guī)、規(guī)程或標準要求在下一年度及時回顧更新1.4.6評價指標獲取率100%要素：5文件與記錄序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.5.1 體系文件制定1.每年公布現(xiàn)行有效安全生產規(guī)章制度清單，制度清單經組織審核、審批后公布；2.制定文件應考慮以下因素或要求：-（1）法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準；（2）流程管理與節(jié)點控制要求；（3）相關方的要求；（4）與企業(yè)發(fā)展相關的外部信息1.5.2 文件批準與頒布根據上級的規(guī)定制定企業(yè)相關的制度和細則，并及時修訂，所有文件批準與頒發(fā)人程序完整，及時有效1.5.3 文件發(fā)放與培訓1.發(fā)放文件到相關崗位，并告知相關人員管理要求；2.及時組織相關

11、人員進行培訓與考試，培訓計劃、培訓記錄、考試統(tǒng)計表及考核記錄齊全1.5.4 文件執(zhí)行與反饋建立反饋渠道，收集文件執(zhí)行中存在的問題，為下一步修訂工作做好準備1.5.5 文件變更與廢止文件變更與廢止工作及時，且方法受控1.5.6 文件保存做好文件的保存歸檔1.5.7 文件回顧1.按要求做好回顧工作；2.按要求對文件進行審查，主要審查內容：（1）文件頒布與執(zhí)行時間；（2）文件的版本與編號；（3）批準和發(fā)放控制；（4）解釋權；（5）變更與廢止；（6）強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋要求；（7)文件保存要求1.5.8 數據記錄建立1.按文件要求，針對各項安全生產活動建立相應的數據記錄

12、；2.各項安全生產活動記錄保存完整：安全生產管理數據與記錄、安全生產作業(yè)活動數據與記錄、生產運行數據與記錄、安全生產星級管理體系運行數據與記錄完整1.5.9 數據記錄標識按文件要求做好記錄標識1.5.10 數據記錄審查1.按文件要求做好記錄審查；-2.審查數據與記錄完整性、準確性和及時性，重點審查以下內容：（1)數據與記錄的可追溯性；（2)數據與記錄的存儲的安全性與使用的方便性；（3)數據與記錄的維護方式；（4)獲取信息的記錄1.5.11 數據記錄的回顧與處置定期對數據記錄進行回顧、分析，按文件要求做好記錄處置與保存要素6：安全生產費用管理序號控制節(jié)點重點要求評審結果1.6.1管理制度依據國家

13、和集體相關規(guī)章制度要求，建立安全生產費用管理制度符合或不符合符合或不符合1.6.2計劃制定年度安全生產費用計劃1.將安全費用優(yōu)先用于滿足安全生產監(jiān)督管理部門提出的整改措施或達到安全生產標準所需支出2.計劃應涵蓋為滿足安全生產條件的重大隱患整改、安全設施、安全培訓、勞動防護、工傷保險1.6.3實施費用及時發(fā)放，滿足安全生產工作要求，要按計劃將資金落實到現(xiàn)場工作，為從事高空、高壓、易燃、易爆、劇毒、礦井等高危作業(yè)的人員辦理團體人身意外傷害保險或個人意外傷害保險安全第一責任人親自審定“兩措”計劃，落實資金，并定期（每半年）組織對落實情況進行檢查和考核安措資金計劃及時落實，安措資金由安監(jiān)部門掌握1.6

14、.4回顧與統(tǒng)計1.回顧費用發(fā)放使用情況，分析存在問題并改進2.企業(yè)安全費用的會計處理,符合國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定1.6.5評價指標年度安全生產費用投入率2%要素7：安全生產會議序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.7.1管理制度依據國家和集體相關規(guī)章制度要求，建立安全生產會議管理制度1.7.2周期及時間明確會議周期及時間，對安全生產委員會會議、安全生產分析會、安全監(jiān)督網例會、生產調度會等會議的時間及周期進行規(guī)定1.7.3參會人員明確參會人員及主持人1.7.4會議議程明確會議議程，會議議程要包括對安全生產問題的分析、安全措施的制定和落實情況的反饋1.7.5召開與記錄及時召開并

