公司法律事務(wù)管理制度（國有企業(yè)適用）

1、公司法律事務(wù)管理制度（國有企業(yè)適用）第一章總則第一條為加強某公司（以下簡稱公司）的法律事務(wù)管理工作，保障公司合法合規(guī)運營，防范和化解經(jīng)營中的法律風險，維護公司合法權(quán)益，促進公司內(nèi)部控制（風險管理）建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套應(yīng)用指引、企業(yè)法律風險管理指南（GB/T27914-2021年）、省國資委省司法廳省律師協(xié)會關(guān)于進一步完善省屬國有企業(yè)外聘法律顧問工作機制的指導(dǎo)意見等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條本制度所稱法律事務(wù)管理，包括建立健全以總法律顧問制度為核心的法律事務(wù)工作規(guī)章制度體系，重要決策、重要經(jīng)濟合同和協(xié)議、規(guī)章制度的法律審核，法定代表人授權(quán)委托管理，

2、訴訟（仲裁）案件處理，非訴訟法律事務(wù)處理，商標管理，外聘法律顧問管理，法治宣傳教育及普法宣傳工作，法律風險環(huán)境信息收集及風險辯識、風險評估與風險應(yīng)對管理，法治建設(shè)的考核管理，等。本制度所稱法律風險，是指公司違反法律規(guī)定或運用法律不當而導(dǎo)致公司承擔法律責任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。本制度所稱的法律風險管理，是指公司圍繞總體經(jīng)營目標，通過在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風險管理標準化規(guī)范，培育良好的法律風險管理文化，建立健全法律風險管理體系，為實現(xiàn)全面風險管理目標提供合理保證的過程。本制度所稱的重要決策，是指公司“三重一大”決策制度實施辦法中規(guī)定的需要集體審議或決策的事項。本制度所

3、稱的重要經(jīng)濟合同和協(xié)議，是指公司及分支機構(gòu)與自然人、法人或其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的金額在多少萬元以上的經(jīng)濟合同和協(xié)議。本制度所稱的規(guī)章制度，是指公司董事會和總經(jīng)理辦公會分別制定的對內(nèi)有普遍約束力的基本管理制度和具體規(guī)章。本制度所稱的重大事項雙重法律審核，是指對關(guān)系出資人權(quán)益和企業(yè)國有資產(chǎn)安全的重大事項，實行內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問雙重法律審核，并取得一致意見，提交公司履行“三重一大”決策程序表決的一項工作機制。第三條本制度適用于公司本部、分公司和全資子公司、控股子公司以及其他具有實際控制權(quán)的子企業(yè)的法律事務(wù)管理工作。第二章組織管理體系與職責分工第四條公司

4、法律事務(wù)管理工作實行決策層為主導(dǎo)、全體員工為主體、總法律顧問和法務(wù)機構(gòu)為主力的組織管理體系。第五條公司主要負責人（國有企業(yè)中指董事長和總經(jīng)理）是法治建設(shè)的第一責任人，履行依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責，落實上級關(guān)于法治建設(shè)的各項要求，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定，把各項工作納入法治化軌道。第六條公司總法律顧問全面負責法律風險管理工作，直接對董事長和總經(jīng)理負責。董事長和總經(jīng)理可以授權(quán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)具體分管法務(wù)工作。第七條公司法律合規(guī)部是法律事務(wù)管理的歸口管理主責部門，履行以下法律事務(wù)管理職責：（一）擬訂公司法律事務(wù)管理規(guī)章制度；（二）開展法治宣傳教育及

5、普法宣傳工作，增強新入職員工、經(jīng)營管理人員及其他員工的合規(guī)意識、責任意識與維權(quán)意識；（三）對公司重要經(jīng)濟合同（協(xié)議）、規(guī)章制度及公司重要決策等進行法律審核；（四）對公司授權(quán)委托書進行審查管理；（五）對公司外聘法律顧問及備選執(zhí)業(yè)律師信息庫進行管理；（六）對公司訴訟（仲裁）法律糾紛案件進行管理；（七）對公司非訴訟（仲裁）法律事務(wù)進行管理；（八）對公司商標事務(wù)進行管理；（九）收集公司內(nèi)外部法律環(huán)境信息，并根據(jù)公司的法律風險狀況變化及管理需要進行補充或更新調(diào)整；（十）根據(jù)公司法律風險狀況變化以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的調(diào)整，持續(xù)開展法律風險的辯識、分析、評估工作；（十一）根據(jù)內(nèi)外部法律風險環(huán)境變化對此前

