《招投標與合同管理》第九章索賠管理

1、第九章 索賠管理一、單選題1.在索賠的分類中，可分為單項索賠和總索賠，對總索賠方式說法正確的是（ ）。A.特定情況下，被迫采用的一種方式 B.通常采用的一種方式C.解決起來較容易的一種方式 D.容易取得索賠成功的一種方式2.發(fā)包方向承包方索賠的事件( ）A. 物價暴漲 B. 發(fā)現地下障礙和文物費用增加C. 工程質量等級不符合合同約定 D. 工程師指令錯誤造成費用增加3施工中的費用索賠出現的原因是（           ）A只限定事件引起的補償B只限定當事人違約而提出的賠償C非自身的原因，且實際造

2、成了損失，應由對方承擔責任的補償或賠償D不包括因第三者過錯造成的損失的補償或賠償4.下列事項中，承包方要求的費用索賠不成立的是（     ）A. 建設單位未及時供應施工圖紙 B. 施工單位施工機械損壞 C. 業(yè)主原因要求暫停全部項目施工 D. 因設計變更而導致工程內容增加5.某基礎工程隱蔽前已經經過工程師驗收合格，在主體結構施工時因墻體開裂，對基礎重新檢驗發(fā)現部分部位存在施工質量問題，則對重新檢驗的費用和工期的處理表達正確的是（     ）。A.費用由工程師承擔，工期由承包方承擔B.費用由承包人承擔，工期

3、由發(fā)包方承擔C.費用由承包方承擔，工期由承發(fā)包雙方協商D.費用和工期均由承包方承擔6.下列關于施工索賠的說法中錯誤的是（ ）。A.索賠是一種合法的正當權利要求，不是無理爭利B.索賠是單向的C.索賠的依據是簽訂的合同和有關法律、法規(guī)和規(guī)章D.在工程施工中，索賠的目的是補償索賠方在工期和經濟上的損失7.下列關于施工索賠的說法不正確的是（ ）。A.索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié) B.索賠要求提高文檔管理的水平C.索賠是計劃管理的動力 D.索賠只是減小損失的一種方法，并不是挽回成本損失的重要手段8.單項索賠（ ）。A.是指在工程實施過程中，出現了干擾原合同的索賠事件，承包商為此事件提出的索賠B推薦精選.是指

4、承包商在工程竣工前后，將施工過程中已提出但未解決的索賠匯總一起，向業(yè)主提出一份總索賠報告的索賠C.是指對合同中規(guī)定工作范圍的變化而引起的索賠D.是以合同條款為依據，在合同中有明文規(guī)定的索賠9.下列關于施工索賠的處理過程正確的是（ ）（1）意向通知 （2）證據資料準備 （3）索賠報告的編寫 （4）提交索賠報告 （5）索賠報告評審 （6）談判解決 （7）爭端的解決A.（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7） B.（2）（3）（1）（4）（5）（6）（7）C.（2）（1）（3）（4）（5）（6）（7） D.（2）（3）（1）（4）（5）（7）（6）10.某工程師指令將某分項工程混凝土改為鋼筋混凝土

5、，對此作出的索賠具體為（ ）A.單項索賠 B.總索賠 C.明示索賠 D.默示索賠11.承包人發(fā)出索賠意向通知后，（ ）有權不馬上處理該項索賠。A.業(yè)主 B.承包人 C.法人 D.工程師12.建筑工程施工合同示范文本規(guī)定，工程師收到承包人遞交的索賠報告和相關資料后應在（ ）內給予答復。A.28天 B.29天 C.30天 D.15天13.施工過程中最高的行為準則是（ ）A.合同 B.法律 C.建筑法 D.事實14.由于第三方原因造成的損失，承包商應向（ ）進行索賠。A.第三方 B.業(yè)主 C.工程師 D.代理人15.下列選項中說法正確的是（ ）A.索賠發(fā)生在工程建設各階段，但在施工竣工后發(fā)生較多B.

