佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股份管理辦法

1、佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股份管理辦法第一章總則第一條 為便于佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）掌握本行股東持有本行股份及其變動(dòng)信息，保障本行 股東合法權(quán)益，規(guī)范對(duì)本行股東及本行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人 員所持本行股份及其變動(dòng)的管理，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司 法、關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知（財(cái)金201097號(hào)）、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許 可事項(xiàng)實(shí)施辦法（銀監(jiān)會(huì)2008年第3號(hào)令）、關(guān)于加快推進(jìn) 農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)股權(quán)改造的指導(dǎo)意見(jiàn)（銀監(jiān)發(fā)201092號(hào)）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股 份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“本行章程”）的有關(guān)規(guī)定，

2、結(jié)合 本行實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條 本行股東所持本行股份，是指登記在其名下的由本 行依法發(fā)行的股份、可轉(zhuǎn)換或交換為本行股份的債券。第三條本辦法所稱的股份變動(dòng)，包括股份變更和股份質(zhì)押（即以本行股份出質(zhì)，下同）。股份變更包括：（一）不論是否涉及代價(jià)，任何購(gòu)入、出售或轉(zhuǎn)讓、受讓本行股份；（二）本行股東所持股份因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依 法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致被變動(dòng)。股份質(zhì)押包括股份質(zhì)押的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)和撤銷(xiāo)。第四條 本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動(dòng)，應(yīng)遵守本辦法的有關(guān)規(guī)定及在本行辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。本行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本行股份及其變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法進(jìn)行申報(bào)和遵守相關(guān)管理規(guī)

3、定。在本行辦理登記手續(xù)的股東及申請(qǐng)人， 應(yīng)當(dāng)對(duì)其所提交申請(qǐng) 文件和材料的真實(shí)性、完整性以及所申請(qǐng)登記事項(xiàng)的合法性、有效性承擔(dān)法律責(zé)任。本行股東對(duì)于其股東信息的變更及股份變動(dòng)，如果未能及時(shí)按本辦法辦理相應(yīng)的登記手續(xù)， 由此而引起或可能引起的本行任 何通知或資料無(wú)法送達(dá)或無(wú)法及時(shí)送達(dá)給股東、本行的股利分配等無(wú)法派送或錯(cuò)誤派送或無(wú)法及時(shí)派送給股東以及其所持本行 股份被變動(dòng)等一切后果和責(zé)任，均應(yīng)由股東自行承擔(dān)。本行股東的股份變動(dòng)在本行辦妥相關(guān)登記手續(xù)（以本行已經(jīng)相應(yīng)變更本行股東名冊(cè)及本行股東所持股票所記載內(nèi)容和/或重新核發(fā)股票為準(zhǔn)，下同）前，如司法機(jī)關(guān)對(duì)本行股東所持本行股 份采取查封、凍結(jié)等保全措施或

4、執(zhí)行措施的，相關(guān)責(zé)任和后果應(yīng) 由股東自行承擔(dān)。第五條 在本行辦理相應(yīng)的登記手續(xù)和本行的登記行為，并不表明本行對(duì)本行股份的持有及股份變動(dòng)擁有物權(quán)登記之法律 效力的權(quán)力。除法律另有規(guī)定或者經(jīng)主管機(jī)關(guān)依法授權(quán)以外，本行并不屬于物權(quán)登記機(jī)構(gòu)。本行依本辦法進(jìn)行相關(guān)登記的目的， 主要是為了便于本行掌 握本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動(dòng)的情況和信 息，以助于本行管理股東及其持股信息和保障股東權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。本行股份的持有及股份變動(dòng)，依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記或 其它相關(guān)手續(xù)的，本行股東還應(yīng)當(dāng)依法辦理登記或其它相關(guān)手 續(xù)。第六條本行辦理本行股東信息的變更、持有本行股份及股 份變動(dòng)之登記手續(xù)及受理股東查詢其