15、做好記錄1.7.6信息發(fā)布及時發(fā)布會議紀要或信息，并按會議要求指導安全生產工作1.7.7回顧定期對安全生產會議召開情況進行回顧總結1.7.8評價指標會議定期開展率100%部署工作按時完成率100%要素8：安全生產信息序號控制節(jié)點標準分重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.880安全生產信息管理1.8.1管理制度10建立安全生產信息管理制度，內容符合相關要求1.8.2提出10及時、按時提出信息1.8.3審核10按級別審核信息，確保信息的正確無誤1.8.4傳遞201.及時傳遞信息；2.信息按照上傳與下達兩個方向的流程進行傳遞；3.不安全事件必須在規(guī)定時間內上報；4.日常安全生產信息按規(guī)定上報

16、1.8.5接收10應在規(guī)定時間內接收信息1.8.6處理10應在規(guī)定時間內處理信息1.8.7反饋10應在規(guī)定時間內反饋信息要素9：生產資料準備（不參加評估要素）要素10：承包商管理序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合（5.7.4.1）制度建設企業(yè)應完善承包商、供應商等相關方安全管理制度，內容至少包括：資格預審、選擇、服務前準備、作業(yè)過程、提供的產品、技術服務、表現(xiàn)評估、續(xù)用等1.10.1管理制度依據集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定制定相關制度1.10.2工程立項1.對外發(fā)、承包工程應由企業(yè)統(tǒng)一管理；2.需要利用系統(tǒng)外人力資源的，均采用對外發(fā)包工程的方式；3.根據實際需求編制對外發(fā)包

17、工程項目；4.按照相關要求開展招標工作(5.7.4.2）資質及管理1.企業(yè)應確認相關方具有相應安全生產資質，審查相關方是否具備安全生產條件和作業(yè)任務要求；2.建立合格相關方名錄和檔案；3.企業(yè)應與相關方簽訂安全生產協(xié)議，明確雙方安全生產責任和義務。1.10.3資質審查與招標1.法律法規(guī)許可的資質；2.施工簡歷和近3年安全施工記錄；3.人員年齡、工種、健康狀況等符合要求；4.工作負責人、工程技術人員和工人的技術素質應滿足工程需要；5.特種作業(yè)人員應持有合格的特種作業(yè)操作證；6.承包方保證安全施工的組織機構、工器具、安全防護設施、安全用具滿足安全施工要求；7.專兼職安全管理人員持有有效資質證書1.

18、10.4承包商選定按照相關要求選定最優(yōu)承包商，選定承包商應滿足對外發(fā)包工程項目的基本安全生產要求1.10.5合同管理1.與選定的承包商簽訂正式工程或服務合同和安全協(xié)議；2.正式簽訂工程或服務合同應明確以下內容：（1）需依從的法律、法規(guī)和技術標準；符合（2）承包商必須遵守的安全生產要求；符合（3）雙方的責任和義務，爭議事項的解決方案符合1.10.6抵押金管理按標準收取承包商足額風險抵押金，并設立專門賬戶管理。1.10.7承包商安全生產組織機構和人員審查1.對承包方安全生產組織機構和人員進行審查；2.承包方組織機構健全，管理、技術人員資質滿足項目需要；3.施工隊伍超過300人的應設有專職安全管理機

19、構；施工隊伍超過30人的應配有專職安全員，30人以下的應設有兼職安全員；4.承包商指定人員協(xié)調職業(yè)健康安全生產事宜1.10.8組織措施、技術措施、安全措施及施工方案審查對承包方項目組織措施、技術措施、安全措施及施工方案進行審查，并由主管領導批準（5.7.4.3）安全要求1.企業(yè)審查相關方制定的作業(yè)任務安全生產工作方案；2.企業(yè)和相關方應對作業(yè)人員進行安全教育、安全交底和安全規(guī)程考試，合格后方可進入現(xiàn)場作業(yè)1.10.9培訓、安全技術交底與準入1.向承包商提供企業(yè)有關安全生產的規(guī)程、制度及要求等資料，并對承包方負責人和工程技術人員、工人進行安全教育培訓和考試；2.工作前對承包商進行全面的安全技術交