6、承包商可以向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可以向承包商提出索賠C.總索賠比單項索賠要更易處理和解決D.工程師對索賠的反駁，應該把承包人當作對立面，但應公正16.對于審核索賠計算且注意的問題，下列說法有誤的一項是（ ）A.工程量表中的單價是綜合單價B.停工損失中，以日工費計算C.閑置人員不應計算在此期間的獎金、福利等報酬。通常采取人工單價乘以折算系數計算D.正確區(qū)分停工損失與因監(jiān)理工程師臨時改變工作內容或作業(yè)方法的功率降低損失的區(qū)別17.解決工程建設索賠最理想的方法是（ ）A.提交仲裁解決 B.工程師分析、解決C.通過協商解決 D.第三方介入解決18.某漫灌溝槽開挖分項工程采用單價合同承包，價格為1800

7、0元/km，計日工每工日工資標準30元，管溝長10km。 在開挖過程中，由于建設方原因，造成施工方8人窩工5天，施工方原因造成5人窩工10天。由此，施工方提出的人工費索賠應是（ ）。A.1200 B.1500 C.1950 D.270019.在施工中發(fā)生重大索賠事件，為保證索賠證據具有法律效力，需由（ ）簽字認可方可生效。推薦精選A.建設單位 B.施工單位 C.公證處 D.工程師20.工程師指令承包商加速施工，進行某些工作或變換某些材料時所造成的工程索賠，其原因可歸結為（ ）。A.當事人違約 B.工程師指令 C.不可抗力 D.合同缺陷21.( )不屬于工程索賠證據A.來往信件 B.各種會議紀要

8、 C.工程照片 D.工程師現場口頭指令22.有關因工程量清單準確性引起的索賠，屬于（ ）A.因合同文件引起的索賠 B.有關工程施工的索賠 C.關于價款方面的索賠 D.特殊風險和人力不可抗力災害的索賠23.( )不是施工索賠的理由。A.發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失 B.非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發(fā)生的損失或費用C.非承包人的原因導致工程暫時停工 D.承包人工程管理不當造成費用增加24.承包商應在索賠事件發(fā)生后（ ）天內向工程師遞交索賠意向通知。 A.10 B.20 C.42 D.2825.要求發(fā)包人“補償費用損失、調整合同價格”屬于（ ） A.工期索賠 B.費用索賠 C.變更索賠

9、D.其他索賠26.承包人要求發(fā)包人“延長工期，推遲竣工日期”屬于（ ） A.工期索賠 B.費用索賠 C.工程變更索賠 D.工程終止索賠27.索賠事件主要表現為（ ）A.工期延長 B.工程效率的降低 C.工程的工期延長和資料的不全 D.工期的延長和費用的增加28.在FIDIC合同條件中，有關索賠內容的論述正確的是（ ）。A.可索賠工期時，一定可索賠費用 B.可索賠費用時，一定可索賠工期C. 可索賠利潤時，一定可索賠費用 D. 可索賠工期時，一定可索賠利潤二、多選題1.施工索賠發(fā)生的原因大致有（ ）A.建筑過程的難度和復雜性增大 B.合同文件前后矛盾和用詞不嚴謹C.建筑業(yè)經濟效益的影響 D.項目及

10、管理模式的變化E.由于管理人員管理不當造成的損失2.施工索賠分類的方法很多，從不同的角度，有不同的分類方法。下列關于其分類方法正確的是（ ）A.按索賠目的，索賠可分為工期索賠和經濟索賠B.按索賠處理方式和處理時間不同，可分為單項索賠和一攬子索賠C推薦精選.按索賠發(fā)生的原因， 延期索賠、工程變更索賠和施工加速索賠D.按索賠依據的理由分類，可分為合同內索賠、合同外索賠和道義索賠E.按索賠依據的理由分類，可分為合同內索賠、合同外索賠3.工程索賠依據不同的標準可以進行不同的分類，依據索賠事件的性質分為（ ）。A.工期延誤索賠 B.工期變更索賠 C.合同中默示的索賠 D. 工期加速索賠 E.合同被迫中止

