精品招標師-招標采購專業(yè)實務

1、全國招標師職業(yè)水平考試全國招標師職業(yè)水平考試考前輔導班考前輔導班招標采購專業(yè)實務招標采購專業(yè)實務20092009年年7 7月月導言及第一部分導言及第一部分導言三個難點理論與實踐的矛盾普遍與特殊的矛盾連貫與重復的矛盾導言三個特點理論與實踐方面，定位于”流程”普遍與特殊方面，定位于”國家”內容編排方面，提取”共性”導言特點及遺憾編寫人員:匯集了招標采購實務領域的眾多高手內容:對于服務采購的闡述占有一定比重培訓的必要性導言對輔導班的期待聽了課,就可以不看書?講題、押題?內容提要招標采購制度招標方案和資格審查招標文件投標文件評標、中標與簽約政府采購及外資項目一、招標采購制度招標師的職業(yè)定位（3.1）

2、招標師的概念招標師的概念 概念概念 兩個級別兩個級別 具備招標采購的專業(yè)知識和能力具備招標采購的專業(yè)知識和能力一、招標采購制度例題:多項選擇題 招標師的職業(yè)范圍招標師的職業(yè)范圍, ,包括包括 開展招標采購活動開展招標采購活動 采用其他方式組織采購活動采用其他方式組織采購活動 參與合同結算和驗收參與合同結算和驗收 解決招標采購及合同履行中的糾紛解決招標采購及合同履行中的糾紛 提供相關咨詢和培訓服務提供相關咨詢和培訓服務一、招標采購制度招標師的職業(yè)權利（3.4.1） 自主選擇從業(yè)單位的權利自主選擇從業(yè)單位的權利 依法開展招標采購業(yè)務并獲取勞動依法開展招標采購業(yè)務并獲取勞動報酬的權利報酬的權利 維護

3、招標投標秩序的權利維護招標投標秩序的權利一、招標采購制度招標師的職業(yè)義務（3.4.2） 遵紀守法遵紀守法 誠信履約誠信履約 保密保密 接受后續(xù)教育接受后續(xù)教育 接受行業(yè)監(jiān)管和自律管理接受行業(yè)監(jiān)管和自律管理 中國招標投標協(xié)會中國招標投標協(xié)會一、招標采購制度招標師的職業(yè)道德規(guī)范（3.5.3） 遵紀守法，維護國家、行業(yè)利益遵紀守法，維護國家、行業(yè)利益 誠信、公正、敬業(yè)、進取誠信、公正、敬業(yè)、進取 公正、客觀，保證招標人和社會利益公正、客觀，保證招標人和社會利益 公平競爭，不損害他人公平競爭，不損害他人 廉潔自律廉潔自律 回避回避 保密保密 接受監(jiān)督檢查接受監(jiān)督檢查一、招標采購制度招標師的業(yè)務素質（3

4、.5.1） 法律、政策的掌握和運用能力法律、政策的掌握和運用能力 招標采購專業(yè)知識和操作能力招標采購專業(yè)知識和操作能力 組織管理和協(xié)調、溝通能力組織管理和協(xié)調、溝通能力一、招標采購制度招標師的行為規(guī)范（3.5.2） 行使權利的行為規(guī)范行使權利的行為規(guī)范 履行義務的行為規(guī)范履行義務的行為規(guī)范一、招標采購制度招標師的職業(yè)責任（3.4.3） 行政責任行政責任 行政處分行政處分( (警告、記過、記大過、警告、記過、記大過、降級、撤職、開除降級、撤職、開除) ) 行政處罰（警告、罰款、沒收違法行政處罰（警告、罰款、沒收違法所得、暫?；蛉∠袠藥熥缘怯洠┧?、暫?；蛉∠袠藥熥缘怯洠?民事責任民事責任

5、 刑事責任刑事責任一、招標采購制度采購與招標的關系（1.4.2） 采購有多種方式，招標是其中之一；采購有多種方式，招標是其中之一； 采購是買方主導的購買行為，招標采購是買方主導的購買行為，招標屬于選擇交易對象的一種方式，既屬于選擇交易對象的一種方式，既有購買行為，也有出售行為；有購買行為，也有出售行為； 采購合同訂立后，雙方責任權利義采購合同訂立后，雙方責任權利義務受務受合同法合同法約束；招標投標須約束；招標投標須遵守遵守招標投標法招標投標法及及合同法合同法。一、招標采購制度采購的目標（1.1.1）滿足采購項目的功能需求滿足采購項目的功能需求 物美物美達到一定的質量標準達到一定的質量標準 價廉

6、價廉 合理的采購成本合理的采購成本不等于低價不等于低價一、招標采購制度采購的原則（1.1.2）競爭、擇優(yōu)、批量、時機競爭、擇優(yōu)、批量、時機范圍、方式、專業(yè)范圍、方式、專業(yè)（詳情參閱（詳情參閱項目管理與招標采購項目管理與招標采購）一、招標采購制度采購的任務范圍（1.2.1） 明確采購目標明確采購目標 組建采購機構組建采購機構 編制采購計劃編制采購計劃 采購實施采購實施 進行采購后評價進行采購后評價一、招標采購制度采購的分類（1.3.1） 按照對價的支付方式：購買、租按照對價的支付方式：購買、租賃、委托雇傭、交換；賃、委托雇傭、交換； 按照選擇交易主體的方式：招標、按照選擇交易主體的方式：招標、詢

7、價、比選、磋商、競買、訂單；詢價、比選、磋商、競買、訂單； 按照采購主體：公共采購、企業(yè)按照采購主體：公共采購、企業(yè)采購、個人采購；采購、個人采購；一、招標采購制度采購的分類（1.3.1） 按照采購標的物的來源地：國際按照采購標的物的來源地：國際采購和國際采購；采購和國際采購； 按照采購標的物的屬性：工程采按照采購標的物的屬性：工程采購、貨物采購和服務采購；購、貨物采購和服務采購； 其他：世界銀行的分類，我國政其他：世界銀行的分類，我國政府采購的分類。府采購的分類。一、招標采購制度采購的目標控制要素（1.3.2） 預算控制預算控制 質量控制質量控制 進度控制進度控制 行為控制行為控制 對采購人

