安全風險辨識評估技術(shù)培訓ppt課件

1、永錦能源永錦能源安全風險辨識評估技術(shù)培訓課件 課課 程程 內(nèi)內(nèi) 容容一、安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義一、安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義二、安全風險辨識的方法二、安全風險辨識的方法三、安全風險評估的方法三、安全風險評估的方法四、風險管控四、風險管控五、五、“1+4”1+4”模式安全風險辨識評估實施要求模式安全風險辨識評估實施要求3安全風險與事故隱患的區(qū)別安全風險與事故隱患的區(qū)別安全風險：安全風險：運轉(zhuǎn)的皮帶機滾筒具有傷人的風險（左圖）事故隱患：事故隱患：防止?jié)L筒傷人風險的護欄不合規(guī) （右圖）危險源：危險源：無安全防護裝置的運轉(zhuǎn)滾筒； 風險：風險：滾筒在轉(zhuǎn)動中，可能把人卷入產(chǎn)生傷害；

2、 風險辨識：風險辨識：根據(jù)生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)境或管理模式等變化，定期或不定期開展辨識，哪些風險不可接受（傷人），從而制定管控措施； 管控措施：管控措施：基于這種風險，安裝防護柵欄作為管控措施。 危險源辨識危險源辨識隱患排查隱患排查注意注意 隱患排查是檢查已經(jīng)出現(xiàn)的危險征兆，排查的目的是為了整改，消除隱患。隱患排查是檢查已經(jīng)出現(xiàn)的危險征兆，排查的目的是為了整改，消除隱患。 危險源辨識是為了明確所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)事故的不安全因素，辨識的首要目的是為了對危險源辨識是為了明確所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)事故的不安全因素，辨識的首要目的是為了對危險源進行預先控制。危險源進行預先控制。第一部分第一部分 安全風險辨識評

3、估技術(shù)相關的術(shù)語和定義安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義1.1.風險點：風險點：風險點是指在作業(yè)過程中可能發(fā)生事故的地點、部位、場所、工器具或行為等。2.2.危險源：危險源：危險源是指可能造成人員傷害、職業(yè)病、設備損壞、作業(yè)環(huán)境破壞的根源和狀態(tài)。3.3.安全風險：安全風險：安全風險指安全生產(chǎn)過程中，某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果嚴重性的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。第一部分第一部分 安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義4.4.安全風險辨

4、識評估：安全風險辨識評估：認識安全風險的存在并確定其特性的過程，主要包括：風險辨識，劃分安全風險等級，建立安全風險清單及制定相應管控措施等。5.5.風險辨識：風險辨識：對礦井風險點內(nèi)危險源所對應的安全風險進行辨識。辨識范圍覆蓋風險點內(nèi)全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。6.6.風險類型：風險類型：即不安全因素，指一切可能導致事故發(fā)生的因素，包括人的不安全行為、機的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件等。第一部分第一部分 安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義7.7.風險評估：風險評估：評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發(fā)生的可能性

5、以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。8.8.安全風險分級：安全風險分級：按照危險程度的高低、管控的難易程度以及失控可能性大小等，劃分安全風險等級的過程。9.9.安全風險管控：安全風險管控：在安全風險辨識評估的基礎上，依據(jù)有關法規(guī)標準，采取工程、技術(shù)和管理等措施消除、隔離、降低和控制安全風險，確保安全風險始終處于可容許范圍的過程。（如果管控措施失效或管控不到位即轉(zhuǎn)化為隱患。）第一部分第一部分 安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義安全風險辨識評估技術(shù)相關的術(shù)語和定義10.10.安全風險失控：安全風險失控：安全風險管控措施未達到預期效果，導致安全風險超出生產(chǎn)作業(yè)活動可容許程度的狀況。11.11.風

