大學(xué)與企業(yè)技術(shù)合作案例分析

1、  大學(xué)與企業(yè)技術(shù)合作案例分析   內(nèi)容 摘要： 大學(xué)開展產(chǎn)學(xué)合作，有利于加快技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn) 社會(huì) 生產(chǎn)力水平提高和 經(jīng)濟(jì) 發(fā)展 。完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作順利進(jìn)行的保證。本文闡述了清華大學(xué)電機(jī)系外絕緣實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移采用的主要方式和面臨的 問題 。大學(xué)向 企業(yè) 轉(zhuǎn)移技術(shù)中主要存在技術(shù)交易市場不完善、企業(yè)研發(fā)能力薄弱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬爭議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力、專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)扭曲等問題。應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的 法律 、制度建設(shè)，建立激勵(lì) 研究 人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制和機(jī)制，完善大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。 關(guān)鍵詞： 技術(shù)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)學(xué)合作，大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作是加快科研成果向社會(huì)

2、轉(zhuǎn)移、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)新機(jī)制，大學(xué)作為技術(shù)供給方，通過向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)，在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要的作用。為此，我們調(diào)研了清華大學(xué)電機(jī)系外絕緣實(shí)驗(yàn)室(以下簡稱外絕緣實(shí)驗(yàn)室)與企業(yè)技術(shù)合作的情況。該實(shí)驗(yàn)室通過轉(zhuǎn)讓系列產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和提供技術(shù)支持，使國內(nèi)多家企業(yè)的產(chǎn)品性能達(dá)到國際先進(jìn)水平，推動(dòng)了所在行業(yè)的發(fā)展。 一、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式大學(xué)通過校企合作的方式向企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，主要采取技術(shù)入股、一次性轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)讓加提成三種方式。外絕緣實(shí)驗(yàn)室在具體實(shí)踐中根據(jù)合作對(duì)象、技術(shù)本身特性等因素決定采取哪一種方式。(一)技術(shù)入股技術(shù)入股是指大學(xué)將技術(shù)成果作價(jià)入股企業(yè)，企業(yè)將技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，大學(xué)提供技術(shù)支持。技術(shù)成果

3、很少能夠像一張圖紙那樣轉(zhuǎn)移后，按圖紙生產(chǎn)即可。大多數(shù)情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后需要技術(shù)供應(yīng)方進(jìn)行一些后續(xù)技術(shù)服務(wù)，“扶上馬送一程”。技術(shù)入股方式要求分紅。企業(yè)有利潤才能分紅，而使用新技術(shù)企業(yè)通常須經(jīng)過較長一段時(shí)間，如35年之后才有利潤。由于 目前 國內(nèi)信用制度不健全，產(chǎn)學(xué)兩方相互之間信任度較低，對(duì)長期合作的預(yù)期比較低，技術(shù)供應(yīng)方與企業(yè)合作時(shí)，對(duì)長期合作過程中能否從企業(yè)分到股利缺乏信心。而企業(yè)開始幾年對(duì)技術(shù)供應(yīng)方需求較多時(shí)，覺得應(yīng)該給技術(shù)供應(yīng)方分紅，待熟練掌握技術(shù)后，便不再愿意分紅。外絕緣實(shí)驗(yàn)室在采取技術(shù)入股方式轉(zhuǎn)讓技術(shù)時(shí)，首先慎重選擇合作企業(yè)；同時(shí)不斷為這些企業(yè)提供后續(xù)技術(shù)支持。只有選擇合適的合作伙伴