20、底；3.嚴格執(zhí)行人員準入證制度（5.7.4.4）監(jiān)督檢查1.企業(yè)應根據相關方作業(yè)行為定期識別作業(yè)風險，督促相關方落實安全措施；2.企業(yè)應對兩個及以上的相關方在同一作業(yè)區(qū)域內作業(yè)進行協(xié)調，組織制定并監(jiān)督落實防范措施。1.10.10現(xiàn)場管理與質量控制1.對承包商人員現(xiàn)場進行保證安全施工組織措施、技術措施（安全技術交底）的學習，并簽字；2.在對外發(fā)包工程每個作業(yè)點要設置一名監(jiān)護人，工程進行中監(jiān)護人不得從事其他工作；3.企業(yè)工程技術人員、安全監(jiān)督人員每天到現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查與違章處理，并對項目現(xiàn)場安全生產措施和方案落實到位情況進行檢查；4.對項目質量、進度、安全情況全面監(jiān)督控制1.10.11驗收按要求開

21、展項目驗收工作，并及時對發(fā)現(xiàn)問題提出整改要求1.10.12質保期管理在項目質保期內對發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改要求，并追溯承包商責任1.10.13項目部管理1.建立合格相關方的名錄和檔案；2.新廠新制企業(yè)外委項目與企業(yè)日常安全監(jiān)督管理應實現(xiàn)一體化管理要素11：供應商管理序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.11.1管理制度建立供應商安全管理制度，內容齊全1.11.2采購計劃審批1.供應商由企業(yè)主管部門統(tǒng)一管理2.以實際需求編制采購計劃，并由主管領導審批1.11.3資質審查與招標1.資質審查內容包括：（1）法律法規(guī)許可的資質；（2）產品性能與技術參數指標；（3）售后服務人員安全、技術

22、資質。2.根據采購物資需要，按相關要求開展招標工作1.11.4供應商選定按照相關要求選定最優(yōu)供應商，選定供應商應滿足基本安全生產要求1.11.5合同管理1.與選定的供商簽訂正式的合同；2.簽訂的合同應明確以下內容：（1）需依從的法律、法規(guī)和技術標準；（2）供應商必須遵守的安全生產要求；（3）雙方的責任和義務；（4）爭議事項的解決方案1.11.6入庫驗收管理1.供貨產品應嚴格按照合同要求進行入庫驗收；2.不合格產品按合同要求進行處置1.11.7售后服務管理1.售后服務審查包括：（1）人員年齡、工種、身體狀況、技術素質等符合要求；（2）工作負責人、工程技術人員和工人的技術素質應滿足工程需要；（3）

23、特種作業(yè)人員應持有合格的特種作業(yè)操作證；（4）工器具、安全防護設施、安全用具能否滿足安全施工要求；2.對售后服務人員進行安全教育培訓和考試，提供有關安全生產的規(guī)程、制度、要求；3.對現(xiàn)場售后服務工作的組織措施、技術措施、安全措施及施工方案進行審查，并由主管領導批準；4.作前進行全面的安全技術交底；5.嚴格執(zhí)行人員準入證制度；6.對現(xiàn)場安全生產措施和方案落實到位情況進行檢查；7.產品質保期內對發(fā)現(xiàn)問題應及時提出意見，追溯供應商責任要素12：外部市場管理（不參加評估要素）要素13：兩措管理序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.131管理制度建立“兩措”管理制度1.132計劃編制1

24、.安措計劃應結合上一年度安全風險評估、安全檢查、重大危險源評估等發(fā)現(xiàn)問題進行編制；2.安措計劃的每個項目應明確完成時間、責任人、監(jiān)督人和資金；3.需要現(xiàn)場施工的項目應編制實施方案；4.反措計劃應結合上一年度安全風險評估、安全檢查、重大危險源評估、技術監(jiān)控、25項反措、缺陷管理、可靠性分析發(fā)現(xiàn)問題進行編制；5.反措計劃的每個項目應明確實施方案、完成時間、責任人、監(jiān)督人和資金。1.133實施與監(jiān)督1.反事故措施計劃應納入檢修、技改計劃；2.安全監(jiān)督部門負責監(jiān)督反事故措施計劃和安全技術勞動保護措施計劃的實施，對存在的問題應及時向主管領導匯報；3.每季度組織兩措計劃執(zhí)行情況自查；4. “兩措”計劃由安

