金融外包服務(wù)協(xié)議

1、金融外包服務(wù)協(xié)議【協(xié)議編號：；浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公司；招商證券股份有限公司；金融外 包服務(wù)協(xié)議；甲方（基金管理人）：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公；乙方（基金運營外 包服務(wù)商）：招商證券股份有限公司；甲方：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公司；地址：； 法定代表人：；聯(lián)系電話：；傳真：；乙方：招商證券股份有限公司；地址：；法定代表 人：；聯(lián)系電話：；傳真：；為明確當事人的權(quán)利與義務(wù)【協(xié)議編號：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公司 與 招商證券股份有限公司 之 金融 外包服務(wù)協(xié)議 甲方（基金管理人）：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公司 乙方（基金運營外包服務(wù)商）：招商證券股份有限公司 甲方：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)

2、投資管理有限公司 地址： 法定代表人： 聯(lián)系電話： 傳真： 乙方：招商證券股份有限公司 地址： 法定代表人： 聯(lián)系電話： 傳真：為明確當事人的權(quán)利與義務(wù)，確保金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)正常開展，保護投資者合法權(quán)益， 依據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金 管理人登記和基金備案辦法（試行）、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）等相關(guān)法律 法規(guī)和自律規(guī)則，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。1. 釋義在本協(xié)議中，除上下文另有說明外，本協(xié)議中如下詞語均僅具有如下含義：基金產(chǎn)品：指甲方作為基金管理人以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立并委托乙方辦理金融 外包服務(wù)的投資基金，本協(xié)

3、議基金產(chǎn)品包括但不限于：私募投資基金、券商資產(chǎn)管理計劃、 期貨資產(chǎn)管理計劃、基金專戶等（以下簡稱“基金”）。銷售資金歸集賬戶：用于基金募集期間和存續(xù)期間投資者認（申）購、贖回、分紅等 資金的歸集與支付的賬戶?；鸱蓊~登記：指按照基金合同的約定進行份額注冊登記，具體內(nèi)容包括投資者基金 賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理基金份額 交易（轉(zhuǎn)讓）、非交易過戶的份額變更登記等?；鸾灰浊逅悖褐赴凑栈鸷贤募s定進行投資者認（申）購、贖回、分紅等交易的 清算，具體內(nèi)容包括投資者認（申）購份額的計算、贖回金額的計算、收益分配的計算、 相關(guān)費用的計算等?；鹳Y金結(jié)算：指按照

4、基金合同的約定，在規(guī)定時間內(nèi)在銷售資金歸集賬戶中完成認 （申）購、贖回、分紅等交易費用的資金劃付。基金估值核算：指按照約定的估值核算方法對基金資產(chǎn)和負債的價值進行計算、評估,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鹦畔⒄故荆褐敢曳浇邮芗追轿?，在金融外包服務(wù)平臺或雙方認可的其他合法形 式展示甲方管理基金的相關(guān)信息。金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)：指基金運作過程中產(chǎn)生的認(申)購、贖回、投資交易等業(yè) 務(wù)數(shù)據(jù)。金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息：指乙方按照協(xié)議約定的方式，對金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù) 進行處理的結(jié)果，包括但不限于基金交易確認金額、交易確認份額、交易相關(guān)費用、申贖 交收金額、基金資產(chǎn)總份額、基金資產(chǎn)凈值、基金份

5、額凈值、交易日可用頭寸。外包服務(wù)協(xié)議操作備忘錄(簡稱“操作備忘錄”)：甲乙雙方為更好地開展本協(xié)議約 定的金融外包服務(wù)工作而簽訂的操作備忘錄，為本協(xié)議的補充文件。金融外包服務(wù)平臺：乙方自主開發(fā)為甲方提供在線金融外包服務(wù)的平臺，甲方作為基 金管理人可通過該平臺進行認(申)購、贖回等投資者交易數(shù)據(jù)的交互、基金產(chǎn)品凈值查 詢、投資者份額登記數(shù)據(jù)查詢等操作。2. 服務(wù)事項 甲方作為管理人，委托乙方代為辦理基金銷售資金歸集賬戶的管理、基金份額登記、 基金交易清算、基金資金結(jié)算、基金估值核算等金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)，但甲方依法應承擔的 基金銷售資金歸集賬戶的管理、基金份額登記、基金交易清算、基金資金結(jié)算、基金估值