6、所制定的措施進行必要的評估和調(diào)整，以確保措施的實時有效性；（十二）其他法律事務(wù)管理事務(wù)。第八條公司其他各單位是公司法律事務(wù)管理配合協(xié)辦單位，其職責包括：（一）為法律合規(guī)部工作提供支持，保障法律合規(guī)部依法開展工作；（二）涉及訴訟（仲裁）案件的單位應(yīng)當根據(jù)法律合規(guī)部及外聘法律顧問要求立馬提供案情說明及相關(guān)證據(jù)材料；（三）負責本單位內(nèi)部法律事務(wù)與風險管理的具體工作；（四）其他應(yīng)履行的職責。第三章總法律顧問制度第九條公司建立以總法律顧問為核心的法律事務(wù)管理制度體系，充分發(fā)揮總法律顧問在重要決策、重要經(jīng)濟合同和協(xié)議、規(guī)章制度制定等方面的法律審核把關(guān)作用。公司董事會、總經(jīng)理辦公會審議或決策的事項涉及法律問

7、題時，總法律顧問應(yīng)當列席會議。第十條公司設(shè)立法律合規(guī)部，聘請具有法律職業(yè)資格或律師資格的專業(yè)人員擔任企業(yè)法律顧問，在總法律顧問的領(lǐng)導(dǎo)下開展法律事務(wù)管理工作。第十一條公司總經(jīng)理辦公會制定總法律顧問制度實施辦法，明確總法律顧問與法律顧問的具體工作職責。第四章規(guī)章制度制定的法律審核第十二條公司各單位起草的規(guī)章制度征求意見稿，應(yīng)在征求各單位意見后形成送審稿，由法律合規(guī)部、總法律顧問進行法律審核，再按照公司“三重一大”決策制度實施辦法的規(guī)定履行集體決策程序后，按照審批權(quán)限辦理發(fā)文審批程序。第十三條公司各單位起草的規(guī)章制度送審稿涉及員工（勞動者）切身利益，應(yīng)當事先經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和

8、意見，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定，再由總經(jīng)理辦公會或董事會審議或決策。第十四條公司董事會另行制定規(guī)章制度制定程序管理制度，進一步明確規(guī)章制度的計劃、起草、征求意見、法律審核、審批權(quán)限、審批流程。第十五條公司應(yīng)當通過信息化手段，將法律審核作為不可逾越的環(huán)節(jié)，嵌入規(guī)章制度制定程序與發(fā)文審批流程。第五章重要經(jīng)濟合同和協(xié)議的法律審核第十六條合同承辦單位要求簽訂的重要經(jīng)濟合同和協(xié)議，應(yīng)當在簽約前由合同承辦單位組織公司財務(wù)部及相關(guān)單位共同評審，并由法律合規(guī)部進行法律審核（屬于公司雙重法律審核清單事項的，還應(yīng)當由法律合規(guī)部交付外聘法律顧問進行雙重法律審核）。第十七條公司總經(jīng)理辦公會制定合同管理辦法，進一

9、步明確合同管理的具體事務(wù)性工作及審批權(quán)限、審批流程。合同承辦單位提交評審的合同經(jīng)財務(wù)、法務(wù)等評審?fù)ㄟ^的，按照合同管理辦法規(guī)定的審批權(quán)限、審批流程辦理合同審批簽發(fā)手續(xù)。其中涉及“三重一大”決策事項的合同，根據(jù)公司“三重一大”決策制度實施辦法規(guī)定應(yīng)當在合同簽訂前履行集體決策程序的，應(yīng)當提供已經(jīng)通過集體決策的證明文件。第十八條公司應(yīng)當應(yīng)當通過信息化手段，將重要經(jīng)濟合同和協(xié)議的法律審核作為不可逾越的環(huán)節(jié)，嵌入合同評審與簽發(fā)審批流程。第六章重要決策的法律審核第十九條公司涉及章程修改、投資、擔保等重大決策事項或重大投資安排事項，應(yīng)當由有關(guān)部門組織公司財務(wù)部及相關(guān)單位共同進行評審，并由法律合規(guī)部進行法律審核