5、持有本行股份情況的具體 機(jī)構(gòu)（下稱“本行股份登記機(jī)構(gòu)”）及地點(diǎn)，由本行董事會(huì)辦公 室確定和調(diào)整，并及時(shí)予以公布。本行股份登記機(jī)構(gòu)每月安排若干個(gè)工作日集中受理本行股 東申請(qǐng)辦理股東信息的變更、 持有本行股份及股份變動(dòng)之登記手 續(xù)及受理股東查詢其持有本行股份情況， 具體時(shí)間由本行董事會(huì) 辦公室確定和調(diào)整，并及時(shí)予以公布。本行股東應(yīng)在規(guī)定時(shí)間向 本行股份登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)登記及查詢手續(xù)，在非規(guī)定的時(shí)間申請(qǐng)辦理的，本行股份登記機(jī)構(gòu)將不予以受理。第七條本行董事會(huì)可根據(jù)本行實(shí)際情況和需要，決定選擇 具有相應(yīng)資質(zhì)的股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)為本行股份提供股份托管登 記等服務(wù)。在此情況下，本行股東還應(yīng)當(dāng)就其信息的變更

6、、持有 本行股份及股份變動(dòng)，遵守股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。第二章股票及股東名冊(cè)管理第八條 本行的股份采取股票的形式。股票（即持股證明） 是本行簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。本行置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：（一）股東的姓名或者名稱、住所；（二）股東所持股份數(shù)；（三）股東所持股票的編號(hào)；（四）股東取得股份的日期；（五）股份質(zhì)押情況；（六）其他必要的股東信息。股東名冊(cè)為證明股東持有本行股份的充分證據(jù)，但有相反證據(jù)的除外。本行召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股 東身份的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人決定某一日為 股權(quán)登記日。股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股 東。除法律另

7、有規(guī)定外，本行股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者本行決 定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，本行不進(jìn)行因本行股份變更所引 起的股東名冊(cè)的變更登記。第九條任何人對(duì)本行股東名冊(cè)持有異議而要求將其姓名（名稱）登記在股東名冊(cè)上，或者要求將其姓名（名稱）從股東名冊(cè) 中刪除的，均可以向有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更正股東名冊(cè)。任何登記在股東名冊(cè)上的股東或者任何要求將其姓名（名稱）登記在股東名冊(cè)上的人，如果其股票（即“原股票”）遺失，可以 向本行申請(qǐng)就該股份（即“有關(guān)股份”）補(bǔ)發(fā)新股票。本行股東的股票被盜、遺失或者滅失，股東可依照中華人 民共和國(guó)民事訴訟法規(guī)定的公示催告程序，請(qǐng)求人民法院宣告 該股票失效。人民法院宣告該股票失效后，

8、股東可憑人民法院的 宣告文書(shū)等文件向本行申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票，本行將根據(jù)股東名冊(cè)及相關(guān)資料的實(shí)際記載情況為其補(bǔ)發(fā)新股票。第十條 本行建立股份管理數(shù)據(jù)庫(kù)，用于管理本行的股東名 冊(cè)以及對(duì)本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動(dòng)進(jìn)行登 記。本行股東名冊(cè)變更以及本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動(dòng)的信息，將錄入股份管理數(shù)據(jù)庫(kù)。第十一條本行股東的名稱或姓名、身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)和 / 或機(jī)構(gòu)代碼、法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式 等信息和資料發(fā)生變更的，本行股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本行股份登記機(jī) 構(gòu)申請(qǐng)辦理變更登記。本行股東申請(qǐng)辦理變更登記時(shí)應(yīng)向本行提 交如下材料：（一）經(jīng)股東簽字蓋章（自然人股東還須加按

