CQC工廠檢查記錄表

1、工廠編號：報告編號:檢查h期：檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果工廠基本信息1 核對受檢查方注冊名稱/注冊地址/實際地址信息與證書/申請書/營業(yè)執(zhí)照是 否一致（不一致情況須說明）：2.核對工廠營業(yè)執(zhí)照信息：經(jīng)營范圍（證書產(chǎn)品有關(guān)的范圍）：年檢日期：有效期：3確認(rèn)證書編號、數(shù)量及其狀態(tài)與木次檢查任務(wù)書是否一致（監(jiān)督）：4.證書所列標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)行有效版木。檢查員記錄：工廠編號: 檢查日期:檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.1人員 職責(zé)和 資源1. 質(zhì)量負(fù)責(zé)人：職務(wù)：。有無任侖書。低壓成套開關(guān)設(shè)備強制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人：，有無任命書，認(rèn)證機構(gòu)考核合格證書編號:（適用

2、時）。2. 質(zhì)量負(fù)責(zé)人及其各類人員職責(zé)：3資源（人員、檢驗人員人數(shù)、生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備、廠房等）4 認(rèn)證標(biāo)志的保管和使用程序文件編號/名稱：5對于購買標(biāo)志，檢査標(biāo)志使用記錄（根據(jù)購買標(biāo)志發(fā)票和標(biāo)志使用量檢查其領(lǐng)料數(shù)量）6對于標(biāo)志備案情況，檢查模壓批準(zhǔn)書，是否按時備案并覆蓋所有證書。7暫停、撤銷證書的產(chǎn)品未使用標(biāo)志。8.沒有超出證書產(chǎn)品范圍使用標(biāo)志的情況（包括對不同制造商）。檢查員記錄：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.2文件和記錄1. 質(zhì)量體系文件、質(zhì)量計劃或類似文件名稱/編號：（工廠是否建立必須的程序文件和記錄表格，例如產(chǎn)品設(shè)計目標(biāo)/標(biāo)準(zhǔn)、工藝 流程圖、工藝文件等）2. 文件

3、控制程序編號：（檢查內(nèi)容包括受控文件清單、文件審批、變更、文件修訂狀態(tài)識別、文件發(fā)放等）3質(zhì)量記錄控制程序編號：（檢査內(nèi)容包括質(zhì)量記錄清單、記錄保管期限、保存辦法、檢索、填寫要求等）檢查員記錄：抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容結(jié)果3.3采購和進貨檢驗部門負(fù)責(zé)人：職務(wù)：1. 關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商選擇、評定和日常管理文件名稱/編號:（供應(yīng)商選擇的具體辦法、特殊辦法，fi常管理內(nèi)容。供應(yīng)商評價的時機、 頻次、內(nèi)容和口常管理等具體辦法。対于進貨檢驗中無法核查的零部件組件 供應(yīng)商，例如對于電路板的供應(yīng)商，評價內(nèi)容還要侑其對電路板上電氣元件 供應(yīng)商控制的要求。檢查日常管理記錄，包括評價內(nèi)容是否規(guī)定，包括輸入

4、進貨檢驗的情況、顧客反饋意見等）。2. 合格分供方名錄編號/批準(zhǔn)日期：（包含型式試驗報告中的所有零部件供應(yīng)商，抽查合格分供方評價記錄，監(jiān) 督吋檢查合格分供方評價內(nèi)容，應(yīng)注意是否對輸入以往供貨悄況、進貨檢驗、 顧客反饋意見等信息）。3. 安全元器件、關(guān)鍵零部件和材料進貨檢驗/驗證文件名稱/編號：（檢驗項目、技術(shù)要求、抽樣方案、放行準(zhǔn)則，以及工廠對于供應(yīng)商提供的 檢驗報告的耍求，供應(yīng)商的合格證明及報告的保存；考慮整機運行環(huán)境對零 部件的附加要求等。檢查進貨檢驗記錄）4. 安全元器件、關(guān)鍵零部件和材料定期確認(rèn)檢驗程序文件名稱/編號：（檢驗項冃、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則等。檢查定期確認(rèn)檢驗記錄）。檢查