10、。公司應(yīng)當通過信息化手段，確保法律審核成為按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當進行法律審核的重要事項在審議或決策前不可逾越的環(huán)節(jié)。第二十條按照公司“三重一大”決策制度實施辦法的規(guī)定履行集體決策程序時，應(yīng)當在法律審核后（屬于公司雙重法律審核清單事項的，還需要由法律合規(guī)部交付外聘法律顧問進行雙重法律審核），先報公司總經(jīng)理辦公會或公司董事會決策，再經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報公司總經(jīng)理和/或董事長審批。公司集體審議或決策通過后，還需要向省國資委履行報批程序的，由有關(guān)部門辦理報批程序。第七章授權(quán)委托的管理第二十一條公司對非法定代表人對外代表公司開展生產(chǎn)經(jīng)營與管理活動的行為，實行委托授權(quán)管理。受托人在授權(quán)委托書載明的權(quán)利范圍內(nèi)

11、誠實行使該權(quán)利。第二十二條授權(quán)委托書只在載明的代理期間內(nèi)有效。授權(quán)委托書文本有修改或涂改痕跡的，一律無效。第二十三條授權(quán)委托書應(yīng)載明以下事項：接受委托書的單位名稱，受托人姓名、性別、職務(wù)、身份證號、聯(lián)系方式，代理事項、代理權(quán)限及代理期間，委托人名稱等內(nèi)容。接受授權(quán)委托書的外部單位對授權(quán)委托書的格式有特別要求的，按其要求執(zhí)行。第二十四條辦理授權(quán)委托書的，應(yīng)當由受托人或其所在單位有關(guān)人員發(fā)起“網(wǎng)上授權(quán)委托管理審批流程”。第二十五條公司各單位辦理業(yè)務(wù)工作需要授權(quán)的，根據(jù)工作性質(zhì)，以一事一辦的方式為主，以年度授權(quán)為輔。第二十六條一事一辦授權(quán)委托的代理期限一般不得超過一個月。代理期間屆滿后仍未完成委托事

12、項的，需要重新辦理授權(quán)委托手續(xù)。下列法律事務(wù)的代理期限可實行年度授權(quán)或按事項完成期限授權(quán)，不受一個月期間的限制：（一）代表公司法定代表人與勞動者簽訂勞動合同；（二）代理公司訴訟或仲裁案件；（三）代表公司多次前往業(yè)務(wù)單位收款；（四）代表公司參與具體項目的投標、合同談判、簽約等；（五）承包項目中需要多次對外簽訂承攬合同、買賣合同或施工分包合同等相關(guān)合同的代理。第八章外聘法律顧問的管理第一節(jié)外聘法律顧問的選擇與管理第二十七條具有下列情形之一的，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準，可以聘請社會法律中介機構(gòu)擔任法律顧問：（一）國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必須有社會法律中介機構(gòu)介入的。（二）辦理有關(guān)法律事務(wù)需要社會法律中

13、介機構(gòu)提供法律事務(wù)的。（三）公司經(jīng)營管理工作需要聘請社會法律中介機構(gòu)擔任企業(yè)外聘法律顧問的。第二十八條聘請社會法律中介機構(gòu)堅持能力優(yōu)先、效益優(yōu)先、服務(wù)優(yōu)先的原則，選擇社會信譽良好、報價公平的機構(gòu)。公司建立備選執(zhí)業(yè)律師信息庫，聘請常年法律顧問或?qū)ｍ椃深檰?，?yīng)當從公司備選執(zhí)業(yè)律師信息庫中選聘。聘請社會法律中介機構(gòu)擔任法律顧問的，須簽訂外聘法律顧問服務(wù)合同。第二十九條公司可聘請社會法律中介機構(gòu)擔任常年法律顧問，提供綜合性法律服務(wù)；也可聘請社會法律中介機構(gòu)擔任專項法律顧問，為本單位特定項目提供法律服務(wù)。第三十條公司外聘法律顧問的，由法律合規(guī)部負責與其進行日常工作聯(lián)系，并負責對其工作情況進行監(jiān)督和年度

14、評定。第三十一條擔任外聘法律顧問的律師事務(wù)所每年末應(yīng)當向公司總法律顧問書面報告年度相關(guān)工作。公司總法律顧問應(yīng)定期聽取外聘法律顧問的工作匯報，并組織法律合規(guī)部就受聘社會律師的履職情況進行年度評價。第三十二條外聘法律顧問在提供服務(wù)過程中嚴重失職或嚴重侵害公司利益的，依程序解除聘用合同，直至追究相關(guān)賠償責任。第三十三條公司總經(jīng)理辦公會根據(jù)本章規(guī)定的原則，制定外聘法律顧問管理辦法，進一步明確相關(guān)管理要求。第二節(jié)重大事項雙重法律審核第三十四條公司對關(guān)系出資人權(quán)益和企業(yè)國有資產(chǎn)安全的重大事項，實行內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問雙重法律審核。公司總經(jīng)理辦公會根據(jù)實際需要，建立公司雙重法律審核重大事項清單，對列入