8、員的行為對采購人員的行為實施必要的監(jiān)督，杜絕腐敗。實施必要的監(jiān)督，杜絕腐敗。一、招標采購制度招標投標的概念（2.2.1-（1）招標投標是一種有序的市場競爭交易方式，也是規(guī)范選擇交易主體、訂立交易合同的法律程序。一、招標采購制度招標投標的原則（2.2.1-（2） 公開原則：招標項目的要求、投標人的資格條件、評標方法和標準、招標程序和時間安排等按規(guī)定公開。 公平原則：每個潛在投標人享有平等競爭的機會和權利，不得設置任何條件歧視排斥或偏癱保護潛在投標人。一、招標采購制度招標投標的原則（2.2.1-（2） 公正原則：招標人與投標人公正交易，招標人對每個投標人公正評價。 誠實信用原則：招標投標活動的主體

9、應當遵紀守法、誠實善意，恪守信用，嚴禁弄虛作假、言而無信。一、招標采購制度招標投標的特性（2.2.1-（3） 競爭性：有序競爭，優(yōu)勝劣汰，優(yōu)化資源配置，提高社會和經濟效益。是招標投標的根本特性。 程序性 規(guī)范性 一次性 技術經濟性一、招標采購制度招標投標的作用（2.3.2） 優(yōu)化社會資源配置和項目實施方案，提高項目質量、經濟效益和社會效益；推動投融資管理體制和各行業(yè)管理體制的改革。 促進投標企業(yè)提高競爭力。 規(guī)范和維護市場競爭秩序。 保護國家和社會公共利益，預防腐敗。一、招標采購制度招標與合同的關系（2.2.4） 招標是選擇交易主體極其標的，訂立交易合同的法律程序 合同既是招標的決策結果和項目

10、實施的控制依據(jù)，也是檢驗、評價合同各方面全面履行責權利的標準。 招標公告和招標文件要約邀請；投標文件要約；中標通知書承諾。一、招標采購制度招標投標的范圍（2.3.1）所有工程、貨物和服務除特殊情況外，原則上都適用于招標方式采購。必須招標、免于招標的情形 工程建設項目：（招標投標法及國家計委2000第3號令）一、招標采購制度必須招標的工程建設項目標的物屬性或用途 關系社會公共利益、公共安全的基礎設施項目 關系社會公共利益、公共安全的公用事業(yè)項目一、招標采購制度必須招標的工程建設項目資金來源 - 國有資金投資項目 使用各級財政預算資金的項目； 使用納入財政管理的各種專項建設基金的項目； 國有企事業(yè)

11、單位自有資金，并且國有資產投資者實際擁有控制權的項目。 一、招標采購制度必須招標的工程建設項目資金來源 - 國家融資項目 使用國家發(fā)行債券所籌資金的項目 使用國家對外借款或者擔保所籌資金的項目 使用國家政策性貸款的項目 國家授權投資主體融資的項目 國家特許的融資項目一、招標采購制度必須招標的工程建設項目資金來源 - 國際組織或外國政府資金的項目 世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款 外國政府及其機構貸款資金 國際組織或者外國政府援助資金一、招標采購制度必須招標的工程建設項目規(guī)模：達到下列標準，必須招標 施工單項合同估算價200萬元以上 設備材料單項合同估算價100 萬元以上 勘察、設計、監(jiān)理等

12、服務，單項合同估算價50萬元人民幣以上 項目總投資額在3000萬元以上一、招標采購制度必須招標的工程建設項目全部使用國有資金或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標。一、招標采購制度免于招標的工程建設項目 涉及國家安全、國家秘密、搶險救災、利用扶貧資金以工帶賑 國際組織或外資有不同規(guī)定 勘察設計采用特定專利或專有技術，或建筑造型有特殊要求，經主管部門批準一、招標采購制度必須招標、免于招標的情形 政府采購項目：政府采購法一、招標采購制度必須招標的機電產品(13號令) 關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施、公用事業(yè)等項目中進行國際采購的機電產品； 全部或者部分使用國有資金投資項目中進行國

13、際采購的機電產品； 全部或者部分使用國家融資項目中進行國際采購的機電產品； 一、招標采購制度必須招標的機電產品 使用國際金融組織或者外國政府貸款、援助資金項目中進行國際采購的機電產品； 政府采購項目中進行國際采購的機電產品； 其他依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定需要國際招標采購的機電產品。 一、招標采購制度免于招標的機電產品(13號令) 國外贈送或無償援助的機電產品； 供生產配套用的零件及部件； 舊機電產品； 一次采購產品合同估算價格在100萬元人民幣以下的； 外資企業(yè)投資總額內進口的機電產品； 供研究開發(fā)用的樣品樣機；一、招標采購制度免于招標的機電產品(13號令) 國務院確定的特殊產品或者應對國家重

14、大突發(fā)事件需要的機電產品； 產品優(yōu)惠供貨時，優(yōu)惠金額超過產品合同估算價格50%的機電產品； 供生產企業(yè)生產需要的專用模具； 供產品維修用的零件及部件； 根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他不適宜進行國際招標采購的機電產品。 一、招標采購制度工程施工、工程總承包、貨物、服務招標的方式、特點和適用范圍（2.3.1） 工程：唯一性、一次性、固定性，選擇一個達到資格能力要求的中標人和可靠、可行的工程施工方案，而不是一個現(xiàn)成的產品。一、招標采購制度工程施工、工程總承包、貨物、服務招標的方式、特點和適用范圍（2.3.1） 工程總承包：以報價的合理性，方案的可行性、技術經濟管理能力及信譽的可靠性作為綜合評標因素。