5、員記錄：抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容結(jié)果3.4生產(chǎn) 過程控 制和過 程檢驗1. 負(fù)責(zé)人：職務(wù)：（了解生產(chǎn)過程 1（如焊接、裝配等是否識別、內(nèi)容包括加工工藝描述、環(huán)境要求、人員資格 及設(shè)備操作要求）2）檢查和關(guān)記錄，包括對適立的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控。3）檢查人力資源配備是否充分、檢查人員操作情況等3. 建立并保持對牛產(chǎn)設(shè)備進行維護保養(yǎng)的制度。4. 過程檢驗1）文件名稱/編號：（包括首件檢驗、口檢、互檢、巡檢等要求的識別和規(guī)定）。 檢查相關(guān)記錄。 檢查人力資源配備是否充分、檢查人員操作情況等。檢查員記錄：保證產(chǎn)品一致性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)要求）產(chǎn)品名稱：型號規(guī)格：2. 關(guān)鍵和特殊工序1）關(guān)鍵工序文件名稱/

6、編號（列出主要生產(chǎn)過程，并識別出關(guān)鍵工序）檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.5例行 檢驗和 確認(rèn)檢 驗1 建立例行檢驗文件名稱/編號：（檢驗項目、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則）檢査例行檢驗的操作和記錄。2 建立確認(rèn)檢驗文件名稱/編號：（檢驗項目、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則）檢查確認(rèn)檢驗的操作和記錄。確認(rèn)檢驗報告性質(zhì)：（企業(yè)檢測、國抽、地抽、委托實驗室、ccc型式試驗）檢査員記錄：抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容結(jié)果3.6檢驗試驗儀器設(shè)備1 例行檢驗和確認(rèn)檢驗設(shè)備滿足使用要求（參數(shù)、數(shù)最、綜合評估設(shè)備能力滿 足試驗要求）：名稱型號設(shè)備編號校準(zhǔn)h期證書號2檢驗設(shè)備記錄：3.設(shè)備操作規(guī)程文件名稱/

7、編號：檢查操作記錄。檢查人員技能/操作。4校準(zhǔn)或檢定可溯源至國際或國家基準(zhǔn)。5. 自行校準(zhǔn)的校準(zhǔn)方法、驗收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期符合要求。6. 校準(zhǔn)狀態(tài)是否標(biāo)識方便識別。7. 校準(zhǔn)記錄中校準(zhǔn)范圍覆蓋使用范圍8. 按時校準(zhǔn)（超期校準(zhǔn)是偶然發(fā)生還是系統(tǒng)失效，未校準(zhǔn)設(shè)備數(shù)量、超期頻次、歷年校準(zhǔn)情況等）9. 川于例行檢驗和確認(rèn)檢驗的設(shè)備運行檢查的文件名稱/編號：（檢查內(nèi)容、檢查方法、頻次）檢查設(shè)備運行檢查記錄。檢查人員技能/操作。1（）.規(guī)定例行檢驗和確認(rèn)檢驗設(shè)備功能失效時需耍采取措施。檢查設(shè)備功能失效時采取措施的記錄。檢查員記錄：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.7不合格品控制1.不合格品控

8、制程序：（存放區(qū)域、標(biāo)識、隔離、評審、處置、記錄、返修、返工、報廢品要求）2返工返修后產(chǎn)品是否可追溯，實際出貨是否檢驗符合規(guī)定。檢査員記錄:工廠編號: 檢查口期:檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.8內(nèi)部質(zhì)量體系審核1內(nèi)部質(zhì)最審核程序：（包括頻次、時機、策劃、實施、產(chǎn)品一致性要求、記錄等要求）2.內(nèi)市記錄（包括計劃、內(nèi)市報告、不符合項報告、檢査記錄、一致性控制、糾正措施、顧客投訴）檢查員記錄:抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容結(jié)果3.9認(rèn)證 產(chǎn)品的 一致性 控制1. 產(chǎn)品關(guān)鍵元器件和材料、結(jié)構(gòu)等變更的控制程序文件名稱編/號:2. 證書變更情況（地址、結(jié)構(gòu)、零部件、標(biāo)準(zhǔn)等） 檢查變更情況是否