4、，雙方合作關(guān)系好，才能保證獲得股份收益?？偟膩碚f，雖然技術(shù)入股方式有利于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、長期合作，但因產(chǎn)學(xué)各方缺乏長期合作的信用保障，現(xiàn)在國內(nèi)執(zhí)行得不好。有少數(shù)發(fā)展較好的例子，大都是因?yàn)楹献魅藛T的關(guān)系較好，屬偶然現(xiàn)象。(二)一次性轉(zhuǎn)讓、分階段實(shí)施為了避免入股存在的信任和預(yù)期等問題，技術(shù)供應(yīng)方更愿意選擇一次性轉(zhuǎn)讓方式。即大學(xué)將技術(shù)賣給企業(yè)，一次性付款，企業(yè)自負(fù)盈虧。在這種情況下，由于企業(yè)不知道獲得技術(shù)后能否盈利，必然會(huì)壓低技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。而對(duì)大學(xué)來說，雖然壓低了收益，但風(fēng)險(xiǎn)比較小。因?yàn)椴环殖珊笃诶麧?，企業(yè)往往得不到學(xué)校的后續(xù)支持和服務(wù)。這種方式的主要缺點(diǎn)是，一方面，由于技術(shù)供應(yīng)方不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，沒有后期收益

5、，知識(shí)被貶值；另一方面，因?yàn)闆]有后期合作，企業(yè)得到技術(shù)供應(yīng)方的后續(xù)支持小，技術(shù)使用效果大打折扣。為了解決上述矛盾，外絕緣實(shí)驗(yàn)室采取一次性轉(zhuǎn)讓、分階段實(shí)施的方式向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。由于企業(yè)對(duì)技術(shù)的實(shí)施情況不了解，為了讓企業(yè)相信技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)，采取了分步付轉(zhuǎn)讓費(fèi)的方式。即企業(yè)分批支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)展到哪一環(huán)節(jié)就支付多少錢。外絕緣實(shí)驗(yàn)室后續(xù)工作量較大，直到企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品通過型式試驗(yàn)和鑒定，才算轉(zhuǎn)讓完成。(三)轉(zhuǎn)讓加提成還有一種常用的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式是技術(shù)入股和一次性轉(zhuǎn)讓方式的折中，即轉(zhuǎn)讓費(fèi)加技術(shù)提成費(fèi)。轉(zhuǎn)讓技術(shù)時(shí)，企業(yè)先支付一筆轉(zhuǎn)讓費(fèi)，然后技術(shù)供應(yīng)方提供后續(xù)支持，幫助企業(yè)產(chǎn)業(yè)化，有利潤后按一定比例提成。國

6、內(nèi)很多合作都采用這種方式，但實(shí)際執(zhí)行中，轉(zhuǎn)讓費(fèi)有保障，技術(shù)提成費(fèi)往往難以得到保障。外絕緣實(shí)驗(yàn)室在轉(zhuǎn)讓技術(shù)時(shí)遵循企業(yè)享受大部分產(chǎn)業(yè)化利潤、大學(xué)享受小部分利潤的原則，讓企業(yè)購買技術(shù)得到的收益比付出的代價(jià)大得多。例如，曾采用轉(zhuǎn)讓加提成方式跟某企業(yè)合作，雙方簽定的合同約定每只產(chǎn)品提成03元。5年后，企業(yè)累計(jì)共生產(chǎn)五十多萬只產(chǎn)品，技術(shù)提成費(fèi)只有16萬元，而企業(yè)已發(fā)展到上億元的銷售規(guī)模，利潤也較大。由于提成費(fèi)僅占企業(yè)利潤的一小部分，因此企業(yè)愿意支付。對(duì)于外絕緣實(shí)驗(yàn)室來說，雖然讓出了一些產(chǎn)業(yè)化利潤，但技術(shù)轉(zhuǎn)讓的幾個(gè)企業(yè)在國內(nèi)占據(jù)了較大的市場份額，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。外絕緣實(shí)驗(yàn)室由于對(duì)行業(yè)做出了貢獻(xiàn)，獲得了很多