15、(復雜性，風險性)一、招標采購制度工程施工、工程總承包、貨物、服務招標的方式、特點和適用范圍（2.3.1） 貨物：價格、性價比(標準化)。 服務：競爭力主要體現(xiàn)在服務人員素質能力極其服務方案優(yōu)劣的差異，價格不是主要指標。(非標準化)一、招標采購制度我國招標投標行政監(jiān)督和行業(yè)自律對規(guī)范招標投標制度的不同作用（2.6.2）招標投標制度的發(fā)展方向（2.1.3）一、招標采購制度招標人的資格能力要求（2.4.1-（1） 依法成立，具有民事權利能力和民事行為能力。有名稱、機構、財產、場所。 承擔民事義務的責任 招標投標法的規(guī)定一、招標采購制度招標的組織形式（2.4.1-（3） 自行組織招標 委托代理招標委

16、托招標代理合同的內容委托代理范圍、代理期限、雙方的權利和義務、服務費用的標準和支付、其他（變更、爭議等）一、招標采購制度招標的實施條件（2.4.1-（4）共同條件（重點）：1.招標人應符合相應資格條件2.資金、技術條件、管理機構和力量、其他條件3.有關規(guī)劃、審批、核準或備案。一、招標采購制度招標的實施條件工程施工招標的特別條件：1.初步設計或施工圖已完成，立項、規(guī)劃、用地、環(huán)評等經過有關部門審批、核準或備案；2.技術條件落實；3.外部條件落實。一、招標采購制度招標的實施條件工程總承包的特別條件： 按照工程總承包不同開始階段和總承包方式，應分別具有可研、實施性工程方案初步設計或工程初步設計等相應

17、條件。一、招標采購制度招標的實施條件服務招標的特別條件：1.招標人已經確定2.項目經過批準一、招標采購制度招標的基本程序（2.4）1. 招標準備2. 組織資格審查3. 編制發(fā)售招標文件4. 現(xiàn)場踏勘5. 投標預備會6. 編制、遞交投標文件一、招標采購制度招標的基本程序（2.4）7. 組建評標委員會8. 開標9. 評標10.中標11.簽訂合同一、招標采購制度招標投標爭議（2.5.1）相關主體： 民事主體招標人 （招標代理機構）投標人 行政主體國家機關極其授權機構一、招標采購制度招標投標爭議（2.5.1）爭議類型： 招標投標民事爭議 招標投標行政爭議一、招標采購制度表達和解決民事爭議的方式 異議（

18、質疑）重點掌握注意事項主體：招標人或代理機構 投訴主體：招標投標行政監(jiān)督部門 協(xié)商、調解、仲裁、訴訟一、招標采購制度解決民事爭議的其他方式 招標人和代理結構的內部監(jiān)督 其他部門的監(jiān)督職能 行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)督 社會輿論監(jiān)督一、招標采購制度表達和解決行政爭議的方式 行政復議處理主體：行政監(jiān)督部門的本級人民政府或上級主管部門 行政訴訟處理主體：有管轄權的人民法院一、招標采購制度招標投標爭議的預防（2.5.2-(2)） 選擇適當?shù)恼袠私M織形式 盡量選擇公開招標采購方式 科學合理的工作計劃和招標方案 招標文件應體現(xiàn)公平公正原則 招標、評標、后續(xù)過程嚴謹一、招標采購制度招標投標爭議的處理（2.5.2-(3

19、)） 投標人異議和質疑的處理 投訴的處理一、招標采購制度招標投標違法行為極其法律責任招標采購法律法規(guī)與政策第二部分第二部分二、招標方案和資格審查招標方案招標方案:招標人為了規(guī)范、有序地實施工程、貨物和服務招標工作，通過分析和掌握招標項目的技術特點、經濟特性、管理特征以及招標項目的功能、規(guī)模、質量、價格、進度、服務等需求目標，依據(jù)有關法律政策、技術標準和規(guī)范，科學合理地設定、安排項目招標實施的條件、范圍、目標、方式、計劃、措施等方面的工作方案。二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析（4.1）工程建設項目招標（4.1.1） 工程建設項目的基本特征工程建設項目的基本特征 唯一性唯一性 產品固

20、定性產品固定性 要素流動性要素流動性二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析（4.1）工程建設項目招標（4.1.1） 工程建設項目的投資性質工程建設項目的投資性質 規(guī)模大規(guī)模大 多種渠道多種渠道二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析（4.1）工程建設項目招標（4.1.1） 工程建設項目的管理方式工程建設項目的管理方式 傳統(tǒng)的自主項目管理方式傳統(tǒng)的自主項目管理方式 各類委托專業(yè)項目管理方式各類委托專業(yè)項目管理方式 各類特許經營和融資項目的管理各類特許經營和融資項目的管理方式方式二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析（4.1）工程建設項目招標（4.1.1） 工程建設項目的承包

21、方式工程建設項目的承包方式 施工承包方式施工承包方式 設計設計- -施工一體化承包方式施工一體化承包方式二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析（4.1）工程建設項目招標（4.1.1） 材料設備的供應方式材料設備的供應方式 招標人自行采購供貨招標人自行采購供貨 承包人采購承包人采購 招標人與承包人聯(lián)合采購供貨招標人與承包人聯(lián)合采購供貨二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析（4.1）工程建設項目招標（4.1.1） 工程建設項目內部構造和外部條件工程建設項目內部構造和外部條件 內部構造內部構造( (直接依據(jù)是設計圖紙直接依據(jù)是設計圖紙) ) 外部條件外部條件 現(xiàn)場作業(yè)面、地形地質水文

22、、進場道路現(xiàn)場作業(yè)面、地形地質水文、進場道路和水電通信、周圍建筑物、氣象和水電通信、周圍建筑物、氣象二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析（4.1）工程建設項目招標（4.1.1） 工程建設項目的專業(yè)和規(guī)模工程建設項目的專業(yè)和規(guī)模 工程專業(yè)技術管理差異工程專業(yè)技術管理差異 項目規(guī)模和標段規(guī)模項目規(guī)模和標段規(guī)模二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析工程建設項目招標（4.1.1） 工程建設項目質量控制工程建設項目質量控制 工程建設項目造價控制工程建設項目造價控制 工程建設項目進度控制工程建設項目進度控制 工程建設項目安全、環(huán)境管理工程建設項目安全、環(huán)境管理工程建設項目風險控制工程建設