6、險管理對象：風險管理對象：可能產(chǎn)生或存在風險的主體。12.12.風險管理標準：風險管理標準：針對管理對象所制定的，用于消除或控制風險的準則。13.13.安全風險監(jiān)測預警：安全風險監(jiān)測預警：通過管理與技術(shù)手段檢查、測量安全風險的存續(xù)狀態(tài)及其變化，并通過一定的方式對存在的安全風險進行信息警示的過程。14.14.分級標準：分級標準：制定重大安全風險及其他等級安全風險的分級標準，按照失控可能性、管控難易程度和后果嚴重度等對安全風險進行分級。風險辨識的步驟風險辨識的步驟第二部分第二部分 安全風險辨識的方法安全風險辨識的方法安全風險常用的辨識方法可分為經(jīng)驗對照分析和系統(tǒng)安全分析兩大類。（一）經(jīng)驗對照分析法

7、經(jīng)驗對照分析法是一種通過對照有關標準、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，借助于經(jīng)驗和判斷能力直觀地評價對象危險性和危害性的方法。經(jīng)驗對照分析法是一種基于經(jīng)驗的方法，適用于有可供參考先例、有以往經(jīng)驗可以借鑒的情況。該方法常用的方式有：工作任務分析法、對比分析、查閱相關記錄、詢問、交談、現(xiàn)場觀察、測試分析、頭腦風暴、安全檢查表分析（SCL）等第二部分第二部分 安全風險辨識的方法安全風險辨識的方法安全風險常用的辨識方法可分為經(jīng)驗對照分析和系統(tǒng)安全分析兩大類。（二）系統(tǒng)安全分析法系統(tǒng)安全分析法常用于復雜系統(tǒng)、沒有事故經(jīng)驗的新開發(fā)系統(tǒng)。常用的分析方法包括預先危險性分析（PHA）、事故樹分析（FT

8、A）、事件樹分析（ETA）、危險與可操作性分析（HAZOP）、故障模式與影響分析（FMEA）。第二部分第二部分 安全風險辨識的方法安全風險辨識的方法安全風險的辨識即對礦井風險點內(nèi)危險源所對應的安全風險進行辨識，結(jié)合礦井實際情況采取“經(jīng)驗對照分析法”從“人、機、環(huán)”三個方面進行辨識，并最終形成安全風險清單（或風險點臺賬）。為了保證辨識結(jié)果的準確性和可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。第二部分第二部分 安全風險辨識的方法安全風險辨識的方法序號序號風險點風險點危險源危險源所在所在位置位置風險描述風險描述所屬所屬系統(tǒng)系統(tǒng)風險風險等級等級123風險清單風險清單安全風險辨

9、識范圍安全風險辨識范圍井下所有系統(tǒng)及生產(chǎn)活動區(qū)域和地面關鍵地點。根據(jù)安全風險辨識范圍，遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，對生產(chǎn)活動全過程進行風險點、危險源和風險排查，并形成風險清單。其中，辨識范圍階段只需確定各生產(chǎn)活動過程中的風險點名稱、危險源、所在位置、風險描述和所屬系統(tǒng)等內(nèi)容，風險等級在風險評估后再填寫在風險清單中。危險源辨識的內(nèi)容：危險源辨識的內(nèi)容：（1 1）人的不安全行為；）人的不安全行為；（2 2）機的不安全狀態(tài)；）機的不安全狀態(tài)；（3 3）環(huán)境的不安全條件；）環(huán)境的不安全條件；風險識別基礎知識風險識別基礎知識人的不安全人的不安全行為行為機的不安全安狀態(tài)

10、機的不安全安狀態(tài)防護設施不齊全防護設施不齊全 設備警示不齊全，設備警示不齊全，設置位置不合理設置位置不合理機的其他不安全因素機的其他不安全因素 設備保護不齊全、設備保護不齊全、完好完好環(huán)境的不安全條件環(huán)境的不安全條件 環(huán)境的不安全條件包括兩個方面：礦井不良或危險的自然地質(zhì)條件和不良或危險的工環(huán)境的不安全條件包括兩個方面：礦井不良或危險的自然地質(zhì)條件和不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素。具體是指：作環(huán)境兩個方面的因素。具體是指：1)1)瓦斯突出威脅；瓦斯突出威脅； 2)2)水的威脅；水的威脅； 3)3)頂、幫的威脅；頂、幫的威脅； 4)4)瓦斯煤塵爆炸威脅；瓦斯煤塵爆炸威脅；5)5)火的威脅；火