25、全生產第一責任人審核簽發(fā)，以文件形式公布1.13.4回顧與記錄定期對兩措執(zhí)行情況進行回顧總結，并有報告，保持相關問題件記錄并存檔。1.13.4評價指標 兩措完成率100%要素14：安全檢查與評價序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.14.1管理制度依據中國大唐集團公司安全生產工作規(guī)定、中國大唐集團公司安全性評價工作管理辦法、中國大唐集團公司安全生產工作獎懲規(guī)定等文件要求，制定相關制度1.14.2檢查策劃依據集團公司要求，明確春季、秋季安全大檢查、防汛大檢查、節(jié)假日和重大活動大檢查等定期專項安全檢查工作開展時間和方式建立定期專項安全檢查工作組，企業(yè)主管領導任工作組組長，明確相關

26、人員職責與分工根據實際需要，組織開展日常例行安全檢查工作編制安全檢查提綱或安全檢查表，經主管領導審批后執(zhí)行安全檢查內容以查領導、查思想、查管理、查規(guī)程制度、查隱患為主，明確相關檢查人員職責及分工1.14.3檢查實施根據安全檢查提綱或安全檢查表開展安全檢查工作，按時匯總安全檢查結果，檢查發(fā)現(xiàn)問題描述清晰、真實可靠1.14.4檢查結果統(tǒng)計與分析根據安全檢查結果開展統(tǒng)計與分析工作，對重復發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析，追溯源頭1.14.5整改與驗收根據檢查結果編制問題整改計劃，明確整改措施、整改完成時間、責任人、督辦人整改計劃無法按時完成應申請延期，并由主管領導審批對已完成整改工作逐項驗收，對未完成整改工作

27、說明原因，編寫安全檢查總結報告1.14.6督辦針對安全生產中存在的重要問題和重大隱患，未能及時處理時，落實督辦單位（部門）、督辦人，指定或聘請相關專業(yè)技術人員，對問題進行調查分析、制定措施、研究處理問題和隱患1.14.7回顧與獎懲定期對安全檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況進行回頭看對未按時完成整改問題進行統(tǒng)計分析，并考核相關責任人1.14.8評價指標安全檢查（隱患排查）問題綜合整改率100%要素15：安全檢查與評價序號控制節(jié)點風險控制重點評審結果符合或不符合符合或不符合1.15重大危險源管理1.15.1管理制度1.制定重大危險源的管理制度或細則；2.相關管理人員應熟知負責的重大危險源相關管理制度（5.9.

28、1）辨識與評估1.企業(yè)應組織對生產系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險、有害因素可能產生的后果進行全面辨識；2.企業(yè)應對使用新材料、新工藝、新設備以及設備、系統(tǒng)技術改造可能產生的后果進行危害辨識；3.企業(yè)應按危險化學品重大危險源辨識等國家標準，開展重大危險源辨識與評估，建立重大危險源應急預案和相關管理制度1.15.2明確辨識與評價方法相關人員掌握重大危險源辨識與評價方法及評價標準1.15.3成立機構，明確職責1.建立重大危險源管理組織機構，配備專兼職人員，每年對組織機構的調整進行公布；2.對企業(yè)所屬的生活后勤、多種產業(yè)、以及由企業(yè)員工持股等形式構成的企業(yè)重大危險源應進行統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關的管理制度

29、，明確管理責任人（5.9.2）登記建檔與備案1.企業(yè)應當按規(guī)定對重大危險源登記建檔，進行定期檢查、檢測；2.企業(yè)應將本單位重大危險源的名稱、地點、性質和可能造成的危害及有關安全措施、應急救援預案報有關部門備案1.15.4普查登記1.15.4.1重大危險源評估1.構成國家級重大危險源的由具有相應資質的評估機構定期進行評估；2.評估報告應按要求進行備案登記，并逐級抄報分支機構和集團公司；3.重大危險源在生產過程、材料、工藝、設備、防護和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化時，應對重大危險源重新進行安全評估，并按照本規(guī)定及時上報地方政府、分支機構、集團公司1.15.4.2重大