23、項目風險控制系統(tǒng)協(xié)調性和程序連續(xù)性系統(tǒng)協(xié)調性和程序連續(xù)性二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析貨物招標采購項目（4.1.2） 貨物的一般特征和需求貨物的一般特征和需求可移動性可移動性多樣性多樣性技術性技術性來源的廣泛性來源的廣泛性二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析貨物招標采購項目（4.1.2） 貨物的技術特征和需求貨物的技術特征和需求功能功能技術性能技術性能質量質量產品標準化水平產品標準化水平節(jié)能環(huán)保指標節(jié)能環(huán)保指標二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析貨物招標采購項目（4.1.2） 貨物的交接、檢驗服務特征和需求貨物的交接、檢驗服務特征和需求國際貿易術語（國際貿易

24、術語（incotermsincoterms）國內貿易價格條件國內貿易價格條件交貨期限交貨期限檢驗、試驗檢驗、試驗服務和培訓服務和培訓二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析貨物招標采購項目（4.1.2） 貨物的價格特征和需求貨物的價格特征和需求貨物的價格構成及分解貨物的價格構成及分解貨物的使用壽命貨物的使用壽命貨物的使用成本貨物的使用成本貨物的付款條件貨物的付款條件貨物的稅收貨物的稅收二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析貨物招標采購項目（4.1.2） 貨物的履約風險控制貨物的履約風險控制資格審查資格審查在招標文件中提出要求在招標文件中提出要求選擇適當?shù)暮贤愋图皣烂艿臈l款選擇適

25、當?shù)暮贤愋图皣烂艿臈l款二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析服務招標（4.1.3） 特許經營項目融資招標特許經營項目融資招標- -技術特征技術特征招標人不是項目法人招標人不是項目法人中標人不是項目的簽約人中標人不是項目的簽約人澄清談判的重要性澄清談判的重要性聘請咨詢機構聘請咨詢機構項目建設和管理要素項目建設和管理要素二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析服務招標（4.1.3） 特許經營項目融資招標特許經營項目融資招標- -經濟特征經濟特征合理的投資回報合理的投資回報產品服務和價格產品服務和價格價格競爭類型價格競爭類型投標費用大投標費用大二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需

26、求分析服務招標（4.1.3） 工程建設項目勘察設計工程建設項目勘察設計分階段控制分階段控制限額設計限額設計知識產權和補償費用知識產權和補償費用關鍵要素是方案、團隊，而非價格關鍵要素是方案、團隊，而非價格二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析服務招標（4.1.3） 建設工程監(jiān)理建設工程監(jiān)理獨立性和公正性獨立性和公正性不直接產生物質成果或信息成果不直接產生物質成果或信息成果主要因素是監(jiān)理人員的能力、素質主要因素是監(jiān)理人員的能力、素質二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析服務招標（4.1.3） 科技研究項目科技研究項目 技術特征技術特征功能特征：產品技術、產業(yè)技術與管功能特征：產品技

27、術、產業(yè)技術與管理技術理技術形態(tài)特征形態(tài)特征階段特征階段特征創(chuàng)新特征創(chuàng)新特征二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析服務招標（4.1.3） 科技研究項目科技研究項目 經濟特征經濟特征勞務報酬占比重較大勞務報酬占比重較大技術方案決定運營成本技術方案決定運營成本預付款比例大預付款比例大二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析服務招標（4.1.3） 科技研究項目科技研究項目 管理特征管理特征知識產權管理知識產權管理質量、進度管理質量、進度管理風險控制管理風險控制管理項目管理機制項目管理機制二、招標方案和資格審查招標項目的特征和需求分析服務招標（4.1.3） 物流服務項目物流服務項目連續(xù)性

28、連續(xù)性物料流轉物料流轉成本與服務的成本與服務的“二律背反二律背反”二、招標方案和資格審查招標方案內容工程建設項目招標方案（4.2.1） 工程建設項目背景情況工程建設項目背景情況 工程招標范圍工程招標范圍工程施工現(xiàn)場準備工程施工現(xiàn)場準備土木建筑工程土木建筑工程設備安裝工程設備安裝工程二、招標方案和資格審查招標方案內容工程建設項目招標方案（4.2.1） 標段劃分標段劃分法律法規(guī)法律法規(guī)工程承包管理模式工程承包管理模式工程管理力量工程管理力量競爭格局競爭格局技術層面、工期與規(guī)模技術層面、工期與規(guī)模二、招標方案和資格審查招標方案內容工程建設項目招標方案（4.2.1） 投標資格（詳見第投標資格（詳見第5

29、 5章）章） 工程招標順序工程招標順序相關服務招標在施工招標之前相關服務招標在施工招標之前準備工程在主體工程之前準備工程在主體工程之前制約工程在輔助工程之前制約工程在輔助工程之前土建工程在設備安裝之前土建工程在設備安裝之前二、招標方案和資格審查招標方案內容工程建設項目招標方案（4.2.1） 工程招標順序工程招標順序結構工程在裝飾工程之前結構工程在裝飾工程之前制約后續(xù)工程在緊前工程之前制約后續(xù)工程在緊前工程之前工程施工在設備采購之前工程施工在設備采購之前部分影響工程設計或施工技術參數(shù)部分影響工程設計或施工技術參數(shù)的主要設備采購在前的主要設備采購在前二、招標方案和資格審查招標方案內容工程建設項目招

30、標方案（4.2.1） 工程質量、造價、需求目標工程質量、造價、需求目標工程質量需求目標工程質量需求目標工程造價控制目標工程造價控制目標工程進度需求目標工程進度需求目標二、招標方案和資格審查招標方案內容工程建設項目招標方案（4.2.1） 工程招標方式、方法工程招標方式、方法公開招標與邀請招標公開招標與邀請招標國內招標與國際招標國內招標與國際招標紙質招標與電子招標紙質招標與電子招標一階段一次招標與二階段招標一階段一次招標與二階段招標框架協(xié)議招標框架協(xié)議招標二、招標方案和資格審查招標方案內容工程建設項目招標方案（4.2.1） 工程發(fā)包模式與合同類型工程發(fā)包模式與合同類型發(fā)包方式：施工承包方式及設計發(fā)

