《財(cái)政學(xué)》鄧子基林致遠(yuǎn)版_第3章_財(cái)政的起因與職能(1)

1、1第3章 財(cái)政的起因與職能 2概要 3.1 市場失靈 3.2 財(cái)政職能 3引例 颶風(fēng)的啟示：自由市場并非萬能43.1 市場失靈 3.1.1 市場失靈：政府經(jīng)濟(jì)活動的起因 3.1.2 市場勢力 3.1.3 市場殘缺 3.1.4 市場功能缺失 53.1.1 市場失靈：政府經(jīng)濟(jì)活動的起因 市場失靈（market failure） 指市場經(jīng)濟(jì)存在著的一些自身難以克服的缺陷或不足。 6 市場失靈的原因 市場勢力 壟斷、自然壟斷等 市場殘缺 因公共產(chǎn)品、外部性、信息不對稱等導(dǎo)致的市場不存在問題 市場功能不足 分配不公平； 經(jīng)濟(jì)波動； 優(yōu)值品或劣值品等。7 現(xiàn)代財(cái)政理論的分析思路 市場有效運(yùn)行市場失靈政府干

2、預(yù)財(cái)政介入83.1.2 市場勢力 市場勢力的形成原因 壟斷 市場競爭的結(jié)果造成的壟斷； 自然壟斷(natural monopoly) 某些行業(yè)因自然、技術(shù)、市場等方面的原因而天然具有壟斷的特性。 9 壟斷造成的效率損失 MPC=MSC無謂損失D=AR=MSBMRQ*QmOPm=MSBP*MSC產(chǎn)量價(jià)格EBA10 自然壟斷的特點(diǎn) 規(guī)模報(bào)酬遞增（increasing returns to scale） 某些行業(yè)具有收益隨規(guī)模擴(kuò)大而不斷增長的特點(diǎn)，也即具有平均成本遞減的特點(diǎn)。 如供水、供電、管道煤氣、下水道、有線電話等。 自然壟斷行業(yè)存在競爭失靈 獨(dú)家經(jīng)營勝過多家競爭113.1.3 市場殘缺公共產(chǎn)品

3、（public goods）指那些在消費(fèi)上具有非競爭性的產(chǎn)品，即公共產(chǎn)品無法由私人按效率產(chǎn)量提供據(jù)效率原則，零邊際成本要求零價(jià)格，但零價(jià)格無法提供收入來補(bǔ)償任何固定成本。政府具有提供公共產(chǎn)品的極大潛力0MC 12 外部性（externalities） 指經(jīng)濟(jì)主體的行為以市場價(jià)格以外的方式影響了他人福利的情形。 外部性導(dǎo)致資源的無效配置 如汽車尾氣的排放：價(jià)格機(jī)制無法為清新空氣的機(jī)會成本提供正確的信號。13 信息不對稱（asymmetric information） 指交易一方擁有另一方得不到的信息。 信息不對稱可能影響到市場的形成，使一些為人們所需要的市場難以存在。 如貧困保險(xiǎn)143.1.4

4、市場功能缺失 定義 因市場功能不完整而力不能及的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。 類型 分配不公平 經(jīng)濟(jì)波動 優(yōu)值品和劣值品15 分配不公平 市場經(jīng)濟(jì)本身無法自動實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等 政府參與公平分配的必要性 分配不公可能損及社會和政局的穩(wěn)定(尚未證實(shí)) 經(jīng)濟(jì)公平是正義體系的一個重要組成部分勞動能力和生產(chǎn)技能的差別勞動強(qiáng)度、努力程度、職業(yè)狀況勞動收入的差異財(cái)產(chǎn)傳承、機(jī)遇等資產(chǎn)占有量的區(qū)別財(cái)富差異要素回報(bào)機(jī)制貧富懸殊16 經(jīng)濟(jì)波動 宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 充分就業(yè) 物價(jià)穩(wěn)定 國際收支平衡 宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性波動 市場經(jīng)濟(jì)缺少協(xié)調(diào)社會總供求平衡的機(jī)制 一般認(rèn)為，無須動用大量經(jīng)濟(jì)資源，政府的穩(wěn)定政策就能達(dá)到良好的效果。17 優(yōu)值品和劣值品

