廣東省水利工程建設市場不良行為管理暫行

1、廣東省水利工程建設市場不良行為管理暫行辦法（征求意見稿）第一條 為加強我省水利工程建設領域信用體系建設，進一步規(guī)范我省水利工程建設市場秩序，完善市場準入和清出機制，根據(jù)中華人民共和國建筑法、中華人民共和國招標投標法、建筑工程質量管理條例、建設工程安全生產管理條例等法規(guī)，結合我省實際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的水利工程建設市場，是指納入水利基本建設管理的各類防洪、排澇、灌溉、供排水、水力發(fā)電、農網(wǎng)改造、水土保持、水資源保護、水利信息系統(tǒng)建設等工程的勘察、設計、施工、監(jiān)理、質量檢測的發(fā)包、承包等建設活動以及招標代理、工程造價咨詢等中介活動的市場。第三條 在本省行政區(qū)域內從事水利工程建設活動的

2、省內、外單位（企業(yè)）和個人，包括工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、質量檢測、招標代理等單位（企業(yè)）和相關人員適用本辦法。 本辦法所指省外單位（企業(yè)）乏指除在省內工商部門注冊以外的單位（企業(yè)）。第四條 本辦法所稱不良行為，指在水利工程建設活動中違反國家和省頒布的法律、法規(guī)等有關規(guī)定的行為,詳見附件廣東省水利工程建設市場不良行為認定標準。第五條 不良行為認定依據(jù)為：（一） 縣級以上（含縣級）行政職能部門在日常管理、檢查、驗收、事故處理過程中發(fā)現(xiàn)并作出的行政處罰決定書或其他處理文書；（二） 省級以上（含省級）行政職能部門組織的稽查、審計作出的稽查報告或審計報告；（三） 人民法院、檢察院、紀檢監(jiān)察等部門查實

3、處理的案件判決書或仲裁決定書；（四） 自然人、法人或社會組織舉報、投訴并經行政職能部門查正屬實依法作出處理的文書。第六條 各工程建設單位要加強工程建設管理，縣級以上（含縣級）水行政主管部門依法履行本轄區(qū)內水利工程建設活動的監(jiān)督管理職能。對已有處理文書的不良行為進行調查確認，認真做好證據(jù)和資料的收集、整理、歸檔等工作。并將認定的水利工程建設市場主體不良行為在15日內報送給上一級水行政主管部門。報送材料應明確記載不良行為的責任主體、責任人、時間、地點以及不良行為事實、處理機構、處理結果等。省水利廳對不良行為予以核實。第七條 經省水利廳核實的不良行為，在信息披露前書面通知有關單位（企業(yè)），允許其進行

4、陳述和申辯。經省水利廳最終予以核定的或在書面通知發(fā)出30日后未收到單位（企業(yè)）書面申辯報告的，正式確定為不良行為。由省水利廳將其不良行為記錄通過省水利廳網(wǎng)站（網(wǎng)址：）及省水利工程建設信息網(wǎng)（網(wǎng)址：）進行披露。省外單位（企業(yè)）不良行為記錄同時由省水利廳告知其所在?。ㄊ?、州）水行政主管部門備案。第八條 水利工程建設市場不良行為分為輕微、嚴重、特別嚴重三級。不良行為等級由省水利廳依照相關法規(guī)及以下原則進行認定。（一） 以下情況之一即認定為輕微不良行為：1、縣級以上（含縣級）行政職能部門在日常管理、檢查、驗收、事故處理過程中發(fā)現(xiàn)建設工程有違反國家或省有關法規(guī)并作出行政處罰決定書，但未造成重大經濟損失或

5、社會不良影響且愿意及時整改的；2、省級以上（含省級）行政職能部門組織的審計或稽查報告中反應出的較嚴重問題；3、因建設市場主體責任水利工程造成重大質量事故以下的；4、因建設市場主體責任造成較大損失（死亡）安全事故以下的。（二） 以下情況之一即認定為嚴重不良行為：1、投標人采用串標、圍標、欺騙等手段或超越資質范圍承攬工程建設業(yè)務的；2、因工程建設過程中不履行合同規(guī)定或因違反國家、省有關法規(guī)由行政職能部門作出行政處罰通知后仍不整改或無明顯整改效果，造成嚴重工程質量、工程進度、安全生產隱患的；3、因建設市場主體責任造成水利工程重大質量事故的；4、因建設市場主體責任造成較大損失（死亡）安全事故的；5、因