31、包方式：施工承包方式及設計- -施施工一體化承包方式工一體化承包方式合同類型：固定總價合同、固定單合同類型：固定總價合同、固定單價合同、可調（單或總）價合同、價合同、可調（單或總）價合同、成本加酬金合同成本加酬金合同二、招標方案和資格審查招標方案內容工程建設項目招標方案（4.2.1） 工程招標工作目標和計劃工程招標工作目標和計劃 工程招標工作分解工程招標工作分解工程招標方案實施的措施工程招標方案實施的措施二、招標方案和資格審查招標方案內容貨物項目招標方案（4.2.2） 貨物采購背景情況（參照工程）貨物采購背景情況（參照工程） 貨物需求目標貨物需求目標功能、質量需求功能、質量需求數(shù)量需求數(shù)量需求

32、服務需求服務需求價格需求、供應進度需求價格需求、供應進度需求二、招標方案和資格審查招標方案內容貨物項目招標方案（4.2.2） 貨物招標方式、方法和合同類型貨物招標方式、方法和合同類型參照工程招標相關內容參照工程招標相關內容 貨物招標工作目標、計劃和工作貨物招標工作目標、計劃和工作分解分解現(xiàn)場踏勘一般不采用現(xiàn)場踏勘一般不采用二、招標方案和資格審查招標方案內容服務項目招標方案（4.2.3）二、招標方案和資格審查資格審查資格審查：招標人對潛在投標人的經營范圍、專業(yè)資質、財務狀況、技術能力、管理能力、業(yè)績、信譽等多方面評估審查，以判定其是否具有投標、訂立和履行合同的資格和能力。二、招標方案和資格審查資

33、格審查的原則（5.1.1）公開、公平、公正和誠實信用公開、公平、公正和誠實信用 科學原則科學原則 擇優(yōu)原則擇優(yōu)原則 合法原則合法原則二、招標方案和資格審查資格審查的方法（5.1.2） 資格預審資格預審審查的時間及目的審查的時間及目的合格制或有限數(shù)量制合格制或有限數(shù)量制優(yōu)、缺點及適用范圍優(yōu)、缺點及適用范圍二、招標方案和資格審查資格審查的方法（5.1.2） 資格后審資格后審審查的時間及目的審查的時間及目的優(yōu)、缺點及適用范圍優(yōu)、缺點及適用范圍二、招標方案和資格審查例題:請簡述資格預審和資格后審的異同 相同點相同點原則相同原則相同內容基本相同內容基本相同目標相同目標相同 區(qū)別區(qū)別時間、評審人、評審對象

34、、適用范圍、時間、評審人、評審對象、適用范圍、程序與方法程序與方法二、招標方案和資格審查資格預審的程序（5.1.3）編制編制資格預審文件資格預審文件發(fā)布資格預審公告發(fā)布資格預審公告出售資格預審文件出售資格預審文件資格預審文件的澄清、修改資格預審文件的澄清、修改潛在投標人編制并遞交資格預審潛在投標人編制并遞交資格預審申請文件申請文件二、招標方案和資格審查資格預審的程序（5.1.3）組建資格審查委員會組建資格審查委員會資格審查委員會評審資格預審申請資格審查委員會評審資格預審申請文件，并編寫資格評審報告文件，并編寫資格評審報告招標人審核資格評審報告，確定資招標人審核資格評審報告，確定資格預審合格申請

35、人格預審合格申請人向通過者發(fā)出投標邀請書，并向未向通過者發(fā)出投標邀請書，并向未通過者發(fā)出書面通知通過者發(fā)出書面通知二、招標方案和資格審查資格審查的要素標準工程施工投標資格（工程施工投標資格（5.2.15.2.1） 資格要素（資質）資格要素（資質）施工總承包施工總承包專業(yè)承包專業(yè)承包勞務分包勞務分包二、招標方案和資格審查資格審查的要素標準工程施工投標資格（工程施工投標資格（5.2.15.2.1） 資格能力要素資格能力要素類似項目業(yè)績和能力類似項目業(yè)績和能力可投入技術和管理人員可投入技術和管理人員財務狀況財務狀況可投入設備能力可投入設備能力其他工程技術管理要求其他工程技術管理要求二、招標方案和資格

36、審查資格審查的要素標準工程施工投標資格（工程施工投標資格（5.2.15.2.1） 資格能力要素資格能力要素信譽信譽限制情形限制情形 利害沖突利害沖突 違法違規(guī)違法違規(guī)二、招標方案和資格審查資格審查的要素標準貨物投標資格（貨物投標資格（5.2.25.2.2） 資格要素（資質）資格要素（資質）法人經營資格法人經營資格重要工業(yè)產品生產許可證重要工業(yè)產品生產許可證強制性認證制度強制性認證制度特殊行業(yè)規(guī)定特殊行業(yè)規(guī)定二、招標方案和資格審查資格審查的要素標準貨物投標資格（貨物投標資格（5.2.25.2.2） 業(yè)績要素業(yè)績要素一般業(yè)績經驗一般業(yè)績經驗專門業(yè)績經驗專門業(yè)績經驗關聯(lián)公司的業(yè)績使用關聯(lián)公司的業(yè)績使

37、用型式試驗和檢驗報告型式試驗和檢驗報告二、招標方案和資格審查例題(不定項選擇題),:資格審查時,關于關聯(lián)公司的業(yè)績使用,下面說法正確的是: 母子公司業(yè)績互相不能借用母子公司業(yè)績互相不能借用 子公司可以使用母公司的業(yè)績子公司可以使用母公司的業(yè)績 母公司可以使用子公司的業(yè)績母公司可以使用子公司的業(yè)績 母子公司業(yè)績可以互相借用母子公司業(yè)績可以互相借用二、招標方案和資格審查資格審查的要素標準貨物投標資格（貨物投標資格（5.2.25.2.2） 能力要素能力要素擬投入的技術和管理人員擬投入的技術和管理人員財務狀況財務狀況擬投入設備情況擬投入設備情況聯(lián)合體與分包聯(lián)合體與分包 信譽要素及其他信譽要素及其他二、