11、的威脅； 6)6)其他自然地質(zhì)威脅；其他自然地質(zhì)威脅；7)7)工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；8)8)工作地點照明不足；工作地點照明不足；9)9)工作地點風量工作地點風量( (風速風速) )不符合規(guī)定；不符合規(guī)定；10)10)采掘設計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；采掘設計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；11)11)施工質(zhì)量不符合要求；施工質(zhì)量不符合要求；12)12)巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全、不正確；巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全、不正確； 13)13)供電線路布置不合理；供電線路

12、布置不合理；14)14)作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不合理；作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不合理；15)15)作業(yè)空間威脅；作業(yè)空間威脅；16)16)其他工作環(huán)境的不安全因素。其他工作環(huán)境的不安全因素。煤礦危險源辨識的依據(jù)：煤礦危險源辨識的依據(jù)： 確定哪些因素是危險源，需要一定的科學依據(jù)，因此，在危險源辨識前，需要廣泛搜集相關確定哪些因素是危險源，需要一定的科學依據(jù)，因此，在危險源辨識前，需要廣泛搜集相關的資料，并根據(jù)需要進行科學地篩選，作為辨識的依據(jù)。一般地，需要搜集以下幾方面的資料：的資料，并根據(jù)需要進行科學地篩選，作為辨識的依據(jù)。一般地，需要搜集以下幾方面的資料

13、：（1 1）國內(nèi)外相關法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。）國內(nèi)外相關法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。比如：比如：中華人民共和國勞動法中華人民共和國勞動法、安全生產(chǎn)法安全生產(chǎn)法、礦山安全法礦山安全法、煤礦安全監(jiān)察條例煤礦安全監(jiān)察條例、煤礦安全規(guī)程煤礦安全規(guī)程、煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行）煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行）等等。等等。（2 2）相關的事故案例、技術(shù)標準。）相關的事故案例、技術(shù)標準。（3 3）本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關信息。）本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關信息。（4 4

14、）煤礦事故發(fā)生機理。）煤礦事故發(fā)生機理。（5 5）其他相關資料。比如：最新頒布的標準、條例、要求等。）其他相關資料。比如：最新頒布的標準、條例、要求等。危險源識別的界限危險源識別的界限是所有可能導致事故發(fā)生的原因，可能性的大小在危險源識別的界限是所有可能導致事故發(fā)生的原因，可能性的大小在風險評價時予以考慮，用以評價風險程度。另一方面目前不可能導致事故發(fā)風險評價時予以考慮，用以評價風險程度。另一方面目前不可能導致事故發(fā)生因素不作為危險源，即從現(xiàn)實出發(fā)，不需要生因素不作為危險源，即從現(xiàn)實出發(fā)，不需要“張開想象的翅膀張開想象的翅膀”。經(jīng)驗經(jīng)驗對照對照分析分析法法根據(jù)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的

15、事故，尋找與事故有關的原因根據(jù)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的事故，尋找與事故有關的原因、條件和規(guī)律。通過這樣一個經(jīng)驗分析辨識出系統(tǒng)中導致事故的不安全因、條件和規(guī)律。通過這樣一個經(jīng)驗分析辨識出系統(tǒng)中導致事故的不安全因素。素。分析生產(chǎn)系統(tǒng)中各分析生產(chǎn)系統(tǒng)中各類事故產(chǎn)生的原因類事故產(chǎn)生的原因、條件、規(guī)律。、條件、規(guī)律。具有簡明、形象化的具有簡明、形象化的特點；系統(tǒng)性、準確特點；系統(tǒng)性、準確性、和預測性較高。性、和預測性較高。專業(yè)性強，對人員專業(yè)性強，對人員要求高，需要專業(yè)要求高，需要專業(yè)人員操作。人員操作。適用范圍適用范圍缺點缺點優(yōu)點優(yōu)點危險源辨識的注意事項：危險源辨識的注意事項： 1.1.由于

