佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股份管理辦法

1、佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股份管理辦法第一章總則第一條 為便于佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）掌握本行股東持有本行股份及其變動信息，保障本行 股東合法權(quán)益，規(guī)范對本行股東及本行董事、監(jiān)事和高級管理人 員所持本行股份及其變動的管理，根據(jù)中華人民共和國公司 法、關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知（財金201097號）、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許 可事項實施辦法（銀監(jiān)會2008年第3號令）、關(guān)于加快推進(jìn) 農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)股權(quán)改造的指導(dǎo)意見（銀監(jiān)發(fā)201092號）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股 份有限公司章程（以下簡稱“本行章程”）的有關(guān)規(guī)定，

2、結(jié)合 本行實際情況，制訂本辦法。第二條 本行股東所持本行股份，是指登記在其名下的由本 行依法發(fā)行的股份、可轉(zhuǎn)換或交換為本行股份的債券。第三條本辦法所稱的股份變動，包括股份變更和股份質(zhì)押（即以本行股份出質(zhì)，下同）。股份變更包括：（一）不論是否涉及代價，任何購入、出售或轉(zhuǎn)讓、受讓本行股份；（二）本行股東所持股份因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依 法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致被變動。股份質(zhì)押包括股份質(zhì)押的設(shè)立、變更、注銷和撤銷。第四條 本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動，應(yīng)遵守本辦法的有關(guān)規(guī)定及在本行辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。本行董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本行股份及其變動，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法進(jìn)行申報和遵守相關(guān)管理規(guī)

3、定。在本行辦理登記手續(xù)的股東及申請人， 應(yīng)當(dāng)對其所提交申請 文件和材料的真實性、完整性以及所申請登記事項的合法性、有效性承擔(dān)法律責(zé)任。本行股東對于其股東信息的變更及股份變動，如果未能及時按本辦法辦理相應(yīng)的登記手續(xù)， 由此而引起或可能引起的本行任 何通知或資料無法送達(dá)或無法及時送達(dá)給股東、本行的股利分配等無法派送或錯誤派送或無法及時派送給股東以及其所持本行 股份被變動等一切后果和責(zé)任，均應(yīng)由股東自行承擔(dān)。本行股東的股份變動在本行辦妥相關(guān)登記手續(xù)（以本行已經(jīng)相應(yīng)變更本行股東名冊及本行股東所持股票所記載內(nèi)容和/或重新核發(fā)股票為準(zhǔn)，下同）前，如司法機(jī)關(guān)對本行股東所持本行股 份采取查封、凍結(jié)等保全措施或

4、執(zhí)行措施的，相關(guān)責(zé)任和后果應(yīng) 由股東自行承擔(dān)。第五條 在本行辦理相應(yīng)的登記手續(xù)和本行的登記行為，并不表明本行對本行股份的持有及股份變動擁有物權(quán)登記之法律 效力的權(quán)力。除法律另有規(guī)定或者經(jīng)主管機(jī)關(guān)依法授權(quán)以外，本行并不屬于物權(quán)登記機(jī)構(gòu)。本行依本辦法進(jìn)行相關(guān)登記的目的， 主要是為了便于本行掌 握本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動的情況和信 息，以助于本行管理股東及其持股信息和保障股東權(quán)利的實現(xiàn)。本行股份的持有及股份變動，依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記或 其它相關(guān)手續(xù)的，本行股東還應(yīng)當(dāng)依法辦理登記或其它相關(guān)手 續(xù)。第六條本行辦理本行股東信息的變更、持有本行股份及股 份變動之登記手續(xù)及受理股東查詢其

5、持有本行股份情況的具體 機(jī)構(gòu)（下稱“本行股份登記機(jī)構(gòu)”）及地點(diǎn)，由本行董事會辦公 室確定和調(diào)整，并及時予以公布。本行股份登記機(jī)構(gòu)每月安排若干個工作日集中受理本行股 東申請辦理股東信息的變更、 持有本行股份及股份變動之登記手 續(xù)及受理股東查詢其持有本行股份情況， 具體時間由本行董事會 辦公室確定和調(diào)整，并及時予以公布。本行股東應(yīng)在規(guī)定時間向 本行股份登記機(jī)構(gòu)申請辦理相關(guān)登記及查詢手續(xù)，在非規(guī)定的時間申請辦理的，本行股份登記機(jī)構(gòu)將不予以受理。第七條本行董事會可根據(jù)本行實際情況和需要，決定選擇 具有相應(yīng)資質(zhì)的股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)為本行股份提供股份托管登 記等服務(wù)。在此情況下，本行股東還應(yīng)當(dāng)就其信息的變更