7、榮譽(yù)，從而更容易獲得企業(yè)的資助。從長遠(yuǎn)發(fā)展的大局來看，雙方達(dá)到了共贏。 二、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的主要問題盡管外絕緣實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移取得了不少成功，但也遇到一系列不利于產(chǎn)學(xué)合作的問題。存在的主要問題如下：(一)技術(shù)交易市場不完善目前，技術(shù)定價(jià)的市場機(jī)制還不成熟，缺乏完善的技術(shù)評(píng)估體系，技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格主要采取雙方協(xié)商的方式。但在協(xié)商過程中，雙方均會(huì)根據(jù)技術(shù)在未來可能產(chǎn)生的收益來 計(jì)算 技術(shù)價(jià)格，而雙方對(duì)技術(shù)未來收益和分配等存在較大分歧，很難達(dá)成一致，主要有以下幾方面問題。首先，研發(fā)人員希望在市場上通過拍賣方式進(jìn)行技術(shù)定價(jià)，但目前技術(shù)市場還不完善。偶爾有幾個(gè)拍賣市場，例如大學(xué)生 科技 挑戰(zhàn)杯，有些技術(shù)賣

8、了高價(jià)，并非真正意義上的市場行為。在這種情況下，企業(yè)花錢購買技術(shù)更多的是通過新聞渠道進(jìn)行廣告宣傳。其次，研發(fā)人員和企業(yè)雙方處于信息不對(duì)稱的地位。通常，研發(fā)人員熟悉技術(shù)，也較為了解其價(jià)值，而技術(shù)購買方掌握的技術(shù)信息較少。因此，存在部分研發(fā)人員趁此夸大技術(shù)實(shí)際價(jià)值的現(xiàn)象。再次，由于技術(shù)偏“軟”，企業(yè)受傳統(tǒng)價(jià)值觀念 影響 ，通常不愿意在技術(shù)上作較大投資。目前，國內(nèi)普遍存在重設(shè)備、輕技術(shù)等無形資產(chǎn)的現(xiàn)象，對(duì)技術(shù)、知識(shí)等無形資產(chǎn)的價(jià)值認(rèn)識(shí)還不夠充分。所以，企業(yè)愿意高價(jià)購買設(shè)備，不愿意花錢購買技術(shù)進(jìn)行開發(fā)。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移定價(jià)較難，尤其是在一次性買斷技術(shù)的情況下，企業(yè)往往把價(jià)格壓得很低。(二)企業(yè)研究開發(fā)能

9、力薄弱一般來說，大學(xué)以基礎(chǔ)研究為主，科研成果離市場比較遠(yuǎn)， 應(yīng)用 程度較低。因此，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，企業(yè)需要進(jìn)行后續(xù)應(yīng)用性的研究開發(fā)，完成產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化。然而，一方面，國內(nèi)大部分企業(yè)的研究開發(fā)能力薄弱，難以消化吸收大學(xué)轉(zhuǎn)移出的技術(shù)。國內(nèi)企業(yè)主要開展一些技術(shù)改進(jìn)方面的研究，缺乏真正有競爭力、有超前意識(shí)的研發(fā)。另外，很多企業(yè)不愿意為科研成果再投入研發(fā)費(fèi)用。不少企業(yè)到大學(xué)尋求合作，僅著眼于尋找一些短平快的項(xiàng)目，希望技術(shù)能夠直接商業(yè)化。(三)企業(yè)資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬存在爭議目前，企業(yè)資助大學(xué)的研究成果歸屬存在較多爭議。大學(xué)不論是否有企業(yè)投資，都會(huì)有國家投入等資助做一部分前期研究。而且只有形成

10、了一些基礎(chǔ)之后，大學(xué)實(shí)驗(yàn)室才能獲得研究項(xiàng)目。在這種情況下，企業(yè)資助的研發(fā)成果該歸誰所有呢？國內(nèi)企業(yè)大都要求誰出資、誰擁有。然而，大學(xué)的研究成果歸企業(yè)所有會(huì)存在很多問題。由于存在很多界定不清楚的技術(shù)邊界，一旦研究成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)所有，會(huì)影響到大學(xué)其他研究工作的開展。例如，某大學(xué)某系將研究成果賣給外面企業(yè)獨(dú)享，因在法律上只認(rèn)可該大學(xué)，其他系再做這方面的研究為侵權(quán)。所以，學(xué)校方面希望并堅(jiān)持研究成果雙方共享。(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力 目前 ，仍存在一些 企業(yè) ，尤其是私營企業(yè)，采用聘請(qǐng) 研究 人員做技術(shù)顧問或給個(gè)人好處的辦法，未經(jīng)許可就把大學(xué)的研究成果帶到企業(yè)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)象。這些做法明顯侵犯了大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

