內(nèi)審檢查表樣本

1、內(nèi)部審核資料 （ 年）1. 年度內(nèi)審計(jì)劃2. 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃3. 內(nèi)審檢查記錄表4. 不符合項(xiàng)報(bào)告（包括糾正措施及驗(yàn)證）5. 不符合項(xiàng)分布表6. 內(nèi)審報(bào)告7. 首、末次會(huì)議簽到表年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：JL-8.2.2-01 No：2012-01審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，在第三方審核前糾正不合格項(xiàng)。審核范圍： 企業(yè)產(chǎn)品？的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)加工。受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層、綜合部、生技部、質(zhì)量部、供銷部、倉(cāng) 庫(kù)和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。審核依據(jù)：1、GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)2、質(zhì)量管理體系文件；3、適用的法律、法規(guī)；顧客投訴。審核方法（按部門審核）：詳見審核實(shí)施計(jì)劃審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間：2012. 5.1

2、8 一天時(shí)間 備注：審核組成員：？ ？ 審核組長(zhǎng)：？編制/時(shí)間：組長(zhǎng)/2012.5.8 審批/時(shí)間：管代/2012.5.8審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：JL -8.2.2-02 No：2012-01序部 門時(shí) 間審核的標(biāo)準(zhǔn)條款審核 員備 注首 次 會(huì) 議全體人員參加1領(lǐng)導(dǎo)層5.184.1 4.2.1 4.2.2 5.15.6 6.1 8.1 8.5.1 ？ 2綜合部5.185.5.1 5.4.1 4.2.3/4 2.4 8.2.2 8.5.2/8.5.3？ 3生技部5.185.5.1 5.4.1 6.3 6.4 7.1 7.5 8.4？ 4質(zhì)量部5.185.5.1 5.4.1 7.6 8.2.3 8.2.

3、4 8.3？供銷部5.185.5.1 5.4.1 7.2 7.4 7.5.1f)8.2.1？庫(kù) 房5.185.5.1 5.4.1 7.5.3 7.5.5？末 次 會(huì) 議編制/日期: 組長(zhǎng)/5.10 審批/日期：管代/5.10 審核檢查表 01受審部門審核地點(diǎn)審核日期 審核過程:4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 審核員：審 核 要 點(diǎn)審 核 方 法4.1/4.2.1/4.2.21詢問領(lǐng)導(dǎo):企業(yè)建立體系時(shí),是如何識(shí)別過程,并使過程受控的?2 查企業(yè)體系文件的結(jié)構(gòu);3 查企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)覆蓋面是否完整?能否體現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不斷提高的內(nèi)函?4外包過程的控制管理4.2.31查文件控制

4、程序2查“文件清單”（管理、技術(shù)和外來）3抽查3份文件的符合性4查文件收發(fā)記錄5查文件更改記錄6查作廢文件的處理7查文件的評(píng)審記錄4.2.41查記錄控制程序2查“質(zhì)量記錄清單”3抽查3份記錄的符合性4查作廢記錄的處理審核檢查表 02受審部門審核地點(diǎn)審核日期 審核過程: 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6審核員：審 核 要 點(diǎn)審 核 方 法5.1 詢問領(lǐng)導(dǎo)是否熟悉和理解標(biāo)準(zhǔn)要求的五項(xiàng)管理承諾及實(shí)施情況5.2 企業(yè)如何確定顧客對(duì)產(chǎn)品的要求，并將要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中去的5.3/5.4.11查企業(yè)質(zhì)量方針的內(nèi)容及符合性；2 查企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容及實(shí)現(xiàn)情況；3查企業(yè)是否將質(zhì)量目