6、、持有 本行股份及股份變動，遵守股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。第二章股票及股東名冊管理第八條 本行的股份采取股票的形式。股票（即持股證明） 是本行簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。本行置備股東名冊，記載下列事項：（一）股東的姓名或者名稱、住所；（二）股東所持股份數(shù)；（三）股東所持股票的編號；（四）股東取得股份的日期；（五）股份質(zhì)押情況；（六）其他必要的股東信息。股東名冊為證明股東持有本行股份的充分證據(jù)，但有相反證據(jù)的除外。本行召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股 東身份的行為時，應(yīng)當(dāng)由董事會或股東大會召集人決定某一日為 股權(quán)登記日。股權(quán)登記日登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股 東。除法律另

7、有規(guī)定外，本行股東大會召開前20日內(nèi)或者本行決 定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，本行不進(jìn)行因本行股份變更所引 起的股東名冊的變更登記。第九條任何人對本行股東名冊持有異議而要求將其姓名（名稱）登記在股東名冊上，或者要求將其姓名（名稱）從股東名冊 中刪除的，均可以向有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)申請更正股東名冊。任何登記在股東名冊上的股東或者任何要求將其姓名（名稱）登記在股東名冊上的人，如果其股票（即“原股票”）遺失，可以 向本行申請就該股份（即“有關(guān)股份”）補(bǔ)發(fā)新股票。本行股東的股票被盜、遺失或者滅失，股東可依照中華人 民共和國民事訴訟法規(guī)定的公示催告程序，請求人民法院宣告 該股票失效。人民法院宣告該股票失效后，

8、股東可憑人民法院的 宣告文書等文件向本行申請補(bǔ)發(fā)股票，本行將根據(jù)股東名冊及相關(guān)資料的實際記載情況為其補(bǔ)發(fā)新股票。第十條 本行建立股份管理數(shù)據(jù)庫，用于管理本行的股東名 冊以及對本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動進(jìn)行登 記。本行股東名冊變更以及本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動的信息，將錄入股份管理數(shù)據(jù)庫。第十一條本行股東的名稱或姓名、身份證號或注冊號和 / 或機(jī)構(gòu)代碼、法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式 等信息和資料發(fā)生變更的，本行股東應(yīng)當(dāng)及時向本行股份登記機(jī) 構(gòu)申請辦理變更登記。本行股東申請辦理變更登記時應(yīng)向本行提 交如下材料：（一）經(jīng)股東簽字蓋章（自然人股東還須加按

9、指?。┑墓蓶| 信息變更登記申請書原件；（二）股東的主體資格證明主體資格證明是指：1、股東為 企業(yè)法人的提交營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（應(yīng)當(dāng)注明“復(fù)印件與原件相符”并加蓋公章）； 2、股東為自然人的提交 身份證復(fù)印件；3、其他合法開業(yè)證明復(fù)印件復(fù)印件（須核對原 件）;（三）股東所持的股票復(fù)印件（須核對原件）；（四）變更股東姓名（名稱）的，還應(yīng)提交股東改變名稱或 姓名的更名證明更名證明是指：1、股東為單位的，為該股東原 登記機(jī)關(guān)出具的更名證明；2、股東為自然人的，為公安機(jī)關(guān)出 具的變更姓名的證明復(fù)印件（須核對原件）及更名后的主體資格 證明復(fù)印件（須核對原件）；（五）變更股東身份證號或注冊號和

10、/或機(jī)構(gòu)代碼的，還應(yīng) 提交股東改變身份證號或注冊號和 /或機(jī)構(gòu)代碼的合法證明該 證明是指：1、股東為單位的，為該股東原登記機(jī)關(guān)出具的證明；2、股東為自然人的，為公安機(jī)關(guān)出具的證明 復(fù)印件（須核對原 件）；（六）股東指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交股東指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股東簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人股東出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復(fù)印件（須核對原件）；（七）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股東所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。股東所提交文件和材料完備并經(jīng)本行審核后，本行將辦

