安全環(huán)保部內審檢查表

1、精品 可編輯 HSE管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002 審核要素 評價 檢查內容 現(xiàn)場檢查客觀證據 HSE OSH EMS 結果 受審核部門：安全環(huán)保部 審核組長：李慶杰 審核員：孫偉偉 審核日期：2014.5.20 5.1 5.2 5.3.1 4.2 4.2 對方針承諾的理解傳達和修改情況 4.3.14.3.1對危害及環(huán)境因素的辨識和評價是否全面，考慮了 不同時態(tài)、狀態(tài)，評價方法和結果是否恰當 風險評價小組人員是否經培訓 危害及環(huán)境因素更新情況（查風險評價表） 是否制定重大風險和重要環(huán)境因素控制計劃 如何對風險評價有效性進行評審 1、2014年 月經領導審核制定了全

2、年工作方案及目標、 指標并根據各下屬單位實際情況將指標層層分解。同各機 關部室及各基層單位簽訂安全環(huán)保責任書共計264份。查 公司領導與電泵制造廠簽訂的責任狀。落實有感領導、一 崗雙責、直線管理、屬地管理。查個人行動計劃及HSE管 理手冊。 2、 危害與環(huán)境因素辨識和評價全面，主要采取LEC法進 行辨識，共計816條。查危害辨識評價表。 成立風險評價小組。查評價小組成員名單。 2014年4月 對風險評價小組成員進行培訓，共計 35人參加。查培訓 考勤表及成績單。 3、危害及環(huán)境因素更新及時，每年定期開展兩次風險評價 會。截止到9月份共增加風險190條，降級或消除風險 15條 4、針對重大風險及

3、重要環(huán)境因素制訂了詳細的控制措施。 針對重大危害和重要環(huán)境因素制訂了 HSE管理方案，明確 責任部門、實施時間及驗證人。 注：1、評價結果為符合打“V” ；評價結果為不符合打“X” ；評價結果為基本符合打半對號；客觀證據不足打“一”。 頁：1/5 2、每個部門或單位的內審檢查表首頁需要填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期，其他頁可不填寫 HSE管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002 審核要素 評價 檢查內容 現(xiàn)場檢查客觀證據 HSE OSH EMS 結果 受審核部門：安全環(huán)保部陪同人員: 審核組長：李慶杰 審核員: 審核日期: 533 4.3.3 4.3.3 H

4、SE目標指標是否制疋，依據是什么，適且性如何， 如何傳達分解到基層，目標指標是否定期考核。 1、 制訂了 HSE目標指標，立足于重大風險、重要環(huán)境因 素制定，根據各生產單位的實際情況將指標層層分解， 并簽訂責任書，責任書中明確各基層單位控制指標， V V 534 4.3.4 4.3.4 適宜性良好。查電泵制造廠安全環(huán)保責任書。 HSE管理方案的制定、實施和效果評價，查“ HSE 2、 針對重大危害和重要環(huán)境因素制訂了 HSE管理方案， 管理方案”，現(xiàn)場察看。 明確責任部門、實施時間及驗證人。 HSE管理方案共制訂 5.4.1 4.4.1 4.4.1 了 10條，已完成6條，正在整改中冋題4條。

5、 V 查HSE管理組織機構，詢問是否清楚本部門 HSE 職責 3、 HSE管理組織機構建立健全，管理機構共計 7人，成 員覆蓋總經理、書記及各部室主要負責人，各部門HSE職 責明確。查管理機構組織圖、力神泵業(yè)安全環(huán)保職責。 注：1、評價結果為符合打“V” ；評價結果為不符合打“X” ；評價結果為基本符合打半對號；客觀證據不足打“一”。 頁：2/5 2、每個部門或單位的內審檢查表首頁需要填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期，其他頁可不填寫 受審核部門：安全環(huán)保部陪同人員：審核組長：李慶杰審核員：審核日期: 審核要素 評價 檢查內容 現(xiàn)場檢查客觀證據 HSE OSH EMS 結果 HSE

6、管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002 精品 545 443 4.4.3 協(xié)商和交流如何進行， 1、定期組織召開安全會議，傳達各級相關文件并聽取各基 層單位匯報冋題，具體落實整改負責部門，時間。未發(fā) 有無投訴、抱怨、合理化建議登記和處理 現(xiàn)投訴，合理化建議由工會部門負責統(tǒng)計。 上報登記的 查綜合信息登記和處理記錄 合理化建議未發(fā)現(xiàn)對基層單位的反饋。 546 444 4.4.4 文件適宜性，文件如何傳達、貫徹 2、 文件主要通過安全會議、內部通訊軟件 AM進行傳達， 547 4.4.5 4.4.5 文件和資料控制管理，是否有有效的文件清單， 國外項目部主要通過電子郵件進行傳

7、達。 查“安全大檢 V 查”文件通知及落實情況，查電子郵件“安全月活動” 文件發(fā)放、回收是否有登記，受控情況，作廢文件 國外項目部通知情況。 5.5.5 4.4.6 4.4.6 如何處理，文件修改、換版是否符合程序規(guī)定。 3、 建立文件發(fā)放、回收清單。受控文件有借閱清單，。 V 運行控制 風險控制：重大風險和重要環(huán)境因素控制情況 4、 針對重大風險、重要環(huán)境因素，建立 HSE管理方案， V 其他風險削減措施是否制定，實施情況 每一條重大風險均制定防控措施， 監(jiān)控措施，明確整改 時間、負責部門和驗證監(jiān)督人。其余風險均制定了防控 工時、工傷保險是否符合國家規(guī)定 可編輯 措施，并結合月度檢查表進行檢