15、清單的重大事項由內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問分別進行審核。第三十五條公司雙重法律審核重大事項清單可以動態(tài)調(diào)整，由總法律顧問提出并按程序報總經(jīng)理辦公會審定。第三十六條公司雙重法律審核重大事項清單應(yīng)當立馬抄送省國資委。第三十七條對需要進行雙重法律審核的重大事項，公司內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問應(yīng)當分別提交書面法律意見；雙方達成一致意見的，提交公司履行“三重一大”決策程序表決；雙方意見有分歧的，如屬于一般分歧，最終法律審核意見由總法律顧問確定；如屬于重大分歧，總法律顧問應(yīng)當?shù)谝粫r間報告決策層和省國資委。第九章訴訟（仲裁）案件的管理第三十八條公司發(fā)生訴訟（仲裁）案件的，應(yīng)當按照下列規(guī)定辦理：（一）案發(fā)單位

16、經(jīng)辦人發(fā)起“網(wǎng)上訴訟（仲裁）案件審批管理流程”，填報案由、對方當事人、涉案標的額、受理案件的機構(gòu)、案發(fā)原因等案件基本情況；（二）案發(fā)單位負責人審核；（三）法律合規(guī)部分析提出處理意見（屬于公司雙重法律審核清單事項的，還應(yīng)由法律合規(guī)部交付外聘法律顧問同步出具法律意見）；（四）公司分管相關(guān)業(yè)務(wù)或案發(fā)單位的領(lǐng)導(dǎo)、分管法務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審查提出意見；（五）公司總經(jīng)理批準；（六）法律合規(guī)部組織應(yīng)對與處理。其中涉案標的超過1多少萬元或者涉及出資人和公司重大權(quán)益和造成重大影響的，法律合規(guī)部應(yīng)當自法律糾紛發(fā)生之日起30日內(nèi)，立馬將包括法律合規(guī)部法律意見書、主要案情、分析預(yù)測、處理方案內(nèi)容的專項報告經(jīng)由總法律顧問簽字、公

17、司主要負責人簽發(fā)后，報省國資委備案。第三十九條公司發(fā)生的訴訟（仲裁）案件，應(yīng)當在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下，與案發(fā)單位（必要時聘請外聘法律顧問）共同策劃應(yīng)對。第四十條法律合規(guī)部應(yīng)當加強案件策劃管理工作，編制案件策劃書，案件策劃書根據(jù)案件具體情況可能涉及：訴訟（仲裁）目的（意圖）分析；訴訟請求（仲裁申請）的研究；案件事實和法律關(guān)系的梳理；合同等法律文件和證據(jù)清單準備；法律依據(jù)、裁判規(guī)則、類似案件審判實務(wù)研究；訴訟（仲裁）風險、反訴風險的評估和應(yīng)對；管轄策略、財產(chǎn)保全及執(zhí)行效果評估；內(nèi)部相關(guān)部門（單位）和外部法律資源的協(xié)同；案件調(diào)解、和解的可能性和選擇；預(yù)期目標及實現(xiàn)概率等。外聘法律顧問編制的案件策劃

18、書應(yīng)當提交法律合規(guī)部。第四十一條外聘法律顧問作為案件代理人收到裁判文書后2日內(nèi)應(yīng)當將原件交給法律合規(guī)部保管，法律合規(guī)部應(yīng)當在2日內(nèi)，向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報告案件處理結(jié)果。第四十二條案件審理結(jié)束后30日內(nèi)，法律合規(guī)部應(yīng)當形成結(jié)案報告；結(jié)案報告字數(shù)一般不超過2000字。第十章非訴訟（仲裁）法律糾紛的處理第四十三條外來法律函件（包括律師函等）的應(yīng)對處理，按照下列規(guī)定辦理：（一）公司各單位收到外來法律函件，應(yīng)當由經(jīng)辦人發(fā)起“網(wǎng)上請示（報告）審批流程”，經(jīng)該單位負責人同意后提交。（二）行政事務(wù)部轉(zhuǎn)發(fā)法律合規(guī)部審查；（三）法律合規(guī)部審查后提出處理意見，報公司分管法務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)同意后，交事發(fā)單位進行處理并給予指導(dǎo)