11、的索賠 4.下列關于索賠處理原則說法正確的是( )。A.合同條件是處理糾紛的直接依據 B.要建立嚴密的工程日志和業(yè)務紀錄 C.中期付款期間發(fā)生索賠最好留待最后綜合處理 D.對于索賠的控制通常只能在索賠事件發(fā)生后進行E.及時處理單項工程索賠對業(yè)主和承包商都有利5.工程索賠的依據有（     ）  A.工程檢驗報告 B.工程進度計劃C.施工合同文本及附件 D.施工許可證  E.招標文件6.業(yè)主設計變更導致工程暫停1個月，則承包商可索賠的費用有（ ）。A.利潤 B.人工窩工費 C.機械設備窩工費 D.增加的現場管理費 E.貸款利息7.索賠意

12、向通知，通常包括以下內容（ ）A.事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述B.合同依據的條款和理由C.有關后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài)D.對工程成本和工期產生的不利影響的嚴重程度，以期引起監(jiān)理工程師的注意E.索賠的金額8.證據資料準備包括（ ）A.施工日志 B.來往信件 C.氣象資料D.會議紀要 E.合同9.索賠報告必須進行反復討論和修改，它必須準確可靠，應強調以下幾點（ ）A.責任分析應清楚、準確 B.索賠值的計算依據要正確，計算結果要準確C.用詞要委婉和恰當 D.用詞要恰當E.用詞要直接10.索賠的技巧包括（ ）A. 及時發(fā)現索賠機會 B. 商簽好合同協議C. 對口頭變更指令要得

13、到確認 D. 及時發(fā)出“索賠通知書”E.力爭一攬子索賠，避免單項索賠11.承包商的索賠要求成立必須同時具備（            ）推薦精選A與合同相比較已經造成了實際的額外費用增加或工期損失B造成了費用增加或工期損失的原因不是承包商的過失 C按合同規(guī)定不應由承包商承擔的風險D承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間提出了書面索賠意向通知E承包商提供的證據足以支持自己的主張12.索賠證據的基本要求是（        

14、    ）A索賠證據必須具備真實性B索賠證據必須具備全面性C索賠證據必須具備特定條件D索賠證據必須具備及時性E索賠證據必須具備直觀性F索賠證據必須具備邏輯性13.一般認為在具備以下條件時采用總費用法是合理的（ ）A.已開支的實際總費用經過審核，認為是比較合理的B.承包商的原始報價是比較合理的C.費用的增加是由對方原因造成的D.費用的增加有承包商管理不善的責任E.由于該項索賠事件的性質以及現場記錄的不同，難于采用更精確的計算方法14.分項法是將索賠的損失費用分項進行計算，其內容包括（ ）A.人工費索賠 B.材料費索賠 C.施工機械費索賠D.現場管理費索賠計算 E.機

15、械閑置費索賠15.一般索賠事件中，由于甲方原因造成工程延誤，則對此進行費用索賠時應計算（ ）A.窩工人工費 B.機械費 C.管理費 D.利潤 E.稅金16.索賠成立的條件有（ ）A.與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直接工期損失B.造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任C.承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告D.ABC中只要有一個條件成立，則索賠條件即成立E.ABC三個條件同時具備，則索賠條件成立三、問答題1.為什么說：“為了簽訂一個有力的合同而做出的各種努力是最有力的索賠管理”？2.有人將索賠的成功歸結為4個要素：合同、證據

16、、邏輯、關系。試說明其理由。3.既然“索賠是以利益為原則”，那么項目經理應采用各種手段搞索賠，索賠的越多越好。你覺得對嗎？為什么？4.索賠證據有哪些基本要求？5.索賠爭執(zhí)的解決通常有幾種方法？各有什么適用條件和優(yōu)缺點？6.建設工程承包人提出索賠的起因有哪些方面？推薦精選7.承包商索賠管理的任務是什么？8. 索賠成功的條件是什么？9作為索賠的合同文件是什么？10.在施工索賠中，能作為索賠依據使用的有哪些證據？11.業(yè)主或工程師如何進行索賠的反駁？12.承包商的索賠策略有哪些？四、案例分析案例1： 背景：某工程項目施工采用了包工包料的固定價格合同。工程招標文件參考資料中提供的用砂地點距工地4公里。