9、按照規(guī)定進行。檢查員記錄：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.10 包裝、搬運和貯存1. 負(fù)責(zé)人：職務(wù)：（對-致性要求的理解）2. 倉庫管理制度（出入庫要求、定期盤庫、搬運、儲存要求等）3. 關(guān)鍵安全件和零部件臺帳或類似記錄（供應(yīng)商名稱、出入庫手續(xù)、數(shù)量、 型號等）4倉庫產(chǎn)品標(biāo)識,儲存、搬運、包裝情況檢查員記錄：抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容結(jié)果4產(chǎn)品一致性檢查對上次不符合1 抽樣地點（生產(chǎn)車間、庫房）： 2. 產(chǎn)品一致性檢查覆蓋每個工廠界定碼1）銘牌2）安全元器件、關(guān)鍵零部件、原材料清單（填寫附件4或直接用檢驗報告元 件表復(fù)印件打勾，要求填寫制造商名稱、產(chǎn)品名稱、型號、證書/申請?zhí)枺?/p>

10、3）結(jié)構(gòu)（可附照片、圖紙或描述）：如電源連接、電源線連接、防觸電保 護、接地措施、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、爬電距離電氣間隙等）。3. 指定試驗覆蓋每個工廠界定碼（所抽樣晶基本信息、樣品來源、主要依據(jù)、 測試人、見證人、測試背景等）產(chǎn)品名稱：型號規(guī)格：產(chǎn)品編號：試驗項目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定檢査員記錄:1 上次不符合整改項目糾正情況（對于恢復(fù)證書的工廠檢查，還要關(guān)注對于暫 停證書的不符合項整改情況，包括整改文件和實施）2 工廠搬遷是否有相關(guān)措施保證整改有效檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果項的整改情況3現(xiàn)場驗證情況說明（如有）檢查員記錄：產(chǎn)品抽樣情況（抽樣方案的要求、抽樣時間、地點、人員、庫存蜃

11、、詳細(xì)產(chǎn)殆名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、.抽樣單編號）檢查員記錄：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果填寫說明：1.每個檢查項冃都要判定填寫“p”、“n”、“n/a”，并在“檢查結(jié)果”欄填寫，表示“符合、不符合、不適用”；2. 檢查員填寫“檢查員記錄”吋，對每個問題的描述要首先填寫檢查項目序號；3. 如果有提示信息以外的檢查項目，可以最后增加“其他”項目描述；4. 檢杳員簽名首頁手寫，其他情況表頭信息可以打??；5. 過程檢驗不包括例行試驗。6. 記錄填寫內(nèi)容可以用企業(yè)的復(fù)印件資料，要求在記錄中具體說明，以便查看記錄。7. 如果上一次查廠時已經(jīng)繪制了地圖，可以復(fù)印使用。8. 附件14加蓋公章。

12、注意：1 該要素有3個以上抽取3個樣本，3個以下（含3個）全部抽樣。盡量抽取足夠的樣本。2要求抽樣樣本覆蓋每個工廠界定碼、每個制造商。3 樣本要求符合中心有關(guān)文件。檢查區(qū)域抽樣情況、檢查項冃及內(nèi)容檢查區(qū)域抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容工廠編號:工廠名稱:工廠地址:耍求：1手工繪制或用電腦繪圖；2. 乘車路線（必要時）和下車后詳細(xì)路線，通過路線圖，可以直接到達(dá)企業(yè)門口;3. 路線圖要經(jīng)過企業(yè)確認(rèn)，簽署fi期，并加蓋公章。4. 可以使用gps經(jīng)緯度信息替代此圖。我（制造商名稱）我（工廠名稱）聲明：我公司保證在工廠檢查前及檢查后，所生產(chǎn)的獲證產(chǎn)品（見證書清單 或申請書清單）與提供型式試驗的樣品或經(jīng)過認(rèn)證機構(gòu)確認(rèn)許可的變更樣 晶完全一致。我公司對違反上述聲明導(dǎo)致的后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。（簽署時間及地點）（制造商或工廠負(fù)責(zé)人簽名、蓋章）附件3產(chǎn)品變更情況聲明 我（制造冏和tj名稱）:聲明:如下表所示，我公司保證在上次工廠檢查后，獲證產(chǎn)品所有涉及關(guān)鍵 件的變更都向認(rèn)證機構(gòu)進行了報