9、指?。┑墓蓶| 信息變更登記申請(qǐng)書(shū)原件；（二）股東的主體資格證明主體資格證明是指：1、股東為 企業(yè)法人的提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（應(yīng)當(dāng)注明“復(fù)印件與原件相符”并加蓋公章）； 2、股東為自然人的提交 身份證復(fù)印件；3、其他合法開(kāi)業(yè)證明復(fù)印件復(fù)印件（須核對(duì)原 件）;（三）股東所持的股票復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（四）變更股東姓名（名稱）的，還應(yīng)提交股東改變名稱或 姓名的更名證明更名證明是指：1、股東為單位的，為該股東原 登記機(jī)關(guān)出具的更名證明；2、股東為自然人的，為公安機(jī)關(guān)出 具的變更姓名的證明復(fù)印件（須核對(duì)原件）及更名后的主體資格 證明復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（五）變更股東身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)和

10、/或機(jī)構(gòu)代碼的，還應(yīng) 提交股東改變身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)和 /或機(jī)構(gòu)代碼的合法證明該 證明是指：1、股東為單位的，為該股東原登記機(jī)關(guān)出具的證明；2、股東為自然人的，為公安機(jī)關(guān)出具的證明 復(fù)印件（須核對(duì)原 件）；（六）股東指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交股東指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股東簽字蓋章的授權(quán)委托書(shū)，自然人股東出具的授權(quán)委托書(shū)還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（七）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股東所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。股東所提交文件和材料完備并經(jīng)本行審核后，本行將辦

11、理變更登記手續(xù)，并將根據(jù)實(shí)際情況相應(yīng)變更本行股東名冊(cè)及本行股 東所持股票所記載內(nèi)容和/或重新核發(fā)股票。第十二條 本行股東可以向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其 本人持有本行股份的信息，并可申請(qǐng)就其本人持有本行股份的情 況出具證明。股東辦理該等申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向本行提交如下材料：（一）經(jīng)股東簽字蓋章（自然人股東還須加按指?。┑纳暾?qǐng) 書(shū)原件；（二）股東的主體資格證明復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（三）股東所持的股票復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（四）股東指定代表或者委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交股東指定代表或者委托代理人的證明 （授權(quán)委托書(shū)或法定代表人證 明書(shū)等）原件及所指定代表或者代理人的身份證復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（五）相關(guān)

12、法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股東所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。股東所提交文件和材料完備的，本行股份登記機(jī)構(gòu)將予以配 合辦理。第三章股東持股比例規(guī)范及股東資格條件第十三條 除法律另有強(qiáng)制性規(guī)定外，本行股東的持股比例 應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）單個(gè)自然人持有本行股份的比例和本行職工自然人合 計(jì)持有本行股份的比例不得超過(guò)監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定；（二）單個(gè)境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方持有本行股份的比例 不得超過(guò)本行股本總額的10%（三）本行法人股東合計(jì)持有本行股份的比例不低于本行股 本總額的50%;（四）本行獨(dú)立董事、外部監(jiān)事直接或間接持有本行股份的

13、份額不得超過(guò)本行股本總額的1%（五）境內(nèi)和境外金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方持有本行股份的比例 應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本辦法發(fā)布實(shí)施前，本行股東已經(jīng)持有之本行股份的持股比 例不符合前述規(guī)定的，應(yīng)根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及 本行另行制定之相關(guān)辦法的規(guī)定逐步予以規(guī)范。第十四條 成為本行股東及持有本行股份， 應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的成為農(nóng)村商業(yè)銀行股東的各 項(xiàng)條件。除法律另有強(qiáng)制性規(guī)定外， 本行股東增持本行股份或者 非本行股東受讓取得、新入股取得本行股份，其應(yīng)當(dāng)符合如下主 體資格條件：（一）自然人應(yīng)當(dāng)符合的主體資格條件：1、具有完全民事行為能力的中國(guó)公民

14、；2、有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄；3、入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以 他人委托資金入股；4、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。（二）境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的主體資格條件：1在工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，具有法人資格；2、有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄；3、最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；4、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。境內(nèi)非金融 機(jī)構(gòu)屬重組改制的，重組改制后，該企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要控制人 等未發(fā)生重大變化的，其重組改制前的經(jīng)營(yíng)年限及業(yè)績(jī)可連續(xù)計(jì) 算；5、有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力；6、年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的 30%以上（合并會(huì)計(jì) 報(bào)表口徑）；7