5、標(biāo)分解到職能部門及實(shí)現(xiàn)情況5.4.2問企業(yè)是如何策化建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系的5.5.1/5.5.2/5.5.31查企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和崗位職責(zé)的規(guī)定及適宜性；2 查管者代表的任命及其職責(zé)的履行情況；3查企業(yè)內(nèi)部溝通的規(guī)定及執(zhí)行情況5.61查企業(yè)管理評(píng)審的策劃；2查管理評(píng)審的輸入資料的符合性；3查管理評(píng)審輸出資料的符合性；4查管理評(píng)審改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施情況。審核檢查表 03受審部門審核地點(diǎn) 審核日期 審核過程: 審核員：審 核 要 點(diǎn)審 核 方 法6.1查企業(yè)資源配置情況，其配置是否能夠滿足體系正常運(yùn)行的需要6.21查企業(yè)人力資源管理依據(jù)2查企業(yè)質(zhì)量人員評(píng)價(jià)記錄3查年度培訓(xùn)計(jì)劃4抽查培訓(xùn)記錄5查特殊

6、崗位人員的資質(zhì)6.3/6.41查企業(yè)設(shè)施管理的依據(jù)2查設(shè)備清單（一覽表）3查設(shè)備檢修計(jì)劃及實(shí)施4查設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)的規(guī)定及實(shí)施5查特殊設(shè)備的年度安檢記錄6查添置、報(bào)廢設(shè)備處理的符合性7查設(shè)備配備是否滿足體系運(yùn)行的要求8查企業(yè)工作環(huán)境控制管理的規(guī)定及實(shí)施情況9現(xiàn)場(chǎng)觀察工作環(huán)境的符合性 審核檢查 04受審部門審核地點(diǎn)審核日期 審核過程: 審核員：審 核 要 點(diǎn)審 核 方 法7.11查企業(yè)是如何對(duì)常規(guī)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的2查企業(yè)對(duì)特殊要求和特殊產(chǎn)品的策劃的符合性7.21查企業(yè)是如何確定顧客對(duì)產(chǎn)品的要求的2查企業(yè)合同評(píng)審的規(guī)定3查企業(yè)合同臺(tái)帳（一覽表）4抽查合同評(píng)審記錄的符合性5查合同修改的處理情況7.31 查

7、當(dāng)年產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)品項(xiàng)目清單2 抽查某設(shè)計(jì)項(xiàng)目的全套記錄（抽2份）：2.1查設(shè)計(jì)計(jì)劃書（設(shè)計(jì)策劃）2.2查設(shè)計(jì)輸入資料2.3查設(shè)計(jì)輸出資料（技術(shù)文件、采購(gòu)清單等）2.4查設(shè)計(jì)評(píng)審資料（查各個(gè)階段）2.5查設(shè)計(jì)驗(yàn)證資料2.6查設(shè)計(jì)確認(rèn)資料2.7查該設(shè)計(jì)的更改記錄2.8查該項(xiàng)目的歸檔資料審核檢查表 05受審部門審核地點(diǎn)審核日期 審核過程審核員：審 核 要 點(diǎn)審 核 方 法7.41查合格供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則2查合格供方名單3抽查合格供方評(píng)價(jià)記錄及旁證材料4問企業(yè)是如何對(duì)合格供方進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理5查企業(yè)采購(gòu)信息的規(guī)定及實(shí)施情況6查企業(yè)采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證的規(guī)定及實(shí)施7.51查產(chǎn)品信息獲得的渠道；（查生產(chǎn)計(jì)劃）產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)2

8、、查生產(chǎn)工藝流程圖；3、查產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制點(diǎn)；4、查操作規(guī)程和關(guān)鍵過程和特殊過程的作業(yè)指導(dǎo)書；5、設(shè)備（含計(jì)量器具）的配置和管理；6、生產(chǎn)加工監(jiān)控記錄的規(guī)定和實(shí)施；7、產(chǎn)品交付和交付后活動(dòng)的規(guī)定和實(shí)施。8、查企業(yè)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品、狀態(tài)）的規(guī)定及實(shí)施9、查企業(yè)顧客財(cái)產(chǎn)的管理控制規(guī)定及實(shí)施10、查企業(yè)產(chǎn)品防護(hù)的規(guī)定及實(shí)施7.61查企業(yè)計(jì)量器具一覽表2抽查計(jì)量器具檢定報(bào)告3查檢定（校準(zhǔn)）計(jì)劃審核檢查表 06受審部門審核地點(diǎn)審核日期 審核過程: 審核員：審 核 要 點(diǎn)審 核 方 法8.1 查企業(yè)是如何對(duì)監(jiān)視和測(cè)量、持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行策劃的？8.2.1 查企業(yè)開展持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)情況8.2.21查內(nèi)部審核程序文件2查