8、查。每年定期召開風險 勞動防護用品發(fā)放使用制度建立情況，日常使用是 識別會，研究討論防控措施是否合理。 可編輯 注：1、評價結果為符合打“V” ；評價結果為不符合打“X” ；評價結果為基本符合打半對號；客觀證據不足打“一”。 頁：3/5 2、每個部門或單位的內審檢查表首頁需要填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期，其他頁可不填寫 HSE管理體系內部審核檢查表編碼：DB/HSE4.5-3-002 受審核部門：安全環(huán)保部陪同人員：審核組長：李慶杰審核員：孫偉偉審核日期: 審核要素 評價 檢查內容 現(xiàn)場檢查客觀證據 HSE OSH EMS 結果 5.5.5 4.4.6 4.4.6 排污口是否

9、申報，定期監(jiān)測，是否達標 交通安全管理情況，駕駛員和機動車臺賬建立和更 新情況，準駕證制度實施情況。 工業(yè)廢物分類處理情況 1、共有排污口 2個，每月定期進行監(jiān)測，排污達標。查 6 月份監(jiān)測記錄。 建立了駕駛員臺帳、機動車臺賬，目前共有駕駛人（職業(yè) 司機）74人，非職業(yè)司機71人，機動車86臺 工業(yè)廢物委托給專業(yè)公司負責，每月定期清理。建立工業(yè) V 5.5.1 廢物臺帳，部分生產單位設置了污水罐。查臺帳。 各工種操作規(guī)程、HSE指導卡是否全面有效 目前共有操作規(guī)程，作業(yè)指導卡 43份，覆蓋了全部操作 V 5.5.3 HSE設施完整性，如何確定 HSE設施需求，HSE 仃為。 5.5.4 設施是

10、否建立臺賬，如何確保設施完整性 2、 建立HSE設施臺帳 V 5.5.6 對顧客和社區(qū)有關HSE要求、建議、投訴等信息是 否進行處理和反饋 3、未發(fā)現(xiàn)相關HSE要求、建議與投訴 變更管理，崗位人員、設備、工藝等是否發(fā)生變更， 4、未發(fā)現(xiàn)變更 V 對變更后的風險是否進行識別和控制 特種設備是否定期檢驗 可編輯 共有特種設備74臺，其中龍門吊4臺，場內車輛16臺 自卸吊1臺，電動單梁起重機,52臺，均已進行了檢驗， 消防安全，是否實行動火審批制度，消防重點單位 杳檢驗報告 精品 可編輯 注：1、評價結果為符合打“V” ；評價結果為不符合打“X” ；評價結果為基本符合打半對號；客觀證據不足打“一”。

11、 頁：4/5 2、每個部門或單位的內審檢查表首頁需要填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期，其他頁可不填寫 HSE管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002 審核要素 評價 檢查內容 現(xiàn)場檢查客觀證據 HSE OSH EMS 結果 受審核部門：安全環(huán)保部陪同人員: 審核組長：李慶杰 審核員: 審核日期: 5.6.1 4.5.1 4.5.1 績效監(jiān)視和測量，是否制定年度監(jiān)測計劃， 對塵毒作業(yè)場所是否定期監(jiān)測，達標情況 對目標指標、管理方案頭施情況監(jiān)測 1、制訂了年度監(jiān)測計劃，塵毒場所檢測儀 2014年8月 進行了檢測，組織有毒有害崗位194員工進行職業(yè)健康體 檢。 2、

12、每月至少開展一次定期檢查，檢查內容主要為風險的控 V 5.6.2 4.5.2 4.5.2 對風險控制情況監(jiān)測 制效果、整改項目的實施進度，車輛性能、消防器材完好 V 5.6.3 4.5.3 查各項檢測記錄和報告 性、各項活動的開展情況、特種設備的使用管理情況、勞 不符合糾正預防措施， 動保護用品的使用情況，班組基礎資料等內容 V 怎樣發(fā)現(xiàn)不符合 3、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題登記在 HSE消項管理臺賬上，明確 4.5.3 了負責人、監(jiān)督人、整改效果等。 5.6.4 4.5.4 不符合發(fā)現(xiàn)后的處理 對于重大問題重點掛牌監(jiān)督，查 HSE問題/隱患消項整改 糾正預防措施的實施情況 臺賬 V 記錄和記錄管理，查HSE記錄清單，查相關記錄是 否符合要求，是否有日期、簽名等。 5、各項記錄規(guī)范，符合要求。 5.6.5 4.5.4 4.5.5 審核，查審核計劃，內審員持證情況 上次審核不符合關閉情況 查內審過程是否符合程序要求，查內審報告 上次審核共發(fā)現(xiàn)不符合4項，均已整改完畢。內審過程正 規(guī)，符合程序文件要求。 V 5.7 4.6 4.6 HSE管理評審 查管理評審計劃、管理評審報告 上次管