15、、具備補(bǔ)充農(nóng)村商業(yè)銀行資本的能力，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投 資公司和持股公司外，權(quán)益性投資余額原則上不得超過(guò)本企業(yè)凈 資產(chǎn)的50% （含本次投資金額，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；8入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以 他人委托資金入股；9、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。（三）境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和境外金融機(jī)構(gòu)擬入股成為本行股東， 應(yīng)當(dāng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)主體資格條件。第十五條 對(duì)于不符合本辦法第十四條規(guī)定資格條件的本 行股東或非本行股東擬增持本行股份、受讓取得或新入股取得本 行股份，本行有權(quán)拒絕為其股份變動(dòng)辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認(rèn)其股份變動(dòng)的有效性。第十六條 任何非自然人擬持

16、有本行股份占本行股本總額 5%以上的，本行應(yīng)當(dāng)事先報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。持有本行股份占本行股本總額5%以上的股東變更其所持有 的本行股份，本行應(yīng)當(dāng)事先報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。任何境外金融機(jī)構(gòu)擬入股成為本行股東，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十七條本行股東或擬受讓本行股份之受讓人的持股比 例超過(guò)本辦法規(guī)定之上限時(shí)， 本行有權(quán)拒絕為超出比例部分之股 份的股份變動(dòng)辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認(rèn)超出比例部分 之股份的股份變動(dòng)的有效性。本行職工合計(jì)持有本行股份的比例達(dá)到本行股本總額的20%時(shí)，本行職工不得再增持或受讓非職工股份；否則，本行有權(quán)拒 絕為其股份變動(dòng)辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承

17、認(rèn)其股份變動(dòng) 的有效性。除非法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定以外，本行法人股不得再變更為自然人股；否則，本行有權(quán)拒絕為該等股份變動(dòng)辦理相關(guān) 登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認(rèn)其股份變動(dòng)的有效性。第十八條 本行股東持有本行股份的比例不符合本辦法及 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定時(shí)， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及本行所制定之相關(guān)辦法的規(guī)定對(duì)超出比例 部分之股份予以轉(zhuǎn)讓清理。按照相關(guān)法律規(guī)定，如本行股東不再符合成為農(nóng)村商業(yè)銀行 股東的各項(xiàng)資格條件而須轉(zhuǎn)讓清理其所持本行股份的，則該等股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及本行所制定 之相關(guān)辦法的規(guī)定對(duì)其所持本行股份予以轉(zhuǎn)讓清理。第四章股份變更管理

18、第十九條 本行股份轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循自愿、平等、誠(chéng)實(shí)、信用的 原則。股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由轉(zhuǎn)（受）讓雙方通過(guò)協(xié)商自主確定。受讓方應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、本行章程及本辦法的有 關(guān)規(guī)定。受讓方受讓股份后的投資入股比例應(yīng)符合法律法規(guī)及銀 行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。本行股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)（受）讓雙方應(yīng)事先向本行股份登記機(jī) 構(gòu)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后辦妥相關(guān)手續(xù)。若未經(jīng)批準(zhǔn)的，該轉(zhuǎn) 讓無(wú)效。第二十條除相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件另有規(guī)定 或相關(guān)監(jiān)管部門(mén)另有要求的以外， 本行發(fā)起人股東持有的本行股 份，自本行以股份有限公司形式成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。對(duì)于已經(jīng)被人民法院或其他有權(quán)主管機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)的股 份，在解除查封、