38、招標方案和資格審查資格審查的要素標準服務投標資格（服務投標資格（5.2.35.2.3） 資格要素（資質）資格要素（資質）特許經營、科技項目、物流項目特許經營、科技項目、物流項目: :無無特別規(guī)定特別規(guī)定工程設計、工程監(jiān)理、項目管理工程設計、工程監(jiān)理、項目管理: :建建設部相關規(guī)定設部相關規(guī)定二、招標方案和資格審查資格審查的要素標準服務投標資格（服務投標資格（5.2.35.2.3） 業(yè)績要素業(yè)績要素 能力要素能力要素特許經營注重財務實力和融資能力特許經營注重財務實力和融資能力物流項目注重硬件設施物流項目注重硬件設施其他項目注重人員其他項目注重人員 信譽要素信譽要素二、招標方案和資格審查招標（資格

39、預審）公告（5.3.15.3.1） 招標條件招標條件項目名稱、批準文件編號項目名稱、批準文件編號業(yè)主名稱業(yè)主名稱資金來源和出資比例資金來源和出資比例招標人名稱招標人名稱闡明已具備招標條件，招標方式為闡明已具備招標條件，招標方式為公開招標公開招標二、招標方案和資格審查招標（資格預審）公告（5.3.15.3.1） 項目概況與招標范圍項目概況與招標范圍 資格預審申請人或資格后審的投資格預審申請人或資格后審的投標人的資格要求（要素標準）標人的資格要求（要素標準） 資格預審文件資格預審文件/ /招標文件獲取的時招標文件獲取的時間、方式、地點、價格。間、方式、地點、價格。發(fā)售時間不少于發(fā)售時間不少于5 5

40、個工作日個工作日售價不以贏利為目的售價不以贏利為目的二、招標方案和資格審查招標（資格預審）公告（5.3.15.3.1） 資格預審申請書資格預審申請書/ /投標文件遞交的投標文件遞交的截止時間、地點。截止時間、地點。招標文件發(fā)售到投標文件遞交不得招標文件發(fā)售到投標文件遞交不得少于少于2020日日 公告發(fā)布媒體公告發(fā)布媒體 聯(lián)系方式聯(lián)系方式二、招標方案和資格審查招標公告發(fā)布媒體發(fā)布媒體 法定招標項目：三報一網法定招標項目：三報一網 全國政府采購項目：一報一網一全國政府采購項目：一報一網一刊刊 機電產品國際招標項目：一網機電產品國際招標項目：一網二、招標方案和資格審查資格預審文件（5.45.4）工程

41、招標資格預審文件工程招標資格預審文件(5.4.1)(5.4.1)中華人民共和國標準施工招標資格中華人民共和國標準施工招標資格預審文件預審文件（20072007年版）年版） 資格預審公告資格預審公告 申請人須知申請人須知二、招標方案和資格審查資格預審文件（5.45.4）工程招標資格預審文件工程招標資格預審文件(5.4.1)(5.4.1) 資格審查辦法資格審查辦法合格制，含義，優(yōu)缺點，適用范圍合格制，含義，優(yōu)缺點，適用范圍有限數(shù)量制，含義，優(yōu)缺點，適用有限數(shù)量制，含義，優(yōu)缺點，適用范圍范圍二、招標方案和資格審查資格預審文件（5.45.4）工程招標資格預審文件工程招標資格預審文件(5.4.1)(5.

42、4.1) 資格預審申請書資格預審申請書資格預審申請函資格預審申請函法人身份證明或授權委托書法人身份證明或授權委托書聯(lián)營體協(xié)議書聯(lián)營體協(xié)議書申請人基本情況申請人基本情況近年財務狀況近年財務狀況二、招標方案和資格審查資格預審文件（5.45.4）工程招標資格預審文件工程招標資格預審文件(5.4.1)(5.4.1) 資格預審申請書資格預審申請書近年完成的類似項目情況近年完成的類似項目情況擬投入技術和管理人員狀況擬投入技術和管理人員狀況未完成和新承接項目情況未完成和新承接項目情況近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況其他材料其他材料二、招標方案和資格審查資格預審文件（5.45.4）工程招標資格

43、預審文件工程招標資格預審文件(5.4.1)(5.4.1) 工程建設項目概況工程建設項目概況二、招標方案和資格審查資格預審文件（5.45.4）貨物招標資格預審文件貨物招標資格預審文件(5.4.1)(5.4.1) 貨物生產的資質貨物生產的資質 貨物制造資格聲明貨物制造資格聲明 貨物代理資格聲明貨物代理資格聲明 貨物制造商授權函貨物制造商授權函二、招標方案和資格審查資格審查的程序-預審（5.55.5） 組建資格審查委員會組建資格審查委員會 初步審查初步審查 詳細審查詳細審查 澄清澄清書面形式、不改變實質性內容書面形式、不改變實質性內容澄清和說明屬于資格預審申請書的澄清和說明屬于資格預審申請書的組成部

44、分組成部分不接受主動澄清或說明不接受主動澄清或說明二、招標方案和資格審查資格審查的程序-預審（5.55.5） 評審評審合格制合格制有限數(shù)量制有限數(shù)量制 審查報告審查報告不足不足3 3家情況家情況 通過評審的申請人名單確定通過評審的申請人名單確定第三部分第三部分三、招標文件招標文件招標文件:招標文件是招標人向潛在投標人發(fā)出的要約邀請文件，是告知投標人招標項目的內容、范圍、數(shù)量與招標要求、投標資格要求、招標投標程序規(guī)則、招標文件編制與遞交要求、評標標準與方法、合同條款與技術標準等招標投標活動主體必須掌握的信息和遵守的法則，對招標投標各方均具有法律約束力。三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文