16、危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，必由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，必須要考慮三種時態(tài)和狀態(tài)。須要考慮三種時態(tài)和狀態(tài)。過去曾發(fā)生過什么事過去曾發(fā)生過什么事故，從中吸取教訓，故，從中吸取教訓，找出事故的原因找出事故的原因目前系統(tǒng)中存在或目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因潛在什么不安全因素。素。隨著時間的推移，隨著時間的推移，發(fā)生的變化或可能發(fā)生的變化或可能產(chǎn)生的危害產(chǎn)生的危害正常運行或操作正常運行或操作開機、停機、檢修開機、停機、檢修、故障等情況、故障等情況火災、事故等緊急事件火災、事故等緊急事件可能導致的事故類型可

17、能導致的事故類型機電事故機電事故頂頂( (底底) )板事故板事故瓦斯事故瓦斯事故瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤( (巖巖) )與瓦斯突出，瓦斯窒息與瓦斯突出，瓦斯窒息( (中毒中毒) )等等指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒等。底板事故視為頂板事故。指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒等。底板事故視為頂板事故。指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調(diào)試過指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。程中發(fā)生的事故?？赡軐е碌氖鹿暑愋涂赡軐е碌氖鹿暑愋突馂氖鹿驶馂氖鹿仕疄氖鹿仕疄氖鹿史排谑鹿史排谑鹿手阜排诒廊恕⒂|響瞎炮造成的事

18、故。指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。事故。指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故( (煤層自燃未見明火逸出有害煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故氣體中毒算為瓦斯事故) )運輸事故運輸事故指運輸設備指運輸設備( (設施設施) )在運行過程發(fā)生的事故。在運行過程發(fā)生的事故。其它事故其它事故以上七類以外的事故。以上七類以外的事故。風險確定風險確定根據(jù)危險源可能導致的風險，確定風險。安全風險所屬系統(tǒng)劃分安全風險所屬系統(tǒng)劃分根據(jù)

19、“系統(tǒng)抓、抓系統(tǒng)”的管理要求，結(jié)合礦井實際情況將礦井各系統(tǒng)劃分為機電、運輸、通風、采煤、掘進、地質(zhì)災害防治與測量、其它等七個系統(tǒng)。第三部分第三部分 安全風險評估安全風險評估的方法的方法安全風險評估的目的是對煤礦所有風險管理對象進行風險等級劃分，從而確定風險管安全風險評估的目的是對煤礦所有風險管理對象進行風險等級劃分，從而確定風險管理的重點區(qū)域和項目，是為風險管理確定目標的過程。理的重點區(qū)域和項目，是為風險管理確定目標的過程。根據(jù)系統(tǒng)的復雜程度，風險評價可以采取定性、定量、和半定量的評價方法。根據(jù)系統(tǒng)的復雜程度，風險評價可以采取定性、定量、和半定量的評價方法。半定量風險評估方法是建立在實際經(jīng)驗的

20、基礎上，結(jié)合數(shù)學模型，對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝半定量風險評估方法是建立在實際經(jīng)驗的基礎上，結(jié)合數(shù)學模型，對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設備、設施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性和定量相結(jié)合的分析，其評價結(jié)果、設備、設施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性和定量相結(jié)合的分析，其評價結(jié)果是一些半定量的指標。是一些半定量的指標。第三部分第三部分 安全風險評估安全風險評估的方法的方法半定量風險評估方法優(yōu)點：可操作性強，還能依據(jù)分值得出明確的風險等級。半定量風險評估方法優(yōu)點：可操作性強，還能依據(jù)分值得出明確的風險等級。常用的半定量風險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法（常用的半定量風險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法（L