6、惡意拖欠、克扣工人（民工）工資，引發(fā)群體事件造成嚴重不良社會影響的。（三） 以下情況之一即認定為特別嚴重不良行為：1、采取向招標人、招標代理機構及其工作人員或評標委員會成員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當手段承攬工程建設業(yè)務的；2、因建設市場主體責任造成水利工程特大質量事故的；3、因建設市場主體責任造成重大或特大損失（死亡）安全事故的；4、因惡意拖欠、克扣工人（民工）工資，引發(fā)沖突導致人員重傷或死亡的。第九條 水利工程建設市場不良行為記錄作為限制市場準入的依據(jù)。實行分級處理：（一） 輕微不良行為對該單位給予通報，通報期限為1年。（二） 一年內（以陽歷年度日期為準，以下同）2次嚴重不良行為

7、或者一年內累計4次以上6次以下（含6次）輕微不良行為自公布之日起，省內企業(yè)六個月內禁止參加省內水利工程建設投標，兩年內不得申報水利工程建設資質升級；省外企業(yè)一年內禁止參加省內水利工程建設投標。（三） 一年內1次特別嚴重不良行為或一年內累計7次以上（含7次）輕微不良行為自公布之日起省內企業(yè)一年內禁止參加省內水利工程建設投標，并建議相關資質管理部門對其水利工程建設資質降級或吊銷資質證書處理且五年內不批準其申報水利工程建設資質或資質定級、升級；省外企業(yè)三年內禁止參加省內水利工程建設投標。（四） 對一年內因公布的不良行為被多次禁止參加省內水利工程建設投標的，其禁止期限實行累加制度。（五） 對造成特別嚴

8、重不良行為負有直接責任的注冊建筑師、勘察設計注冊工程師、造價工程師、監(jiān)理工程師、建造師（建筑業(yè)企業(yè)項目經理）等注冊執(zhí)（從）業(yè)人員3年內不得從事省內水利工程建設項目相應執(zhí)（從）業(yè)工作。（六） 違反國家、省有關法規(guī)的，依法進行處理；構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。第十條 建設單位（企業(yè)）在不良行為發(fā)生后，應立即進行整改。按照誠信激勵的原則，對輕微不良行為整改確有成效的參建單位，由其提出申請，省水利廳可縮短其不良行為信息的通報期限，但最短不得低于3個月。第十一條 我省水利建設工程招標時，招標人應在招標公告中載明：凡由省水利廳在廳網(wǎng)站或省水利工程建設信息網(wǎng)公布禁止參加省內水利工程建設投標期限

9、內的單位（企業(yè)）不得參加本工程的投標。第十二條 各級水行政主管部門及工程建設單位要高度重視不良行為記錄報送及管理工作，明確承辦機構、人員及職責。對在工作中玩忽職守的，依法給予相應的行政處分；構成犯罪的，移交司法機關判決。第十三條 建立水利工程建設市場信用體系聯(lián)動機制，對水利工程建設市場主體在省外水利工程建設市場發(fā)生的不良行為，經外省省級以上（含省級）水行政職能部門出具書面證明材料的，由省水利廳認定后將其不良行為予以通報。第十四條 本暫行辦法由廣東省水利廳建設管理部門負責解釋并組織實施。第十五條 本暫行辦法自二九年 月一日起施行。16 / 16文檔可自由編輯打印附件：廣東省水利工程建設市場不良行

10、為認定標準序號不良行為法律法規(guī)依據(jù)不良行為等級認定（一）施工單位1未取得資質證書承攬工程的，或超越本單位資質等級承攬業(yè)務的建筑法第十三條、第二十六條建設工程質量管理條例第二十五條水利工程質量管理規(guī)定第三十條嚴重2以欺騙手段取得資質證書承攬工程的建筑法第十三條、建設工程質量管理條例第二十五條嚴重3允許其他單位或個人以本單位名義承攬業(yè)務的建筑法第二十六條、建設工程質量管理條例第二十五條未導致嚴重后果的認定為輕微；有質量、安全事故或行賄案件等不良行為的原單位負連帶責任同時按本規(guī)定認定不良行為等級。4利用向發(fā)包單位及其工作人員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當手段承攬的；以向招標人或者評標委員會成

11、員行賄的手段謀取中標的建筑法第十七條招標投標法第三十二條特別嚴重5相互串通投標或者與招標人串通投標的； 招標投標法第三十二條嚴重6以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標的招標投標法第三十三條嚴重7不按照與招標人訂立的合同履行義務，情節(jié)嚴重的招標投標法第四十八條輕微8將中標項目轉讓或肢解后分別轉讓他人的，將中標項目的部分主體、關鍵性工作分包給他人或分包人再次分包的建筑法第二十八條，建設工程質量管理條例第二十五條、水利工程質量管理規(guī)定第三十二條輕微9承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的建設工程質量管理條例第二十五條因施工單位責任造成水利工程重大質量事故以下認定為輕微；重大質量事故認定為嚴