11、理變更登記手續(xù)，并將根據(jù)實際情況相應(yīng)變更本行股東名冊及本行股 東所持股票所記載內(nèi)容和/或重新核發(fā)股票。第十二條 本行股東可以向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請查詢其 本人持有本行股份的信息，并可申請就其本人持有本行股份的情 況出具證明。股東辦理該等申請時應(yīng)向本行提交如下材料：（一）經(jīng)股東簽字蓋章（自然人股東還須加按指?。┑纳暾?書原件；（二）股東的主體資格證明復(fù)印件（須核對原件）；（三）股東所持的股票復(fù)印件（須核對原件）；（四）股東指定代表或者委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交股東指定代表或者委托代理人的證明 （授權(quán)委托書或法定代表人證 明書等）原件及所指定代表或者代理人的身份證復(fù)印件（須核對原件）；（五）相關(guān)

12、法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股東所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。股東所提交文件和材料完備的，本行股份登記機(jī)構(gòu)將予以配 合辦理。第三章股東持股比例規(guī)范及股東資格條件第十三條 除法律另有強(qiáng)制性規(guī)定外，本行股東的持股比例 應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）單個自然人持有本行股份的比例和本行職工自然人合 計持有本行股份的比例不得超過監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；（二）單個境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方持有本行股份的比例 不得超過本行股本總額的10%（三）本行法人股東合計持有本行股份的比例不低于本行股 本總額的50%;（四）本行獨(dú)立董事、外部監(jiān)事直接或間接持有本行股份的

13、份額不得超過本行股本總額的1%（五）境內(nèi)和境外金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方持有本行股份的比例 應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本辦法發(fā)布實施前，本行股東已經(jīng)持有之本行股份的持股比 例不符合前述規(guī)定的，應(yīng)根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及 本行另行制定之相關(guān)辦法的規(guī)定逐步予以規(guī)范。第十四條 成為本行股東及持有本行股份， 應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的成為農(nóng)村商業(yè)銀行股東的各 項條件。除法律另有強(qiáng)制性規(guī)定外， 本行股東增持本行股份或者 非本行股東受讓取得、新入股取得本行股份，其應(yīng)當(dāng)符合如下主 體資格條件：（一）自然人應(yīng)當(dāng)符合的主體資格條件：1、具有完全民事行為能力的中國公民

14、；2、有良好的社會聲譽(yù)和誠信記錄；3、入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以 他人委托資金入股；4、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。（二）境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的主體資格條件：1在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；2、有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄；3、最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；4、財務(wù)狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利。境內(nèi)非金融 機(jī)構(gòu)屬重組改制的，重組改制后，該企業(yè)主營業(yè)務(wù)、主要控制人 等未發(fā)生重大變化的，其重組改制前的經(jīng)營年限及業(yè)績可連續(xù)計 算；5、有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和資金實力；6、年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的 30%以上（合并會計 報表口徑）；7

15、、具備補(bǔ)充農(nóng)村商業(yè)銀行資本的能力，除國務(wù)院規(guī)定的投 資公司和持股公司外，權(quán)益性投資余額原則上不得超過本企業(yè)凈 資產(chǎn)的50% （含本次投資金額，合并會計報表口徑）；8入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以 他人委托資金入股；9、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。（三）境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和境外金融機(jī)構(gòu)擬入股成為本行股東， 應(yīng)當(dāng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)主體資格條件。第十五條 對于不符合本辦法第十四條規(guī)定資格條件的本 行股東或非本行股東擬增持本行股份、受讓取得或新入股取得本 行股份，本行有權(quán)拒絕為其股份變動辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認(rèn)其股份變動的有效性。第十六條 任何非自然人擬持

16、有本行股份占本行股本總額 5%以上的，本行應(yīng)當(dāng)事先報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。持有本行股份占本行股本總額5%以上的股東變更其所持有 的本行股份，本行應(yīng)當(dāng)事先報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。任何境外金融機(jī)構(gòu)擬入股成為本行股東，應(yīng)當(dāng)事先報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十七條本行股東或擬受讓本行股份之受讓人的持股比 例超過本辦法規(guī)定之上限時， 本行有權(quán)拒絕為超出比例部分之股 份的股份變動辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認(rèn)超出比例部分 之股份的股份變動的有效性。本行職工合計持有本行股份的比例達(dá)到本行股本總額的20%時，本行職工不得再增持或受讓非職工股份；否則，本行有權(quán)拒 絕為其股份變動辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承