5、優(yōu)值品（merit goods） 指消費(fèi)者的評價(jià)低于合理評價(jià)的產(chǎn)品和服務(wù)； 如基礎(chǔ)教育、高雅藝術(shù)等； 市場供給通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消費(fèi)者的評價(jià)低于合理評價(jià)的產(chǎn)品和服務(wù)； 如吸煙、吸毒等； 市場供給往往過量，需要由政府適當(dāng)加以控制。 183.2 財(cái)政職能 3.2.1 財(cái)政職能的類型 3.2.2 配置職能 3.2.3 分配職能 3.2.4 穩(wěn)定職能 193.2.1 財(cái)政職能的類型 財(cái)政職能的類型 配置職能 分配職能 穩(wěn)定職能 203.2.2 配置職能 理解配置職能 在市場經(jīng)濟(jì)中，資源配置主要由市場機(jī)制或私人部門達(dá)成，公共部門起補(bǔ)充作用； 財(cái)政學(xué)

6、強(qiáng)調(diào)私人部門和公共部門在資源配置上的互補(bǔ)性。 公共部門的配置職能 矯正競爭的不完善； 矯正市場的不完善。 21 矯正競爭的不完善 對壟斷廠商的直接干預(yù)：拆分、限產(chǎn)、限價(jià)等 矯正自然壟斷 建立公共企業(yè)按邊際成本定價(jià)，用一般稅彌補(bǔ)相應(yīng)的收入虧空； 管制 創(chuàng)造可競爭市場(contestable market)22平均成本邊際成本QmQ1Q*產(chǎn)量價(jià)格0DMRPmP*P1圖3-2 自然壟斷與政府干預(yù)23 矯正市場的不完善 矯正信息不對稱下的策略行為 在某些場合，市場提供解決信息不對稱的有效機(jī)制簽訂或有契約（contingency contracts）建立或有市場 信息不對稱下的策略行為導(dǎo)致并非每種商品都

7、存在完備的或有市場逆向選擇（adverse selection）道德風(fēng)險(xiǎn)（moral hazard） 解決辦法：政府強(qiáng)制措施如社會保險(xiǎn)計(jì)劃、強(qiáng)制購買火災(zāi)保險(xiǎn)等；存在不足之處。24 矯正市場的不完善(續(xù)) 信息作為公共產(chǎn)品的政府提供。 一種重要的傳遞信息機(jī)制：資格認(rèn)證 由政府提供資格認(rèn)證可能優(yōu)于私人成本可能更低：與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān)；可以杜絕或減少私人的一些不當(dāng)行為。 253.2.3 分配職能 可供選擇的政策手段 稅收 稅式支出（tax expenditure） 負(fù)所得稅（negative income tax） 財(cái)政支出 社會救助支出 社會保險(xiǎn)支出 通過公共項(xiàng)目支出間接影響收入分配格局 政府管制 最

8、低工資、房租管制等263.2.4 穩(wěn)定職能 宏觀經(jīng)濟(jì)政策 財(cái)政政策 指政府為實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)而對政府支出、稅收和公債水平等做出的決策。 貨幣政策 指政府根據(jù)既定的政策目標(biāo)，通過中央銀行對貨幣的供給進(jìn)行管理，從而影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的決策。 27 財(cái)政政策的主要工具 改變政府購買的數(shù)量； 改變政府轉(zhuǎn)移支付的數(shù)量； 調(diào)整稅率。 28本章小結(jié) 市場失靈是政府從事經(jīng)濟(jì)活動的起因。 市場出現(xiàn)失靈的原因可以歸為三大類：市場勢力、市場殘缺和市場功能缺失。 市場勢力主要包括壟斷和自然壟斷。壟斷或自然壟斷廠商可能成為市場價(jià)格的控制者，導(dǎo)致資源配置的低效率。 市場不存在的情形經(jīng)常出現(xiàn)在公共產(chǎn)品、外部性、信息不對稱等場合。由于價(jià)格無法正確反映具有上述特征的產(chǎn)品的成本，因而無法形成有效的市場。29 即便市場有效運(yùn)行，也仍然無法產(chǎn)生合意的結(jié)果，這一情形稱為市場功能缺失，主要表現(xiàn)為分配不公平、經(jīng)濟(jì)波動、優(yōu)值品或劣值品等。 在市場經(jīng)濟(jì)中，政府承擔(dān)三大職能：配置職能、分配職能和穩(wěn)定職能。 政府參與資源配置是對私人部門