21、E C）、風險矩陣分析法、失）、風險矩陣分析法、失效模式與影響分析評價法（效模式與影響分析評價法（FMEA）、改進的作業(yè)條件危險性評價法（）、改進的作業(yè)條件危險性評價法（MES）.結(jié)合礦井實際以及以往經(jīng)驗，礦井選擇半定量風險評估方法中的風險矩陣分析法。（結(jié)合礦井實際以及以往經(jīng)驗，礦井選擇半定量風險評估方法中的風險矩陣分析法。（好操作、有以往經(jīng)驗、便于系統(tǒng)管理）好操作、有以往經(jīng)驗、便于系統(tǒng)管理）第三部分第三部分 安全風險評估安全風險評估的方法的方法安全風險評估采用“風險矩陣分析法”對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價，確定風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能

22、造成的風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風險矩陣表。根據(jù)風險值的大小，可將安全風險損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風險矩陣表。根據(jù)風險值的大小，可將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，對應是一級、二級、三級和等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，對應是一級、二級、三級和四級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。四級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。(附：風險矩陣圖表附：風險矩陣圖表)風險矩陣較大風險(二級)重大風險(一級)有效類別賦值后 果人員傷害程度及范圍由于傷害估算的

23、損失（元）一般風險（三級）61218243036A6多人死亡（三人或三人以上）500萬以上51015202530B51-2人死亡100萬-500萬之間4812162024C4多人受嚴重傷害10萬-100萬369121518D31人受嚴重傷害1萬-10萬低風險（四級）24681012E21人受傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000-1萬123456F11人受輕微傷害0-2000LKJIHG有效類別風險等級劃分123456賦值風險值風險等級備注不可能很少低可能能發(fā)生可能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的可能性18-36重大風險一級估計從不發(fā)生在開采期內(nèi)可能發(fā)生10年內(nèi)可能發(fā)生1次5年內(nèi)可能發(fā)生1次每年可能發(fā)生1

24、年內(nèi)發(fā)生10次或以上發(fā)生可能性的衡量9-16較大風險二級3-8一般風險三級1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年發(fā)生頻率量化1-2低風險四級風風 險險 矩矩 陣陣 表表事故可能造事故可能造成的損失成的損失事故發(fā)生可能事故發(fā)生可能性性風險風險風風險險矩矩陣陣法法需要建立的假設需要建立的假設的基礎之上，即的基礎之上，即假設在事故實際假設在事故實際發(fā)生的情況下，發(fā)生的情況下，估計會造成什么估計會造成什么樣的損失。事故樣的損失。事故發(fā)生后可能造成發(fā)生后可能造成的后果是多個，的后果是多個，按照風險管理的按照風險管理的要求，取各種后要求，取各種后果中最為嚴重的果中最為嚴重的一個一個根據(jù)

25、以往事故根據(jù)以往事故統(tǒng)計或經(jīng)驗來統(tǒng)計或經(jīng)驗來模糊判斷模糊判斷2 2、風險評估具體操作、風險評估具體操作度量危險源對應的風險水平，劃分風度量危險源對應的風險水平，劃分風險等級險等級瓦檢員未瓦檢員未檢查有害檢查有害氣體濃度氣體濃度或檢查不或檢查不到位，出到位，出現(xiàn)錯檢、現(xiàn)錯檢、漏檢、假漏檢、假檢等現(xiàn)象檢等現(xiàn)象危危險險源源不能及時不能及時發(fā)現(xiàn)有害發(fā)現(xiàn)有害氣體超限氣體超限，造成人，造成人員缺氧窒員缺氧窒息、有害息、有害氣體中毒氣體中毒、瓦斯燃、瓦斯燃燒或爆炸燒或爆炸可能性可能性損失大小損失大小風險風險描述描述歷史上從未發(fā)生過瓦斯事故歷史上從未發(fā)生過瓦斯事故，根據(jù)經(jīng)驗判斷，即使瓦檢，根據(jù)經(jīng)驗判斷，即使瓦

