公司董事會決議檢查督辦辦法

1、word可編輯2021年公司董事會決議檢查督辦方法第一條 為標(biāo)準(zhǔn)公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全董事會決議跟蹤落實及后評估制度，確保董事會決議的落實，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，依據(jù)?中華人民共和國公司法?中華人民共和國證券法?國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見?省屬國有企業(yè)董事會決議檢查督辦方法?等法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)性文件，制定本方法。 第二條 本方法所稱董事會決議是指公司董事會會議通過的全部決議以及董事會決策后上報股東大會審議通過的決議；且適用于國資委監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券等監(jiān)管部門對公司的關(guān)注事項、問詢等。 第三條 本方法所稱檢查督辦是指對董事會和股東大

2、會所通過決議的執(zhí)行狀況的跟蹤、監(jiān)督、檢查和督辦。 第四條 董事會辦公室是董事會決議落實日常管理的部門，主要職責(zé)包括建立健全決議落實工作的相關(guān)制度，決議督辦工作的日常管理，建立臺賬，與決議承辦部門的信息溝通，組織決議落實狀況的調(diào)研活動，組織向公司董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行決議落實狀況的信息反響，決議落實狀況的資料收集、匯總及歸檔，其他與決議落實管理相關(guān)的工作。 第五條 董事會作出決議后，由董事會辦公室進(jìn)行任務(wù)分解，明確工作任務(wù)、具體目標(biāo)、責(zé)任單位、責(zé)任人員、完成時限等。 第六條 董事會決議承辦單位包括公司各職能部門和子公司、分公司。 各承辦單位接到董事會決議分解任務(wù)書后，應(yīng)準(zhǔn)時認(rèn)真辦理。涉及兩

3、個部門及以上的督辦事項，以擔(dān)當(dāng)主要工作的部門為主辦部門，其他部門為協(xié)辦部門，主辦部門須協(xié)調(diào)有關(guān)承辦工作，負(fù)責(zé)牽頭落實承辦事項。對明確完成時限的事項必需在規(guī)定時間內(nèi)完成，確有困難不能按時完成的，或決議執(zhí)行時的條件與做出決議時的條件發(fā)生重大變更的，應(yīng)準(zhǔn)時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，并向董事會辦公室反響。 第七條 董事會辦公室每季度對董事會決議落實狀況進(jìn)行匯總，形成專項材料，在董事會上作專題報告，重大事項準(zhǔn)時向董事長報告，董事提出質(zhì)詢意見的，相關(guān)承辦單位應(yīng)進(jìn)行解釋。董事會認(rèn)為必要時，相關(guān)承辦單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)要求進(jìn)一步核實狀況，準(zhǔn)時反響。 第八條 董事會決議檢查督辦由董事長、董事會特地委員會及監(jiān)事會負(fù)責(zé)，授權(quán)董事

4、會辦公室組織實施。 一董事長檢查督辦。董事長對公司改革進(jìn)展負(fù)首要責(zé)任，對決議執(zhí)行狀況進(jìn)行催促、檢查，準(zhǔn)時把握董事會各項決議的執(zhí)行狀況。對覺察的問題，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時提出整改要求。 二監(jiān)事會專項檢查督辦。負(fù)責(zé)檢查企業(yè)財務(wù)，監(jiān)督企業(yè)重大決策和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會、經(jīng)理層履職狀況，但不參與、不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營管理活動。覺察問題準(zhǔn)時向董事會反響意見，重大事項可直接向省政府國資委或股東大會報告。 三董事會特地委員會專項檢查督辦。依據(jù)董事會授權(quán)，董事會特地委員會可對經(jīng)董事會審議通過的董事會特地委員會制定的方案、意見、建議進(jìn)行監(jiān)督檢查，準(zhǔn)時向董事會或董事長報告落實狀況。 四董事會辦公室檢查督辦。董事會辦公室負(fù)責(zé)決議事項的

5、任務(wù)分解，董事會決議跟蹤落實、催促督辦以及后評估等工作，必要時實施跟蹤督辦。 第九條 董事會決議檢查督辦依據(jù)董事會決議的內(nèi)容及性質(zhì)，可實行連續(xù)性跟蹤和專項跟蹤方式進(jìn)行檢查。 第十條 連續(xù)性跟蹤檢查的重點(diǎn)是承辦決議的公司各職能部門、子公司、分公司的運(yùn)作，假設(shè)消滅特別狀況，可要求總經(jīng)理、決議的承辦部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員進(jìn)行談話并做出解釋，并將督查和檢查結(jié)果以書面形式報告董事會。 需連續(xù)性跟蹤檢查的內(nèi)容包括： 一進(jìn)展戰(zhàn)略和規(guī)劃落實狀況； 二深化改革任務(wù)執(zhí)行落實狀況；三年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案及執(zhí)行狀況； 四對內(nèi)及對外的投資完成狀況及進(jìn)度； 五對外長期投資工程的收益狀況； 六根本管理制度的執(zhí)行狀況；