6、 核算等職責不因委托而免除。 乙方作為外包服務(wù)機構(gòu)， 同意接受甲方委托， 辦理上述業(yè)務(wù)， 并應當具備法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)要求的資質(zhì)條件，具體外包服務(wù)內(nèi)容和范圍以操作備 忘錄中約定的為準。3. 甲方的權(quán)利和義務(wù)3.1 甲方的權(quán)利(1) 甲方有權(quán)享有乙方提供的本協(xié)議項下的金融外包服務(wù)；(2) 甲方有權(quán)從乙方獲得本協(xié)議中約定的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息；(3) 乙方未能按照雙方的約定按時提供金融外包服務(wù)，甲方有權(quán)暫停乙方的金融外包 服務(wù)業(yè)務(wù)；(4) 對乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權(quán)要求 乙方進行改正；(5) 甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)

7、創(chuàng)新和系統(tǒng)升 級工作。3.2 甲方的義務(wù)(1) 甲方確?；甬a(chǎn)品的合同等法律文件符合相關(guān)法律法規(guī)，若其制定的基金產(chǎn)品合 同等法律文件涉及乙方內(nèi)容，應當事先書面提供給乙方并取得確認。如有調(diào)整的，亦應事 先通知乙方并取得確認；(2) 甲方應嚴格履行管理人進行基金銷售資金歸集賬戶管理、基金份額登記、基金估 值核算的義務(wù)，與乙方做好銜接工作；(3) 甲方在基金產(chǎn)品成立前，應根據(jù)雙方約定按時向乙方提供詳盡的業(yè)務(wù)參數(shù)信息， 并對其提供的業(yè)務(wù)參數(shù)的正確性、完整性和合法性負責；(4) 甲方應或要求其授權(quán) / 委托的第三方根據(jù)雙方約定的數(shù)據(jù)交換格式(具體方式包 括但不限于郵件、傳真、金融外包服務(wù)平臺等)按時向乙

8、方提供金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)， 并對甲方或其授權(quán) / 委托的第三方所提供數(shù)據(jù)的正確性、完整性和合法性負責；(5) 甲方應及時接收、查看乙方發(fā)送的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，若發(fā)現(xiàn)異常應當 日書面或其他乙方認可的方式通知乙方。甲方應妥善保存乙方發(fā)送的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié) 果信息，并做好信息備份和維護工作；(6) 甲方應對乙方提供的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息進行確認，因技術(shù)故障或其他原 因?qū)е虏荒苷４_認時，應及時通知乙方；(7) 甲方應配合乙方進行業(yè)務(wù)糾錯；(8) 甲方應在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試；(9) 甲方應按時向乙方支付金融外包服務(wù)費用；(10) 法律、法規(guī)規(guī)定的甲方需履行的其他義務(wù)

9、。4. 乙方的權(quán)利和義務(wù)4.1 乙方的權(quán)利(1) 乙方在提供金融外包服務(wù)時，有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范金融外包服務(wù)運作。乙 方制定且已向甲方提供的相關(guān)金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引等對甲乙雙方均有約束力；(2) 甲方或其授權(quán) / 委托的第三方未能按照雙方的約；要求的有效金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)， 乙方有權(quán)暫停提供； (3) 對甲方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本；方有權(quán)要求甲 方進行改正，并暫停提供金融外包服務(wù)； (4) 乙方有權(quán)要求甲方配合進行業(yè)務(wù)糾錯； (5) 乙方有權(quán)向甲方收取金融外包服務(wù)費用； 4.2 乙方的義務(wù)； (1) 乙方受甲方委托，通過 相關(guān)引等對甲乙雙方均有約束力；(2) 甲方或其

10、授權(quán) / 委托的第三方未能按照雙方的約定，按時發(fā)送符合乙方要求的有 效金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)暫停提供金融外包服務(wù)；(3) 對甲方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，乙方有權(quán)要求 甲方進行改正，并暫停提供金融外包服務(wù)；(4) 乙方有權(quán)要求甲方配合進行業(yè)務(wù)糾錯；(5) 乙方有權(quán)向甲方收取金融外包服務(wù)費用。4.2 乙方的義務(wù)(1) 乙方受甲方委托，通過相關(guān)人員及系統(tǒng)向甲方提供本協(xié)議項下的金融外包服務(wù)；(2) 乙方應配備足夠的專業(yè)人員辦理金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)，負責維護相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安 全穩(wěn)定運行；(3) 乙方應按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定妥善保管金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)過程中形成的業(yè) 務(wù)資料和