19、。（四）事發(fā)單位經(jīng)辦人根據(jù)法律合規(guī)部的處理意見進行處理，并立馬向法律合規(guī)部反饋處理結(jié)果。第四十四條公司發(fā)生可能侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)糾紛事件時，公司有關(guān)單位或個人應(yīng)立馬向法律合規(guī)部提出；法律合規(guī)部應(yīng)組織相關(guān)部門及有關(guān)專家等共同商討應(yīng)對策略，并報公司分管法務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)批準，妥善處理，將風險與不良影響降低到最低程度。第四十五條公司各單位或個人發(fā)現(xiàn)其他外部單位可能有侵犯公司知識權(quán)產(chǎn)權(quán)行為時，應(yīng)當立馬向公司科技發(fā)展部進行報告。第四十六條公司科技發(fā)展部進行評估后，認為需要采取非訴訟（仲裁）法律措施維權(quán)的，應(yīng)當發(fā)起“網(wǎng)上請示（報告）審批流程”，經(jīng)公司分管科技工作的領(lǐng)導(dǎo)批準后，轉(zhuǎn)發(fā)法律合規(guī)部進行處理，由其根據(jù)具體

20、情況研究采取發(fā)送律師函、向知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門舉報等非訴訟（仲裁）法律措施，維護公司知識產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益。公司科技發(fā)展部進行評估后，認為需要采取訴訟（仲裁）法律措施維權(quán)的，應(yīng)當發(fā)起“網(wǎng)上訴訟（仲裁）案件審批管理流程”，辦理相關(guān)審批手續(xù)。第十一章商標的管理第四十七條法律合規(guī)部對下列商標相關(guān)事項進行管理：（一）負責商標的申請、注冊、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、評估、使用許可的審核工作；（二）指導(dǎo)、監(jiān)督子公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)的商標管理工作；（三）負責商標的檔案管理、信息處理；（四）負責處理公司商標被侵權(quán)糾紛案工作，組織應(yīng)對侵害他人商標權(quán)的糾紛案件；（五）負責有關(guān)商標的其它事項。第四十八條法律合規(guī)部應(yīng)當在法律風險管理年度工作

21、總結(jié)中對商標被侵權(quán)及糾紛案工作情況進行報告。第十二章日常法律風險的綜合管理第四十九條法律合規(guī)部按照企業(yè)法律風險管理指南的要求，分別收集內(nèi)外部法律環(huán)境信息，編制公司適用的法律法規(guī)信息庫。第五十條法律合規(guī)部按照企業(yè)法律風險管理指南的要求，進行法律風險識別、法律風險分析、法律風險評價工作，編制公司法律風險清單。第五十一條法律合規(guī)部指導(dǎo)各相關(guān)單位對于不同的法律風險制定法律風險應(yīng)對策略（包括風險規(guī)避、風險控制或降低、風險轉(zhuǎn)移或分擔、風險承受和其他策略等）、制定和實施法律風險應(yīng)對計劃（或解決方案），使法律風險處于可控制的狀態(tài)。第五十二條法律合規(guī)部應(yīng)當實時跟蹤內(nèi)外部法律風險環(huán)境的變化，立馬監(jiān)督和檢查法律風險

22、管理流程的運行狀況和法律風險管理制度執(zhí)行情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)立馬采取措施，以確保法律風險應(yīng)對計劃的有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對法律風險管理工作進行持續(xù)改進，防止法律糾紛的出現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。第五十三條公司對法律風險管理實行動態(tài)監(jiān)控和報告制度。法律合規(guī)部應(yīng)當立馬向公司分管法務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長報告以下法律風險管理信息：（一）已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的法律糾紛事項；（二）法律風險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；（三）開展法律風險管理工作取得的經(jīng)驗和做法；（四）法律風險管理年度工作總結(jié)；（五）與法律風險管理有關(guān)的其他信息。第五十四條公司在法律事務(wù)決策過程和法律事務(wù)管理執(zhí)行中應(yīng)當利用信息化辦公系統(tǒng)、實名電子郵箱、EMS特快專遞等多種可追溯的方式與內(nèi)外部利益相關(guān)者進行充分溝通，并保存相關(guān)記錄。第十三章法治宣傳教育與