17、認(rèn)其股份變動 的有效性。除非法律法規(guī)和監(jiān)管部門另有規(guī)定以外，本行法人股不得再變更為自然人股；否則，本行有權(quán)拒絕為該等股份變動辦理相關(guān) 登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認(rèn)其股份變動的有效性。第十八條 本行股東持有本行股份的比例不符合本辦法及 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定時， 應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及本行所制定之相關(guān)辦法的規(guī)定對超出比例 部分之股份予以轉(zhuǎn)讓清理。按照相關(guān)法律規(guī)定，如本行股東不再符合成為農(nóng)村商業(yè)銀行 股東的各項資格條件而須轉(zhuǎn)讓清理其所持本行股份的，則該等股東應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及本行所制定 之相關(guān)辦法的規(guī)定對其所持本行股份予以轉(zhuǎn)讓清理。第四章股份變更管理

18、第十九條 本行股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循自愿、平等、誠實、信用的 原則。股份轉(zhuǎn)讓的價格由轉(zhuǎn)（受）讓雙方通過協(xié)商自主確定。受讓方應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、本行章程及本辦法的有 關(guān)規(guī)定。受讓方受讓股份后的投資入股比例應(yīng)符合法律法規(guī)及銀 行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。本行股份轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)（受）讓雙方應(yīng)事先向本行股份登記機(jī) 構(gòu)提出書面申請，經(jīng)批準(zhǔn)后辦妥相關(guān)手續(xù)。若未經(jīng)批準(zhǔn)的，該轉(zhuǎn) 讓無效。第二十條除相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件另有規(guī)定 或相關(guān)監(jiān)管部門另有要求的以外， 本行發(fā)起人股東持有的本行股 份，自本行以股份有限公司形式成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。對于已經(jīng)被人民法院或其他有權(quán)主管機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)的股 份，在解除查封、

19、凍結(jié)之前，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；對于已經(jīng)設(shè)置質(zhì)押 （即出質(zhì)，下同）登記的股份，在注銷質(zhì)押登記之前，未經(jīng)質(zhì)權(quán) 人書面同意，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本行股東另有書面承諾一定期限內(nèi) 不轉(zhuǎn)讓本行股份的，在該期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本行股份。對于存在本條第一款和第二款規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓本行股份之情 形的，本行有權(quán)拒絕就相關(guān)股份辦理股份轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)。第二十一條為保持本行股東的相對穩(wěn)定性，本行股東轉(zhuǎn)讓 其所持本行股份時，除將其所持本行股份全部予以轉(zhuǎn)讓外，原則上只能向本行現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓， 法人股東單次轉(zhuǎn)讓本行股份的數(shù)額 應(yīng)不少于10000股，自然人股東單次轉(zhuǎn)讓本行股份的數(shù)額應(yīng)不少 于1000股；否則，本行有權(quán)拒絕為其股份變動辦理相關(guān)登記手

20、續(xù)， 并有權(quán)拒絕承認(rèn)其股份變動的有效性。因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、 遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致被變動的不在此限。第二十二條 不論是否涉及代價，任何購入、出售或轉(zhuǎn)讓、 受讓本行股份，股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方在申請辦理變更登記時應(yīng)向 本行提交如下材料：（一）經(jīng)股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方簽字蓋章（自然人還須加按指 ?。┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓變更登記申請書原件；（二）股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方的主體資格證明復(fù)印件（須核對 原件）；（三）股份轉(zhuǎn)讓方所持的股票復(fù)印件（須核對原件）；（四）經(jīng)股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方簽字蓋章的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件；（五）股份轉(zhuǎn)讓方有權(quán)機(jī)構(gòu)（依其章程規(guī)定的股東會或董事會等機(jī)構(gòu)）同意股份轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓本行股份的決議原件和股份受讓 方

