公司董事會(huì)決議檢查督辦辦法

1、word可編輯2021年公司董事會(huì)決議檢查督辦方法第一條 為標(biāo)準(zhǔn)公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)及后評估制度，確保董事會(huì)決議的落實(shí)，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，依據(jù)?中華人民共和國公司法?中華人民共和國證券法?國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見?省屬國有企業(yè)董事會(huì)決議檢查督辦方法?等法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)性文件，制定本方法。 第二條 本方法所稱董事會(huì)決議是指公司董事會(huì)會(huì)議通過的全部決議以及董事會(huì)決策后上報(bào)股東大會(huì)審議通過的決議；且適用于國資委監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券等監(jiān)管部門對公司的關(guān)注事項(xiàng)、問詢等。 第三條 本方法所稱檢查督辦是指對董事會(huì)和股東大

2、會(huì)所通過決議的執(zhí)行狀況的跟蹤、監(jiān)督、檢查和督辦。 第四條 董事會(huì)辦公室是董事會(huì)決議落實(shí)日常管理的部門，主要職責(zé)包括建立健全決議落實(shí)工作的相關(guān)制度，決議督辦工作的日常管理，建立臺(tái)賬，與決議承辦部門的信息溝通，組織決議落實(shí)狀況的調(diào)研活動(dòng)，組織向公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行決議落實(shí)狀況的信息反響，決議落實(shí)狀況的資料收集、匯總及歸檔，其他與決議落實(shí)管理相關(guān)的工作。 第五條 董事會(huì)作出決議后，由董事會(huì)辦公室進(jìn)行任務(wù)分解，明確工作任務(wù)、具體目標(biāo)、責(zé)任單位、責(zé)任人員、完成時(shí)限等。 第六條 董事會(huì)決議承辦單位包括公司各職能部門和子公司、分公司。 各承辦單位接到董事會(huì)決議分解任務(wù)書后，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)認(rèn)真辦理。涉及兩

3、個(gè)部門及以上的督辦事項(xiàng)，以擔(dān)當(dāng)主要工作的部門為主辦部門，其他部門為協(xié)辦部門，主辦部門須協(xié)調(diào)有關(guān)承辦工作，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)承辦事項(xiàng)。對明確完成時(shí)限的事項(xiàng)必需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，確有困難不能按時(shí)完成的，或決議執(zhí)行時(shí)的條件與做出決議時(shí)的條件發(fā)生重大變更的，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并向董事會(huì)辦公室反響。 第七條 董事會(huì)辦公室每季度對董事會(huì)決議落實(shí)狀況進(jìn)行匯總，形成專項(xiàng)材料，在董事會(huì)上作專題報(bào)告，重大事項(xiàng)準(zhǔn)時(shí)向董事長報(bào)告，董事提出質(zhì)詢意見的，相關(guān)承辦單位應(yīng)進(jìn)行解釋。董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，相關(guān)承辦單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)要求進(jìn)一步核實(shí)狀況，準(zhǔn)時(shí)反響。 第八條 董事會(huì)決議檢查督辦由董事長、董事會(huì)特地委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，授權(quán)董事

4、會(huì)辦公室組織實(shí)施。 一董事長檢查督辦。董事長對公司改革進(jìn)展負(fù)首要責(zé)任，對決議執(zhí)行狀況進(jìn)行催促、檢查，準(zhǔn)時(shí)把握董事會(huì)各項(xiàng)決議的執(zhí)行狀況。對覺察的問題，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)提出整改要求。 二監(jiān)事會(huì)專項(xiàng)檢查督辦。負(fù)責(zé)檢查企業(yè)財(cái)務(wù)，監(jiān)督企業(yè)重大決策和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會(huì)、經(jīng)理層履職狀況，但不參與、不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)。覺察問題準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)反響意見，重大事項(xiàng)可直接向省政府國資委或股東大會(huì)報(bào)告。 三董事會(huì)特地委員會(huì)專項(xiàng)檢查督辦。依據(jù)董事會(huì)授權(quán)，董事會(huì)特地委員會(huì)可對經(jīng)董事會(huì)審議通過的董事會(huì)特地委員會(huì)制定的方案、意見、建議進(jìn)行監(jiān)督檢查，準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)或董事長報(bào)告落實(shí)狀況。 四董事會(huì)辦公室檢查督辦。董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)決議事項(xiàng)的

5、任務(wù)分解，董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)、催促督辦以及后評估等工作，必要時(shí)實(shí)施跟蹤督辦。 第九條 董事會(huì)決議檢查督辦依據(jù)董事會(huì)決議的內(nèi)容及性質(zhì)，可實(shí)行連續(xù)性跟蹤和專項(xiàng)跟蹤方式進(jìn)行檢查。 第十條 連續(xù)性跟蹤檢查的重點(diǎn)是承辦決議的公司各職能部門、子公司、分公司的運(yùn)作，假設(shè)消滅特別狀況，可要求總經(jīng)理、決議的承辦部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員進(jìn)行談話并做出解釋，并將督查和檢查結(jié)果以書面形式報(bào)告董事會(huì)。 需連續(xù)性跟蹤檢查的內(nèi)容包括： 一進(jìn)展戰(zhàn)略和規(guī)劃落實(shí)狀況； 二深化改革任務(wù)執(zhí)行落實(shí)狀況；三年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案及執(zhí)行狀況； 四對內(nèi)及對外的投資完成狀況及進(jìn)度； 五對外長期投資工程的收益狀況； 六根本管理制度的執(zhí)行狀況；

