如何正確適用駁回起訴與駁回訴訟請求

1、如何正確適用駁回起訴與駁回訴訟請求楊恒彬 燕鳴在民商事審判實踐中，駁回起訴和駁回訴訟請求兩種裁 判方式因在形式上具有某些相似性而常常被混淆。比如，當(dāng) 遇到原告起訴的被告不適格時，是從程序上裁定駁回起訴， 還是從實體上判決駁回訴訟請求，各地法院往往做法不一， 以致相同案件得不到相同的處理，影響了法律的嚴(yán)肅性和統(tǒng) 一性。本文擬從訴權(quán)理論入手，就駁回起訴與駁回訴訟請求 各自的涵義、適用等方面進(jìn)行分析比較，以達(dá)到澄清認(rèn)識、 正確適用之目的。一、關(guān)于訴權(quán)的理論在民商事訴訟中，訴權(quán)是指民事主體向人民法院起訴和 應(yīng)訴，請求人民法院保護(hù)其實體權(quán)益的權(quán)利，是公民、法人 及其他組織在訴訟上享有的基本權(quán)利。訴權(quán)可分

2、為程序意義 上的訴權(quán)和實體意義上的訴權(quán)。程序意義上的訴權(quán)又稱為起訴權(quán)，是當(dāng)事人認(rèn)為自己的 民事權(quán)益受到侵害或與他人發(fā)生爭議，依照民事訴訟法 的規(guī)定，向人民法院提出啟動訴訟程序的權(quán)利。程序意義上 的訴權(quán)是由 民事訴訟法 調(diào)整的， 行使該項權(quán)利需符合 事訴訟法規(guī)定的條件。實體意義上的訴權(quán)又稱為勝訴權(quán)，是指民事主體提請人 民法院用審判方法強制實現(xiàn)其在民事法律關(guān)系中的權(quán)益所 產(chǎn)生的請求權(quán)。實體意義上的訴權(quán)是由民事實體法調(diào)整的， 行使該項權(quán)利需符合民事實體法規(guī)定的條件。程序意義上的訴權(quán)具有獨立性，它不依賴于實體意義上 的訴權(quán)而存在，即使民事主體沒有實體意義上的訴權(quán)，也可 以行使程序意義上的訴權(quán)。實體意義

3、上的訴權(quán)雖具有獨立 性，其從民事法律關(guān)系發(fā)生時就已產(chǎn)生，但該權(quán)利的行使， 必須依賴于程序意義上的訴權(quán)才能實現(xiàn)。二、駁回起訴的涵義及其適用一）駁回起訴，是指人民法院依據(jù)程序法的規(guī)定，對已 經(jīng)立案受理的案件在審理過程中，發(fā)現(xiàn)原告的起訴不符合法 律規(guī)定的起訴條件，因而對原告的起訴予以拒絕的司法行 為。駁回起訴所要解決的是立案受理后具有程序意義上的 訴權(quán)問題， 它針對的是不符合法定起訴條件的起訴。 根據(jù)民 事訴訟法第 140 條的規(guī)定，人民法院對駁回起訴適用裁定 的方式，當(dāng)事人對裁定不服可以上訴。二）駁回起訴適用于不符合民事訴訟法第 108 條規(guī) 定的 4 項起訴條件或?qū)儆诘?111 條所列 7 種情

4、形以及有相關(guān) 規(guī)定的情況。具體有以下幾種：1、原告自身缺乏訴訟權(quán)利能力和行為能力。如以已被 工商管理機(jī)關(guān)注銷的公司的名義起訴，以已死亡的公民的名 義起訴等等。這類情況經(jīng)審理發(fā)現(xiàn)，即予駁回起訴。2、原告不是與本案有直接利害關(guān)系的當(dāng)事人。人民法 院在立案審查時，應(yīng)對民事訴訟法第 108 條規(guī)定的起訴 條件作較為寬泛的理解。只要當(dāng)事人提供的有關(guān)材料，表面 上能反映出原告是與本案有直接的利害關(guān)系，人民法院即應(yīng) 受理，所以立案時所掌握的“本案”的含義，應(yīng)當(dāng)明確為訴稱 事實， 而不是經(jīng)訴訟程序所確認(rèn)的案件事實。 而所謂“有直接 利害關(guān)系”是指原告在其訴稱事實所反映的民事法律關(guān)系中 享有權(quán)利或負(fù)有義務(wù)。如立