21、有權(quán)機(jī)構(gòu)（依其章程規(guī)定的股東會或董事會等機(jī)構(gòu)）同意股份受讓方受讓本行股份的決議原件；（六）股份轉(zhuǎn)讓和/或受讓涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審 批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（七）經(jīng)股份受讓方簽字蓋章（自然人還須加按指?。┐_認(rèn)的股份受讓方的名稱或姓名、身份證號或注冊號和/或機(jī)構(gòu)代碼、 法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和資料；（八）股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方指定代表或 者委托代理人的證明（指經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方簽字蓋章的 授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身

22、份證復(fù)印件（須核對原件）；（九）股份受讓方如為法人的， 還須提供最近兩年的財務(wù)報 表及由合格會計師事務(wù)所出具的審計報告以及最近一期資產(chǎn)負(fù)債表的復(fù)印件；（十）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均 須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方應(yīng)當(dāng)自行處理股份轉(zhuǎn)讓價款支付，并依 法繳納相關(guān)稅費(fèi)。第二十三條本行股東所持本行股份因繼承、遺贈、依法分 割財產(chǎn)等而導(dǎo)致股份變更的，所涉及股份的股份承受人應(yīng)當(dāng)及時 向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請辦理相應(yīng)的股份變更登記手續(xù)。申請辦理變更登記時應(yīng)向本行提交如下材料：（一）經(jīng)股份承受人簽字蓋章（自然

23、人還須加按指?。┑墓?份變更登記申請書原件；（二）股份承受人的主體資格證明復(fù)印件（須核對原件）；（三）所涉股份的原股票復(fù)印件（須核對原件）；（四）繼承權(quán)公證書原件/遺贈公證書原件/依法分割財產(chǎn)的 協(xié)議書原件，或者已經(jīng)依法確認(rèn)繼承權(quán)/遺贈權(quán)/依法分割財產(chǎn)的 生效法院判決、裁定或仲裁機(jī)構(gòu)裁決的原件或者經(jīng)法院或仲裁機(jī) 構(gòu)蓋章的復(fù)印件；（五）股份承受人承受該等股份涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（六）經(jīng)股份承受人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┐_認(rèn)的股份承受人的名稱或姓名、身份證號或注冊號和/或機(jī)構(gòu)代碼、 法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和

24、資料；（七）股份承受人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交股份承受人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股份承受人簽字蓋章的授權(quán)委托書）原件及所指定代表或者代理人的身份證復(fù)印件（須核對原件）；（八）股份承受人如為法人的， 還須提供最近兩年的財務(wù)報表及由合格會計師事務(wù)所出具的審計報告以及最近一期資產(chǎn)負(fù) 債表的復(fù)印件；（九）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份承受人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。股份承受人應(yīng)當(dāng)就其承受股份依法繳納相關(guān)稅費(fèi)。第二十四條 本行股東所持本行股份因司法強(qiáng)制執(zhí)行等而 導(dǎo)致股份變更的，本行將依照相關(guān)法律規(guī)定協(xié)

25、助司法機(jī)關(guān)辦理相 應(yīng)的股份變更登記手續(xù)，所涉及股份的股份受讓人應(yīng)向本行提交 如下材料：（一）經(jīng)股份受讓人簽字蓋章（自然人還須加按指印）的股 份變更登記申請書原件；（二）股份受讓人的主體資格證明復(fù)印件（須核對原件）；（三）司法機(jī)關(guān)向本行出具的協(xié)助執(zhí)行通知書及相應(yīng)的確認(rèn) 股份變更的仲裁/司法裁判文書原件；（四）股份受讓涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（五）經(jīng)股份受讓人簽字蓋章（自然人還須加按指印）確認(rèn)的股份受讓人的名稱或姓名、身份證號或注冊號和/或機(jī)構(gòu)代碼、 法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和資料；（六）股份受讓人指定代表或者委托代理人

26、辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交股份受讓人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股份受讓人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復(fù)印件（須核對原件）；（七）股份受讓人如為法人的， 還須提供最近兩年的財務(wù)報表及由合格會計師事務(wù)所出具的審計報告以及最近一期資產(chǎn)負(fù) 債表的復(fù)印件；（八）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份受讓人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。第二十五條本行股份登記機(jī)構(gòu)接受股份轉(zhuǎn)讓或其他變更 申請后，簽發(fā)股份變更受理書，并負(fù)責(zé)對股份變更相關(guān)當(dāng)事 人提出的股份轉(zhuǎn)（受）讓申請或其他變更申請進(jìn)