12、重；特大質量事故認定為特別嚴重。10在施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的，或者不按照工程設計圖示或者施工技術標準施工的其他行為的建筑法第五十八條、第五十九條建設工程質量管理條例第二十八條水利工程質量管理規(guī)定第三十一條11未對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，或者未對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料取樣檢測的建筑法第五十九條 建設工程質量管理條例第三十一條12由于施工單位責任造成較大以上質量事故和造成較大以下質量事故的水利工程質量事故處理暫行規(guī)定第六條13不履行保修義務或者拖延履行保修義務的建設工程質量管理條例第四十一條水利工程質量管理規(guī)定第四十條輕微1

13、4主要負責人在本單位發(fā)生重大生產安全事故時，不立即組織搶救或者在事故調查處理期間擅離之后或者逃匿的；主要負責人對生產安全事故隱瞞不報、謊報或者拖延不報的安全生產法第七十條建設工程安全生產管理條例第五十條，第五十一條因施工單位責任造成較大損失（死亡）安全事故以下的認定為輕微；造成較大損失（死亡）安全事故的認定為嚴重；造成重大損失（死亡）安全事故及其以上的認定為特別嚴重。15對建筑安全事故隱患不采取措施予以消除的建筑法第四十四條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第十八條16未設立安全生產管理機構、配備專職安全生產管理人員或者分部分項工程施工時無專職安全生產管理人員現(xiàn)場監(jiān)督的建設工程安全生產管理條例第二十

14、三條、第二十六條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第二十條17主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員、作業(yè)人員或者特種作業(yè)人員，未經安全教育培訓或者經考核不合格即從事相關工作的建筑法第四十六條建設工程安全生產管理條例第三十六條、第三十七條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第二十五條18施工單位在施工組織設計中未編制安全技術措施、施工現(xiàn)場臨時用電方案或者專項施工方案的建設工程安全生產管理條例第二十六條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第二十三條19未在施工現(xiàn)場的危險部位設置明顯的安全警示標志，或者未按照國家有關規(guī)定在施工現(xiàn)場設置消防通道、消防水源、配備消防設施和滅火器材的建設工程安全生產管理條例第二十八條、

15、第三十一條20未按規(guī)定向作業(yè)人員提供安全防護用具和安全防護服裝的建設工程安全生產管理條例第三十二條21未按照規(guī)定在施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施驗收合格后登記的建設工程安全生產管理條例第三十五條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第二十四條22使用國家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設備、材料的建設工程安全生產管理條例第三十四條23違法挪用列入建設工程概算的安全生產作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用建設工程安全生產管理條例第二十二條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第十九條24施工前未對有關安全施工的技術要求作出詳細說明的；現(xiàn)場臨時搭建的建筑物不符合安全使用要求的建設工程安全生產管理

16、條例第二十七條、第二十九條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第二十三條25未根據(jù)不同施工階段和周圍環(huán)境及季節(jié)、氣候的變化，在施工現(xiàn)場采取相應的安全施工措施，或者在城市市區(qū)內的建設工程的施工現(xiàn)場未實行封閉圍擋的建設工程安全生產管理條例第二十八條、第三十條26在尚未竣工的建筑物內設置員工集體宿舍的建設工程安全生產管理條例第二十九條27未對因建設工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構筑物和地下管線等采取專項防護措施的建設工程安全生產管理條例第三十條28安全防護用具、機械設備、施工機具及配件在進入施工現(xiàn)場前未經查驗或者查驗不合格即投入使用的建設工程安全生產管理條例第三十四條29使用未經驗收或者驗收不合格的施工

17、起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的建設工程安全生產管理條例第三十五條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第二十四條30委托不具有相應資質的單位承擔施工現(xiàn)場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的建設工程安全生產管理條例第十七條31用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的安全生產法第二十七條32主要負責人、項目負責人未履行安全生產管理職責的，或不服管理違反規(guī)章制度和操作規(guī)程冒險作業(yè)的建設工程安全生產管理條例第二十一條、第三十三條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第十八條33施工單位取得資質證書后，降低安全生產條件的；或經整改仍未達到與其資質等

18、級相適應的安全生產條件的安全生產許可證條例第十四條34未取得安全生產許可證擅自進行生產的安全生產許可證條例第二條水利工程建設安全生產管理規(guī)定第十七條35安全生產許可證有效期滿未辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進行生產的，或逾期不辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進行生產的安全生產許可證條例第九條36轉讓安全生產許可證的；接受轉讓的；冒用或者使用偽造的安全生產許可證的安全生產許可證條例第十三條37提供設備和配件的單位，未按照安全施工的要求配備齊全有效的保險、限位等安全設施和裝置的建設工程安全生產管理條例第十五條38施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位未編制拆裝方案、制定安全施工措施和未由專業(yè)技術人

