證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

1、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則n規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為n維護證券市場秩序n根據(jù)證券法、基金法、證券公司監(jiān)督管理條例等制定學習內(nèi)容n總則n基本準則n禁止行為n監(jiān)督及懲戒n附則第一章 總則 第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，根據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、證券公司監(jiān)督管理條例等法律法規(guī)，制定本準則。 第二條第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務應遵守本準則。 第三條第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導和監(jiān)督。

2、第四條第四條 本準則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指： （一）證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人； （二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員； （三）基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員； （四）證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員； （五）從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員； （六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員； （七）協(xié)會規(guī)定的其他人員。 上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本準則中統(tǒng)稱

3、機構。 本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 第二章第二章 基本準則基本準則 第五條第五條 從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。 第六條第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。 第七條第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。 為保

4、證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。 第八條第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。 第九條第九條 從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外： （一）國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的； （二）有關法律、法規(guī)要求提供的。 從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定

5、或合同約定承擔上述保密義務。 第十條第十條 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。 機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。 課間測試 請完成以下測試 判斷題 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。p 正確p 錯誤 判斷題 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，可以以適當?shù)姆绞?/p>

6、向客戶隱瞞投資風險。 p 正確p 錯誤 第三章第三章 禁止行為禁止行為 第十一條第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為： （一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動； （二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息； （三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益； （四）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務； （五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務； （六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂； （七）買賣法律明文禁止買賣的證券； （八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾； （九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； （十）泄露客戶資料； （十一）中國證監(jiān)會、協(xié)

7、會禁止的其他行為。 第十二條第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷 證券； （二）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券； （三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資圍； （四）在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托； （五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第十三條第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員 定禁止行為： （一）違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證 券買賣信息； （二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送； （三）利用基金的相關信息為本

8、人或者他人謀利； （四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額； （五）在基金銷售過程中誤導客戶； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第十四條第十四條 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資 信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）接受他人委托從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益，承擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資益； （三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告； （四）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第四章第四章 監(jiān)督及懲戒監(jiān)督及懲戒 第十五條第十五條 機構應根據(jù)本準則制定相應的人員管理、培訓和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構從業(yè)人員，督促從業(yè)人

9、員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。 第十六條第十六條 協(xié)會對機構執(zhí)行本準則的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構應配合協(xié)會檢查工作。 第十七條第十七條 協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復議。 第十八條第十八條 從業(yè)人員違反本準則的，協(xié)會應進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。 從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。 第十九條第十九條 從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。 第二十條第二十條 從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。 課間測試請完成以下測試下面哪種行為不屬于證券從業(yè)人員的