27、行合規(guī)性確認(rèn)， 同時提請本行有關(guān)負(fù)責(zé)部門進(jìn)行審批。申請轉(zhuǎn)讓股份的自然人股占本行股份總額 2%。以下的、法人股 占本行股份總額2%以下的，由董事會辦公室審核后呈董事長審 批。申請轉(zhuǎn)讓股份的自然人股超過本行股份總額 2%。以上、法人股 占本行股份總額2%以上的，由董事會辦公室呈董事會審批。單一股東（或其實際控制人）通過小股東轉(zhuǎn)讓或其他形式受 讓本行股份后，其持股比例將達(dá)到或超過 3%的，應(yīng)當(dāng)報董事會 批準(zhǔn)，否則變更無效。變更持有股份數(shù)額達(dá)到本行股份總額 5 %及以上的，或者出 現(xiàn)其他法定的應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，按規(guī)定報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。第二十六條 本行按月辦理股份轉(zhuǎn)讓、 變更相關(guān)手

28、續(xù)（因司 法強(qiáng)制執(zhí)行等而導(dǎo)致股份變更的除外）。本行對申請的股份轉(zhuǎn)讓、 變更作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定， 并將該決定通知申請人。 作出不 批準(zhǔn)決定的，應(yīng)在決定中說明理由。作出批準(zhǔn)決定的，本行應(yīng)依 法辦理股東變更登記手續(xù)。第二十七條股份轉(zhuǎn)讓、變更相關(guān)方應(yīng)在收到通知之日起 20 日內(nèi)，到本行股份登記機(jī)構(gòu)辦理股東名冊變更登記、 換發(fā)股票等 股份變更相關(guān)手續(xù)。第二十八條本行發(fā)行新股時，認(rèn)購新股的股東及新的入股 人應(yīng)根據(jù)本行的相關(guān)規(guī)定辦理入股登記手續(xù)。因本行向股東送紅股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致本 行股東所持本行股份變更的，由本行自動為股東辦理相應(yīng)的股份 變更登記手續(xù)。第五章股份質(zhì)押管理第二十九條 本行

29、不接受以本行的股票作為質(zhì)押權(quán)（即質(zhì) 權(quán)，下同）的標(biāo)的。本行股東以其所持本行股份出質(zhì)（即設(shè)立質(zhì)權(quán)，下同）的， 應(yīng)向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請辦理股份質(zhì)押登記（即股份出質(zhì)登 記，下同）。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人獲本行批準(zhǔn)辦理股份質(zhì)押登記手續(xù)后，還應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門申請辦理股份出 質(zhì)登記。依法在工商行政管理部門完成股份出質(zhì)登記后，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)向本行出示工商行政管理部門出具的股份出質(zhì)登記證明 文件，并提交證明文件的復(fù)印件供本行備案，本行將根據(jù)工商行政管理部門出具的股份出質(zhì)登記證明文件把股份質(zhì)押情況記載 于股東名冊。法律、行政法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的本行股份， 不得申請辦理股份質(zhì) 押登記。對于已經(jīng)被

30、人民法院或其他有權(quán)主管機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)的股份，在解除查封、凍結(jié)之前，不得申請辦理股份質(zhì)押登記；對 于已經(jīng)設(shè)置質(zhì)押登記的股份， 在注銷質(zhì)押登記之前，不得以同一 股份再次申請辦理股份質(zhì)押登記。第三十條 申請辦理股份質(zhì)押設(shè)立登記的， 應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和 質(zhì)權(quán)人共同向本行股份登記機(jī)構(gòu)提出， 并應(yīng)當(dāng)向本行提交下列材 料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指?。?的股份質(zhì)押設(shè)立登記申請書原件；（二）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的主體資格證明復(fù)印件（須核對原 件）;（三）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的股份質(zhì)押合同原件；（四）出質(zhì)人持有的股票復(fù)印件（須核對原件）；（五）股份質(zhì)押涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀

31、行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（六）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登 記的，還應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證 復(fù)印件（須核對原件）；（七）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交文件和材料完備的， 本行將在10個工 作日內(nèi)進(jìn)行審核，經(jīng)本行審核符合登記條件的， 本行將批準(zhǔn)辦理 股份質(zhì)押設(shè)立登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的， 則本行將 通