11、。但是，由于相關(guān) 法律 制度還不完善，大學(xué)很難通過法律途徑解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的 問題 。由于司法訴訟成本高，時(shí)間長，牽涉的精力多，賠償少，當(dāng)事人通常會(huì)選擇放棄訴訟。被侵權(quán)單位難以維護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益。(五)專利水平較低，申請(qǐng)動(dòng)機(jī)扭曲目前，大學(xué)專利申請(qǐng)存在如下問題：不重視申請(qǐng)、不善于申請(qǐng)專利，以及專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)扭曲。一方面，國內(nèi)的專利申請(qǐng)缺乏策略性。如一些研究還未到產(chǎn)業(yè)化階段就申請(qǐng)專利，過早公布了技術(shù)信息；而對(duì)于一些重要的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，只是對(duì)某項(xiàng)技術(shù)申請(qǐng)專利，而沒有在基本技術(shù)專利申請(qǐng)的基礎(chǔ)上，對(duì)其配套的外圍技術(shù)和可能的 應(yīng)用 范圍進(jìn)行專利技術(shù)開發(fā)和申請(qǐng)，以形成專利網(wǎng)，致使這項(xiàng)技術(shù)很容易被別人繞

12、過去。這些均不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移。另一方面，很多大學(xué)老師申請(qǐng)專利的目的是為了提職稱、報(bào)獎(jiǎng)，而非為了技術(shù)轉(zhuǎn)移的需要。這種專利大都可用性差，過幾年后就沒人維持了，導(dǎo)致無效專利多。 三、有關(guān)建議根據(jù)英國技術(shù)集團(tuán)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移階段的劃分，技術(shù)轉(zhuǎn)移一般包含技術(shù)評(píng)估、專利保護(hù)、技術(shù)開發(fā)、市場化、專利轉(zhuǎn)讓、協(xié)議后的專利保護(hù)與監(jiān)督、收益分享等七個(gè)階段(李志軍：“英國技術(shù)集團(tuán)(btg)的技術(shù)轉(zhuǎn)移”。國務(wù)院 發(fā)展 研究中心調(diào)查研究報(bào)告，2003年第52號(hào)。)。因此，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移決非一個(gè)簡單的技術(shù)交易過程，須有一個(gè)完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和環(huán)境保證才能促使其順利進(jìn)行。目前，國內(nèi)產(chǎn)學(xué)合作仍處于初級(jí)階段，大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的良性機(jī)制

13、尚未形成。既有信用制度建設(shè)等大環(huán)境方面的問題，也有政策、法規(guī)方面的問題，應(yīng)逐步完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，加強(qiáng)有利于產(chǎn)學(xué)結(jié)合的制度和政策環(huán)境建設(shè)。(一)明確大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的定位在發(fā)達(dá)國家，大學(xué)大都為非營利組織，其基本使命是 教育 、研究和服務(wù)于 社會(huì) 。大學(xué)研究具有公益性和延續(xù)性，具有推動(dòng)新技術(shù)及時(shí)、有效、公平、合理地?cái)U(kuò)散的責(zé)任。因此，西方大學(xué)技術(shù)交易的突出特征是大都采用專利許可的方式，極少轉(zhuǎn)讓。大學(xué)通常不自己創(chuàng)辦和經(jīng)營企業(yè)，沒有校辦企業(yè)。在轉(zhuǎn)移技術(shù)時(shí)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股、把知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)劃歸企業(yè)的技術(shù)入股方式很少采用。在創(chuàng)業(yè)企業(yè)交不起技術(shù)許可費(fèi)時(shí)，才采用企業(yè)股權(quán)抵補(bǔ)許可費(fèi)的不足部分(不涉及出讓知