26、檢員出現(xiàn)失職情況，由此導致員出現(xiàn)失職情況，由此導致瓦斯事故的可能性也很小瓦斯事故的可能性也很小一旦瓦斯事故發(fā)一旦瓦斯事故發(fā)生，可能造成的生，可能造成的最壞后果是最壞后果是“多多人死亡人死亡”K2A612查風險矩陣表查風險矩陣表風險風險評估評估風險等級：較大風險等級：較大第四部分第四部分 風險管控風險管控根據(jù)風險評估結(jié)果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。礦井在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性。選擇風險控制措施時應包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施；應急處置措施。第四部分第四部分 風險管控風險管控風

27、險的管控：根據(jù)風險的分級，風險越大，管控級別越高，上級負責管控的風險，下級必須負責管控。其中，其中，一級風險由礦長直接監(jiān)管，其他分管礦領導負責管控；二級風險由系統(tǒng)科室直接監(jiān)管，風險所在責任單位總體管控，班組、崗位負責其責任范圍內(nèi)的風險管控；三級風險由責任單位直接監(jiān)管，班組管控，崗位負責其責任范圍內(nèi)的風險管控，科室管理人員做好監(jiān)督；四級風險可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。1 1、風險管控包括：、風險管控包括：（1 1）風險管理對象的確定、管理標準和管控措施的制定執(zhí)行；）風險管理對象的確定、管理標準和管控措施的制定執(zhí)行；（2 2）風險監(jiān)測；）風險監(jiān)測； （3 3）風險預警；）風險預警；（

28、4 4）風險控制；）風險控制； （5 5）信息與溝通。）信息與溝通。 2 2、措施保障包括：、措施保障包括：（1 1）組織保障；）組織保障； （2 2）制度保障；）制度保障；（3 3）技術(shù)保障；）技術(shù)保障； （4 4）資金保障；）資金保障；（5 5）安全文化保障）安全文化保障管控措施制定管控措施制定步驟：根據(jù)危險源辨識結(jié)果，形成對應的風險，并提煉具體的管理對象、主要責任人、直接管理步驟：根據(jù)危險源辨識結(jié)果，形成對應的風險，并提煉具體的管理對象、主要責任人、直接管理人員、主要監(jiān)管部門及主要監(jiān)管人員。同時針對管理對象制定相對應的管理標準和管控措施。人員、主要監(jiān)管部門及主要監(jiān)管人員。同時針對管理對象

29、制定相對應的管理標準和管控措施。管理對管理對象象危險源辨識結(jié)危險源辨識結(jié)果，形成對應果，形成對應風險風險主要責任人主要責任人直接管理人員直接管理人員主要監(jiān)管部門主要監(jiān)管部門主要監(jiān)管人員主要監(jiān)管人員管理標管理標準準管控措管控措施施只要管理對只要管理對象嚴格執(zhí)行象嚴格執(zhí)行管理標準就管理標準就能避免危險能避免危險的發(fā)生。的發(fā)生。只要相關管理部門嚴格只要相關管理部門嚴格執(zhí)行管控措施就能保證執(zhí)行管控措施就能保證員工按照管理標準作業(yè)員工按照管理標準作業(yè)第五部分第五部分 “ “1+4”1+4”模式安全風險辨識評估實施要求模式安全風險辨識評估實施要求（一）年度辨識評估（一）年度辨識評估1.辨識評估時間：每年年

30、底布置下一年度安全生產(chǎn)工作任務前；2.辨識評估人員：礦長、各分管礦領導和相關業(yè)務科室、區(qū)隊負責人及主要技術(shù)管理人員；3.年度辨識評估的重點：瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素；第五部分第五部分 “ “1+4”1+4”模式安全風險辨識評估實施要求模式安全風險辨識評估實施要求（一）年度辨識評估（一）年度辨識評估4.年度安全風險辨識工作由礦長組織，分管礦領導參與，安監(jiān)科牽頭負責，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)辨識評估，建立本系統(tǒng)安全風險清單和可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應的管控措施，最終匯總在安監(jiān)科，由安監(jiān)科負責編制礦井年