11、數(shù)據(jù)，并僅為本協(xié)議服務(wù)使用；(4) 乙方在開展金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)時，應就甲方的合理需求提供必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支 持；(5) 乙方應嚴格按照甲方的金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)進行業(yè)務(wù)處理；(6) 乙方應向甲方按時發(fā)送金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息；(7) 若甲方要求，乙方應在新業(yè)務(wù)上線前，向甲方提供聯(lián)合測試環(huán)境；(8) 乙方因技術(shù)故障、通訊中斷或其他原因，導致金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能正常運 行時，應及時通知甲方，并盡一切合理努力及時使系統(tǒng)恢復正常；(9) 乙方應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明 細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十 年；(1

12、0) 乙方應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不 得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息；(11) 法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務(wù)。5. 操作備忘錄5.1 甲乙雙方應就提供金融外包服務(wù)的具體基金產(chǎn)品另行簽署操作備忘錄。操作備忘 錄與本協(xié)議具有同等法律效力，若操作備忘錄與本協(xié)議約定不一致的，以操作備忘錄的約 定為準。5.2 操作備忘錄應包含金融外包服務(wù)具體服務(wù)范圍、金融外包服務(wù)操作流程等事項。5.3 操作備忘錄經(jīng)甲乙雙方簽署后生效，甲乙雙方應按照本協(xié)議與操作備忘錄的要求 履行各自的職責，承擔各自的權(quán)利義務(wù)。6. 服務(wù)費用6.1 乙方向甲方收取的金融外包

13、服務(wù)費用收費標準及收費方式將在操作備忘錄另行約7. 保密條款7.1 雙方應嚴格履行保密義務(wù)。 除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu) / 國家有權(quán)機 構(gòu)要求外，不得向任何第三方泄露投資者賬戶及金融外包服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)。7.2 本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對保密義務(wù)的承擔。8. 反洗錢責任8.1 本條款依據(jù)中華人民共和國反洗錢法（以下簡稱“反洗錢法”）、金 融機構(gòu)反洗錢規(guī)定（以下簡稱“反洗錢規(guī)定”）、金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶 身份資料及交易記錄保存管理辦法 （以下簡稱“ 身份識別和保存管理辦法 ”）、金 融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法、中國人民銀行關(guān)于進一步加強金

14、融機構(gòu)反 洗錢工作的通知、證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見（以下簡稱“內(nèi)控指 導意見”）及其他相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)要求制定。8.2 基金產(chǎn)品由甲方或甲方委托的銷售機構(gòu)銷售的，甲方應按照反洗錢法律法規(guī)的要 求，建立反洗錢內(nèi)控制度，落實客戶身份識別、客戶風險等級劃分、身份資料和交易記錄 保存、大額和可疑交易識別和報送等相關(guān)監(jiān)管要求。8.3 甲方在辦理基金產(chǎn)品的開銷戶等業(yè)務(wù)時， 須采取符合 中華人民共和國反洗錢法 和金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法等法律法規(guī)所要求 的客戶身份識別措施， 核對客戶的有效身份證件或其他身份證明， 登記客戶身份基本信息， 留存有效身份證件或者

15、其他身份證明文件的復印件或者影印件。8.4 甲方應按照反洗錢法律法規(guī)的要求，制定反洗錢客戶風險劃分標準，并開展客戶 風險等級劃分工作。8.5 如有需要，甲乙雙方應互相合作，及時向?qū)Ψ教峁┍O(jiān)管機構(gòu)反洗錢檢查所需的客 戶資料。甲乙雙方保證就對方提供的客戶資料信息保密，除監(jiān)管機構(gòu)和國家有權(quán)機關(guān)調(diào)查 所用外，不對外使用或泄露。8.6 甲方應遵守銷售適用性的規(guī)定，對產(chǎn)品投資人符合合格投資者進行判斷，對產(chǎn)品 投資人進行風險承受力評估，注重產(chǎn)品投資人的風險承受能力和甲方產(chǎn)品風險收益特征的 匹配，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓工作，加強對產(chǎn)品銷售行為的管理，給予產(chǎn)品投資人必要 的投資風險提示和教育。8.7 在產(chǎn)品投資