19、凍結(jié)之前，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)粚?duì)于已經(jīng)設(shè)置質(zhì)押 （即出質(zhì)，下同）登記的股份，在注銷(xiāo)質(zhì)押登記之前，未經(jīng)質(zhì)權(quán) 人書(shū)面同意，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本行股東另有書(shū)面承諾一定期限內(nèi) 不轉(zhuǎn)讓本行股份的，在該期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本行股份。對(duì)于存在本條第一款和第二款規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓本行股份之情 形的，本行有權(quán)拒絕就相關(guān)股份辦理股份轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)。第二十一條為保持本行股東的相對(duì)穩(wěn)定性，本行股東轉(zhuǎn)讓 其所持本行股份時(shí)，除將其所持本行股份全部予以轉(zhuǎn)讓外，原則上只能向本行現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓?zhuān)?法人股東單次轉(zhuǎn)讓本行股份的數(shù)額 應(yīng)不少于10000股，自然人股東單次轉(zhuǎn)讓本行股份的數(shù)額應(yīng)不少 于1000股；否則，本行有權(quán)拒絕為其股份變動(dòng)辦理相關(guān)登記手

20、續(xù)， 并有權(quán)拒絕承認(rèn)其股份變動(dòng)的有效性。因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、 遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致被變動(dòng)的不在此限。第二十二條 不論是否涉及代價(jià)，任何購(gòu)入、出售或轉(zhuǎn)讓、 受讓本行股份，股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方在申請(qǐng)辦理變更登記時(shí)應(yīng)向 本行提交如下材料：（一）經(jīng)股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方簽字蓋章（自然人還須加按指 ?。┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓變更登記申請(qǐng)書(shū)原件；（二）股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方的主體資格證明復(fù)印件（須核對(duì) 原件）；（三）股份轉(zhuǎn)讓方所持的股票復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（四）經(jīng)股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方簽字蓋章的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件；（五）股份轉(zhuǎn)讓方有權(quán)機(jī)構(gòu)（依其章程規(guī)定的股東會(huì)或董事會(huì)等機(jī)構(gòu)）同意股份轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓本行股份的決議原件和股份受讓 方

21、有權(quán)機(jī)構(gòu)（依其章程規(guī)定的股東會(huì)或董事會(huì)等機(jī)構(gòu)）同意股份受讓方受讓本行股份的決議原件；（六）股份轉(zhuǎn)讓和/或受讓涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審 批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（七）經(jīng)股份受讓方簽字蓋章（自然人還須加按指?。┐_認(rèn)的股份受讓方的名稱或姓名、身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)和/或機(jī)構(gòu)代碼、 法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和資料；（八）股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方指定代表或 者委托代理人的證明（指經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方簽字蓋章的 授權(quán)委托書(shū)，自然人出具的授權(quán)委托書(shū)還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身

22、份證復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（九）股份受讓方如為法人的， 還須提供最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào) 表及由合格會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告以及最近一期資產(chǎn)負(fù)債表的復(fù)印件；（十）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均 須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方應(yīng)當(dāng)自行處理股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付，并依 法繳納相關(guān)稅費(fèi)。第二十三條本行股東所持本行股份因繼承、遺贈(zèng)、依法分 割財(cái)產(chǎn)等而導(dǎo)致股份變更的，所涉及股份的股份承受人應(yīng)當(dāng)及時(shí) 向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相應(yīng)的股份變更登記手續(xù)。申請(qǐng)辦理變更登記時(shí)應(yīng)向本行提交如下材料：（一）經(jīng)股份承受人簽字蓋章（自然

23、人還須加按指?。┑墓?份變更登記申請(qǐng)書(shū)原件；（二）股份承受人的主體資格證明復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（三）所涉股份的原股票復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（四）繼承權(quán)公證書(shū)原件/遺贈(zèng)公證書(shū)原件/依法分割財(cái)產(chǎn)的 協(xié)議書(shū)原件，或者已經(jīng)依法確認(rèn)繼承權(quán)/遺贈(zèng)權(quán)/依法分割財(cái)產(chǎn)的 生效法院判決、裁定或仲裁機(jī)構(gòu)裁決的原件或者經(jīng)法院或仲裁機(jī) 構(gòu)蓋章的復(fù)印件；（五）股份承受人承受該等股份涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（六）經(jīng)股份承受人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┐_認(rèn)的股份承受人的名稱或姓名、身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)和/或機(jī)構(gòu)代碼、 法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和