45、件的編寫（6.1.1） 封面格式封面格式 招標公告與投標邀請書招標公告與投標邀請書三種情形：公開招標（無資格預三種情形：公開招標（無資格預審）、邀請招標及代資格預審通過審）、邀請招標及代資格預審通過書的投標邀請書書的投標邀請書三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文件的編寫（6.1.1） 投標人須知投標人須知投標人須知前附表，兩個作用投標人須知前附表，兩個作用總則總則 項目概況項目概況 資金來源和落實情況資金來源和落實情況 招標范圍、計劃工期和質量要求招標范圍、計劃工期和質量要求三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文件的編寫（6.1.1）總則總則 投標人資格要求投標人資格要求 保密保

46、密 語言文字語言文字 計量單位計量單位 踏勘現(xiàn)場踏勘現(xiàn)場 投標預備會、分包、偏離投標預備會、分包、偏離三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文件的編寫（6.1.1）投標人須知投標人須知招標文件招標文件 招標文件的組成招標文件的組成 招標文件的澄清和修改：書面形式，招標文件的澄清和修改：書面形式，在提交投標文件前至少在提交投標文件前至少1515日前進行日前進行三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文件的編寫（6.1.1）投標人須知投標人須知投標文件投標文件 投標文件的組成投標文件的組成 投標有效期投標有效期 投標保證金投標保證金三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文件的編寫（6.1

47、.1）投標人須知投標人須知投標文件投標文件 資格審查資料（資格預審的兩種資格審查資料（資格預審的兩種情形）情形） 備選方案備選方案 投標文件的編制（要求）投標文件的編制（要求）三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文件的編寫（6.1.1）投標人須知投標人須知投標投標開標開標評標評標合同授予：定標方式合同授予：定標方式( (兩種兩種) )、中標、中標通知、履約擔保、簽訂合同通知、履約擔保、簽訂合同三、招標文件履約擔保（p120） 不予退還的情形作用：擔保中標人按照合同正常履約；約束招標人。金額：合同價的5-10%形式格式未提交的后果三、招標文件簽訂合同（p121） 簽訂時限：發(fā)出中標通知書之

48、日起30日內 未簽訂合同的后果：中標人；招標人三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文件的編寫（6.1.1）評標辦法評標辦法選擇評標方法選擇評標方法評審因素和標準評審因素和標準評標程序評標程序 初步評審、詳細評審初步評審、詳細評審 澄清和說明澄清和說明 評標結果評標結果三、招標文件工程招標文件（6.1）工程招標文件的編寫（6.1.1）合同條款及格式合同條款及格式工程量清單工程量清單設計圖紙設計圖紙技術標準和要求技術標準和要求投標文件格式投標文件格式三、招標文件工程招標文件（6.1）評標方法及選擇（6.1.2） 經評審的最低投標價法經評審的最低投標價法含義及適用范圍含義及適用范圍 綜合評估法

49、綜合評估法含義及適用范圍含義及適用范圍三、招標文件工程招標文件（6.1）評標方法及選擇（6.1.2） 經評審的最低投標價法經評審的最低投標價法 綜合評估法綜合評估法評標方法的選擇評標方法評標方法最低最低 綜合綜合規(guī)模規(guī)模小小大大工期工期短短長長技術技術通用通用 復雜復雜技術管理方案選擇性技術管理方案選擇性小小大大方案對質量工期成本影響方案對質量工期成本影響小小大大三、招標文件工程招標文件（6.1）合同計價類型及選擇（6.1.3） 固定總價合同固定總價合同 固定單價合同固定單價合同 可調總價合同可調總價合同 可調單價合同可調單價合同 成本加酬金合同成本加酬金合同三、招標文件工程招標文件（6.1）

50、合同計價類型的選擇（6.1.3/6.2.5）固定總價固定單價可調總價可調單價成本酬金招標人風險招標人風險承包人風險承包人風險三、招標文件選擇合同計價類型的原則 合同風險評估合同風險評估采購規(guī)模采購規(guī)模采購需求的類別和復雜程度采購需求的類別和復雜程度采購條件的成熟程度采購條件的成熟程度合同履行期限合同履行期限 市場競爭情況市場競爭情況 合理分擔風險合理分擔風險三、招標文件工程招標文件（6.1）合同條款應用（6.1.3） 工程質量控制條款工程質量控制條款工程質量要求工程質量要求監(jiān)理單位受委托履行合同管理監(jiān)理單位受委托履行合同管理承包人提供的材料和工程設備承包人提供的材料和工程設備發(fā)包人提供的材料和

51、工程設備發(fā)包人提供的材料和工程設備三、招標文件工程招標文件（6.1）合同條款應用（6.1.3） 工程質量控制條款工程質量控制條款工程材料和設備專用于合同工程和工程材料和設備專用于合同工程和禁止不合格的材料和設備禁止不合格的材料和設備承包人的質量管理承包人的質量管理承包人的質量檢查和監(jiān)理單位的質承包人的質量檢查和監(jiān)理單位的質量檢查量檢查三、招標文件工程招標文件（6.1）合同條款應用（6.1.3） 工程進度控制條款工程進度控制條款合同進度計劃合同進度計劃合同進度計劃的修訂合同進度計劃的修訂異常惡劣的氣候條件異常惡劣的氣候條件承包人的工期延誤承包人的工期延誤三、招標文件工程招標文件（6.1）合同條款

52、應用（6.1.3） 工程價款控制條款工程價款控制條款變更的內容范圍變更的內容范圍變更權和變更程序變更權和變更程序變更的估價原則變更的估價原則物價波動引起的價格調整物價波動引起的價格調整法律變化引起的價格調整法律變化引起的價格調整三、招標文件工程招標文件（6.1）合同條款應用（6.1.3） 工程價款控制條款工程價款控制條款計量計量預付款預付款工程進度付款工程進度付款質量保證金質量保證金( (通常為合同價的通常為合同價的5%)5%)竣工結算、最終結清竣工結算、最終結清三、招標文件工程標底的參考作用（p137）標底的作用:比較分析投標報價標底的誤區(qū):不能作為評標的唯一依據(jù)(中標和廢標)標底和招標控制

