新奧集團內(nèi)部督查管理制度

1、制度名稱：新奧集團內(nèi)部督查管理制度（試行）制度編號：XA/ZD1505A-2001新奧集團內(nèi)部督查管理制度（試行）1總則1. 1為適應新奧集團經(jīng)營管理的需要，健全內(nèi)部管理監(jiān)督機制，保 證集團公司安全運行和穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)督察委員會管理規(guī)范，特制訂本制度。1. 2內(nèi)部督查工作必須依據(jù)國家的法律、法規(guī)和有關政策以及集團 發(fā)布的各項規(guī)章制度；以圍繞集團戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標為中心， 以事 實為依據(jù)，客觀、公正、全面地反映、評估和評審集團及各成員企業(yè) 的管理行為、管理能力和管理狀況，提出適宜的督查意見和建議。1. 3內(nèi)部督查工作旨在監(jiān)督集團管理政策、管理制度及管理紀律在 集團及成員企業(yè)中的貫徹執(zhí)行； 查處違

2、規(guī)行為，關注管理者的短期行 為，強化監(jiān)督、檢查和反饋，保護集團產(chǎn)能與產(chǎn)績之間的平衡，為實 現(xiàn)集團整體戰(zhàn)略目標服務。1. 4督查室對被督查單位的督查結(jié)果，只具有出具督查報告，提出 督查意見和建議的權(quán)力，集團對督查的處理和處罰具有最終裁定權(quán)。2內(nèi)部督查組織機構(gòu)2. 1集團督察委員會負責對督查工作的行政領導和業(yè)務指導，對涉 及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、權(quán)力配臵、重大人事變更、惡性投訴等比較復雜的 督查項目進行研究處理。2. 2集團督察委員會督查室依照本制度對集團及各成員企業(yè)的管理 能力、管理行為和管理狀況進行督查監(jiān)督， 直接接受總督察的督查指 令，對集團督察委員會負責并報告工作。2. 3內(nèi)部督查組織機構(gòu)圖督察委

3、員會主席制度名稱：新奧集團內(nèi)部督查管理制度（試行）制度編號：XA/ZD1505A-20013督查室的職權(quán)3. 1督查室的主要職責3.1.1協(xié)助集團董事會對目標責任書的執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督。3. 1. 2協(xié)助集團董事會對公司重大投資方案的執(zhí)行情況進行檢查和 監(jiān)督。3. 1. 3協(xié)助集團董事會對公司年終考核的審查，對考核結(jié)果的執(zhí)行 進行檢查和監(jiān)督。3. 1. 4組織集團及成員企業(yè)“員工滿意度”、“用戶滿意度”的測評, 評審集團及成員企業(yè)的內(nèi)部管理，評估集團及成員企業(yè)的管理能力。3. 1. 5根據(jù)集團有關規(guī)定，擬定集團的內(nèi)部督查制度、投訴管理制 度及滿意度測評方案，并組織實施。3. 1. 6進行督

4、查管理研究，總結(jié)、交流內(nèi)部督查工作經(jīng)驗，組織內(nèi) 部督查理論研討，培訓內(nèi)部督查人員。3. 1. 7向集團督察委員會、督委會主席和總督察提交督查計劃和督 查報告，完成交辦的督查任務。3. 1. 8建立內(nèi)部督查檔案。3. 2督查室的主要權(quán)限3.2.1有權(quán)要求集團職能部室及各成員企業(yè)按時報告人力資源動態(tài)、 制度編制動態(tài)、培訓動態(tài)、安全動態(tài)、質(zhì)量動態(tài)、投訴信息、經(jīng)營動 態(tài)、各成員企業(yè)生產(chǎn)調(diào)度會會議紀要等有關文件和資料。3. 2. 2有權(quán)調(diào)查、檢查集團公司及各成員企業(yè)的管理政策和管理行 為，其調(diào)查和檢查不受管理層級和管理條塊的限制。3. 2. 3有權(quán)對所調(diào)查、檢查的事件進行建議，有權(quán)提出制止、糾正 違反集