5、案之后，經(jīng)過審理，發(fā)現(xiàn)原告起 訴不符合法律規(guī)定的起訴條件的，則根據(jù)最高人民法院關(guān) 于適用V中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見第 139 條的規(guī)定，由人民法院裁定駁回起訴。如母親以原告身 份向已離婚的配偶主張孩子的撫育費，經(jīng)審理查明即應(yīng)適用 駁回起訴處理。3、沒有明確的被告。所謂“明確的被告”，是指原告訴稱 的承擔(dān)民事責(zé)任、履行民事義務(wù)的對象必須是具體的某個或 幾個公民、法人或其他組織，其必須有明確的名稱和住址。 如果案件受理后，發(fā)現(xiàn)被告信息不詳，但原告不撤訴，也不 能更改補充，即應(yīng)駁回原告的起訴。此處“明確的被告”不應(yīng) 當(dāng)理解為被告必須是經(jīng)審理后確定的民事責(zé)任和義務(wù)的承 受人，即不應(yīng)理解為

6、“不適格的被告”，對“不適格的被告”處理 方式應(yīng)是判決駁回訴訟請求，待后文詳述。4、無具體的訴訟請求、事實和理由。如原告要求被告 賠償損失，卻說不出賠償多少數(shù)額。此處作為起訴條件的事 實不同于經(jīng)法院審理認(rèn)定的事實，這種訴稱事實既可以是真 實的，也可以是虛假的或部分虛假的。5、不屬人民法院主管工作的范圍。例如屬于歷史遺留 的落實政策性質(zhì)的房地產(chǎn)糾紛，因行政指令而調(diào)整劃拔、機(jī) 構(gòu)撤并分合等引起的房地產(chǎn)糾紛，因單位內(nèi)部建房、分房等 而引起的占房、騰房等房地產(chǎn)糾紛，當(dāng)事人為此而提起的訴 訟，人民法院應(yīng)依法不予受理。如果已受理，經(jīng)審查后發(fā)現(xiàn) 屬此種情況，應(yīng)予駁回起訴。6、判決、裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力，當(dāng)事

7、人又起訴的， 告知其按申訴處理后當(dāng)事人拒絕的，予以駁回起訴。但人民 法院準(zhǔn)許撤訴的裁定除外、法律規(guī)定可以在一定條件下或經(jīng) 一定期限后再起訴的案件除外。7、按照法律規(guī)定，當(dāng)事人不得在一定期限內(nèi)起訴的案 件，在不得起訴的期限內(nèi)起訴的。如婚姻法第 34 條規(guī) 定：女方在懷孕期間， 分娩后一年內(nèi)或中止妊娠后六個月內(nèi)， 男方不得提出離婚。受理后發(fā)現(xiàn)屬于此種情況即予駁回起 訴。8、判決不準(zhǔn)離婚和調(diào)解和好的離婚案件，判決調(diào)解維 持收養(yǎng)關(guān)系的案件，沒有新情況、新理由，原告在 6 個月內(nèi) 又起訴的，按照民事訴訟法第 111 條第 7 項的規(guī)定，應(yīng) 不予受理。如果已經(jīng)受理，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)即予駁回起訴；但被 告起訴的，