30、危險源的備案和注銷1.新設立或者新構成的重大危險源，應到當地人民政府備案，并逐級上報分支機構、集團公司；2.對已不構成重大危險源的，應及時報告核銷1.15.5風險辨識與評價1.每年第一季度由企業(yè)總工程師組織開展重大危險源的自查工作，并按專業(yè)提出安全評估報告；2.安全評估報告中提出問題的整改計劃、會議記錄等資料應齊全1.15.6評價結果發(fā)布1.重大危險源評估結果應以文件形式進行公布；2.對涉及重大危險源運行、檢修、維護及監(jiān)督管理人員，每年進行一次國家相關法律法規(guī)、國家標準以及運行規(guī)程、檢修工藝規(guī)程、防火防爆、緊急救援等知識的培訓和考試1.15.7控制措施與整改計劃1.構成國家、集團公司規(guī)定重大危

31、險源的設備、設施、場所等，除水電廠大壩、火電廠灰壩、生活水廠外，其余都列入本企業(yè)的重點防火部位；2.重大危險源重點防火部位和安全保衛(wèi)部位標志應齊全，防火和保衛(wèi)措施應齊全；3.必須有重大危險源控制措施，措施齊全、責任到位；4.重大危險源發(fā)現(xiàn)問題應制定整改計劃，做到分級監(jiān)控、限期整改1.15.8問題整改1.按照制定整改計劃安排進行問題整改；2.暫未完成整改的問題，制定相關控制措施1.15.9督辦1.重大危險源存在的重要問題和重大隱患，未能及時處理時，應落實督辦單位（部門）、明確督辦人；2.重大危險源存在的重要問題和重大隱患，未能及時處理時，應指定或聘請相關專業(yè)技術人員，對問題進行調查分析、制定措施

32、、研究處理問題和隱患1.15.10動態(tài)監(jiān)控每一個重大危險源必須落實專業(yè)管理人、監(jiān)督人，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控（5.9.3）監(jiān)控與管理1.企業(yè)應采取有效的技術和設備及裝置對重大危險源實施監(jiān)控；2.企業(yè)應加強重大危險源存儲、使用、裝卸、運輸等過程管理；3.企業(yè)應落實有效的管理措施和技術措施。要素16：應急管理序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.16.1管理制度依據安全生產危急事件管理工作規(guī)定要求，制定相關制度相關制度不得有漏項，不得違背相關法律法規(guī)，降低標準管理制度引用最新國家、行業(yè)標準，具有可操作性1.16.2機構與職責成立組織機構，明確責任每年對組織機構的調整由安委會公布必須由安全第

33、一責任者組織開展應急管理工作建立防災減災應急隊伍明確與政府、外部救援隊伍的聯(lián)系機構，確定外部專業(yè)救援隊伍1.16.3應急預案管理應急預案體系健全，各專項預案和現(xiàn)場處置方案齊備預案與政府相關預案緊密結合，并經審核備案現(xiàn)場處置方案要結合企業(yè)實際情況及時修訂總體應急預案、各專項預案和現(xiàn)場處置方案1.16.4培訓與演練每年至少一次全員有關應急知識的宣傳、培訓新員工上崗前，必須進行有關應急知識培訓，并考試合格員工掌握應急流程，掌握現(xiàn)場處置方案，應急能力滿足安全需要每年至少與外部救援隊伍聯(lián)合組織四次的全面演練1.16.5物資管理按照要求，準備應急物資按照要求，定期對應急物資進行全面檢查、檢測、維護與驗收，

34、確保數量齊全，性能良好1.16.6檢查與整改結合實際，制訂檢查計劃 認真開展安全性評價、危險點分析、技術監(jiān)控、缺陷管理等工作，認真落實各項反事故技術措施計劃和安全技術勞動保護措施計劃；消除設備存在的缺陷和隱患，改善勞動作業(yè)環(huán)境，夯實安全生產基礎做好企業(yè)的安全保衛(wèi)工作，緊密依靠政府有關部門，防止公共衛(wèi)生事件的發(fā)生按照“五確認一兌現(xiàn)”的工作方法，及時下達整改計劃，及時檢查整改情況1.16.7應急響應及時接收并處理預警信息事件發(fā)生后，立即用電話、傳真或電子郵件等方式逐級報告積極組織應對，不發(fā)生次生事故突發(fā)事件結束后，要向集團公司上報突發(fā)事件報告以及應急工作總結報告等事件結束后，要對受災部位進行針對性