6、七董事、監(jiān)事以及高級管理人員的酬勞及懲戒執(zhí)行狀況； 八總經(jīng)理的工作匯報及工作完成狀況； 九其他需要連續(xù)性跟蹤檢查督辦的事項。 第十一條 專項跟蹤檢查的重點(diǎn)是關(guān)注董事會決議、股東大會決議是否按方案執(zhí)行，執(zhí)行中是否有特別狀況，覺察有特別狀況，可要求總經(jīng)理、決議的承辦部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員進(jìn)行談話并作出解釋，并于執(zhí)行階段或相關(guān)事項完成時以專題報告的形式向董事會匯報。專項跟蹤檢查內(nèi)容包括： 一公司重大投資工程的建設(shè)進(jìn)展?fàn)顩r、運(yùn)營收益狀況； 二公司的風(fēng)險投資、資產(chǎn)抵押、融資事項、資產(chǎn)處置及其他擔(dān)保事項的完成狀況； 三公司的利潤安排方案和彌補(bǔ)虧損方案的執(zhí)行狀況； 四公司增加或者削減注冊資本、發(fā)行公司債務(wù)或其

7、他具有債券性質(zhì)的證券及上市方案的執(zhí)行狀況； 五公司重大資產(chǎn)收購、兼并；回購本公司股票或者合并、分立和解散方案的執(zhí)行狀況；分公司、子公司設(shè)立運(yùn)營狀況； 六聘任或者解聘公司高管人員及決議的執(zhí)行狀況； 七公司的重大收入安排、工資總額預(yù)算與清算、職工收入、企業(yè)年金等安排決議執(zhí)行狀況； 八公司風(fēng)險管理、內(nèi)部把握和法律合規(guī)管理制度執(zhí)行狀況； 九聘請或更換為公司效勞的中介機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所、會計事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)的狀況； 十其他需要專項跟蹤檢查督辦的事項。 第十二條 檢查督辦的方式主要是由承辦決議的職能部門、子公司、分公司依據(jù)工作制度及本方法規(guī)定，依據(jù)董事長、董事會特地委員會、監(jiān)事會的檢查要求，向董事會辦公室報送

8、相關(guān)的材料和數(shù)據(jù)，檢查機(jī)構(gòu)可依據(jù)實際狀況對決議承辦部門的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行抽查，必要時可聘請有關(guān)中介機(jī)構(gòu)參與。 第十三條 董事會通過信息反響、聽取匯報等方式了解決議落實狀況后，依據(jù)狀況可分別組織董事、監(jiān)事及承辦部門相關(guān)人員召開現(xiàn)場檢查會，就決議落實事項進(jìn)展中的重大、簡單或疑難問題進(jìn)行匯報、協(xié)調(diào)、解決。 第十四條 公司各承辦的職能部門、子公司、分公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)相關(guān)數(shù)據(jù)的報送工作，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)報送工作的精確性、準(zhǔn)時性和連續(xù)性。 各有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人和子公司、分公司的負(fù)責(zé)人是相關(guān)數(shù)據(jù)報送工作的第一責(zé)任人。 第十五條 董事會辦公室將定期對相關(guān)部門及各子公司、分公司協(xié)作完成狀況予以通報，并將相關(guān)狀況向公司

9、總經(jīng)理通報，作為總經(jīng)理對各職能部門、子公司、分公司年中或年度工作績效評價的重要依據(jù)之一。 第十六條 董事會定期聽取經(jīng)理層和董事會辦公室關(guān)于董事會決議落實的狀況報告。每季度報告一次，在董事會定期召開的董事會會議上，由總經(jīng)理和董事會辦公室分別就上期董事會各項決議落實狀況進(jìn)行報告。其中經(jīng)理層落實的決議事項，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)報告；其余決議事項，由董事會辦公室負(fù)責(zé)報告。對于跨年度執(zhí)行的決議事項，除在決策當(dāng)年需按規(guī)定進(jìn)行定期報告外，還應(yīng)納入以后年度的報告內(nèi)容。 第十七條 每個會計年度結(jié)束后6個月內(nèi)，應(yīng)支配公司經(jīng)理層向外部董事全面匯報公司本年度的經(jīng)營狀況和重大事項的進(jìn)展?fàn)顩r。同時，依據(jù)具體工作需要，可以支配外部董事進(jìn)行實地考察。 第十八條 董事會對決議落實狀況進(jìn)行評價，并作為董事會對總經(jīng)理的年度考核依據(jù)之一。 第十九條 董事會辦公室應(yīng)將檢查督辦狀況整理匯總后，以書面報告形式，報公司董事會、監(jiān)事會。第二十條 全部檢查督辦結(jié)果所形成的文字材料，