17、但是開工后，檢查該砂質量不符合要求，承包商只得從另一距工地20公里的供砂地點采購。而在一個關鍵工作面上有發(fā)生了幾種原因造成的臨時停工：5月20日至5月26日承包商的施工設備出現了從未出現過的故障；應于5月24日交給承包商的后續(xù)圖紙直到6月10日才交給承包商；6月7日至6月9日施工現場下了該季節(jié)罕見的特大暴雨，造成了6月8日至6月14日的該地區(qū)的供電全部中斷。問題： 由于供砂距離的增大，必然引起費用的增加，承包商經過仔細認真計算后，在業(yè)主指令下達的第3天，向業(yè)主的造價工程師提交了將原用砂單價每噸提高5元人民幣的索賠要求。你批準該索賠要求嗎？為什么？由于幾種情況的暫時停工，承包商在6月15日向業(yè)主

18、的造價工程師提交延長工期25天，成本損失費人民幣2萬元/天（此費率已經造價師核準）和利潤損失費人民幣2千元/天的索賠要求，共計索賠額572萬元。作為一名造價師你批準該索賠款額多少萬元？索賠成立的條件是什么？若承包商對因業(yè)主原因造成窩工損失進行索賠時，要求設備窩工損失按臺班計算，人工窩工損失按工日計價是否合理？如不合理應怎樣計算？你認為應該在業(yè)主給承包商工程進度款的支付中扣除竣工拖期違約損失賠償金嗎？案例二：某承包商于某年3月6日與某業(yè)主簽訂了一項施工合同，合同規(guī)定：業(yè)主應于3月14日提交施工場地；開工日期為3月16日，竣工日期為4月12日，合同日歷工期為38天；工期每提前一天獎勵3000元，每

19、延誤一天罰款5000元。承包商按時提交了施工方案和網絡進度計劃（如圖）并得到了業(yè)主代表的批準。52 A DG12 11 53 871 B E I 8 13 413H64 C F 7 10推薦精選在施工過程中發(fā)生如下事項：因部分原有設施搬遷，致使施工場地的提供時間被延誤，業(yè)主直到3月17日才提供全部場地，從而影響了A、B兩項工作的正常作業(yè)，使該項工作的持續(xù)時間均延長了2天，并使得這兩項工作分別窩工6個和8個工日，工作C沒有受到影響。承包商與設備租賃商原約定工作D使用的機械在3月27日進場，但由于運輸問題推遲到3月30日才進場，造成工作D持續(xù)時間增加了1天，同時多用工7個工日。E工作施工過程中，因

20、設計變更，造成其施工時間增加了2天，多用工14個工日，另增加其他費用15000元。問題：1.在上述事項中，承包商可以就那些向業(yè)主提出索賠的要求？簡述其理由。2.該工程實際工期為多少天？可得到的工期補償為多少天？3.假設雙方規(guī)定人工費標準為30元/天，雙方協商的窩工人工費補償標準為18元/天，管理費利潤等不予補償，則承包商可得到的經濟補償是多少？案例3：某高速公路項目，承包商為了避免今后可能支付延誤賠償金的風險。要求將路基的完工時間延長6個星期，承包商的理由如下：（1）特別嚴重的降雨；（2）現場勞務不足；（3）業(yè)主在原工地現場之外的另一地方追加了一項額外工作；（4）無法遇見的惡劣土質條件。使路基