35、的檢查；必要時，開展技術鑒定工作，發(fā)現(xiàn)問題，及時消除應急結束后，積極開展相關損失理賠工作對整體應急能力（包括對應急預案體系的評價和改進等）進行評估總結，作為修訂預案體系的依據1.16.8回顧與記錄每季度至少召開一次應急工作會議，研究部署應急重點工作及時修訂預案和現(xiàn)場處置方案，滿足安全需要各種資料、記錄齊全1.16.9評價指標應急預案完整率100%應急預案審核率100%應急預案備案率100%演練計劃完成率100%培訓計劃完成率100%物資齊備，均在有效期內，并根據當地特點及時增添要素17：事故、事件管理序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.17.1管理制度依據電力生產事故調查規(guī)

36、程要求，制定制度，明確事故、障礙、異常的定義和具體表現(xiàn)相關制度不得有漏項，不得違背相關法律法規(guī)，降低標準管理制度引用最新國家、行業(yè)標準，具有可操作性1.17.2即時報告發(fā)生一般人身死亡事故和重傷事故，發(fā)生一般設備事故、因發(fā)電企業(yè)責任引起的一般電網事故，立即用電話、電傳、電子郵件或電報等上報集團公司、分支機構或子公司發(fā)生人身死亡事故還應上報企業(yè)所在地的電力監(jiān)管機構、政府安全主管部門、公安部門、工會等即時報告包含以下內容：1.事故發(fā)生的時間、地點、單位2.事故發(fā)生的簡要經過、傷亡人數、直接經濟損失的初步估計；設備損壞和電網停電影響的初步情況3.事故原因的初步判斷人身事故報告由安監(jiān)人員或車間安全員填

37、寫，設備事故報告由事故調查組織單位的技術人員填寫1.17.3調查組織人身事故調查1.特大和重大人身事故的調查，執(zhí)行國務院特別重大事故調查程序暫行規(guī)定及其他相關規(guī)定2.人身死亡事故的調查執(zhí)行國務院企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定及其相關規(guī)定3.人身重傷事故由企業(yè)領導或其指定人員組織安監(jiān)、生技(基建)、勞動人事(社保)、工會等成員成立事故調查組進行調查4.人身輕傷事故由企業(yè)事故發(fā)生部門的領導組織有關人員進行調查；性質嚴重的，安監(jiān)、生技(基建)、勞動人事(社保)、工會等部門派人參加電網事故的調查按國家有關規(guī)定或國家電力監(jiān)管委員會電力生產事故調查暫行規(guī)定執(zhí)行，如系發(fā)電企業(yè)引起或與發(fā)電企業(yè)有關，視情況由發(fā)

38、電企業(yè)、集團公司分支機構和子公司或集團公司派人參加事故調查組設備事故調查1.特大設備事故調查執(zhí)行國務院特別重大事故調查程序暫行規(guī)定及其他相關規(guī)定2.集團公司認定的特大設備事故，由集團公司或授權部門組織調查，調查組由組織事故調查單位的領導、安監(jiān)、生技（基建）、發(fā)電企業(yè)的領導及有關部門人員組成3.按照國家電力監(jiān)管委員會頒布的電力生產事故調查暫行規(guī)定定性為重大設備事故的，由電監(jiān)會組織調查4.按照集團公司頒布的電力生產事故調查規(guī)程定性為集團公司重大設備事故的由集團公司、分支機構、子公司組織調查組進行調查，調查組由組織事故調查單位的領導、安監(jiān)、生技（基建）、發(fā)電企業(yè)的領導及有關部門人員組成5.一般設備事

39、故由發(fā)生事故的單位組織調查組進行調查，產權與運行管理分離的，以資產所有者單位為主組織調查，也可以委托運行管理單位組織調查。6.調查組一般由事故調查單位的領導組織，安監(jiān)、生技（基建）以及其他有關部門和車間（工區(qū)、工地）人員參加7.只涉及一個車間(工區(qū)、工地)且情節(jié)比較簡單的一般設備事故，也可以指定發(fā)生事故的車間(工區(qū)、工地)負責人組織調查8.設備一類障礙報告由企業(yè)或車間(工區(qū)、工地)技術人員填寫9.設備一類障礙由車間(工區(qū)、工地)負責人組織調查；必要時，安監(jiān)人員和有關專業(yè)人員參加；性質嚴重者，由發(fā)電企業(yè)的領導組織調查10.設備二類障礙、異常的調查，參照一類障礙的調查進行1.17.4調查程序保護現(xiàn)