24、資料；（七）股份承受人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交股份承受人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股份承受人簽字蓋章的授權(quán)委托書(shū)）原件及所指定代表或者代理人的身份證復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（八）股份承受人如為法人的， 還須提供最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表及由合格會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告以及最近一期資產(chǎn)負(fù) 債表的復(fù)印件；（九）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份承受人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。股份承受人應(yīng)當(dāng)就其承受股份依法繳納相關(guān)稅費(fèi)。第二十四條 本行股東所持本行股份因司法強(qiáng)制執(zhí)行等而 導(dǎo)致股份變更的，本行將依照相關(guān)法律規(guī)定協(xié)

25、助司法機(jī)關(guān)辦理相 應(yīng)的股份變更登記手續(xù)，所涉及股份的股份受讓人應(yīng)向本行提交 如下材料：（一）經(jīng)股份受讓人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓?份變更登記申請(qǐng)書(shū)原件；（二）股份受讓人的主體資格證明復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（三）司法機(jī)關(guān)向本行出具的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)及相應(yīng)的確認(rèn) 股份變更的仲裁/司法裁判文書(shū)原件；（四）股份受讓涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（五）經(jīng)股份受讓人簽字蓋章（自然人還須加按指印）確認(rèn)的股份受讓人的名稱或姓名、身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)和/或機(jī)構(gòu)代碼、 法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和資料；（六）股份受讓人指定代表或者委托代理人

26、辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交股份受讓人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股份受讓人簽字蓋章的授權(quán)委托書(shū)，自然人出具的授權(quán)委托書(shū)還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（七）股份受讓人如為法人的， 還須提供最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表及由合格會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告以及最近一期資產(chǎn)負(fù) 債表的復(fù)印件；（八）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份受讓人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。第二十五條本行股份登記機(jī)構(gòu)接受股份轉(zhuǎn)讓或其他變更 申請(qǐng)后，簽發(fā)股份變更受理書(shū)，并負(fù)責(zé)對(duì)股份變更相關(guān)當(dāng)事 人提出的股份轉(zhuǎn)（受）讓申請(qǐng)或其他變更申請(qǐng)進(jìn)

27、行合規(guī)性確認(rèn)， 同時(shí)提請(qǐng)本行有關(guān)負(fù)責(zé)部門(mén)進(jìn)行審批。申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓股份的自然人股占本行股份總額 2%。以下的、法人股 占本行股份總額2%以下的，由董事會(huì)辦公室審核后呈董事長(zhǎng)審 批。申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓股份的自然人股超過(guò)本行股份總額 2%。以上、法人股 占本行股份總額2%以上的，由董事會(huì)辦公室呈董事會(huì)審批。單一股東（或其實(shí)際控制人）通過(guò)小股東轉(zhuǎn)讓或其他形式受 讓本行股份后，其持股比例將達(dá)到或超過(guò) 3%的，應(yīng)當(dāng)報(bào)董事會(huì) 批準(zhǔn)，否則變更無(wú)效。變更持有股份數(shù)額達(dá)到本行股份總額 5 %及以上的，或者出 現(xiàn)其他法定的應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，按規(guī)定報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。第二十六條 本行按月辦理股份轉(zhuǎn)讓、 變更相關(guān)手