32、知申請人不予辦理登記手續(xù)。 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理 部門完成股份出質(zhì)登記手續(xù)后， 本行將根據(jù)工商行政管理部門出 具的股份出質(zhì)設(shè)立登記證明文件，將股份質(zhì)押情況記載于股東名 冊。第三一條 質(zhì)押股份的數(shù)額變更，以及出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓 名（名稱）等更改的，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向本行股份登 記機(jī)構(gòu)申請辦理股份質(zhì)押的變更登記手續(xù)，并應(yīng)向本行提交下列材料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指?。?的股份質(zhì)押變更登記申請書原件；（二）有關(guān)登記事項變更的證明文件。屬于質(zhì)押股份的數(shù)額變更的，提交經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的股份質(zhì)押合同修正案或者補(bǔ)充合同的原件；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）的，提

33、 交姓名或者名稱更改的證明文件復(fù)印件（須核對原件）；（三）出質(zhì)人持有的股票復(fù)印件（須核對原件）；（四）股份質(zhì)押變更涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的， 還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（五）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登 記的，還應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證 復(fù)印件（須核對原件）；（六）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交

34、文件和材料完備的，本行將在 5個工 作日內(nèi)進(jìn)行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的， 本行將批準(zhǔn)辦理 股份質(zhì)押變更登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的， 則本行將 通知申請人不予辦理登記手續(xù)。 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理 部門完成股份出質(zhì)登記手續(xù)后， 本行將根據(jù)工商行政管理部門出 具的股份出質(zhì)變更登記證明文件，將股份質(zhì)押變更情況記載于股 東名冊。第三十二條出現(xiàn)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán) 或法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請辦理股份質(zhì)押注銷登記手續(xù)，并應(yīng)向本行提交下列材料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指?。?的股份質(zhì)押注銷登記申

35、請書原件；（二）有關(guān)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的證明文件復(fù)印件（須核對原件）；（三）出質(zhì)人持有的股票復(fù)印件（須核對原件）；（四）股份質(zhì)押注銷涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的， 還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（五）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登 記的，還應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證 復(fù)印件（須核對原件）；（六）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須

36、由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交文件和材料完備的，本行將在 5個工 作日內(nèi)進(jìn)行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的， 本行將批準(zhǔn)辦理 股份質(zhì)押注銷登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的， 則本行將 通知申請人不予辦理登記手續(xù)。 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理 部門完成股份出質(zhì)注銷登記手續(xù)后，本行將根據(jù)工商行政管理部 門出具的股份出質(zhì)注銷登記證明文件， 將股份質(zhì)押注銷情況記載 于股東名冊。第三十三條股份質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的， 可以由出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人單方向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請辦理股 份質(zhì)押的撤銷登記手續(xù)。申請辦理股份質(zhì)押的撤銷登記手續(xù)時應(yīng) 當(dāng)向本行提交下列材料

37、：（一）經(jīng)申請人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓煞葙|(zhì) 押撤銷登記申請書原件；（二）股份質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的法律文件 原件；（三）出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人 的證明（指經(jīng)出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證） 原件及所指定代表或者代理人的 身份證復(fù)印件（須核對原件）；（四）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。申請人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。申請人所提交文件和材料完備的，本行將在 5個工作日內(nèi)進(jìn) 行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的， 本行將批準(zhǔn)辦理股份質(zhì)押 的撤銷登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的， 則本行將通知申 請人不予辦理登記手續(xù)。本行將根據(jù)工商行政管理部門出具的股 份出質(zhì)撤銷登記證明文件，將股份質(zhì)押注銷情況記載于股東名冊 及本行股東所持股票。第三十四條因質(zhì)權(quán)實現(xiàn)而導(dǎo)致本行股份變更的，應(yīng)當(dāng)依據(jù) 本辦法第四章的有關(guān)規(guī)定辦理相應(yīng)的股份變更登記手續(xù)。第三十五條股東在本行有逾期未清償債務(wù)的，在該筆債務(wù) 未清償之前，該股東持有的本行股份不得轉(zhuǎn)讓、繼承、贈與或質(zhì) 押。第六章本行董事、監(jiān)事和高級管理人員持有