9、內(nèi)部審核策劃記錄3查內(nèi)部審核記錄4查內(nèi)部審核的不符合項(xiàng)5查內(nèi)部審核糾正措施的實(shí)施6查內(nèi)部審核報(bào)告7查內(nèi)審員的資格8.2.3查過程監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定和實(shí)施8.2.41、查產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定（檢驗(yàn)規(guī)程、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）2、查檢驗(yàn)員的資質(zhì)3、是否有型式檢驗(yàn)的要求，查型式檢驗(yàn)報(bào)告4、查采購(gòu)產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄5、查過程檢驗(yàn)記錄（首檢、自檢、互檢和巡檢）6、查成品檢驗(yàn)記錄7、查緊急放行和讓步接收的規(guī)定和實(shí)施8.31查控制程序文件2查企業(yè)不合格品的處理的符合性8.4查企業(yè)數(shù)據(jù)分析的規(guī)定及實(shí)施情況8.51查企業(yè)開展持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)情況2查糾正預(yù)防措施控制程序文件3查企業(yè)糾正預(yù)防措施的實(shí)施不符合報(bào)告編號(hào)：JL -8.2.2

10、-04 No：211-01受審核部門倉(cāng) 庫(kù)部門負(fù)責(zé)人？審 核 員？審 核 日期5.18不合格事實(shí)陳述：原材料倉(cāng)庫(kù)的產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)不明。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn) 7.5.3條款。不合格類型：一般不合格 審核員/日期：？/5.18 部門負(fù)責(zé)人/日期：？/5.18不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：1 主要是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和體系文件規(guī)定，學(xué)習(xí)不夠，理解不深，執(zhí)行不力； 部門負(fù)責(zé)人/日期：？/5.18 建議的糾正措施計(jì)劃：1 有關(guān)人員參加，部門領(lǐng)導(dǎo)組織一次有針對(duì)性的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)條款和文件有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，以提高對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和文件規(guī)定的理解能力，加強(qiáng)執(zhí)行力度；2 自檢一下有否類似情況，如有，一并糾正

11、；3 制定措施不允許再次發(fā)生。 4. 即日起糾正。 部門負(fù)責(zé)人/日期：？/5.18預(yù)定完成日期：3.20前 審核員認(rèn)可/日期：？/5.18糾正措施完成情況：1. 組織有針對(duì)不符合項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和體系文件學(xué)習(xí)； 2. 5.20已經(jīng)糾正。 部門負(fù)責(zé)人/日期：？/5.21糾正措施的驗(yàn)證： 經(jīng)查驗(yàn)糾正措施已完成并有效。審核員/日期：？/5.21不符合報(bào)告編號(hào)：JL -8.2.2-04 No：2012-02受審核部門生產(chǎn)車間部門負(fù)責(zé)人？審 核 員？審 核 日期5.18不合格事實(shí)陳述：查生產(chǎn)車間不能夠提供按要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn) 6.3條款。不合格類型：一般

12、不合格 審核員/日期：？/5.18 部門負(fù)責(zé)人/日期：？/5.18不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：1. 主要是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和體系文件規(guī)定，學(xué)習(xí)不夠，理解不深，執(zhí)行不力；2. 生產(chǎn)車間主管重視力度不夠。 部門負(fù)責(zé)人/日期：？/5.18建議的糾正措施計(jì)劃：1.有關(guān)人員參加，部門領(lǐng)導(dǎo)組織一次有針對(duì)性的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)條款和文件有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，以提高對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和文件規(guī)定的理解能力，加強(qiáng)執(zhí)行力度；2.其他部門自檢一下有否類似情況，如有，一并糾正；3.即日起糾正,并不允許再次發(fā)生。 部門負(fù)責(zé)人/日期：？/5.18預(yù)定完成日期：5.20前 審核員認(rèn)可/日期：？/5.18糾正措施完成情況：1. 生產(chǎn)車間組織有針對(duì)不符