28、續(xù)（因司 法強(qiáng)制執(zhí)行等而導(dǎo)致股份變更的除外）。本行對(duì)申請(qǐng)的股份轉(zhuǎn)讓、 變更作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定， 并將該決定通知申請(qǐng)人。 作出不 批準(zhǔn)決定的，應(yīng)在決定中說(shuō)明理由。作出批準(zhǔn)決定的，本行應(yīng)依 法辦理股東變更登記手續(xù)。第二十七條股份轉(zhuǎn)讓、變更相關(guān)方應(yīng)在收到通知之日起 20 日內(nèi)，到本行股份登記機(jī)構(gòu)辦理股東名冊(cè)變更登記、 換發(fā)股票等 股份變更相關(guān)手續(xù)。第二十八條本行發(fā)行新股時(shí)，認(rèn)購(gòu)新股的股東及新的入股 人應(yīng)根據(jù)本行的相關(guān)規(guī)定辦理入股登記手續(xù)。因本行向股東送紅股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致本 行股東所持本行股份變更的，由本行自動(dòng)為股東辦理相應(yīng)的股份 變更登記手續(xù)。第五章股份質(zhì)押管理第二十九條 本行

29、不接受以本行的股票作為質(zhì)押權(quán)（即質(zhì) 權(quán)，下同）的標(biāo)的。本行股東以其所持本行股份出質(zhì)（即設(shè)立質(zhì)權(quán)，下同）的， 應(yīng)向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份質(zhì)押登記（即股份出質(zhì)登 記，下同）。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人獲本行批準(zhǔn)辦理股份質(zhì)押登記手續(xù)后，還應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理股份出 質(zhì)登記。依法在工商行政管理部門(mén)完成股份出質(zhì)登記后，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)向本行出示工商行政管理部門(mén)出具的股份出質(zhì)登記證明 文件，并提交證明文件的復(fù)印件供本行備案，本行將根據(jù)工商行政管理部門(mén)出具的股份出質(zhì)登記證明文件把股份質(zhì)押情況記載 于股東名冊(cè)。法律、行政法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的本行股份， 不得申請(qǐng)辦理股份質(zhì) 押登記。對(duì)于已經(jīng)被

30、人民法院或其他有權(quán)主管機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)的股份，在解除查封、凍結(jié)之前，不得申請(qǐng)辦理股份質(zhì)押登記；對(duì) 于已經(jīng)設(shè)置質(zhì)押登記的股份， 在注銷(xiāo)質(zhì)押登記之前，不得以同一 股份再次申請(qǐng)辦理股份質(zhì)押登記。第三十條 申請(qǐng)辦理股份質(zhì)押設(shè)立登記的， 應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和 質(zhì)權(quán)人共同向本行股份登記機(jī)構(gòu)提出， 并應(yīng)當(dāng)向本行提交下列材 料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指印） 的股份質(zhì)押設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)原件；（二）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的主體資格證明復(fù)印件（須核對(duì)原 件）;（三）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的股份質(zhì)押合同原件；（四）出質(zhì)人持有的股票復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（五）股份質(zhì)押涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀

31、行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（六）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登 記的，還應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書(shū)，自然人出具的授權(quán)委托書(shū)還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證 復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（七）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交文件和材料完備的， 本行將在10個(gè)工 作日內(nèi)進(jìn)行審核，經(jīng)本行審核符合登記條件的， 本行將批準(zhǔn)辦理 股份質(zhì)押設(shè)立登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的， 則本行將 通

32、知申請(qǐng)人不予辦理登記手續(xù)。 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理 部門(mén)完成股份出質(zhì)登記手續(xù)后， 本行將根據(jù)工商行政管理部門(mén)出 具的股份出質(zhì)設(shè)立登記證明文件，將股份質(zhì)押情況記載于股東名 冊(cè)。第三一條 質(zhì)押股份的數(shù)額變更，以及出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓 名（名稱）等更改的，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向本行股份登 記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份質(zhì)押的變更登記手續(xù)，并應(yīng)向本行提交下列材料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指?。?的股份質(zhì)押變更登記申請(qǐng)書(shū)原件；（二）有關(guān)登記事項(xiàng)變更的證明文件。屬于質(zhì)押股份的數(shù)額變更的，提交經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的股份質(zhì)押合同修正案或者補(bǔ)充合同的原件；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）的，提