5、團公司制度規(guī)定的事項的意見，但沒有處臵權(quán)。3. 2. 4有權(quán)就調(diào)查、檢查、建議、管理評估等出具督查報告，并對 督查報告的立論基礎如數(shù)據(jù)、證據(jù)等的準確性負責。4內(nèi)部督查工作程序4.1企業(yè)管理狀況測評4. 1. 1企業(yè)管理狀況測評是根據(jù)集團所處發(fā)展階段，為了更好地適 應市場、滿足客戶需求，對集團公司及成員企業(yè)的整體管理的狀況和 水平進行全面的、系統(tǒng)的測試、評估和評審。4. 1. 2企業(yè)管理狀況測評從企業(yè)整體運作的平衡性和有效性出發(fā)， 關注企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境狀況和變化，關注 PDCA各個環(huán)節(jié)，關注資金流 通、客戶和員工，通過股東滿意度測評、客戶滿意度測評和員工滿意 度測評等管理測評和評估，運用定性和定量

6、相結(jié)合的方法確定企業(yè)管 理水平以及產(chǎn)能和產(chǎn)績的平衡。4. 1. 3企業(yè)管理狀況測評在測評前須進行測評方案設計。(1) 方案設計必須結(jié)合企業(yè)實際運作流程和客戶群，并遵循周密、 嚴謹和可操作性、可考核性、定性與定量相結(jié)合的原則。測評方案在 進行第一次測評前須經(jīng)督委會和執(zhí)委會共同討論通過。(2) 方案正式實施前，至少選擇一個成員企業(yè)或部門試點實施，在 制訂詳細的實施方案并與試點單位取得一致后進行。試點實施過程 中，須靈活機動，根據(jù)實際變化及時調(diào)整進度，并采取相應措施避免 產(chǎn)生消極影響。(3) 方案一旦確定，須確保其穩(wěn)定。方案的修改和調(diào)整一般在一個 工作年度之初進行。4. 1. 4企業(yè)管理現(xiàn)狀測評頻度

7、為一年一次，測評計劃一般在年初確 定，它應體現(xiàn)持續(xù)性和長期性，應體現(xiàn)集團的工作重心。(1) 企業(yè)管理現(xiàn)狀測評計劃的編制應遵循重要性原則、成本效益原則和量力而行原則；(2) 編制企業(yè)管理現(xiàn)狀測評計劃可以由督委會根據(jù)執(zhí)委會要求或者成員企業(yè)的申請?zhí)岢觯?3) 新建企業(yè)或兼并企業(yè)的第一次測評在有第一批用戶之后的十至 十二個月間進行；(4) 企業(yè)管理現(xiàn)狀測評計劃一經(jīng)確定，督查部門應認真組織實施。 因特殊原因需要調(diào)整計劃的，編制調(diào)整計劃并報總督察批準。4. 1.5企業(yè)管理現(xiàn)狀測評計劃中的每一個項目實施應遵循以下步驟：(1) 項目實施前應編制具體的測評方案， 并應與被測評方協(xié)商一致。 測評方案應明確被測評企

8、業(yè)或部門、 測評項目名稱、測評依據(jù)、方式、 測評步驟和時間安排、測評人員組成、分工及要求及審批部門及批準 意見。(2) 測評項目實施以小組的方式進行，采取測評組長負責制。測評 組長具體實施經(jīng)審批同意的測評方案，并于實施前三天向被測評單位 發(fā)放通知書。測評過程中應盡量收集所需資料，并就有關事項請當事 人簽字確認。(3) 測評結(jié)束后，測評組長應組織測評報告的編制，在測評報告上 報前與測評單位進行溝通，交換意見。(4) 測評結(jié)束后，對測評所得數(shù)據(jù)應統(tǒng)計分析，對測評所得資料應 善加運用。根據(jù)測評所得的結(jié)果判斷該企業(yè)和管理水平以及產(chǎn)能與產(chǎn) 績之間的平衡，進行風險警示，尋找改善方法和途徑，并出具測評報 告