13、合項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和體系文件學(xué)習(xí)； 2. 5.20操作工已經(jīng)開始執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)備日常保養(yǎng)的規(guī)定。 部門負(fù)責(zé)人/日期：？/5.21糾正措施的驗(yàn)證： 經(jīng)查驗(yàn)糾正措施已完成并有效。審核員/日期：？/5.22不合格項(xiàng)分布表編號(hào)JL -8.2.2-05 No：2012-01部門標(biāo)準(zhǔn)號(hào)領(lǐng)導(dǎo)層綜合部質(zhì)量部車間倉(cāng)庫(kù)生技部4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.316.47.17.27.37.47.517.68.18.28.38.48.5合計(jì)11編制/日期：？/2012.5.18 審核/日期：？/2012.5.18內(nèi)部審核報(bào)告編號(hào)：JL-8.2.2-05 No：2012-01審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體

14、系運(yùn)行的符合性，在第三方現(xiàn)場(chǎng)審核前糾正不合格項(xiàng)。審核范圍：企業(yè)產(chǎn)品？的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)加工審核依據(jù)：審核日期：2012.5.18受審核部門：審核組成員：？ ？ 審核組長(zhǎng)：？審核中發(fā)現(xiàn)的問題摘要：1本次內(nèi)審的審核是依據(jù)是GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、顧客反饋信息等。公司建立的質(zhì)量管理體系經(jīng)過實(shí)施，實(shí)踐證明是成功的，基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求；也是比較符合企業(yè)的目前情況，具有一定的可操作性。體系運(yùn)行也是有效的，質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)基本達(dá)成，各項(xiàng)管理工作也有不同的提高。企業(yè)的管理正在向著標(biāo)準(zhǔn)化、程序化的方向發(fā)展。2但是本次內(nèi)審也發(fā)現(xiàn)了2個(gè)不符合項(xiàng)和如下的一些問題：本次內(nèi)審開出 2個(gè)不符合項(xiàng)，涉及GB/T

15、19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的 7.5.5和6.3條款；公司各個(gè)部門普遍對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和體系文件的規(guī)定不熟悉，有的甚至很生疏；3結(jié)論： 1）體系運(yùn)行符合策劃要求；2）體系文件適宜、符合標(biāo)準(zhǔn)要求；3）質(zhì)量方針適宜，質(zhì)量目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)；4）體系過程基本得到控制和管理；5）自我完善體制已經(jīng)建立并實(shí)施且有效果；6）有不足須改進(jìn)和不斷完善。4、糾正措施要求及審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：要求各部門在10天內(nèi)，針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)制定糾正、預(yù)防措施，30天內(nèi)整改完畢，內(nèi)審組將負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。同時(shí)，希望各部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題舉一反三，對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行一次深刻的自我檢查，以進(jìn)一步完善質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)管理活動(dòng)。簽名： 批準(zhǔn)： 職務(wù)： 內(nèi)審組長(zhǎng) 職務(wù)： 管 理 者 代 表日期： 2012.5.18 日期： 2012.5.18 內(nèi)審首次會(huì)議簽到表編號(hào)：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01時(shí)間：5.18地點(diǎn)：公司會(huì)議室主持人： 組長(zhǎng)主要議題：1. 本次內(nèi)部審核的意義；2. 本次內(nèi)部審核的實(shí)施計(jì)劃；3. 本次內(nèi)部審核的注意事項(xiàng)；4. 領(lǐng)導(dǎo)講話。參加部門姓 名職 務(wù)