33、 交姓名或者名稱更改的證明文件復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（三）出質(zhì)人持有的股票復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（四）股份質(zhì)押變更涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的， 還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（五）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登 記的，還應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書(shū)，自然人出具的授權(quán)委托書(shū)還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證 復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（六）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交

34、文件和材料完備的，本行將在 5個(gè)工 作日內(nèi)進(jìn)行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的， 本行將批準(zhǔn)辦理 股份質(zhì)押變更登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的， 則本行將 通知申請(qǐng)人不予辦理登記手續(xù)。 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理 部門(mén)完成股份出質(zhì)登記手續(xù)后， 本行將根據(jù)工商行政管理部門(mén)出 具的股份出質(zhì)變更登記證明文件，將股份質(zhì)押變更情況記載于股 東名冊(cè)。第三十二條出現(xiàn)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán) 或法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份質(zhì)押注銷(xiāo)登記手續(xù)，并應(yīng)向本行提交下列材料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指?。?的股份質(zhì)押注銷(xiāo)登記申

35、請(qǐng)書(shū)原件；（二）有關(guān)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的證明文件復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（三）出質(zhì)人持有的股票復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（四）股份質(zhì)押注銷(xiāo)涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的， 還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件原件；（五）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登 記的，還應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書(shū)，自然人出具的授權(quán)委托書(shū)還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證 復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（六）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須

36、由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交文件和材料完備的，本行將在 5個(gè)工 作日內(nèi)進(jìn)行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的， 本行將批準(zhǔn)辦理 股份質(zhì)押注銷(xiāo)登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的， 則本行將 通知申請(qǐng)人不予辦理登記手續(xù)。 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理 部門(mén)完成股份出質(zhì)注銷(xiāo)登記手續(xù)后，本行將根據(jù)工商行政管理部 門(mén)出具的股份出質(zhì)注銷(xiāo)登記證明文件， 將股份質(zhì)押注銷(xiāo)情況記載 于股東名冊(cè)。第三十三條股份質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷(xiāo)的， 可以由出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人單方向本行股份登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股 份質(zhì)押的撤銷(xiāo)登記手續(xù)。申請(qǐng)辦理股份質(zhì)押的撤銷(xiāo)登記手續(xù)時(shí)應(yīng) 當(dāng)向本行提交下列材料

37、：（一）經(jīng)申請(qǐng)人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓煞葙|(zhì) 押撤銷(xiāo)登記申請(qǐng)書(shū)原件；（二）股份質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷(xiāo)的法律文件 原件；（三）出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人 的證明（指經(jīng)出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書(shū)，自然人出具的授權(quán)委托書(shū)還須經(jīng)公證） 原件及所指定代表或者代理人的 身份證復(fù)印件（須核對(duì)原件）；（四）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。申請(qǐng)人所提交的文件和材料如為復(fù)印件的，均須由其在復(fù)印件上簽字蓋章確認(rèn)“復(fù)印件與原件相符”。申請(qǐng)人所提交文件和材料完備的，本行將在 5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn) 行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的， 本行將批準(zhǔn)辦理股份質(zhì)押 的撤銷(xiāo)登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的， 則本行將通知申 請(qǐng)人不予辦理登記手續(xù)。本行將根據(jù)工商行政管理部門(mén)出具的股 份出質(zhì)撤銷(xiāo)登記證明文件，將股份質(zhì)押注銷(xiāo)情況記載于股東名冊(cè) 及本行股東所持股票。第三十四條因質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)而導(dǎo)致本行股份變更的，應(yīng)當(dāng)依據(jù) 本辦法第四章的有關(guān)規(guī)定辦理相應(yīng)的股份變更登記手續(xù)。第三十五條股東在本行有逾期未清償債務(wù)的，在該筆債務(wù) 未清償之前，該股東持有的本行股份不得轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與或質(zhì) 押。第六章本行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有