8、不受民事訴訟法第 111 條第 7 項規(guī)定的條件 的限制。9、屬于行政訴訟范圍的。如公民，法人和其他組織對 人民政府或者主管部門就有關(guān)土地的所有權(quán)或使用權(quán)歸屬 的處理決定不服，或?qū)θ嗣裾蚱渲鞴懿块T就房地產(chǎn)問題 作出的行政處罰決定不服，而向人民法院提起的訴訟。如果 原告經(jīng)告知拒不撤訴另行提起行政訴訟的，則依照民事訴 訟法第 108 條第 4 項的規(guī)定，予以駁回起訴。10、雙方當(dāng)事人之間有仲裁協(xié)議、約定仲裁的，應(yīng)向原 告告知向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，仍不撤訴的予以駁回起訴。但 仲裁條款、仲裁協(xié)議無效、失效或內(nèi)容不明確無法執(zhí)行的除 外，當(dāng)事人選擇的仲裁機(jī)構(gòu)不存在或選擇裁決的事項超越仲 裁機(jī)構(gòu)權(quán)限的除外

9、。11、未經(jīng)勞動仲裁的勞動爭議案件或雖經(jīng)勞動仲裁但不 屬于人民法院受理的勞動爭議。根據(jù)勞動法及最高人民 法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋的 相關(guān)規(guī)定， 人民法院受理勞動爭議案件， 既要符合 勞動法 關(guān)于勞動仲裁為前置程序的規(guī)定，又要符合民事訴訟法 關(guān)于起訴條件的規(guī)定。對未經(jīng)勞動仲裁的勞動爭議案件，人 民法院不能直接受理。已經(jīng)受理的應(yīng)裁定駁回起訴。對雖經(jīng) 勞動仲裁但不屬于人民法院受理的勞動爭議案件范圍，如果 當(dāng)事人向人民法院起訴 ,應(yīng)裁定不予受理或者駁回起訴。12、二審程序中認(rèn)為依法不應(yīng)由人民法院審理的案件。 最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法若 干問題的意見第 186

10、條規(guī)定：“人民法院依照第二審程序 審理的案件認(rèn)為依法不應(yīng)由人民法院審理的，可以由第二審 人民法院直接裁定撤銷原判，駁回起訴?！比?、駁回訴訟請求的涵義及其適用一）駁回訴訟請求，是指人民法院對已經(jīng)立案受理的案 件經(jīng)審理后，發(fā)現(xiàn)原告請求法院保護(hù)的實體權(quán)利不符合法律 規(guī)定的條件，因而對原告的請求不予保護(hù)的司法行為。所要 解決的是實體意義上的訴權(quán)問題，它針對的是不符合法律規(guī) 定的實體請求，用判決的方式作出。二）司法實踐中 ,駁回訴訟請求通常適用于以下幾種情 況:1、當(dāng)事人主張實體權(quán)利的法律事實在人民法院審理過 程中經(jīng)過質(zhì)證或查證未被認(rèn)定 ;2、當(dāng)事人的訴訟請求沒有足夠法律依據(jù)或違反法律;3、當(dāng)事人主張實

11、體權(quán)利超過法定除斥期間;4、當(dāng)事人的訴訟請求已經(jīng)超過法律規(guī)定的訴訟時效, 同時又不存在訴訟時效中止、中斷和延長的法定事由。5、被告不適格。 對于上述第二、三、四種情況，判決駁回訴訟請求已形 成共識；但對第一、五種情況的處理方式，則在司法實務(wù)中 存有分歧。在審理中認(rèn)為原告的訴訟請求沒有證據(jù)或證據(jù)不足以 證明其事實主張時，有的法院是從程序上裁定駁回原告的起 訴，有的則判決駁回原告的訴訟請求，有的則在判決駁回原 告訴訟請求的同時告知原告如有新的證據(jù)可以另行起訴。我 們贊同第二種做法，最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若 干規(guī)定第 2 條規(guī)定：當(dāng)事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù) 的事實或者反駁對方訴訟請求所

12、依據(jù)的事實有責(zé)任提供證 據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實主 張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。第 34 條規(guī) 定：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向人民法院提交證據(jù)材料，在 舉證期限內(nèi)不提交的，視為放棄舉證權(quán)利。民事訴訟法 第 111 條第（五）項規(guī)定：對判決、裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力 的案件，當(dāng)事人又起訴的，告知原告按照申訴處理，但人民 法院準(zhǔn)許撤訴的裁定除外。 第 179 條第一款第 （一）項規(guī)定： 當(dāng)事人有新的證據(jù)足以推翻原判決、裁定申請再審的，人民 法院應(yīng)當(dāng)再審。我們認(rèn)為：原告的訴訟請求無證據(jù)支持或者 證據(jù)不足以支持其事實主張的，應(yīng)當(dāng)從實體上判決駁回其訴 訟請求，從程序上裁