40、場1.事故發(fā)生后，事故單位必須迅速搶救傷員并派專人嚴格保護事故現(xiàn)場，未經調查和記錄的事故現(xiàn)場，不得任意變動2.發(fā)生國務院特別重大事故調查程序暫行規(guī)定所規(guī)定的特大事故，事故單位應立即通知當地政府和公安部門，并要求派人保護現(xiàn)場3.事故發(fā)生后，事故單位應立即對事故現(xiàn)場和損壞的設備進行照相，錄像，繪制草圖，收集資料4.因緊急搶修、防止事故擴大以及疏導交通等，需要變動現(xiàn)場，必須經企業(yè)有關領導和安監(jiān)部門同意，并做出標志、繪制現(xiàn)場簡圖、寫出書面記錄，保存必要的痕跡、物證收集原始資料：安監(jiān)部門要及時收集有關資料，并妥善保管，及時將有關材料移交事故調查組1.企業(yè)安監(jiān)部門或其指定的部門應立即組織當值值班人員、現(xiàn)場

41、作業(yè)人員和其他有關人員在離開事故現(xiàn)場前，分別如實提供現(xiàn)場情況并寫出事故的原始材料2.有關運行、檢修、試驗、驗收的記錄文件和事故發(fā)生時的錄音、故障錄波圖、計算機打印記錄等，及時整理出說明事故情況的圖表和分析事故所必需的各種資料和數據3.在事故現(xiàn)場搜集到的所有物件(如破損部件、碎片、殘留物等)保持原樣，并貼上標簽，注明地點、時間、物件管理人4.事故調查組有權向事故發(fā)生單位、有關部門及有關人員了解事故的有關情況并索取有關資料，任何單位和個人不得拒絕調查情況1.人身事故（1）查明傷亡人員和有關人員的單位、姓名、性別、年齡、文化程度、工種、技術等級、工齡、本工種工齡等（2）查明事故發(fā)生前工作內容、開始時

42、間、許可情況、作業(yè)程序、作業(yè)時的行為及位置、事故發(fā)生的經過、現(xiàn)場救護情況（3）查明事故發(fā)生前傷亡人員和相關人員的技術水平、安全教育記錄、健康狀況，過去的事故記錄，違章違紀情況等（4）查明事故場所周圍的環(huán)境情況(包括照明、濕度、溫度、通風、聲響、色彩度、道路、工作面狀況以及工作環(huán)境中有毒、有害物質和易燃易爆物取樣分析記錄)、安全防護設施和個人防護用品的使用情況(了解其有效性、質量及使用時應符合規(guī)定)2.電網或設備事故（1）查明發(fā)生的時間、地點、氣象情況、查明事故發(fā)生前設備和系統(tǒng)的運行情況（2）查明電網或設備事故發(fā)生經過、擴大及處理情況（3）查明與電網或設備事故有關的儀表、自動裝置、斷路器、保護、

43、故障錄波器、調整裝置、遙測遙信、遙控、錄音裝置和計算機等記錄和動作情況（4）查明電網事故造成的損失，包括波及范圍、減供負荷、損失電量、用戶性質，查明事故造成的設備損壞程度、經濟損失3.了解現(xiàn)場規(guī)程制度應健全，規(guī)程制度本身及執(zhí)行中暴露的問題；了解企業(yè)管理、安全生產責任制和技術培訓等方面存在的問題；事故涉及兩個及以上單位時；了解相關合同或協(xié)議分析原因、責任1.以事實為依據，必要時，事故調查組可委托專業(yè)技術部門進行相關計算、試驗、分析2.分析人員違章、過失、失職、違反勞動紀律的原因，安全措施是否得當，事故處理是否正確等3.在直接原因和間接原因分析的基礎上，確定事故的直接責任者和領導責任者；根據其在事