14、識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán))(羅濤：“當(dāng)代西方大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營”。國務(wù)院發(fā)展研究中心調(diào)查研究報(bào)告，2003年第100號(hào)。)。因此，大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的職責(zé)是通過出讓技術(shù)使用權(quán)，及時(shí)有效地將新技術(shù)轉(zhuǎn)移至企業(yè)界，科研成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化則是企業(yè)界的事。(二)完善大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是經(jīng)營知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門商業(yè)活動(dòng)，不同于一般意義上的科研管理。另外，技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)性較強(qiáng)，需要懂得技術(shù)、企業(yè)、法律、談判等方面知識(shí)的高度復(fù)合型人才(羅濤：“斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)”。國務(wù)院發(fā)展研究中心調(diào)查研究報(bào)告，2001年第174號(hào)。)。因此，僅由研究人員自己進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移效率會(huì)比較低。在西方，大學(xué)有專門機(jī)構(gòu)、專業(yè)人員來經(jīng)營和

15、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并有相關(guān)規(guī)章制度保障，形成了一個(gè)完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，從而技術(shù)轉(zhuǎn)移的整體效率較高。如，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室(簡稱“otl”)模式是：學(xué)校設(shè)立otl，招聘一支技術(shù)經(jīng)理隊(duì)伍(既有技術(shù)背景，又懂法律、 經(jīng)濟(jì) 和管理，還擅長談判，被稱為“技術(shù)經(jīng)理”)，代表學(xué)校全權(quán)負(fù)責(zé)處理專利許可事務(wù)，技術(shù)研究人員適度參與討論。otl一方面負(fù)責(zé)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)許可，另一方面還投資孵化距市場應(yīng)用較遠(yuǎn)的發(fā)明技術(shù)，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家有著完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度健全。例如在教師的雇傭合同中納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，教師承諾及時(shí)向?qū)W校披露發(fā)明以便學(xué)校實(shí)施，在需要適當(dāng)公開發(fā)明 內(nèi)容 的場合

16、，簽訂保密性協(xié)議(羅濤：“當(dāng)代西方大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營”。國務(wù)院發(fā)展研究中心調(diào)查研究報(bào)告，2003年第100號(hào)。)。規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保證了技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道的順暢。目前，國內(nèi)大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，一是研究人員大多通過自身和企業(yè)之間的談判來轉(zhuǎn)移技術(shù)，大學(xué)在談判過程中沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用；二是研究人員代表大學(xué)轉(zhuǎn)移技術(shù)到企業(yè)后，與企業(yè)的后續(xù)合作不夠。因此，大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中應(yīng)避免這兩個(gè)問題，建立以大學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。(三)調(diào)動(dòng)研究人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性掀起美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移熱潮的bayh-dole法案，其中規(guī)定了大學(xué)可以擁有政府資助下產(chǎn)生的發(fā)明并進(jìn)行獨(dú)占性專利許可，發(fā)明人應(yīng)分享專利許可收入等等(羅濤：“斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)”。國務(wù)院發(fā)展研究中心調(diào)查研究報(bào)告，2001年第174號(hào)。)。因此，一方面，大學(xué)在產(chǎn)學(xué)合作中，不再按以往“誰資助、誰擁有”的原則將知識(shí)產(chǎn)權(quán)讓給企業(yè)，而是采取多種方式力爭知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。另一方面，大學(xué)將技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得的專利許可收入的一部分作為發(fā)明人回報(bào)。例如在斯坦福大學(xué)，對(duì)于許可總收入扣除專利費(fèi)用和otl辦公費(fèi)用后的許可凈收入，發(fā)明人獲得1/3，發(fā)明人所在院、系各得1/