19、員現(xiàn)場監(jiān)督的建設工程安全生產管理條例第十七條39施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝、拆卸單位未出具自檢合格證明或者出具虛假證明的建設工程安全生產管理條例第十七條40惡意拖欠工程款或克扣勞動者工資的勞動法第五十條因惡意拖欠、克扣工人（民工）工資，引發(fā)群體事件造成不良社會影響的認定為輕微；引發(fā)沖突導致人員重傷或死亡的認定為嚴重。41在生產過程中造成水土流失不進行治理的水土保持法第二十七條輕微（二）工程監(jiān)理單位42未取得資質證書承攬工程的，或超越本單位資質等級承攬業(yè)務的建筑法第十三條、第二十六條建設工程質量管理條例第二十五條水利工程質量管理規(guī)定第三十條嚴重43以欺騙手段取得資質證

20、書承攬工程的建筑法第十三條建設工程質量管理條例第二十五條嚴重44允許其他單位或個人以本單位名義承攬業(yè)務的建筑法第二十六條建設工程質量管理條例第二十五條未導致嚴重后果的認定為輕微；有質量、安全事故或行賄案件等不良行為的原單位負連帶責任同時按本規(guī)定認定不良行為等級。45不按照與招標人訂立的合同履行義務，情節(jié)嚴重的招標投標法第四十八條嚴重46聘用無相應監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務的 水利工程建設監(jiān)理規(guī)定第十條輕微47以串通、欺詐、脅迫、賄賂等不正當競爭手段承攬監(jiān)理業(yè)務的；或利用工作便利與項目法人、被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑購配件和設備供應單位串通，謀取不正當利益的水利工程建設監(jiān)理規(guī)定第八條特別嚴

21、重48與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的水利工程建設監(jiān)理規(guī)定第十五條因監(jiān)理單位未按有關規(guī)定進行監(jiān)理導致造成水利工程重大質量事故以下認定為輕微；重大質量事故認定為嚴重；特大質量事故認定為特別嚴重。49將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的水利工程建設監(jiān)理規(guī)定第十五條50與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務的水利工程建設監(jiān)理規(guī)定第八條建設工程質量管理條例第三十五條51轉讓工程監(jiān)理業(yè)務的水利工程建設監(jiān)理規(guī)定第九條建設工程質量管理條例第三十四條52由于監(jiān)理單位責任造成質量事故的水利工

22、程質量事故處理暫行規(guī)定第六條53未對施工組織設計的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的建設工程安全生產管理條例第十四條水利工程建設監(jiān)理規(guī)定第十八條因監(jiān)理單位未按有關規(guī)定進行監(jiān)理導致造成較大損失（死亡）安全事故以下的認定為輕微；造成較大損失（死亡）安全事故的認定為嚴重；造成重大損失（死亡）安全事故及其以上的認定為特別嚴重。54發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，工程監(jiān)理單位未及時向有關部門報告的建設工程安全生產管理條例第十四條（三）勘察、設計單位55未取得資質證書承攬工程的，或超越本單位資質等級承攬業(yè)務的建筑法第十三條、第二十六條建設工程質

23、量管理條例第二十五條水利工程質量管理規(guī)定第三十條建設工程勘察設計管理條例第八條嚴重56以欺騙手段取得資質證書承攬工程的建筑法第十三條建設工程質量管理條例第二十五條嚴重57利用向發(fā)包單位及其工作人員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當手段承攬的；以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的建筑法第十七條招標投標法第三十二條特別嚴重58相互串通投標或者與招標人串通投標的； 招標投標法第三十二條嚴重59不按照與招標人訂立的合同履行義務，情節(jié)嚴重的招標投標法第四十八條輕微60允許其他單位或個人以本單位名義承攬業(yè)務的建筑法第二十六條建設工程質量管理條例第二十五條建設工程勘察設計管理條例第八條未導致

24、嚴重后果的認定為輕微；有質量、安全事故或行賄案件等不良行為的原單位負連帶責任同時按本規(guī)定認定不良行為等級。61由于勘測、設計單位責任造成質量事故的水利工程質量事故處理暫行規(guī)定第六條因勘測、設計單位原因導致造成水利工程重大質量事故以下認定為輕微；重大質量事故認定為嚴重；特大質量事故認定為特別嚴重。造成較大損失（死亡）安全事故以下的認定為輕微；造成較大損失（死亡）安全事故的認定為嚴重；造成重大損失（死亡）安全事故及其以上的認定為特別嚴重。62未按照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準進行勘察、設計的建設工程質量管理條例第十九條建設工程安全生產管理條例第二十一條63勘察、設計單位采用新結構、新材料、新工藝的建設工程和特殊結構的建設工程，設計單位未在設計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產安全事故的措施建議的建設工程安全生產管理條例第十三條（四）工程招標代理單位64未取得資格認定承擔工程招標代理業(yè)務的工程建設項目招標代理機構資格認定辦法第