53、價的區(qū)別三、招標文件工程總承包招標文件（6.1.6）設計-建造招標文件（d+b） 招標文件組成招標文件組成減少了工程量清單、圖紙、其他資減少了工程量清單、圖紙、其他資料表和技術規(guī)范及要求料表和技術規(guī)范及要求增加了資料表和項目業(yè)主要求增加了資料表和項目業(yè)主要求三、招標文件工程總承包招標文件（6.1.6）設計-建造招標文件（d+b） 投標文件組成投標文件組成減少了工程量表和其他資料表減少了工程量表和其他資料表增加了資料表和建議書增加了資料表和建議書三、招標文件工程總承包招標文件（6.1.6）設計-建造招標文件（d+b） 投標人資質要求投標人資質要求設計和施工資質設計和施工資質 招投標周期招投標周期

54、應給出充足的投標周期應給出充足的投標周期三、招標文件工程總承包招標文件（6.1.6）設計-建造招標文件（d+b） 合同條款合同條款減少了分包人、測量與估價兩個條減少了分包人、測量與估價兩個條款款增加了設計和施工后試驗兩個條款增加了設計和施工后試驗兩個條款 評標標準和方法評標標準和方法通常采用綜合評估法通常采用綜合評估法三、招標文件工程總承包招標文件（6.1.6）交鑰匙招標文件（epc） 招標文件組成招標文件組成比比d+bd+b簡潔簡潔 投標文件組成（增加了：）投標文件組成（增加了：）培訓建議書培訓建議書合同后技術支持、零配件供應的建合同后技術支持、零配件供應的建議書議書三、招標文件工程總承包招

55、標文件（6.1.6）交鑰匙招標文件（epc） 投標人資質要求投標人資質要求對綜合管理能力要求更高（采購）對綜合管理能力要求更高（采購） 合同條款合同條款取消了當一個有經驗的承包人所不取消了當一個有經驗的承包人所不能合理預見的風險一般有招標人承能合理預見的風險一般有招標人承擔條款，而將風險轉移給承包人。擔條款，而將風險轉移給承包人。三、招標文件編寫招標文件應注意的問題（6.1.7） 針對性針對性( (特征和需求特征和需求) ) 公開性公開性 公平性公平性 科學性科學性 嚴謹性嚴謹性三、招標文件補充、澄清、發(fā)售招標文件中應注意的問題，招標文件中違法、歧視性條款判別。三、招標文件貨物招標文件（6.2

56、.1）招標公告或投標邀請書 與工程相關內容基本一致投標人須知 何時要求重新遞交資格證明文件？何時要求重新遞交資格證明文件？ 投標有效期的設置投標有效期的設置三、招標文件貨物招標文件（6.2.1）投標人須知 授予合同標準授予合同標準能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；定的各項綜合評價標準；能夠滿足招標文件的實質性要求，能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低；但是并且經評審的投標價格最低；但是投標價格低于成本的除外。投標價格低于成本的除外。三、招標文件貨物招標文件（6.2.1）投標人須知 合同貨物數(shù)量調整范圍合同貨物數(shù)量調整范圍通常通常

57、10% - 15%10% - 15% 繳納中標服務費繳納中標服務費貨物需求一覽表三、招標文件貨物招標文件（6.2.1）技術規(guī)格不能套用某一特定產品的技術規(guī)格不能套用某一特定產品的技術規(guī)格（或相當于）（或相當于）不得含有傾向或排斥潛在投標人的不得含有傾向或排斥潛在投標人的其他內容其他內容三、招標文件機電產品國際招標文件（6.2.2）招標文件的構成第一冊：投標人須知、合同通用條第一冊：投標人須知、合同通用條款、合同格式、投標文件格式款、合同格式、投標文件格式第二冊：投標邀請、投標資料表、第二冊：投標邀請、投標資料表、合同專用條款、貨物需求一覽表、合同專用條款、貨物需求一覽表、技術規(guī)格（即技術規(guī)范）

58、技術規(guī)格（即技術規(guī)范）三、招標文件機電產品國際招標文件（6.2.2）招標文件的特點對招標文件的異議，應在開標日對招標文件的異議，應在開標日5 5日日以前以書面形式一次性全部提出，以前以書面形式一次性全部提出，同時提交相應的證明材料同時提交相應的證明材料價格方式價格方式=價格術語價格術語+ +貨幣名稱貨幣名稱+ +價格價格貨幣折算：中國人民銀行公布的投貨幣折算：中國人民銀行公布的投標貨幣對評標貨幣賣出價的中間價標貨幣對評標貨幣賣出價的中間價三、招標文件機電產品國際招標文件（6.2.2）招標文件的特點加注加注“* *”號的主要條款（參數(shù)）號的主要條款（參數(shù)）商務和技術條款（偏離）加價商務和技術條款

59、（偏離）加價三、招標文件最低評標價法的運用（6.2.4）教材第教材第154154頁頁設運輸保險費率為設運輸保險費率為y y國際運輸保險費國際運輸保險費= =（fob+fob+運費）運費）* *1.1y/(1-1.1y)1.1y/(1-1.1y)fobfob運費運費保險費保險費cifcif三、招標文件綜合評價法的運用（6.2.4）教材第教材第155-157155-157頁頁綜合得分綜合得分= =技術分值技術分值x x技術權重技術權重+ +商務分值商務分值x x商務權重商務權重+ +價格分值價格分值x x價格權重價格權重+ +服務及其他分值服務及其他分值x x服務及其他權重服務及其他權重三、招標文

60、件例題,單項選擇題:編制綜合評估法的評標辦法時,一般來說，哪類采購中價格的權重最低? 工程工程 貨物貨物 服務服務 工程總承包工程總承包三、招標文件綜合評價法的運用（6.2.4）備選方案的評價備選方案的評價(p158)(p158)三、招標文件服務招標文件（6.3） 根據(jù)標的項目的特征分析和招標人的需求制訂 一般采用綜合評標法 主要評標因素是方案、人員第四部分第四部分四、投標文件投標文件投標文件:投標文件是投標人根據(jù)招標文件的要求所編制的，向招標人發(fā)出的要約文件。四、投標文件工程投標文件的組成（7.1.1） 投標函及投標函附錄投標函及投標函附錄 法定代表人身份證明或授權委托法定代表人身份證明或授