21、施工難度加大；（5）施工場地使用權提供延誤；（6）工程款不到位。問題: 1.監(jiān)理工程師認為以上哪些原因引起的延誤是非承包商承擔風險的延誤，可批準延長工期。2.哪些是業(yè)主的責任，監(jiān)理工程師該如何處理？案例4：對某項工程的施工，業(yè)主通過公開招標的方式選定了承包商。簽定合同時，業(yè)主為了約束承包商能保證工程質量，要求承包商支付了20萬元定金。業(yè)主與承包商雙方施工合同中對工程預付款、工程質量、工程價款、工期和違約責任等都作了具體約定。施工合同履行時，在基礎工程施工中碰到地下有大量文物，使整個工程停工10天；主體工程施工中由于施工機械出現故障，使進度計劃中關鍵線路上的部分工作停工15天。兩次停工承包商都及

22、時提出了工期索賠申請，并提供了施工記錄。問題：1招標時對承包商的資質審查的內容有哪些？2定金與預付款有何區(qū)別？3監(jiān)理工程師判定承包商索賠成立的條件是什么？4監(jiān)理工程師對兩次索賠申請應如何處理？案例5：某商住辦綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款按季度動態(tài)結算。合同原始報價時間為2000年3月，開工日期為4月1日，預計年末完工，各季度人工、材料價格支出等資料如表所示。各季度產值如表所示。合同中規(guī)定的內容如下：推薦精選（1）開工前業(yè)主向承包商支付合同價款20%的工程預付款，預付款在后兩個季度結算時均攤抵扣。（2）業(yè)主自第二季度起，每季度從承包商的工程價款中按3%的比例扣留保留金，保修期滿后，保

23、修金和保修金利息扣除已支付費用后的剩余部分退還承包商。另外，未調值前工程實際情況記錄如下。A.第2季度業(yè)主提供部分材料，總計32萬元。B.4月份由于工程師在指定時間內未提供所需的工程圖紙導致工程拖延，使承包商承受費用損失2萬元，工期拖延2天，另外在基礎開挖過程中因工程遭遇飆風襲擊，導致承包商費用損失3萬元，工期延誤1周。C.5月份業(yè)主為減少由于飚風襲擊導致的工期延誤期，令工程師發(fā)布加速施工命令，雙方協商加速施工款在本季度結算，提前一天完工，獎勵2000元，結果承包商加速施工使工程按原定計劃完成了第2季度的任務。D.8月份由于施工中采用的水泥強度未達到等級要求，工程師要求重新返工，使承包商費用增

24、加6萬元，工期延誤3天期E.11月份工程師對合格工程要求拆除予以檢查，導致承包商延誤工期2天，損失1萬元。表1各季度人工、材料費用支出情況項目人工費材料費不可調值費鋼材水泥集料磚砂木材第1季度100100102951009594第2季度10510210498102106101第3季度10610210599103104104第4季度106103106101103106101表2 各季度產值季度第2季度第3季度第4季度產值（萬元）430580490問題：1. 施工單位對施工中發(fā)生的上述事件可索賠工期幾天？總費用多少？2. 若個索賠時現在各季度及時得到解決，請協助工程師進行第2、第3、第4季度的工程

25、價款結算。推薦精選推薦精選答案：一、單選題1.A; 2.C; 3.C; 4.B; 5.D；6.B; 7.D; 8.A; 9.A; 10.A; 11.D; 12.A; 13.A; 14.B; 15.B; 16.B; 17.C；18.A；19.D; 20.B; 21.D; 22.A; 23.D; 24.D ;25.B; 26.C; 27.D; 28.C二、多選題1.ABCE; 2.ABCD; 3.ABDE; 4.ABE; 5. ABCE; 6.BCD; 7.ABCD; 8.ABCDE; 9.ABC; 10.ABCD; 11.ABCD; 12.ABCD; 13.ABCE; 14.ABCD; 15.A