44、故發(fā)生過程中的作用，確定事故發(fā)生的主要責任者、次要責任者、事故擴大的責任者4.凡事故原因分析中存在企業(yè)安全生產責任制不落實、規(guī)程制度不健全、對員工教育培訓不力、現(xiàn)場安全防護裝置和個人防護用品以及安全工器具不全或不合格、反事故措施不落實、同類事故重復發(fā)生、違章指揮等問題，確定為領導責任。提出防范措施：根據事故發(fā)生、擴大的原因和責任分析，提出防止同類事故發(fā)生、擴大的組織措施和技術措施提出人員處理意見1.按照人事管理權限進行處理2.對下列情況應從嚴處理（1）違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律造成的事故（2）事故發(fā)生后隱瞞不報、謊報或在調查中弄虛作假、隱瞞真相的（3）阻撓或無正當理由拒絕事故調查；拒絕或

45、阻撓提供有關情況和資料的3.在事故處理中積極恢復設備運行、搶救安置傷員，在事故調查中主動反映事故真相，使事故調查順利進行的有關事故責任人員，可酌情從寬處理1.17.5事故報告書編寫報批1.政府有關部門組織進行事故調查的事故，事故調查報告書由事故調查組負責提出。2.由集團公司系統(tǒng)組織事故調查的，事故調查組寫出事故調查報告書后，應報送組織事故調查的單位3.事故調查的組織單位收到事故調查組寫出的事故調查報告書后，應立即提出事故處理報告，上報上級管理公司1.17.6統(tǒng)計報告事故報告1.人身死亡、重傷事故，填寫人身傷亡事故調查報告書；設備事故，填寫設備事故調查報告書；火災事故，填寫火災事故調查報告書2.

46、事故調查報告書由事故調查的組織單位以文件形式在事故發(fā)生后的30天內報出；特殊情況下，經集團公司同意可延至45天3.由政府部門組織調查的事故上報時限從其規(guī)定，但事故單位在接到地方政府批復事故結案后7日內逐級上報集團公司安全周報、月報1.及時登錄“中國大唐集團公司安全生產管理信息系統(tǒng)”，點擊“安全監(jiān)察”模塊中安全事故統(tǒng)計菜單，按照要求錄入安全周報、月報內容2.安全周報于每周一12：00之前錄入；安全月報于每月3號12：00之前錄入；一類障礙以上事件簡況隨時錄入月度報告、報表1.所有事故和一類障礙報告、報表應分別按照集團公司電業(yè)生產事故統(tǒng)計分析系統(tǒng)軟件要求填寫2.事故單位應于每月3日前將錄入集團公司

47、電業(yè)生產事故統(tǒng)計分析系統(tǒng)的事故及一類障礙報告、報表報集團公司1.17.7安全考核安全考核項目按中國大唐集團公司安全生產獎懲工作規(guī)定執(zhí)行安全記錄為連續(xù)無事故的累計天數，安全記錄達100天為一個安全周期，發(fā)生重傷及以上人身事故、因本單位責任造成的一般及以上的電網、設備、火災事故，均中斷安全記錄1.17.8回顧與記錄定期對事故、事件進行回顧總結，編寫總結報告，保持相關文件記錄并存檔1.17.9評價指標事故、事件調查率100%防范措施落實率100%上報及時率100%要素18：審核與糾正管理序號控制節(jié)點重點要求評審結果符合或不符合符合或不符合1.18.1管理制度依據管理體系的要求，制定相應制度相關制度不

48、得有漏項，不得違背相關法律法規(guī)，降低標準管理制度引用最新國家、行業(yè)標準，具有可操作性1.18.2審核范圍涵蓋體系的每個要素、每個流程和節(jié)點1.18.3審核組織成立組織機構，明確責任掌握審核流程，掌握審核標準1.18.4審核計劃明確項目、責任、時間制定針對性的檢查表和不符合報告表1.18.5審核流程召開首次會議文件審查現(xiàn)場查證審核組內部會議審核組與受審核方信息溝通會議末次會議1.18.6糾正措施按照“五確認一兌現(xiàn)”的工作方法，及時下達整改計劃，認真檢查整改情況1.18.7各種資料、記錄齊全不符合項糾正率100%七、安全風險評估和評審發(fā)現(xiàn)的主要問題與整改措施（一）方針要素1、主要問題：2、整改措施：（二）xx要素1、主要問題：2、整改措施：(三)八、安全風險評估發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改措施及分項評估結果（安全風險評估手冊）（每周更新一次）