31、度安全風險辨識評估報告，形成礦井總的安全風險清單和可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單及相應的管控措施；5.各系統(tǒng)科室根據(jù)年度安全風險辨識評估結(jié)果確定本系統(tǒng)下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善本系統(tǒng)下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。（二）專項辨識評估（二）專項辨識評估專項辨識評估分四種情況，只要存在以下四種情況中的一種就必須開展1次專項安全風險辨識評估。1.新水平、新采區(qū)、新工作面設計前的安全風險辨識評估。2.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時的安全風險辨識評估。3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試

32、驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前的安全風險辨識評估。4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南?。┌l(fā)生重特大事故后的安全風險辨識評估。1.1.新水平、新采區(qū)、新工作面設計前的安全風險辨識評估。新水平、新采區(qū)、新工作面設計前的安全風險辨識評估。（1）辨識評估時間：新水平、新采區(qū)、新工作面設計前；（2）辨識評估人員：總工程師總工程師、有關業(yè)務科室；（3）辨識評估的重點：地質(zhì)條件和重大災害因素地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；（4）此種情況下的專項安全風險辨識工作由總工程師組織，生產(chǎn)技術(shù)科牽頭，其他系統(tǒng)科室配合，分系統(tǒng)開展辨識評估，并將新辨識出的

33、重大安全風險和相應的管控措施分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由生產(chǎn)技術(shù)科負責編制專項安全風險辨識評估報告；（5）各系統(tǒng)科室根據(jù)設計前的專項辨識評估結(jié)果完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等，并存檔管理。2.2.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時的安全風險辨識評生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時的安全風險辨識評估。估。（1）辨識評估時間：生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時；（2）辨識

34、評估人員：分管礦領導、有關業(yè)務科室；其中，生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝和頂板類重大災害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風險辨識評估由生產(chǎn)副礦長分管負責，主要設施設備和機電運輸類重大災害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風險辨識評估由機電副礦長分管負責，通風、地質(zhì)災害防治與測量類重大災害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風險辨識評估由總工程師分管負責；2.2.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時的安全風險辨識評生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時的安全風險辨識評估。估。（3）辨識評估的重點：作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和

35、設施設備運行等方面存在的安全風險；（4）此種情況下的專項風險辨識工作由分管礦領導根據(jù)分管業(yè)務不同確定牽頭單位自行組織，各有關業(yè)務科室分系統(tǒng)辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風險和相應的管控措施分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由牽頭單位負責編制專項安全風險辨識評估報告；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊根據(jù)辨識評估結(jié)果重新編制或修訂完善本單位作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程程，并存檔管理。3.3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)

36、停工停產(chǎn)試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1 1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前的安全風險辨識評估。個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前的安全風險辨識評估。（1）辨識評估時間：啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前；（2）辨識評估人員：分管礦領導、有關業(yè)務科室、生產(chǎn)組織區(qū)隊；其中，啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前以及新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前的專項安全風險辨識評估均由總工程師分管負責，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復工復產(chǎn)前的專項安全風險辨識評估由生產(chǎn)副礦長分管負責；3.3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突

37、出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1 1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前的安全風險辨識評估。個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前的安全風險辨識評估。（3）辨識評估的重點：作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；（4）此種情況下的專項風險辨識工作由分管礦領導根據(jù)分管業(yè)務不同確定牽頭單位自行組織，各有關業(yè)務科室分系統(tǒng)辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風險和相應的管控措施，分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由牽頭單位負責編制專項安全風險辨識評估報告；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊在編制安全技術(shù)措施安全技術(shù)措施時，必須以辨識評估結(jié)果為依據(jù)，并體現(xiàn)在安全技術(shù)措施中。4.4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南省）發(fā)生重特大事故本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南?。┌l(fā)生重特大事故后的安全風險辨識評估。后的安全風險辨識評估。（1）辨識評估時間：本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南?。┌l(fā)生重特大事故后；（2）辨識評估人員：礦長、分管礦領導、有關業(yè)務科室；（3）