16、者的交易被拒絕或確認失敗時，應當根據(jù)“誰銷售誰負責”的原則， 由甲方主動及時地通知產(chǎn)品投資者。9違約責任9.1 甲、乙任何一方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè) 務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則自行承擔由此造成的法律后果。9.2 若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約 的一方承擔違約責任；若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方 分別承擔各自相應的違約責任。乙方因金融外包服務(wù)造成損失而對甲方、基金產(chǎn)品財產(chǎn)和 基金產(chǎn)品份額持有人承擔的賠償責任，以當年向所涉及基金產(chǎn)品收取的金融外包服務(wù)費為 限。9.3 由于電訊、電力或證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)

17、紀商等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁?或不能及時提供金融外包服務(wù)的，乙方不承擔責任。9.4 對非由對方原因引起的損失，除本協(xié)議另有約定外，受損方不應要求對方承擔任 何責任。10. 責任限制10.1乙方不對甲方任何經(jīng)營管理行為、投資交易承擔責任，不對甲方任何不遵守法律或規(guī)章的行為負責，但因乙方未能合理履行本協(xié)議項下的金融外包服務(wù)導致甲方承擔責 任的，乙方應向甲方承擔責任。10.2在進行金融外包服務(wù)時，甲乙雙方按本協(xié)議及操作備忘錄所述處理方法操作。如遇到本協(xié)議及操作備忘錄未有清楚列明處理辦法時，雙方提前另行協(xié)商約定處理方法。因 本協(xié)議或雙方簽署的操作備忘錄未清楚列明處理辦法，而甲方未提前與乙方溝通

18、處理而導 致的損失，乙方不承擔責任。10.3若乙方收到甲方或其代理人難以辨認的通信信息，在其采取合理措施聯(lián)系甲方并努力鑒別后仍無法識別該通信信息，最終由此導致的業(yè)務(wù)處理延遲而造成甲方的任何損 失，乙方不承擔責任。10.4若出現(xiàn)本協(xié)議第14節(jié)所列情形（除14.4以外）致使本協(xié)議終止，雙方互不承擔 違約責任。11. 不可抗力由于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭以及信息技術(shù)系統(tǒng)故障等其他不能預見且對其發(fā) 生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履 行時，遇有上述不可抗力的一方，應立即通知對方，并應在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延

19、期履行的理由的有效證明文件，此項證 明文件應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構(gòu)出具，雙方均認可該證明文件的效力。按其對履 行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責任，或者 延期履行協(xié)議。因不可抗力導致的損失，雙方互不承擔責任。12. 爭議處理12.1甲乙雙方當事人在本合同的解釋、履行或未盡事宜上可能發(fā)生爭議時或?qū)嶋H發(fā)生 爭議時，爭議各方或雙方應本著友好合作的原則，盡力通過友好協(xié)商的方式或提交深圳證 券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心調(diào)解方式解決爭議。經(jīng)友好協(xié)商或調(diào)解未能解決的，每一方當事人 均可向被告方所在地法院提起訴訟，訴訟費由敗訴方承擔。12.2爭議處理期間，甲乙雙方應恪守各自的

20、職責，繼續(xù)履行本合同規(guī)定的其它義務(wù)。13. 協(xié)議的生效和修改13.1本協(xié)議于雙方簽署（甲方加蓋公章并由法定代表人或授權(quán)代表人簽字或簽章，乙方加蓋合同專用章并由法定代表人或授權(quán)代表人簽字或簽章）之日起生效。13.2本協(xié)議任何附件構(gòu)成本協(xié)議之不可分割的部分，對雙方具有約束力，與本協(xié)議具有同等效力。13.3本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商訂立補充協(xié)議或訂立新的協(xié)議文本予以明 確。雙方由此達成的補充協(xié)議將成為本協(xié)議之不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等效力。13.4對本協(xié)議的任何修改，須經(jīng)雙方一致同意并以書面形式做出。協(xié)議生效后，甲乙 雙方不得擅自修改協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面 意見。14. 協(xié)議的終止；出現(xiàn)下列情況之一的，協(xié)議終止：；14.1經(jīng)甲乙雙