13、定駁回起訴則與民事訴訟法第 108 條的規(guī)定不符；判決駁回原告訴訟請求后，當(dāng)事人對該判決 不得以同一訴訟標(biāo)的和理由再提出起訴，人民法院不應(yīng)受理 其再次起訴，如確有新的證據(jù)足以推翻原判決時，可以申請 再審，人民法院應(yīng)當(dāng)再審。被告不適格是指原告起訴的被告錯誤，如甲是債務(wù)人， 而原告誤將乙當(dāng)作被告起訴。這種情況在司法實踐中較為常 見，出現(xiàn)這種情況，法院一般是動員原告更換被告或申請撤 訴，而在原告堅決表示不同意更換被告或申請撤訴的情況 下，有的法院即從程序上裁定駁回原告的起訴，有的則判決 駁回原告的訴訟請求。我們認(rèn)為，原告的起訴符合民事訴 訟法第 108 條規(guī)定的起訴條件，不應(yīng)駁回起訴。原告起訴 的被

14、告是否錯誤，涉及的是原被告之間是否存在實體上權(quán)利 義務(wù)關(guān)系的問題，不屬于程序性問題。但原告具有了訴權(quán)， 并不等于具有勝訴權(quán)，如經(jīng)審理查明原、被告之間無實體上 的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則應(yīng)從實體上判決駁回原告的訴訟請求。 最高人民法院 人民司法 研究組在 2000 年第 11 期司法信 箱答復(fù)云南省昆明市盤龍區(qū)人民法院汪云昆同志來信中，即 持該觀點。三）判決駁回訴訟訴訟請求的案件， 除最高人民法院 關(guān) 于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見第 153 條：“當(dāng)事人超過訴訟期間起訴的，人民法院應(yīng)予受理， 受理后查明無中止、中斷、延長事由的，判決駁回其訴訟請 求”的規(guī)定明確以外，對于原告的訴訟請求沒有

15、事實或者法律 依據(jù)的，如何引用法律條文駁回其訴訟請求是個難題，通常 做法是：根據(jù)當(dāng)事人的訴訟請求的內(nèi)容，找出應(yīng)當(dāng)適用的相 應(yīng)法律條款，再以當(dāng)事人的訴訟請求不符合該條規(guī)定為由， 判決駁回其訴訟請求，該相應(yīng)的條款就是依據(jù)，即從方向來 適用法律。四、駁回起訴與駁回訴訟請求的區(qū)別1、否定的權(quán)利對象不同。駁回起訴是對程序意義的訴 權(quán)作出的否定，駁回訴訟請求是對實體意義上的勝訴權(quán)所作 出的否定；2、適用階段不同。駁回訴訟請求的案件須將庭審過程 全部結(jié)束， 而駁回起訴的案件， 即使有些已進(jìn)行了開庭審理， 因其解決的就是程序問題，所以庭審過程不必完全走完；3、法律依據(jù)不同。駁回起訴適用程序法，即適用民 事訴訟法第 108 條的規(guī)定，駁回訴訟請求適用實體法，包 括各種民事法律；4、適用文書不同。駁回起訴適用裁定的形式，駁回訴 訟請求適用判決的形式；5、上訴期限不同。駁回起訴的上訴期限是裁定書送達(dá) 之日起 10 日內(nèi)，而駁回訴訟請求的上訴期限是判決書送達(dá) 之日起 15 日內(nèi)。6、收費標(biāo)準(zhǔn)不同。駁回起訴的案件不收取案件受理費； 駁回訴訟請求的案件，依照訴訟費用交納辦法的有關(guān)規(guī)