6、七董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員的酬勞及懲戒執(zhí)行狀況； 八總經(jīng)理的工作匯報(bào)及工作完成狀況； 九其他需要連續(xù)性跟蹤檢查督辦的事項(xiàng)。 第十一條 專項(xiàng)跟蹤檢查的重點(diǎn)是關(guān)注董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議是否按方案執(zhí)行，執(zhí)行中是否有特別狀況，覺察有特別狀況，可要求總經(jīng)理、決議的承辦部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員進(jìn)行談話并作出解釋，并于執(zhí)行階段或相關(guān)事項(xiàng)完成時(shí)以專題報(bào)告的形式向董事會(huì)匯報(bào)。專項(xiàng)跟蹤檢查內(nèi)容包括： 一公司重大投資工程的建設(shè)進(jìn)展?fàn)顩r、運(yùn)營收益狀況； 二公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押、融資事項(xiàng)、資產(chǎn)處置及其他擔(dān)保事項(xiàng)的完成狀況； 三公司的利潤安排方案和彌補(bǔ)虧損方案的執(zhí)行狀況； 四公司增加或者削減注冊資本、發(fā)行公司債務(wù)或其

7、他具有債券性質(zhì)的證券及上市方案的執(zhí)行狀況； 五公司重大資產(chǎn)收購、兼并；回購本公司股票或者合并、分立和解散方案的執(zhí)行狀況；分公司、子公司設(shè)立運(yùn)營狀況； 六聘任或者解聘公司高管人員及決議的執(zhí)行狀況； 七公司的重大收入安排、工資總額預(yù)算與清算、職工收入、企業(yè)年金等安排決議執(zhí)行狀況； 八公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部把握和法律合規(guī)管理制度執(zhí)行狀況； 九聘請或更換為公司效勞的中介機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)的狀況； 十其他需要專項(xiàng)跟蹤檢查督辦的事項(xiàng)。 第十二條 檢查督辦的方式主要是由承辦決議的職能部門、子公司、分公司依據(jù)工作制度及本方法規(guī)定，依據(jù)董事長、董事會(huì)特地委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)的檢查要求，向董事會(huì)辦公室報(bào)送

8、相關(guān)的材料和數(shù)據(jù)，檢查機(jī)構(gòu)可依據(jù)實(shí)際狀況對決議承辦部門的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行抽查，必要時(shí)可聘請有關(guān)中介機(jī)構(gòu)參與。 第十三條 董事會(huì)通過信息反響、聽取匯報(bào)等方式了解決議落實(shí)狀況后，依據(jù)狀況可分別組織董事、監(jiān)事及承辦部門相關(guān)人員召開現(xiàn)場檢查會(huì)，就決議落實(shí)事項(xiàng)進(jìn)展中的重大、簡單或疑難問題進(jìn)行匯報(bào)、協(xié)調(diào)、解決。 第十四條 公司各承辦的職能部門、子公司、分公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)相關(guān)數(shù)據(jù)的報(bào)送工作，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送工作的精確性、準(zhǔn)時(shí)性和連續(xù)性。 各有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人和子公司、分公司的負(fù)責(zé)人是相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送工作的第一責(zé)任人。 第十五條 董事會(huì)辦公室將定期對相關(guān)部門及各子公司、分公司協(xié)作完成狀況予以通報(bào)，并將相關(guān)狀況向公司

9、總經(jīng)理通報(bào)，作為總經(jīng)理對各職能部門、子公司、分公司年中或年度工作績效評價(jià)的重要依據(jù)之一。 第十六條 董事會(huì)定期聽取經(jīng)理層和董事會(huì)辦公室關(guān)于董事會(huì)決議落實(shí)的狀況報(bào)告。每季度報(bào)告一次，在董事會(huì)定期召開的董事會(huì)會(huì)議上，由總經(jīng)理和董事會(huì)辦公室分別就上期董事會(huì)各項(xiàng)決議落實(shí)狀況進(jìn)行報(bào)告。其中經(jīng)理層落實(shí)的決議事項(xiàng)，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)報(bào)告；其余決議事項(xiàng)，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)報(bào)告。對于跨年度執(zhí)行的決議事項(xiàng)，除在決策當(dāng)年需按規(guī)定進(jìn)行定期報(bào)告外，還應(yīng)納入以后年度的報(bào)告內(nèi)容。 第十七條 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)支配公司經(jīng)理層向外部董事全面匯報(bào)公司本年度的經(jīng)營狀況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展?fàn)顩r。同時(shí)，依據(jù)具體工作需要，可以支配外部董事進(jìn)行實(shí)地考察。 第十八條 董事會(huì)對決議落實(shí)狀況進(jìn)行評價(jià)，并作為董事會(huì)對總經(jīng)理的年度考核依據(jù)之一。 第十九條 董事會(huì)辦公室應(yīng)將檢查督辦狀況整理匯總后，以書面報(bào)告形式，報(bào)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。第二十條 全部檢查督辦結(jié)果所形成的文字材料，