26、BC; 16.ABCE三、問答題略。四、案例分析案例1：問題1：答：因砂廠地點的變化提出的索賠不能被批準，原因是：（1）承包商應對自己就招標文件的解釋負責并考慮相關風險；（2）承包商應對自己報價的正確性與完備性負責；（3）材料供應的情況變化是一個有經驗的承包商能夠合理預見到的。問題2：答：可以批準的費用索賠為32萬元人民幣。原因是：（1）5月20 日至5月26日出現的設備障礙，屬于承包商應承擔的風險，不應考慮承包商的費用索賠要求。（2）5月27日至6月9日是由于業(yè)主遲交圖紙引起的，為業(yè)主應承擔的風險，可以索賠。但不應考慮承包商的利潤要求，索賠額為：14天2萬/天=28萬元（3）6月10日至6月

27、12日的特大暴雨屬于雙方共同的風險，不應考慮承包商的費用索賠。（4）6月13日至6月14日的停電屬于有經驗的承包商無法預見的自然條件變化，為業(yè)主應承擔的風險，但不應考慮承包商的利潤要求，索賠額為 2天2萬/天=4萬元問題3：承包商的索賠要求成立必須同時具備如下四個條件：（1）與合同相比較，已造成了實際的額外費用或工期損失；（2）造成費用增加或工期隨時的原因不是由于承包商的過失；（3）按合同規(guī)定造成的費用增加或工期損失不是應由承包商承擔的風險；（4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內提出了索賠的書面意向通知。問題4：答：不合理。應窩工閑置的設備按折舊費或停止臺辦費或租賃費計價，不包括運轉費部分；人工

28、費損失應考慮這部分工作的工人調作其他工作時工效降低的損失費用；一般用工日單價乘以一個測算的降效系數計算這一部分損失，而且只按成本費用計算，不包括利潤。問題5：答：由上述事件引起的工程進度拖延不等于竣工工期的延誤。原因是：如果不能通過施工方案的調整將延誤的工期補回，將會造成工期延誤，支付中要扣除拖期違約金；如果能夠通過施工方案的調整將延誤的工期補回，不會造成工期延誤，不產生拖期違約金，支付中不扣。推薦精選案例2：問題1：事項可以提出工期補償和費用補償的要求，因為按合同要求提供施工場地是業(yè)主的工作內容，因此延誤提供場地是與承包商的責任。并且工作A處于關鍵路線上。事項不可以提出索賠要求，因為租賃設備

29、延遲進場屬于承包商自身承擔的責任。事項索賠成立。因為設計變更的責任在業(yè)主。但由于受影響的工作E不在關鍵路線上，且工期增加時間（2天）沒有超過該項工作的總時差（10天），故承包商之可以提出費用補償的要求。問題2：該網絡進度計劃元計算工期為38天，關鍵路線為：A-F-H-I或1-2-3-4-6-7-8.如果只考慮應由業(yè)主承擔責任的各項變更，將其延誤的工期計算到總工期中，則此時計算工期為40天，關鍵路線仍為：A-F-H-I。40-38=2（天）。因此，承包商可得到的工期補償為2天。問題3： 承包商可得到的費用補償為：（6+8）×18+14×30+15000=15672（元）。案例

30、3：問題1：上述1、3、4、5、6種原因引起的延誤是非承包商承擔風險的延誤，可批準延長工期。問題2：上述原因中3、5、6屬于業(yè)主的責任，監(jiān)理工程師對這些問題的處理，對3可要求業(yè)主適當增加工程款或者適當延長工期；對5要求業(yè)主按場地使用權提供延誤時間順延工期；對6要求業(yè)主按合同規(guī)定準時撥付工程款。案例4：答：1.對承包商資質審查的內容有：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和資質證書、人員素質、設備和技術能力、財務狀況、工程經驗、企業(yè)信譽等。2.定金與預付款的區(qū)別：目的不同，定金的目的是為了證明合同的成立和確保合同的履行；而預付款是為了解決承包商在工程準備和材料準備的資金問題。性質不同，定金是擔保形式，是法律行為；而預付款是一種慣例，是約定俗成的習慣，不是法律行為。處理不同，定金視合同履行情況有不同的法律后果；預付款在工程進度款中按比例扣還。3.監(jiān)理工程師判定承