9、。(5) 結(jié)束測評后，督查室須密切關注被測評單位的管理改進行為和 效果，督促被測評單位取得實質(zhì)性進步，并隨時根據(jù)需要出具報告向 督委會主席匯報情況。4. 1. 6督查室要定期總結(jié)和分析測評結(jié)果，其分析可按單位或時間 進行，并提供分析報告。4. 2專業(yè)管理狀況測評4. 2. 1專業(yè)管理狀況測評是根據(jù)集團所處發(fā)展階段，為了更好地促 進和加強管理專業(yè)化，按各職能管理線對集團某個或幾個專業(yè)管理的 整體或成員企業(yè)專業(yè)管理的局部進行的水平和狀況的測試、評估和評 審。4. 2. 2專業(yè)管理狀況測評的效用、方案設計、運作流程、計劃及周 期參照企業(yè)管理狀況測評。4. 3案件調(diào)查4. 3. 1所謂案件是指企業(yè)經(jīng)營

10、管理過程中因矛盾、糾紛和管理瓶頸 造成的需由企業(yè)的相關部門進行事實確認和協(xié)調(diào)溝通甚至處理的管 理事件。案件分為外部案件和內(nèi)部案件。外部案件由督委會之外的人 員提出，內(nèi)部案件由督委會人員提出。案件調(diào)查分為投訴案件調(diào)查和 非投訴案件調(diào)查。4. 3. 2外部案件在督委會接到案件之日起確立，內(nèi)部案件從督查室 主任受理之日起確立。4. 3. 3案件確立后進行案件調(diào)查。根據(jù)案件性質(zhì)及風險級度，進行 如下處理：(1) 對于事實清楚、對企業(yè)影響只限于某個局部或?qū)掖纬霈F(xiàn)的案件，督查室主任可直接將此案件移交該企業(yè)或部門進行案件調(diào)查，督查室關注調(diào)查的進程和調(diào)查的結(jié)果。(2) 對于事實不清楚，對企業(yè)有一定影響或第一次

11、發(fā)生的案件，督 查室主任安排督查員進行調(diào)查，督查員報告調(diào)查過程、調(diào)查證據(jù)，必 要時出具調(diào)查報告。(3) 對于事實不清楚，對企業(yè)影響較大或直接由督委會主席交辦的 案件，由督查室主任親自調(diào)查并進行報告。(4) 對于已經(jīng)給企業(yè)造成惡劣影響的案件，確立調(diào)查小組，小組名 單由督委會主席確定，由總督察親自調(diào)查并進行報告。4. 3. 4案件調(diào)查遵循以下原則：(1) 案件調(diào)查時，須知會涉及案件的各方，包括當事人、當事人的 上級、下屬、與此案件有關的平行部門、外部客戶和內(nèi)部用戶；案件 調(diào)查結(jié)束之前須當事人進行事實確認。(2) 案件調(diào)查過程中注意實地察看和證據(jù)的收集，所收集的證據(jù)應 滿足客觀性、相關性、充分性和合

12、法性。(3) 案件調(diào)查中，為完成某項特殊工作所需要的專門人才，可聘請 有關專業(yè)人員參加。4. 3. 5案件調(diào)查完成后，調(diào)查人員或調(diào)查組出具調(diào)查報告并提出有 效建議，報告必須公正、客觀、證據(jù)充分、重點突出，報告上交前與 當事人單位主管領導交換意見。投訴案件按照新奧集團投訴管理制 度規(guī)定進行。5內(nèi)部督查人員5. 1必須具備大專以上文化程度；工作認真負責；有職業(yè)道德。5. 2承辦督查事項的督查人員應具備下列條件：5. 2. 1精通本系統(tǒng)、本單位、本專業(yè)的工作，對本系統(tǒng)、本單位、 本專業(yè)的工作是否正常有一種基本判斷。5. 2. 2熟悉本企業(yè)所在行業(yè)的特性，行業(yè)環(huán)境和國家政策，有一定 的管理背景和感覺。5. 2. 3掌握企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)政策，了解各項實施制度和作業(yè)程 序，掌握企業(yè)管理狀況測評體系。5. 2. 4具有一定的調(diào)查研究、綜合分析、語言表達及文字綜合能力。5. 3督查人員必須嚴格按照新奧集團干部行為規(guī)范要求自己， 在辦理督查事項，